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第1篇

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)合同；民商事合同；國(guó)有資本；角色搏弈

在我國(guó)，經(jīng)濟(jì)合同通常指的是：國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同、政府采購(gòu)合同、中央銀行和政策性銀行與其他主體訂立的借貸合同、國(guó)有企業(yè)或公司承包租賃合同、政府特許經(jīng)營(yíng)合同、政府擔(dān)保合同、指令性合同、農(nóng)村土地承包合同和互無(wú)隸屬關(guān)系的國(guó)家機(jī)關(guān)或財(cái)政主體間的經(jīng)濟(jì)協(xié)作合同九大類型。

一、經(jīng)濟(jì)合同的演變

在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)合同的發(fā)展之路布滿了荊棘。因?yàn)?，依?jù)市場(chǎng)規(guī)律，只有代表不同利益的主體才有資格從事商品交換活動(dòng)。政府作為公共服務(wù)的代言人，直接參與市場(chǎng)活動(dòng)不僅有礙于其作為執(zhí)法者的公正形象，更有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的教訓(xùn)。比如那時(shí)的某些地方政府，為了追逐地方利益，把銀行視為地方政府第二財(cái)政，造成大量的貸款變?yōu)榇魷~款，損害了社會(huì)的整體利益。因此，社會(huì)大眾普遍反對(duì)政府與社會(huì)開展經(jīng)濟(jì)層面的合作，反對(duì)政府參與各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。尤其，在民事合同大放光芒的輝映下，許多人甚至認(rèn)為經(jīng)濟(jì)合同的存在純屬多余。

實(shí)際上，經(jīng)濟(jì)合同與民事合同的共存、互補(bǔ)，不僅與我國(guó)的國(guó)情相符，也有助于我國(guó)合同制度的完善。以《合同法》為例，其調(diào)整的對(duì)象是民商事合同關(guān)系，但是，作為民事合同的保險(xiǎn)合同、出版合同，卻要適用《合同法》以外其他法律的特別規(guī)定。這間接說(shuō)明了，民事法律在調(diào)整平等民事主體之間的法律關(guān)系時(shí)雖然發(fā)揮了積極的作用，但是，在調(diào)整有公權(quán)力機(jī)關(guān)參與的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，往往顯的力不從心，發(fā)揮的作用也捉襟見肘。所以，有必要在民商法領(lǐng)域以外探究那些調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的其他類型合同。

二、經(jīng)濟(jì)合同與民事、行政合同的區(qū)分

與民事合同、行政合同相比，經(jīng)濟(jì)合同同它們既有相同點(diǎn)，也有諸多的不同點(diǎn)。

與民事合同相比，經(jīng)濟(jì)合同中的國(guó)家機(jī)關(guān)或其授權(quán)的人，在從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，因?yàn)轶w現(xiàn)的不是市場(chǎng)個(gè)體的利益，因此，與民事法律調(diào)整的平等民事主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系完全不同。另外，其交易力、信用和責(zé)任能力等方面也存在不同。但是，與民事合同卻有著相同的價(jià)值追求，并通過私法手段實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)增值的最終目的。

與行政合同相比，雖然我們都可以從合同中看到政府的“身影”，但是這兩類合同發(fā)生的理論依據(jù)卻不盡相同，前者僅表征為公主體從事的普通私行為，而后者具有類似活動(dòng)的“公”行為特征。

三、政府在經(jīng)濟(jì)合同中扮演的角色

在原先的“經(jīng)濟(jì)合同”蛻變之后，仍需要在經(jīng)濟(jì)法范疇內(nèi)重構(gòu)能夠?qū)M織管理性的流轉(zhuǎn)協(xié)議和協(xié)作關(guān)系進(jìn)行調(diào)整的合同制度，有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)合同重新定位，將其定為“政府”經(jīng)濟(jì)合同[1]。

在任何國(guó)家，政府的職能不只是限于政治，它還承擔(dān)著社會(huì)與經(jīng)濟(jì)職能。在西方，經(jīng)濟(jì)學(xué)派將政府的經(jīng)濟(jì)職能分為三類：自由放任主義、政府干預(yù)主義和新自由主義。因而，政府的經(jīng)濟(jì)職能是天生存在在的，并與生俱來(lái)具備了作“老板”的條件和優(yōu)勢(shì)，只是它該怎么作好這個(gè)“老板”。

（一）政府的優(yōu)勢(shì)

政府作“老板”，是對(duì)市場(chǎng)機(jī)制固有缺陷的有效彌補(bǔ)。市場(chǎng)傾向于無(wú)度競(jìng)爭(zhēng)，存在盲目性、風(fēng)險(xiǎn)性的一面。然而，政府的參與，并發(fā)揮其強(qiáng)大的組織管理能力，可以與市場(chǎng)一道及時(shí)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。比如，一些私人難以從事而又必須從事的公益事業(yè)，就不得不依賴于政府的積極參與。如省或部籌設(shè)煤礦，省、部、市等不同財(cái)政主體合資修建鐵路、水電站或其他企業(yè)等。正如美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托所言，保持政府投資的必要性是毋庸置疑的，只不過在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，政府投資有不同的重點(diǎn)罷了。另外，政府的積極參與，對(duì)于提高國(guó)家在國(guó)際社會(huì)上的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力也有著重要作用。

政府作“老板”，是國(guó)有資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值的內(nèi)在要求。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)增值的最主要途徑是將資金投入市場(chǎng)，因而，加速國(guó)有資金的循環(huán)和周轉(zhuǎn)必不可少。在1995年，國(guó)資局、財(cái)政部、勞動(dòng)部曾聯(lián)合頒布了《國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核試行辦法》，這說(shuō)明，追求國(guó)有資產(chǎn)的增值，已是政府的一個(gè)核心。所以，政府不應(yīng)自縛手腳，完全有理由在市場(chǎng)時(shí)代擁有多重身份，在作為公共行政管理人的同時(shí)，也可作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的“老板”。

（二）學(xué)界觀點(diǎn)

在我國(guó)，為了實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大再生產(chǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，不斷滿足人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化的需要，國(guó)家和企業(yè)也都要有計(jì)劃地進(jìn)行投資[2]。

基于中國(guó)的市場(chǎng)化問題早已從市場(chǎng)本身的問題，更多地轉(zhuǎn)變?yōu)槿绾螢槭袌?chǎng)建構(gòu)一個(gè)政治文明