時(shí)間:2023-03-02 15:00:11
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1.新常態(tài)下的公共管理:困境與出路
2.國(guó)外后新公共管理運(yùn)動(dòng)與我國(guó)政府績(jī)效審計(jì)發(fā)展創(chuàng)新研究
3.我國(guó)公共管理研究方法的統(tǒng)計(jì)分析及演進(jìn)路徑研究
4.論“公共價(jià)值管理”:一種后新公共管理理論的超越與限度
5.新公共管理理論方法論評(píng)析
6.公共管理視角下的中國(guó)危機(jī)管理研究——現(xiàn)狀、趨勢(shì)和未來方向
7.扎根理論在公共管理研究中的應(yīng)用:方法與實(shí)踐
8.中國(guó)公共管理理論研究的重點(diǎn)領(lǐng)域和主題
9.邁向公共管理范式的全球治理——基于“問題—主體—機(jī)制”框架的分析
10.從區(qū)域公共管理到區(qū)域治理研究:歷史的轉(zhuǎn)型
11.當(dāng)代西方公共管理前沿理論述評(píng)
12.在公共管理研究中應(yīng)用結(jié)構(gòu)方程模型——思想、模型和實(shí)踐
13.基于衍生職能界定的政府會(huì)計(jì)角色定位研究
14.公共管理轉(zhuǎn)型:協(xié)作性公共管理的興起
15.從行政區(qū)行政到區(qū)域公共管理——政府治理形態(tài)嬗變的博弈分析
16.公共管理研究領(lǐng)域中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析
17.后新公共管理時(shí)代的跨部門協(xié)同——評(píng)??怂沟恼w政府理論
18.從新公共管理到后新公共管理——20世紀(jì)70年代以來西方公共管理前沿理論述評(píng)
19.我國(guó)政務(wù)微博參與公共管理的作用機(jī)理和條件初探
20.案例研究概推性的理論邏輯與評(píng)價(jià)體系——基于公共管理案例研究樣本論文的實(shí)證分析
21.公共管理理論范式的嬗變:從官僚制到網(wǎng)絡(luò)治理
22.公共管理研究的熱點(diǎn)與重心——基于人大復(fù)印報(bào)刊資料《公共行政》2014年收錄文章的預(yù)測(cè)
23.區(qū)域公共管理視域下的整體性治理:跨界治理的一個(gè)分析框架
24.新公共管理:反思、批判與超越——兼評(píng)新公共服務(wù)理論
25.對(duì)公共管理研究方法中定量推崇的批判
26.協(xié)作性公共管理:西方地方政府治理理論的新模式
27.論區(qū)域公共管理研究的緣起與發(fā)展
28.新公共管理理念對(duì)中國(guó)高等教育政策及學(xué)術(shù)工作的影響
29.區(qū)域公共管理制度創(chuàng)新分析:以珠江三角洲為例
30.當(dāng)代西方公共行政理論的新發(fā)展——從新公共管理到新公共服務(wù)
31.公共管理是一種新型的社會(huì)治理模式
32.新公共管理影響下的國(guó)外公共圖書館總體外包研究——以美英日為例
33.也談公共管理研究方法
34.培養(yǎng)公共管理類卓越農(nóng)林人才的實(shí)踐教學(xué)基地探索——以湖南農(nóng)業(yè)大學(xué)為例
35.新公共管理批判及公共管理的價(jià)值根源
36.回購(gòu)公共服務(wù):后民營(yíng)化時(shí)代公共管理的新議題
37.新公共管理對(duì)績(jī)效審計(jì)的影響及對(duì)我國(guó)績(jī)效審計(jì)發(fā)展的啟示
38.整體性治理:公共管理的新范式
39.協(xié)作性公共管理:現(xiàn)狀與前景
40.美國(guó)公共管理中政府與非政府組織跨組織整合趨勢(shì)
41.“新公共管理運(yùn)動(dòng)”的困境與轉(zhuǎn)型——新西蘭公共部門改革的反思及參鑒
42.公共價(jià)值的研究路徑與前沿問題
43.公共管理視域中的第三部門:功能、優(yōu)勢(shì)及困境
44.公共管理定性研究的基本路徑
45.協(xié)作性公共管理:創(chuàng)新、局限與啟示
46.合作收益與公共管理:一個(gè)分析框架及其應(yīng)用
47.古村落旅游開發(fā)的公共管理問題研究
48.公共管理倫理缺失之成因及其對(duì)策研究
49.公共管理理念的跨越:從政府本位到社會(huì)本位
50.公共管理實(shí)驗(yàn)研究何以可能:一項(xiàng)方法學(xué)回顧
51.公共管理:公共性本質(zhì)與功能目標(biāo)的內(nèi)在統(tǒng)一
52.論區(qū)域公共管理的制度創(chuàng)新
53.論公共管理的社會(huì)性內(nèi)涵及其他
54.公共性:公共管理研究的基礎(chǔ)與核心
55.現(xiàn)代公共管理理論下政府流程再造的路徑選擇
56.網(wǎng)絡(luò)治理理論在地方政府公共管理實(shí)踐中的運(yùn)用及其對(duì)行政體制改革的啟示
57.評(píng)西方的“新公共管理”范式
58.價(jià)值取向、理論基礎(chǔ)、制度安排與研究方法——新公共服務(wù)與新公共管理的四維辨析
59.新公共服務(wù):對(duì)新公共管理的批判與超越
60.電子政務(wù)與政府流程再造——兼談新公共管理
61.論公共管理之本質(zhì)特征、時(shí)代性及其它
62.以公共價(jià)值為基礎(chǔ)的政府績(jī)效治理——源起、架構(gòu)與研究問題
63.新公共管理與公共行政
64.新公共管理思想下的公共圖書館理事會(huì)制度建設(shè)
65.公共管理學(xué)科前沿與發(fā)展趨勢(shì)
66.“脫域”公共危機(jī)治理與區(qū)域公共管理體制創(chuàng)新
67.權(quán)威式整合——以杭州市政府公共管理創(chuàng)新實(shí)踐為例
68.公共管理視域下風(fēng)險(xiǎn)及治理研究圖譜與主題脈系——基于國(guó)際SSCI的計(jì)量分析(1965—2013)
69.公共危機(jī)管理領(lǐng)域中的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析——現(xiàn)狀、問題與研究方向
70.公共管理研究中的“價(jià)值”與“價(jià)值中立”——公共管理價(jià)值回歸的歷史敘事與繼往開來
71.“模糊性治理”的理論系譜及其詮釋:一種嶄新的公共管理敘事
72.公共管理理論創(chuàng)新三題
73.論公共管理中的公共利益
74.中國(guó)公共管理:概念及基本框架
75.社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析與公共管理和政策研究
76.論公共服務(wù)的“第三種范式”——超越“新公共管理”和“新公共服務(wù)”
77.公共管理與公眾輿論
78.比較利益人:公共管理研究的一種人性假設(shè)——兼評(píng)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)的適用性
79.基于復(fù)雜性科學(xué)管理熵理論的公共管理績(jī)效評(píng)價(jià)研究
80.公共選擇還是利益分析——兩種公共管理研究途徑的比較
81.論新公共服務(wù)與新公共管理的同異性
82.走向一種“新公共管理”的實(shí)踐模式——當(dāng)代西方政府改革趨勢(shì)透視
83.近年來公共管理理論研究回顧與展望
84.應(yīng)把社會(huì)性別理論納入我國(guó)公共管理的研究與實(shí)踐
85.公共管理范式的興起與特征
86.網(wǎng)絡(luò)問政——公共管理的創(chuàng)新形式
87.論公共管理的基本原則與價(jià)值取向
88.公共管理類創(chuàng)新人才培養(yǎng)與社會(huì)需求的和諧發(fā)展路徑
89.“公共價(jià)值管理”:一個(gè)新的公共行政學(xué)范式
90.公共危機(jī)管理問責(zé)制中的歸責(zé)原則
91.福建省梅花山國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)公共管理研究
92.從“行政區(qū)行政”到“區(qū)域公共管理”——政府治理形態(tài)嬗變的一種比較分析
93.轉(zhuǎn)型期公共政策的價(jià)值定位:政府公共管理中功能轉(zhuǎn)換的方向與悖論
94.可交易許可模式在公共管理中的應(yīng)用和移植——以公共住房政策為例
95.論當(dāng)代公共管理三大范式及其轉(zhuǎn)換
96.協(xié)作性公共管理:國(guó)外公共行政理論的新發(fā)展
97.政府購(gòu)買公共服務(wù)的學(xué)理因由、典型模式與推進(jìn)策略
98.公共管理與真正的創(chuàng)新
[論文摘要]現(xiàn)有的行政關(guān)系有陷于失序的隱患,應(yīng)該引起關(guān)注。研究者針對(duì)行政關(guān)系調(diào)整所提出的不同思路,平衡論更切合中國(guó)的實(shí)際。但是,平衡論忽視了績(jī)效管理的功能。參與式績(jī)效管理對(duì)行政主體和相對(duì)方都是兼具控制和激勵(lì)作用,而且有助于形成行政共識(shí)。
行政過程屬于公共管理的微觀范疇,主要表現(xiàn)為行政主體與相對(duì)方之間的互動(dòng)。這種互動(dòng)關(guān)系在形式上體現(xiàn)為管制、指導(dǎo)、協(xié)商、控制及監(jiān)督等,在過程中表現(xiàn)為相對(duì)平衡與絕對(duì)失衡的不斷轉(zhuǎn)化,在本質(zhì)上存在著許多種矛盾和悖論。如何通過科學(xué)的機(jī)制設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)行政過程的動(dòng)態(tài)平衡,既有效地維持公共秩序,又能切實(shí)維護(hù)公眾權(quán)利,是調(diào)整行政關(guān)系所要面臨的主要問題。
一、警惕行政關(guān)系的失序
經(jīng)過30多年的改革開放,中國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)經(jīng)歷了巨大變遷,但目前仍然面臨多重轉(zhuǎn)型的任務(wù)。在這段歷史性的發(fā)展時(shí)期,新情況和新現(xiàn)象不斷涌現(xiàn),新問題層出不窮。為了抓住關(guān)鍵時(shí)期的發(fā)展機(jī)遇,在欣喜于取得的巨大成績(jī)的同時(shí),也不能忽視一些值得引起關(guān)注的問題,比如行政關(guān)系有陷于失序的隱憂。
(一)失序與失衡
“失序”不同于行政關(guān)系的“失衡”。失衡是指行政主體與相對(duì)方在行政過程中的不對(duì)等關(guān)系?!耙话闱闆r下,在實(shí)體行政法律關(guān)系中,行政主體和相對(duì)方形成行政機(jī)關(guān)為優(yōu)勢(shì)主體、相對(duì)方為弱勢(shì)主體的不對(duì)等關(guān)系;在程序法律關(guān)系和司法審查關(guān)系中,則形成另一種反向的不對(duì)等關(guān)系”…。失衡有可能是有序的,也有可能是失序的。如果行政過程中的主體都認(rèn)可行政關(guān)系的失衡,或者如果不認(rèn)可這種失衡,但局限于采取合法合理的方式尋求調(diào)整失衡狀態(tài),那么行政過程會(huì)呈現(xiàn)出有序性。但如果行政過程的主體不認(rèn)可行政關(guān)系的失衡,并且訴諸于不符合法治要求的方式尋求調(diào)整失衡狀態(tài),那么行政過程會(huì)表現(xiàn)出“失序”。
在目前的行政過程中,行政主體在大部分情境中仍處于強(qiáng)勢(shì)地位,但這種相對(duì)優(yōu)勢(shì)面臨越來越大的公眾壓力,甚至是(暴力)對(duì)抗,而且社會(huì)對(duì)行政行為的信任度在不斷下降,以致在某些領(lǐng)域出現(xiàn)了政府的公信力危機(jī)。另一方面.相對(duì)方的權(quán)利意識(shí)在不斷增強(qiáng),維權(quán)技能在不斷提高,但現(xiàn)有制度框架內(nèi)的參與機(jī)制和維權(quán)渠道尚不健全,使得一些本屬正常的政治參與和利益表達(dá)容易訴諸于極端之舉。面對(duì)越來越頻繁發(fā)生的對(duì)抗行為,公信力不斷下降的行政主體為了維護(hù)公共秩序.往往選擇以危機(jī)管理的名義去強(qiáng)力控制。
在強(qiáng)制與對(duì)抗的互動(dòng)中,如果上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為下屬部門的行為有悖于公共管理的政治要求,會(huì)以指示、批示、批評(píng)、懲罰等方式介入行政過程,從而使行政關(guān)系的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)向相對(duì)方。在整個(gè)過程中,行政關(guān)系的調(diào)整既不是自我糾正式的,也不是有序的,往往取決于特定問題、特定領(lǐng)導(dǎo)以及特定情形。
(二)行政關(guān)系失序的表現(xiàn)
以上海某些區(qū)出現(xiàn)的“釣魚式執(zhí)法”為例。在很長(zhǎng)一段時(shí)間里,面對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)的不正當(dāng)執(zhí)法方式,處于弱勢(shì)地位的相對(duì)方大多選擇忍氣吞聲,因?yàn)楸磉_(dá)訴求的渠道非常有限,而且成本高昂。行政關(guān)系的失衡格局縱容了一些行政主體更加毫無顧忌地選擇執(zhí)法手段,這也為互動(dòng)關(guān)系的逆轉(zhuǎn)埋下了伏筆。當(dāng)個(gè)別相對(duì)方選擇極端的方式表達(dá)抗議時(shí),其他感同身受的相對(duì)方即刻予以響應(yīng),社會(huì)公眾由于驚詫于行政主體的肆無忌憚而為指責(zé)行政主體的公共輿論奠定了社會(huì)基礎(chǔ)。于是,行政主體至少處于輿論上的弱勢(shì)地位。在該事例中,行政關(guān)系調(diào)整的直接起因是個(gè)別相對(duì)方的極端行為,而非有序的參與和表達(dá);實(shí)現(xiàn)行政關(guān)系調(diào)整的直接動(dòng)力來自于上級(jí)部門的關(guān)注,而非相關(guān)主體的協(xié)商與討論。
又比如,近年來各地的城市管理執(zhí)法工作(“城管”)普遍面臨一個(gè)三元困境:城管如何執(zhí)法,才能既維護(hù)城市的市容市貌,又能讓城市小商小販合理生存。城市環(huán)境屬于公共產(chǎn)品,其供給要依靠行政主體的強(qiáng)制手段;小商販的存在既是民生需求,也滿足了一些社會(huì)需求;而對(duì)于小商販提供的商品和服務(wù),社會(huì)公眾本身也是矛盾著的,在享用這些服務(wù)時(shí)會(huì)贊成小商販存在的合理性,而在其它時(shí)間,則希望小商販盡量不影響自己的工作和生活。在行政實(shí)踐中,這些矛盾都集中到行政主體和相對(duì)方的行政關(guān)系上,造成城管工作“一管就死、一放就亂”的局面,甚至出現(xiàn)“一管就有沖突、一放就有投訴”的現(xiàn)象。如此周而復(fù)始,不僅未能解決城市管理的根本問題,反而影響行政執(zhí)法的公信力。
如果不正視行政過程中的關(guān)鍵問題,仍然以危機(jī)管理的思維沿用個(gè)案處理的方式,行政關(guān)系將會(huì)陷入失序的境地,其表現(xiàn)就是行政主體或者不作為,一旦作為就是強(qiáng)力控制,而相對(duì)方要么不參與,一旦參與就會(huì)釀成群體性事件。
二、調(diào)整行政關(guān)系的不同思路
如何防范行政關(guān)系陷于失序,既使行政主體依法行政維護(hù)公共秩序,又能切實(shí)保障相對(duì)方的權(quán)利?在相關(guān)研究中,先后出現(xiàn)過管理論、控權(quán)論和平衡論等理論。
(一)管理論
管理論主張維護(hù)行政主體的優(yōu)勢(shì)地位,認(rèn)為行政過程的有序來自于行政主體的指導(dǎo)和相對(duì)方的服從。應(yīng)該指出的是,管理論并非完全排斥對(duì)相對(duì)方權(quán)利的保障,而是將保障從屬于對(duì)行政秩序的追求。另外,也不能簡(jiǎn)單地將管理論視為行政特權(quán)的等價(jià)物。因?yàn)槿绻ㄖ蜗鄬?duì)健全,并且在行政過程之外設(shè)計(jì)了有效的利益表達(dá)機(jī)制,相對(duì)方的權(quán)益可以通過其他的渠道得到保護(hù),那么行政主體的優(yōu)勢(shì)地位依然是面臨實(shí)質(zhì)約束的。
在實(shí)踐中,歐洲大陸一些法團(tuán)主義文化的國(guó)家的行政管理過程更接近于管理論。在這些國(guó)家,行政主體在法定職責(zé)權(quán)限內(nèi)享有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),管理過程中的自由裁量權(quán)受到較為廣泛的認(rèn)可。在政治運(yùn)行中,致力于維護(hù)公眾利益的組織和集團(tuán)是由國(guó)家和政府所創(chuàng)造并規(guī)范的。一方面,這些利益表達(dá)組織具有壟斷性,另一方面,這些組織在與行政主體的互動(dòng)過程中享有較大的話語權(quán)。因而,行政主體在行政過程的優(yōu)勢(shì)地位受到政治過程的約束,這也意味著行政關(guān)系的失衡由政治關(guān)系來調(diào)整。
(二)控權(quán)論
控權(quán)論主張限制或取消行政主體的主導(dǎo)地位,從而彰顯相對(duì)方的權(quán)利優(yōu)勢(shì)。這種理論認(rèn)為在大多數(shù)行政實(shí)踐中,行政主體不僅不能有效地解決公共問題,反而會(huì)滋生一系列問題,比如權(quán)力濫用、腐敗、限制相對(duì)方的自由等。所以,控權(quán)論主張政府最小化,認(rèn)為大多數(shù)公共事務(wù)都可通過市場(chǎng)和私人組織得到解決。另外,控權(quán)論的基本假設(shè)是,行政過程是由各種利益集團(tuán)相互博弈的活動(dòng)所組成的,國(guó)家不具有主體性,只是一個(gè)各種勢(shì)力互爭(zhēng)雌雄的競(jìng)技場(chǎng)。
自20世紀(jì)70年代末以來,一場(chǎng)被命名為“新公共管理”的運(yùn)動(dòng)席卷全球,一度壟斷了公共管理研究和實(shí)踐的所有話語資源。這場(chǎng)運(yùn)動(dòng)的基本思路就是控權(quán)論,主張公共管理的市場(chǎng)化、私有化和自由化。經(jīng)過30多年的實(shí)踐,如今人們?cè)絹碓缴羁痰卣J(rèn)識(shí)到,這股潮流并不是放之四海而皆準(zhǔn)的真理,它有其情境性,有其局限性。尤其對(duì)于眾多發(fā)展中國(guó)家而言,國(guó)家的空心化、公共管理的市場(chǎng)化和公共服務(wù)的私有化,并沒有實(shí)質(zhì)性地促進(jìn)公共福利的改善,反而引發(fā)了一系列嚴(yán)重問題,比如公共服務(wù)的有效供給不足、公共服務(wù)分配結(jié)構(gòu)失衡等。
控權(quán)論在多元主義文化的英美國(guó)家(包括澳大利亞、新西蘭、加拿大等英語國(guó)家)較為盛行。在這些國(guó)家,政治活動(dòng)的主體是各種利益集團(tuán),行政主體的管理行為受到多種主體的限制和監(jiān)督。主流的社會(huì)文化和法律體系都主張對(duì)公共權(quán)力保持質(zhì)疑和挑戰(zhàn)的態(tài)度,因而行政主體的自由裁量權(quán)是一種被普通公眾所廣泛擔(dān)憂的存在物。如何限制行政主體的權(quán)力,確保相對(duì)方的權(quán)益免受行政主體的肆意侵害,是這些國(guó)家在行政管理方面的主要議題。
(三)平衡論
平衡論是中國(guó)行政法學(xué)界的創(chuàng)新,認(rèn)為無論對(duì)行政主體還是對(duì)相對(duì)方,都應(yīng)在法治原則的統(tǒng)治下加以制約和激勵(lì),以實(shí)現(xiàn)兩者在利益關(guān)系上、法律地位上,以及在制度、機(jī)制的構(gòu)建和運(yùn)作等方面的平衡。從理論上說,平衡論主張既要保障行政管理的有效實(shí)施,又要防止公民權(quán)利的濫用或違法行使。具體而言,平衡論“既不同意控權(quán)論過分強(qiáng)調(diào)行政程序、司法審查的作用,也不同意管理論過分強(qiáng)調(diào)命令、強(qiáng)制手段的作用,……主張綜合運(yùn)用行政法的各種手段:既在必要的場(chǎng)合運(yùn)用命令、強(qiáng)制手段,同時(shí)在大多數(shù)場(chǎng)合盡量避免采用行政命令、行政制裁、行政強(qiáng)制手段,淡化權(quán)力色彩”。
作為一項(xiàng)本土化的創(chuàng)新,平衡論在中國(guó)行政關(guān)系的研究中得到了廣泛關(guān)注。從文化角度看,平衡論的思路符合中國(guó)的中庸文化,主張通過調(diào)和來解決矛盾,而不是訴諸于零和的博弈與對(duì)立。從社會(huì)發(fā)展的實(shí)踐來看,平衡論試圖在政府與市場(chǎng)、行政主體與相對(duì)方之間取得平衡,符合中國(guó)在轉(zhuǎn)型時(shí)期的政治社會(huì)生態(tài)。
盡管平衡論的響應(yīng)者眾,但質(zhì)疑聲也不少。其中與管理實(shí)踐關(guān)聯(lián)度最高的質(zhì)疑來自于具體的平衡機(jī)制:如何既制約行政主體濫用權(quán)力(相對(duì)方濫用權(quán)利),又激勵(lì)行政主體積極作為(相對(duì)方積極參與)。主張平衡論的研究者詳細(xì)探討過公務(wù)員制度、行政指導(dǎo)等具體的平衡機(jī)制。在此,筆者著重分析參與式績(jī)效管理作為一種平衡機(jī)制。
三、參與式績(jī)效管理
要實(shí)現(xiàn)行政關(guān)系的有序調(diào)整,既不能只突出行政主體的權(quán)力優(yōu)勢(shì),也不能只強(qiáng)調(diào)相對(duì)方的權(quán)利本位。就此意義上,我們贊成平衡論兼顧制約機(jī)制和激勵(lì)機(jī)制的觀點(diǎn)。不過,行政法領(lǐng)域的研究者忽視了績(jī)效管理的平衡功能。
(一)績(jī)效管理的發(fā)展與不足
績(jī)效管理是管理實(shí)踐的重要工具,也是現(xiàn)代管理學(xué)的重要議題。比如,早在19世紀(jì)末20世紀(jì)初,紐約市就嘗試用現(xiàn)代方法測(cè)量和評(píng)估行政部門的績(jī)效。但是,由于行政行為具有目標(biāo)多樣性,行政過程的委托關(guān)系具有多層次性,不同行政主體的產(chǎn)出難以橫向比較,以及公共產(chǎn)品缺乏類似市場(chǎng)這樣的價(jià)格發(fā)現(xiàn)機(jī)制,因而相比企業(yè)績(jī)效管理,政府績(jī)效管理實(shí)踐進(jìn)展更為緩慢。在新公共管理運(yùn)動(dòng)的影響下,政府績(jī)效管理廣泛地采用企業(yè)績(jī)效管理的理念、方式和工具,比如顧客導(dǎo)向、平衡計(jì)分卡、績(jī)效合同、績(jī)效規(guī)劃等。不過,從已有的案例材料看,這些工具的引人并未顯著改善政府績(jī)效管理的實(shí)踐。
近些年來,研究者逐漸認(rèn)識(shí)到,績(jī)效測(cè)評(píng)工具的有效性在很大程度上取決于工具是否與問題以及環(huán)境相匹配。如果政府績(jī)效問題主要表現(xiàn)為公共服務(wù)供給不足,大規(guī)模地采用績(jī)效合同,并推行公共服務(wù)的市場(chǎng)化,那么不僅不能改善公共服務(wù)的供給,反而可能導(dǎo)致公共服務(wù)“嫌貧愛富”,使公共服務(wù)喪失應(yīng)有的公益性。如果整個(gè)國(guó)家所處的階段是快速發(fā)展時(shí)期,一味地模仿其他國(guó)家的限制政府活動(dòng)范圍的績(jī)效管理方式,不僅不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展,反而會(huì)使整個(gè)社會(huì)陷于斷裂,因?yàn)檫@些國(guó)家的社會(huì)組織尚無法承接起政府轉(zhuǎn)移出的功能。
(二)參與式績(jī)效管理
自20世紀(jì)80年代以來,中國(guó)的政府績(jī)效管理先后采取過崗位責(zé)任制、目標(biāo)管理、效能監(jiān)察、政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議、服務(wù)承諾等形式。這些做法在提高行政效率、健全行政監(jiān)督等方面取得了一定的成效,但是也存在諸多尚待改進(jìn)之處。比如,大多數(shù)績(jī)效管理形式都是封閉性的,沒有設(shè)計(jì)公眾參與的渠道。近年來,一些地方政府在公眾參與政府績(jī)效管理方面做了一些有益的探索,比如群眾評(píng)議政府、社會(huì)滿意度調(diào)查等。在目前中國(guó)的政府績(jī)效管理中,公眾參與最多的環(huán)節(jié)是對(duì)具體行政部門的評(píng)估。以南京市為例,該市自1999年以來,一直堅(jiān)持“萬人評(píng)議機(jī)關(guān)”的做法。每年年底,南京市政府向市民發(fā)放評(píng)議問卷,要求對(duì)所有的政府機(jī)關(guān)進(jìn)行打分排名。北京、珠海、杭州、???、銀川、昆明等城市都先后開展過“萬人評(píng)議機(jī)關(guān)”的活動(dòng)。
作為政府績(jī)效管理的一種理念,參與式績(jī)效管理主張社會(huì)公眾應(yīng)有效地參與到對(duì)政府績(jī)效的測(cè)評(píng)和管理過程。公眾參與績(jī)效管理的方式有很多種,比如對(duì)施政目標(biāo)的討論,對(duì)評(píng)估體系的建議,對(duì)具體行政主體的評(píng)估,對(duì)績(jī)效結(jié)果運(yùn)用的監(jiān)督。所以,參與式績(jī)效管理并不僅僅局限于“萬人評(píng)議機(jī)關(guān)”的形式。從行政關(guān)系的有效調(diào)整角度看,公眾對(duì)具體行政主體的評(píng)測(cè)僅僅是一個(gè)起點(diǎn),并沒有窮盡參與式績(jī)效管理的內(nèi)涵。
如果缺乏政府信息公開作為配套工作,公眾的評(píng)測(cè)失去了基本的信息基礎(chǔ),只能依據(jù)感性認(rèn)識(shí).不僅不利于行政主體改進(jìn)工作,反而可能消耗公眾的參與熱情。比如在不少地方的“萬人評(píng)議機(jī)關(guān)”活動(dòng)中,將所有行政部門不分類別地排列在一起,導(dǎo)致直接提供公共服務(wù)的部門普遍得分較低,而主要服務(wù)于政府內(nèi)部的部門得分較高。南京市2001年群眾評(píng)議政府的活動(dòng)中,得分第一的部門是市委辦公廳,得分最低的部門分別是市政公用局、市房地產(chǎn)局、市容局、市規(guī)劃局等;北京市2003年群眾評(píng)議政府的活動(dòng)中,得分最高的部門是市鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)局,得分最低的部門分別是市交通委、市建設(shè)委、市城管執(zhí)法局、市政管理委、市規(guī)劃局等;昆明市2008年群眾評(píng)議政府的活動(dòng)中,得分第一的部門是市政協(xié)辦公廳,得分最低的部門分別是市規(guī)劃局、市城管局、市建設(shè)局等。
由于各個(gè)行政主體的工作難以進(jìn)行簡(jiǎn)單的橫向比較,因而群眾的評(píng)議大多數(shù)只能作為評(píng)估各個(gè)部門實(shí)際工作的參考材料,這就引發(fā)了一個(gè)如何對(duì)群眾評(píng)議做出反饋的問題。如果給出積極反饋,比如南京市2002年根據(jù)群眾評(píng)議結(jié)果調(diào)整了幾個(gè)部門的領(lǐng)導(dǎo)班子,就會(huì)面臨“群眾感知是否為充分統(tǒng)計(jì)量”的問題,畢竟各個(gè)部門的法定職責(zé)對(duì)群眾感知有直接影響。但如果不對(duì)群眾評(píng)議結(jié)果做出積極反饋,那么群眾對(duì)評(píng)議活動(dòng)的參議熱情就會(huì)快速消退,從而使評(píng)議活動(dòng)陷入名存實(shí)亡的尷尬處境。
所以,參與式績(jī)效管理不是簡(jiǎn)單地將公眾動(dòng)員起來定期為行政主體給出評(píng)測(cè)分?jǐn)?shù),而是包括目標(biāo)設(shè)定、體系設(shè)計(jì)、信息生產(chǎn)、結(jié)果使用等環(huán)節(jié)的全過程參與。那么,為什么說參與式績(jī)效管理有助于行政關(guān)系的有序調(diào)整?
(三)參與式績(jī)效管理促進(jìn)行政關(guān)系的調(diào)整
1.參與式績(jī)效管理對(duì)行政主體而言,既是控制機(jī)制,又是激勵(lì)機(jī)制???jī)效目標(biāo)為行政主體的管理行為設(shè)定了目標(biāo),指標(biāo)體系則引導(dǎo)行政主體按照預(yù)定方向?qū)嵤┕芾?。如果公眾的合理訴求能夠被納入到政府績(jī)效管理體系中,行政主體的管理行為對(duì)公眾需求的回應(yīng)度就大大提高。不過,應(yīng)該指出的是,行政主體的管理目標(biāo)應(yīng)該融合公眾需求和部門法定職責(zé),即行政主體在開放性條件下保持相對(duì)的管理自主。其中原因在于,公共需求的表達(dá)有其內(nèi)在矛盾性,而且正如“阿羅不可能定理”所揭示的,多種多樣的公眾需求應(yīng)該有一種提煉和合成過程,才能形成真正的社會(huì)公共利益。
在具體操作上,可以根據(jù)脆弱性和敏感度的強(qiáng)弱程度,將行政主體的行為分為四種類別,每一種類別所對(duì)應(yīng)的公眾參與形式分別是:廣泛協(xié)商、自主決策、自由裁量和聽證會(huì)。如果某一公共問題的敏感度強(qiáng)但脆弱性較低,則可以考慮召集相關(guān)公眾的代表參與討論,比如舉行聽證會(huì)。這樣既可以節(jié)約管理成本,也能滿足公眾參與的需求,而且將行政關(guān)系的矛盾控制在一定范圍之內(nèi)。這一類管理行為包括價(jià)格管制、區(qū)域性的環(huán)境問題、城市市容管理等。如果某一公共問題的敏感度和脆弱性都很強(qiáng),就必須預(yù)先準(zhǔn)備好公眾廣泛和深度參與的方案,因?yàn)檫@一類問題往往是引發(fā)行政關(guān)系失序的主要領(lǐng)域。這一類管理問題主要涉及社會(huì)治安、動(dòng)拆遷、民生問題等。所以,對(duì)于公眾參與,行政主體應(yīng)該在開放性條件下保持相對(duì)的管理自主,既充分了解各種公共需求,吸納其中合理之處,又要主動(dòng)建立有效的利益合成機(jī)制,避免行政過程的不連貫性。從這種意義上說,參與式績(jī)效管理既有助于控制行政主體的方向,又能使行政主體保持一定的自主性。
2.對(duì)相對(duì)方而言,參與式績(jī)效管理既是控制機(jī)制,又是激勵(lì)機(jī)制。通過設(shè)定相應(yīng)的渠道,將公眾訴求的表達(dá)引導(dǎo)到討論績(jī)效目標(biāo)和監(jiān)督績(jī)效結(jié)果等方面,使公眾參與呈現(xiàn)出有序性。
在城市管理中有一個(gè)著名的“垃圾桶問題”。在扔生活垃圾時(shí),居民通常都希望垃圾桶離住所越近越好,因?yàn)榉奖憧旖?;而在扔完垃圾之后,居民又通常都希望垃圾桶離住所越遠(yuǎn)越好,這是出于衛(wèi)生和環(huán)境等方面的考慮。如果只注重部門的法定職責(zé),即便科學(xué)合理的垃圾桶設(shè)置有時(shí)也無法獲得相關(guān)居民的理解;而如果只注重居民的訴求表達(dá),垃圾桶可能無立足之地。實(shí)際上,不僅僅垃圾桶的設(shè)置,包括公交車站、通信基站、電力設(shè)施等許多公共產(chǎn)品的規(guī)劃選址都面臨類似的問題。對(duì)于這些問題,如果沒有合理的參與途徑,行政相對(duì)方的訴求表達(dá)很容易演變?yōu)槿后w性事件,使行政關(guān)系面臨嚴(yán)重考驗(yàn)。換一個(gè)角度看,如果設(shè)計(jì)了有效的參與途徑,公眾有序地表達(dá)利益訴求,不僅能激勵(lì)公眾參與公共管理過程,而且也能避免行政過程的沖突。
[關(guān)鍵詞]績(jī)效管理;同步達(dá)效;工程管理
[中圖分類號(hào)]D035[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A[文章編號(hào)] 1006-0863(2013)06-0104-06
在大型項(xiàng)目建設(shè)中,為了使各子項(xiàng)目以及外部影響因素同時(shí)達(dá)到預(yù)期的目的,需要對(duì)工程項(xiàng)目集的管理理論和方法進(jìn)行創(chuàng)新。王國(guó)慶和黃鈞研究南水北調(diào)中線工程項(xiàng)目群的建設(shè)管理問題,提出了“同步達(dá)效”的概念。[1]2011年7月29日,河南省南水北調(diào)辦公室在鄭州組織召開河南省南水北調(diào)配套工程工作會(huì)議,要求各級(jí)各有關(guān)部門要又好又快地推進(jìn)配套工程建設(shè),以確保與主體工程“同步建成、同步通水、同步達(dá)效”。
“同步達(dá)效”是在工程建設(shè)管理中提出的概念,其基本思想可以被整個(gè)管理學(xué)所借鑒和吸收,在對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目建設(shè)或完成某項(xiàng)使命實(shí)施績(jī)效管理時(shí),特別是針對(duì)社會(huì)復(fù)雜系統(tǒng)和組織復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行績(jī)效管理時(shí),很有必要引入這一思想和方法。 “復(fù)雜系統(tǒng)”是指通過對(duì)一個(gè)系統(tǒng)的分量部分(子系統(tǒng))性能的了解,不能對(duì)系統(tǒng)的性能作出完全的解釋,這樣的系統(tǒng)稱為“復(fù)雜系統(tǒng)”。用通俗一點(diǎn)的說法,對(duì)于復(fù)雜系統(tǒng),整體的性質(zhì)不等于部分性能之和,即系統(tǒng)整體與部分之間的關(guān)系不是一種線性關(guān)系。[2]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目可以看作是復(fù)雜系統(tǒng),系統(tǒng)本身及其子系統(tǒng)與周圍的環(huán)境有物質(zhì)的交換、能量的交換和信息的轉(zhuǎn)換。系統(tǒng)中子系統(tǒng)的種類繁多,子系統(tǒng)之間有交互作用,具有開放性、復(fù)雜性和層次性的特征。[3]大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的績(jī)效管理是一個(gè)系統(tǒng)工程。其中,公共服務(wù)績(jī)效對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、公眾需求滿足程度的同步性問題,項(xiàng)目建設(shè)中在完成某項(xiàng)使命時(shí)各部門、各子項(xiàng)目之間績(jī)效的同步性問題,同一任務(wù)在其實(shí)施的各階段銜接的問題等,都存在這方面的要求。本文以南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集為例,把“同步達(dá)效”的概念引入大型項(xiàng)目的績(jī)效管理研究中,重點(diǎn)分析同步達(dá)效的特征、實(shí)現(xiàn)條件等,力求豐富關(guān)于績(jī)效管理理論的研究。
一、同步達(dá)效的內(nèi)涵及基本原理
績(jī)效管理是一個(gè)包含績(jī)效計(jì)劃與實(shí)施、績(jī)效考核、績(jī)效反饋與改進(jìn)等環(huán)節(jié)的系統(tǒng)過程。Bernardin給績(jī)效做出定義,認(rèn)為績(jī)效是對(duì)在特定的時(shí)間內(nèi)、由特定的工作職能或活動(dòng)所創(chuàng)造的產(chǎn)出的記錄或工作的結(jié)果。[4]Bredrup 認(rèn)為績(jī)效管理由計(jì)劃、改進(jìn)和考查三者組成。[5]周志忍從系統(tǒng)工程、動(dòng)態(tài)過程和人力資源開發(fā)手段三種意義上界定了績(jī)效管理的概念,認(rèn)為績(jī)效管理是為實(shí)現(xiàn)所期望的結(jié)果而實(shí)施的由一系列管理機(jī)制和技術(shù)構(gòu)成的有機(jī)系統(tǒng),是由戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、持續(xù)性績(jī)效管理、績(jī)效報(bào)告和信息利用等環(huán)節(jié)構(gòu)成的動(dòng)態(tài)過程,是圍繞組織績(jī)效提高這一目標(biāo)而實(shí)施的人力資源管理的原則和技術(shù)。[6]陳麗研究了基于共同價(jià)值的多維度組織的協(xié)同管理問題,分析構(gòu)建了基于共同價(jià)值的多維度組織績(jī)效協(xié)同管理體系。[7]高小平結(jié)合我國(guó)的實(shí)際提出,中國(guó)績(jī)效管理是一種“通過創(chuàng)新,創(chuàng)造績(jī)效”的創(chuàng)效式績(jī)效管理,主要通過體制性創(chuàng)效、機(jī)制性創(chuàng)效、功能性創(chuàng)效和輔創(chuàng)效,還有對(duì)這些行為的評(píng)價(jià)與管理,從而實(shí)現(xiàn)績(jī)效管理的創(chuàng)效化和行政管理的高效化。[8]這些研究成果表明,績(jī)效管理內(nèi)在地存在著“同步達(dá)效”所需要的“結(jié)果”、“協(xié)同”等元素,可以說,績(jī)效管理的理論和實(shí)踐對(duì)“同步達(dá)效”已經(jīng)達(dá)到了呼之欲出的境地。
(一)同步達(dá)效的概念
同步達(dá)效是指通過系統(tǒng)的各要素、層次和子系統(tǒng)之間的協(xié)同配合,使系統(tǒng)的整體功能達(dá)到最優(yōu)的狀態(tài)。具體到工程或項(xiàng)目而言,是指工程或項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)和部門都達(dá)到了計(jì)劃要求的目標(biāo),實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。
(二)同步達(dá)效的基本原理
1.短板原理?!岸贪逶怼庇址Q“木桶原理”,即木桶的盛水量是由箍成木桶的木板共同決定,并受最短的木板所限制的,最短木板是木桶盛水量的“限制性因素”,起到了支配和決定的作用。在一個(gè)系統(tǒng)中,“限制性因素”決定是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能的最大化。具體到一項(xiàng)工程和項(xiàng)目的管理中,往往效率最低,分配資源最少的部門決定工程是否能夠最終按時(shí)達(dá)標(biāo),實(shí)現(xiàn)績(jī)效的最優(yōu)化。因此,同步達(dá)效要求注意“限制性因素”的選擇,做到資源分配的合理性,部門績(jī)效的同步性,通過互動(dòng)協(xié)作,適當(dāng)突出對(duì)“限制性因素”的管理,使系統(tǒng)各部分均衡發(fā)展,實(shí)現(xiàn)組織整體的最優(yōu)績(jī)效。
2.役使原理。役使原理指出,系統(tǒng)演化過程中,在接近狀態(tài)變化的臨界點(diǎn)時(shí),“快變量”由于變化太快,以致未對(duì)系統(tǒng)施加影響就消失或變化了,而極少數(shù)“慢變量”變化相對(duì)緩慢,成為支配和主宰系統(tǒng)演化的序參量。序參量由子系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)與協(xié)同產(chǎn)生出來,同時(shí)它又支配子系統(tǒng),子系統(tǒng)伺服于序參量、序參量協(xié)同合作形成有序的宏觀結(jié)構(gòu)。具體到一個(gè)工程而言,進(jìn)度最慢的部門或項(xiàng)目決定著系統(tǒng)的進(jìn)度。同步達(dá)效力圖克服部門間效率的不同步問題,以保證工程整體按照理想狀態(tài)進(jìn)展。
3.個(gè)體理性和集體理性統(tǒng)一原理。“囚徒困境”的占優(yōu)策略均衡揭示出個(gè)人理性和集體理性間的沖突和矛盾。反映在一項(xiàng)工程項(xiàng)目中,各部門按著各自利益最大化的方向發(fā)展導(dǎo)致組織整體績(jī)效的偏離。同步達(dá)效重視組織各部門間的相互影響,具體到管理活動(dòng)中,強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、后勤等部門間的互動(dòng)溝通、協(xié)同運(yùn)作,避免因各自為己而造成部門間的相互制肘,減少因缺乏互動(dòng)性而產(chǎn)生的內(nèi)耗,實(shí)現(xiàn)甚至倍增整體績(jī)效。
二、同步達(dá)效的主要特征
同步達(dá)效是運(yùn)用系統(tǒng)論、控制論、協(xié)同學(xué)和管理學(xué)等理論的基本思想和方法,通過研究管理系統(tǒng)中各個(gè)對(duì)象、要素的活動(dòng)規(guī)律,以達(dá)到對(duì)其實(shí)施協(xié)同管理目的的一種理論。目的是通過協(xié)調(diào)各部分目標(biāo)達(dá)成的效率,以實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的整體功能效應(yīng)最大化。與傳統(tǒng)的部門管理活動(dòng)相比,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)協(xié)同的思想,具有互動(dòng)性、協(xié)調(diào)性、同幅性等特點(diǎn),在處理問題的方法以及看待問題的視角上也有很大的不同之處。同步達(dá)效試圖使系統(tǒng)達(dá)到“自組織”,“自學(xué)習(xí)”和“自協(xié)調(diào)”,構(gòu)造學(xué)習(xí)型組織,以適應(yīng)當(dāng)前知識(shí)型社會(huì)和迅猛發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代管理提出的要求。其特征具體表現(xiàn)為:
第一,互動(dòng)性。隨著社會(huì)交流與合作的日益頻繁,管理環(huán)境的日益復(fù)雜,管理系統(tǒng)已經(jīng)不可能按照簡(jiǎn)單機(jī)械的分工活動(dòng)來運(yùn)行,或只通過各部門相互獨(dú)立的工作來實(shí)現(xiàn)整個(gè)系統(tǒng)的目標(biāo),而是需要各種管理要素的互動(dòng)溝通。只有這樣才能有效消除阻礙目標(biāo)達(dá)成的消極性沖突,形成和諧的分工合作機(jī)制、建立起相互促進(jìn)的目標(biāo)達(dá)成氛圍,加強(qiáng)各要素的目標(biāo)達(dá)成效果從而更好地實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)效應(yīng)。
第二,協(xié)調(diào)性?!巴竭_(dá)效”管理歸根到底就是協(xié)調(diào)組織各部分的行動(dòng),以實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的活動(dòng)。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)注重專業(yè)分工、部門分離,因此,各部門之間缺少互動(dòng)協(xié)調(diào)。同步達(dá)效力圖打破僵化的科層界限,加強(qiáng)部門間的互動(dòng)和協(xié)作,達(dá)到個(gè)體理性和集體理性的統(tǒng)一。傳統(tǒng)的管理活動(dòng)只重視對(duì)組織所需資源的尋求,卻忽視了對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境的考慮,從而缺乏對(duì)動(dòng)態(tài)環(huán)境作出及時(shí)反應(yīng)的能力。同步達(dá)效的協(xié)調(diào)性則包括了系統(tǒng)與環(huán)境的互動(dòng)與協(xié)調(diào),更加重視與利益相關(guān)者的適應(yīng)性調(diào)整。
第三,同幅性?!巴竭_(dá)效”強(qiáng)調(diào)組織運(yùn)行時(shí)系統(tǒng)各部分在時(shí)間、空間和速度上的同幅性,即要求各要素遵循共同的時(shí)間參照系,在空間里合理布局,在速度和力度上張馳有度、松緊銜接。如準(zhǔn)時(shí)生產(chǎn)制中要求前后相鄰工序在時(shí)間上要平行同幅進(jìn)行,并且前后相鄰工序的生產(chǎn)率要相等或接近。具體到工程項(xiàng)目集而言,同幅性要求避免各部門的無序運(yùn)行,促進(jìn)了系統(tǒng)形成協(xié)調(diào)一致的整體運(yùn)動(dòng),從而達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。
三、同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)條件
在組織系統(tǒng)的實(shí)際管理活動(dòng)中,時(shí)常會(huì)存在不注重對(duì)組織系統(tǒng)中 “短板”的管理,忽視“快變量”和“慢變量”之間的協(xié)同,缺乏對(duì)各子系統(tǒng)間進(jìn)行有效的溝通協(xié)調(diào)等問題,這些都會(huì)阻礙整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。因此,要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效就需要從管理結(jié)構(gòu)、管理過程、加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)三個(gè)方面創(chuàng)造條件。
(一)管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接
同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)組織系統(tǒng)中的各要素間、要素與子系統(tǒng)間、各子系統(tǒng)間、系統(tǒng)與環(huán)境間的互動(dòng)與協(xié)作,強(qiáng)調(diào)通過組織系統(tǒng)各部分的協(xié)調(diào)合作,最終實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化。體現(xiàn)在管理結(jié)構(gòu)上,主要需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題:一是空間橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同,二是時(shí)間縱向?qū)哟蔚你暯印?臻g上的同步性要求各要素之間的協(xié)調(diào)配合,就好比交響樂隊(duì),必須有弦樂、器樂和打擊樂等不同部分協(xié)調(diào)演奏,才能產(chǎn)生出美妙的樂章。[9]時(shí)間上的同步性要求各要素之間的順次銜接,就好比接力比賽,要求團(tuán)隊(duì)的每位成員在依次完成個(gè)人負(fù)責(zé)的一段賽程后,相互合作,配合默契,進(jìn)行接力棒的傳遞,獲得比賽最終勝利。
(二)管理過程中的同步可控
從管理過程看,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)各環(huán)節(jié)的先后協(xié)調(diào),控制縫隙和時(shí)間差;在同一環(huán)節(jié)上,要求各子系統(tǒng)同步協(xié)調(diào),強(qiáng)調(diào)速度的可控性和同步性。速度的可控性主要是指各要素之間保持最合適的進(jìn)度,就好比在接力比賽中,順利的交接棒是取得好成績(jī)的前提條件。優(yōu)秀的接力跑運(yùn)動(dòng)員會(huì)在交接棒的瞬間,恰好達(dá)到在接力區(qū)的最高速度,然后跑出接力區(qū),一直到把接力棒交到下一名運(yùn)動(dòng)員的手中,這樣環(huán)環(huán)相扣,最終沖刺到終點(diǎn)。所謂同步性,不是時(shí)間上的機(jī)械統(tǒng)一,而是各子系統(tǒng)協(xié)同運(yùn)作,并且要特別注重起關(guān)鍵作用但在系統(tǒng)中往往占弱勢(shì)地位的“限制性因素”,就如同在接力比賽的隊(duì)伍中,如何合理安排速度最慢的那個(gè)選手的賽位,對(duì)比賽至關(guān)重要。同理,在“田忌賽馬”這個(gè)經(jīng)典案例里也講到,先用下等馬對(duì)上等馬,又用上等馬對(duì)中等馬,再用中等馬對(duì)下等馬,這樣就以兩勝一負(fù)取得總體好成績(jī)。
(三)加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通機(jī)制的建設(shè)
實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的協(xié)調(diào)溝通機(jī)制是指可以使各子系統(tǒng)或要素能更好的產(chǎn)生協(xié)同作用從而促進(jìn)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化的一切交流或溝通方式。這是組織系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的基礎(chǔ),本文主要從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。
1.協(xié)調(diào)過程中的管理成本和利益分配
從成本角度看,同步達(dá)效要求組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)的協(xié)同成本要小于實(shí)現(xiàn)整體績(jī)效最大化所帶來的收益。協(xié)調(diào)成本過高,則不符合同步達(dá)效的內(nèi)涵和要求。猶如在接力比賽中,過長(zhǎng)的交接棒時(shí)間或者交接棒時(shí)出現(xiàn)失誤都會(huì)使比賽失利。
組織系統(tǒng)內(nèi)的人力、財(cái)力、物力、時(shí)間、技術(shù)、信息等資源的供給是有限的,因?yàn)橘Y源是稀缺的。從利益分配角度看,同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)按照組織系統(tǒng)中各要素和子系統(tǒng)對(duì)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效所起作用的重要性或“貢獻(xiàn)”大小進(jìn)行利益的合理分配。不合理的利益分配可能導(dǎo)致沖突的產(chǎn)生,從而影響整體績(jī)效最大化的實(shí)現(xiàn)。在協(xié)調(diào)溝通的過程中,還應(yīng)注意個(gè)體目標(biāo)和整體目標(biāo)的統(tǒng)一,凡是不利于整體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的個(gè)體行為都應(yīng)被避免。合理的利益分配機(jī)制既是持續(xù)實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的必要物質(zhì)條件。
2.構(gòu)建信息溝通平臺(tái)
為了優(yōu)化信息溝通的內(nèi)容,解決溝通不暢,反饋不對(duì)稱等問題,系統(tǒng)與外部環(huán)境間、各子系統(tǒng)間、子系統(tǒng)內(nèi)部可以構(gòu)建信息溝通平臺(tái)。如我國(guó)政府在行政管理中,常常啟用“工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的機(jī)制,屬于任務(wù)性組織的性質(zhì),它在實(shí)踐中被證明是有效的。一類是常設(shè)性領(lǐng)導(dǎo)小組,如“中央財(cái)政經(jīng)濟(jì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央外事工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組”、“中央宣傳思想工作領(lǐng)導(dǎo)小組”等。另一類是臨時(shí)性領(lǐng)導(dǎo)小組,如在南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集建設(shè)中成立的“河南省南水北調(diào)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組”。這類組織一般是為了推動(dòng)某項(xiàng)重大公共政策而設(shè)立。[10]這種機(jī)制可以看作是促進(jìn)系統(tǒng)溝通交流的平臺(tái),起到“上情下達(dá)”、“下情上達(dá)”的作用,增進(jìn)各方面的協(xié)調(diào),指導(dǎo)和監(jiān)督大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目的建設(shè),減少執(zhí)行摩擦成本的作用,同時(shí)也可以監(jiān)督指導(dǎo)各子系統(tǒng)和要素的運(yùn)行,促進(jìn)同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn)。
四、同步達(dá)效的協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目績(jī)效管理的同步達(dá)效問題是一個(gè)龐大、復(fù)雜的巨系統(tǒng),涉及眾多部門、眾多利益群體、眾多領(lǐng)域。本文從系統(tǒng)論的角度,應(yīng)用WSR(物理—事理—人理)系統(tǒng)方法論,將大型項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化,化繁為簡(jiǎn),并融入?yún)f(xié)同的思想,構(gòu)建同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架。
(一)WSR系統(tǒng)方法論原理
物理-事理-人理系統(tǒng)方法論(Wuli-Shili-Renli System Approach,簡(jiǎn)稱WSR方法論)是由顧基發(fā)教授與朱志昌博士在1994年提出的一種軟系統(tǒng)方法論,在觀察分析帶復(fù)雜特性的系統(tǒng)時(shí),具有獨(dú)特的中國(guó)傳統(tǒng)哲學(xué)思辨性,既是一種東方系統(tǒng)方法論,也是解決復(fù)雜系統(tǒng)問題的工具。[11]
WSR方法論認(rèn)為,社會(huì)事態(tài)由物、事、人組成。任何處理這類事態(tài)的項(xiàng)目都應(yīng)從機(jī)能整體性的角度考慮物理、事理、人理這三個(gè)要素。[12] 物理主要涉及物質(zhì)運(yùn)動(dòng)的機(jī)理,通常用到科學(xué)方面的知識(shí),主要回答“物”是什么的問題,需要的是真實(shí)性。事理是做事的道理,主要解決如何去安排這些物,通常用到管理方面的知識(shí),主要回答怎樣去做的問題。人理是做人的道理,處理任何事物都離不開人去做,以及由人來判斷這些事和物是否得當(dāng),通常要用到人文社會(huì)科學(xué)的內(nèi)容,主要回答應(yīng)當(dāng)如何做的問題。 [13]
(二)同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析框架
大型項(xiàng)目建設(shè)涉及到規(guī)劃研究、調(diào)查分析、選擇方案、建設(shè)過程中具體科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用、運(yùn)營(yíng)時(shí)各方面關(guān)系的協(xié)調(diào)等。大型項(xiàng)目的同步達(dá)效強(qiáng)調(diào)整個(gè)過程中物、事、人的相互作用、相互依存關(guān)系,通過有機(jī)地協(xié)調(diào)系統(tǒng)各部分,進(jìn)而達(dá)到整體績(jī)效最大化的目標(biāo)。
1.WSR三維分析模型
基于上文闡述的WSR系統(tǒng)方法論的原理,對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析。項(xiàng)目對(duì)資金投入的要求,融資進(jìn)度的規(guī)劃、施工建設(shè)中各風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)測(cè)等方面的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)過程看成物理,因?yàn)橥ㄟ^具體的數(shù)據(jù)收集和調(diào)查研究,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行成本-收益的可行性分析,回答了該項(xiàng)目的“物”是什么,是否有必要進(jìn)行建設(shè)的問題;具體到工程建設(shè)中,運(yùn)用科學(xué)技術(shù)和管理方法解決施工過程中的技術(shù)難題,提高勞動(dòng)效率,可以看作是事理,即通過管理科學(xué)等“硬”技術(shù)回答了怎么去做的問題;那么如何保證項(xiàng)目建成后最大化發(fā)揮公共服務(wù)績(jī)效,促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以看成人理,這個(gè)層面主要涉及到?jīng)Q策者,執(zhí)行者和其他利益相關(guān)者之間的協(xié)調(diào)問題,需要運(yùn)用人文社會(huì)科學(xué)方面的“軟”技術(shù)解決最好怎么做的問題。圖1為WSR三維分析模型:
圖1WSR三維分析模型2.WSR系統(tǒng)分析矩陣
按WSR系統(tǒng)方法論的思想,將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)條理化和層次化,從物理-事理-人理三個(gè)維度對(duì)各子系統(tǒng)和元素進(jìn)行分析,具體過程可用矩陣加以描述:
(1)劃分系統(tǒng)項(xiàng)目集
將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)按一定規(guī)則劃分成n個(gè)子系統(tǒng),如按工程進(jìn)度順序,南水北調(diào)中線工程可以劃分為規(guī)劃期,建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期三個(gè)階段。設(shè)項(xiàng)目系統(tǒng)集為A:
A=(a1,a2,a3,……an) ai是系統(tǒng)的第i個(gè)子系統(tǒng)
(2)確定維度分析矩陣
根據(jù)對(duì)大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目“物理”、“事理”、“人理”的初步分析,結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況和具體環(huán)境,采用德爾菲法從物理-事理-人理三個(gè)維度確定影響子系統(tǒng)的變量,用維度分析矩陣加以描述,用B表示:
B=(bij)3xm=b11b12b13…b1m
b21b22b23…b2m
b31b32b33…b3m
B中的元素bij(i=1,2,3;j=1,2,……,m)表示從“物理”、“事理”、“人理”不同維度著眼,對(duì)系統(tǒng)A的子系統(tǒng)ai產(chǎn)生影響的變動(dòng)因素,比如項(xiàng)目資金量,政策法規(guī)的變動(dòng),施工設(shè)備與技術(shù)的改良等。
(3)構(gòu)建系統(tǒng)分析矩陣
由上述A和B,大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R可以用矩陣的形式表示為:
R=(a1Ba2B…anB)T
其中,aiB表示經(jīng)過WSR系統(tǒng)分析的大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目R的第i個(gè)子系統(tǒng);aibij表示第i個(gè)子系統(tǒng)中,從物理-事理-人理三個(gè)維度中某個(gè)維度著眼分析的第j個(gè)元素。
3.同步達(dá)效的分析思路和框架
應(yīng)用WSR(物理—事理—人理)系統(tǒng)方法論,將大型專項(xiàng)行政項(xiàng)目系統(tǒng)進(jìn)行條理化、層次化,確定項(xiàng)目R的子系統(tǒng)aiB和第i個(gè)子系統(tǒng)中的元素aibij。要實(shí)現(xiàn)組織系統(tǒng)的同步達(dá)效,需要aiB和ajB之間,aibii和aibij之間,aibij和ajbji之間的互動(dòng)與協(xié)作,提高元素間的協(xié)同性,增進(jìn)信息交流,消除負(fù)面沖突。還應(yīng)針對(duì)組織系統(tǒng)層面和子系統(tǒng)層面的“短板”和“慢變量” aiB或者aibij進(jìn)行管理,以保證管理結(jié)構(gòu)上的協(xié)同銜接和管理過程中的同步可控。分析框架如圖2:
五、南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效分析
南水北調(diào)中線工程由漢江中上游的丹江口水庫(kù)引水,全長(zhǎng)1432公里,其中在河南境內(nèi)731公里,途經(jīng)南陽、平頂山、許昌、鄭州、焦作、新鄉(xiāng)、安陽,總投資776.41億元。為了使南水北調(diào)水資源在水源地之一的河南省充分發(fā)揮其效益,更好地促進(jìn)流域地區(qū)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展,項(xiàng)目集需要運(yùn)用同步達(dá)效的管理方法。這里對(duì)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集如何實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效進(jìn)行分析。
(一)南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集同步達(dá)效的目標(biāo)就是按照南水北調(diào)工程規(guī)劃、協(xié)調(diào)進(jìn)度建設(shè)要求,主體工程、配套工程及管網(wǎng)工程,各個(gè)工程階段和各個(gè)利益相關(guān)者有效合作,使建成后的供水負(fù)荷與設(shè)計(jì)供水量、實(shí)際用水相當(dāng),滿足工程設(shè)計(jì)時(shí)的預(yù)期要求,水質(zhì)符合要求,保證水資源的充分利用,使整體工程效益最大化,充分發(fā)揮社會(huì)效益,經(jīng)濟(jì)效益及生態(tài)效益。
(二)同步達(dá)效的WSR理論協(xié)同分析
1.同步達(dá)效的系統(tǒng)性分析
南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集可以劃分為三個(gè)時(shí)期:規(guī)劃期(Planning period)、建設(shè)期(Construction period)、運(yùn)營(yíng)期(Operation period)。本文研究認(rèn)為,該工程項(xiàng)目集劃分的三個(gè)時(shí)期屬于系統(tǒng)的三個(gè)子系統(tǒng),即系統(tǒng)項(xiàng)目集A=(ap,ac,ao)。從物理-事理-人理三個(gè)維度進(jìn)行分析,各時(shí)期中涉及具體數(shù)據(jù)收集與統(tǒng)計(jì)分析的活動(dòng)屬于“物理”方面,如工程方案的調(diào)研,項(xiàng)目可行性分析等;具體工程的開工建設(shè)可以看作是“事理”方面,如施工過程中妥善解決讓膨脹土遇水不軟等技術(shù)難題;而建成通水后,保證水資源能賣出去、被利用好,最大限度的促進(jìn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展等問題則涉及到“人理”的方面。系統(tǒng)整體績(jī)效與其各時(shí)期子系統(tǒng)之間的關(guān)系可以用下面的函數(shù)表示:
f(U)=f(P,C,O)
P,C,O是項(xiàng)目集規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)三個(gè)時(shí)期,各個(gè)時(shí)期中分屬不同維度,發(fā)揮作用的職能部門、開工運(yùn)行的具體項(xiàng)目工程等則可以看作是每個(gè)子系統(tǒng)中的元素。從管理結(jié)構(gòu)和管理過程上看,對(duì)各時(shí)期進(jìn)行統(tǒng)籌管理時(shí),需要實(shí)現(xiàn)子系統(tǒng)間的協(xié)調(diào)配合,在時(shí)間上保證各時(shí)期縱向?qū)哟蔚你暯樱痪蛦蝹€(gè)時(shí)期而言,需要充分調(diào)動(dòng)各時(shí)期部門的積極性,在空間上保證橫向環(huán)節(jié)的協(xié)同,實(shí)現(xiàn)每個(gè)階段的預(yù)期目標(biāo),使子系統(tǒng)內(nèi)各要素間達(dá)到速度的可控性和同步性,最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目集f(U)的最大化。
南水北調(diào)中線工程河南段主要由中線主體工程、分水口門以下至城市水廠以前供水配套工程、城市水廠及管網(wǎng)工程三部分組成(簡(jiǎn)稱為主體、配套及管網(wǎng)三部分工程)。這三部分工程以“項(xiàng)目群”的形態(tài)出現(xiàn),屬于復(fù)雜的巨系統(tǒng)。其中主體工程由國(guó)家負(fù)責(zé)投資,配套工程由河南省南水北調(diào)作為責(zé)任主體,配套供水線路總長(zhǎng)998.5km,涉及l(fā)1個(gè)省轄市,57個(gè)縣,涉及面廣,協(xié)調(diào)量大,工作任務(wù)重,而管網(wǎng)工程則是省轄市作為責(zé)任主體。[14]南水北調(diào)中線工程河南段項(xiàng)目集要實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效,不僅要求主體工程、配套工程以及管網(wǎng)工程各項(xiàng)目順利達(dá)到預(yù)期目標(biāo),還要求每部分工程需要按照南水北調(diào)工程規(guī)劃,協(xié)調(diào)進(jìn)度進(jìn)行建設(shè)。配套工程的順利推進(jìn)保證了主體工程按時(shí)建成通水,管網(wǎng)工程達(dá)到工程設(shè)計(jì)對(duì)供水負(fù)荷與實(shí)際用水的預(yù)期要求,確保水資源的充分利用,使工程整體效益最大化。
2.工程中“短板”和“慢變量”的管理
系統(tǒng)中的“短板”和“慢變量”是指決定系統(tǒng)是否能夠?qū)崿F(xiàn)整體功能最大化的關(guān)鍵因素。同時(shí),往往因?yàn)槠湫в脤?shí)現(xiàn)的延時(shí)性和對(duì)主體因素的輔而被人忽略。具體到該工程項(xiàng)目集而言,從宏觀層面分析,運(yùn)營(yíng)期是整個(gè)工程項(xiàng)目集的“短板”和“慢變量”,直接關(guān)系到建成通水后水資源能不能被利用好、能不能賣出去、能不能對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展形成有利的功效等問題。這恰恰是工程項(xiàng)目集實(shí)現(xiàn)同步達(dá)效的內(nèi)在要求,因此,不能因?yàn)榻ㄔO(shè)期花費(fèi)大量人力物力而放松對(duì)運(yùn)營(yíng)期的管理。微觀層面的分析,具體以對(duì)規(guī)劃期的“短板”和“慢變量”的管理為例。
(1)運(yùn)營(yíng)期的管理。工程建成后,河南省受水區(qū)將出現(xiàn)引丹水與當(dāng)?shù)氐乇硭?、地下水等多水并用、?lián)合調(diào)度的局面。為保證工程運(yùn)營(yíng)期水資源的合理開發(fā)、有效利用、保障供水配套工程良性運(yùn)行,應(yīng)該完善政策體系,加強(qiáng)水資源統(tǒng)一管理,制定受水區(qū)地下水控制開采管理辦法等,形成一個(gè)由政府主導(dǎo)、市場(chǎng)調(diào)控、用水戶參與的供需水管理體系,促進(jìn)受水區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展,主要需注意水價(jià)控制的問題和建立水權(quán)交易市場(chǎng)。
水資源是具有自然壟斷性質(zhì)的商品,政府應(yīng)通過立法,建立合適的體制和提供有效的經(jīng)濟(jì)手段,保證市場(chǎng)發(fā)揮資源配置的能力。南水北調(diào)水資源的成本主要包括3 個(gè)部分: 資源水價(jià)( 水資源費(fèi)) 、工程水價(jià)、環(huán)境水價(jià)( 污水處理費(fèi)) [15]。水價(jià)制定時(shí)既要考慮成本問題,又要考慮居民、企事業(yè)單位的承受力問題。具體來說,水資源價(jià)格的制定應(yīng)遵循以下四個(gè)原則:公平性和平等性原則,水資源高效配置性原則,成本回收性原則和可持續(xù)發(fā)展性原則 [16]。
水權(quán)交易問題是工程建成通水后水資源交易市場(chǎng)的核心問題。由于水資源的所有權(quán)是國(guó)家的,水的所有權(quán)與使用權(quán)是分離的,在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,水權(quán)更多地是指使用權(quán)。南水北調(diào)中線工程建成后,河南各個(gè)地市會(huì)被分配大約整個(gè)工程的1/3的水量——37.6億立方米。這些水被分配到沿線的一些縣市中。雖然規(guī)劃時(shí)各個(gè)縣市都上報(bào)了用水量,但是考慮到各個(gè)縣市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況、水資源的貧富情況等,可能會(huì)出現(xiàn)某些時(shí)間某些縣市不想用引來的水,有些縣市可能還缺水。按照目前的管理模式,不論這些縣市用水與否、用水多少,都要支付工程水價(jià)——大約每噸一元多。這會(huì)對(duì)不用或用水量比設(shè)計(jì)水量小的縣市造成了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)和水資源的浪費(fèi)。所以建議建立南水北調(diào)中線工程的水權(quán)交易市場(chǎng),使得工程引水的使用權(quán)可以交易——不僅在河南內(nèi)部,還可以考慮跨省交易,如河北、天津、北京等地。
(2)規(guī)劃期的管理。在規(guī)劃期中,需要充分考慮項(xiàng)目資金、設(shè)計(jì)施工、拆遷移民和政治環(huán)境等方面可能存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。在工程項(xiàng)目的規(guī)劃管理中,一般假設(shè)資金供應(yīng)是充足的,河南段項(xiàng)目建設(shè)資金主要來源于國(guó)家財(cái)政撥款(20%)、省財(cái)政配套資金(20%)、南水北調(diào)基金(40%)和商業(yè)貸款(20%)。此外,項(xiàng)目設(shè)計(jì)是規(guī)劃期的核心內(nèi)容。因此,在制定工程規(guī)劃時(shí)除充分考慮工程設(shè)計(jì)施工計(jì)劃和合理安排融資進(jìn)度外,還應(yīng)特別注意工程建設(shè)所帶來的移民拆遷和對(duì)政治環(huán)境的影響的問題,這是規(guī)劃期管理的“短板”和序變量,處理不好,不僅影響工程項(xiàng)目集同步達(dá)效的實(shí)現(xiàn),還可能會(huì)引起。
中線工程于2003年開建,位于長(zhǎng)江最大支流——漢江之上的丹江口庫(kù)區(qū)是其水源地,因此庫(kù)區(qū)移民安置成為了整個(gè)工程的重要組成部分之一。此次移民涉及遷動(dòng)安置的人員約32.8萬人,其中23萬人需要外遷。拆遷和移民是一項(xiàng)復(fù)雜工程,涉及相關(guān)政策的落實(shí)和資金的調(diào)配,拆遷過程中沖突的溝通,庫(kù)區(qū)移民與遷入地區(qū)居民和環(huán)境矛盾的調(diào)解等一系列問題。此外,由于拆遷和移民問題的復(fù)雜性對(duì)工程施工進(jìn)度有一定的影響,因此,也需要在規(guī)劃中做出相應(yīng)解決預(yù)案。
南水北調(diào)工程不僅影響到供水區(qū)和受水區(qū)居民的日常生活,還會(huì)對(duì)相關(guān)區(qū)域的政治和環(huán)境產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。因此,在工程項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)的同時(shí),還要推進(jìn)配套政策、法律法規(guī)的制定和實(shí)施,通過對(duì)各種水源的使用從立法高度加以科學(xué)的規(guī)劃,使其社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、生態(tài)效應(yīng)最大化。如加快地下水控制開采專項(xiàng)法律法規(guī)建設(shè),改變專項(xiàng)法律法規(guī)缺位的現(xiàn)狀;依法實(shí)施統(tǒng)一管理,改變地下水部門分割、多頭管理的現(xiàn)狀;嚴(yán)格實(shí)施取水許可制度,依法加強(qiáng)取用地下水的源頭管理;加強(qiáng)節(jié)水措施的落實(shí),提高受水區(qū)水資源利用效率,減少受水區(qū)水資源的消耗;加強(qiáng)普法和執(zhí)法工作,營(yíng)造學(xué)法、用法、嚴(yán)格執(zhí)法的法律環(huán)境;加強(qiáng)對(duì)工程附近的工廠排污、城市建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)等方面的法律規(guī)定,避免對(duì)引水的水質(zhì)造成破壞等。
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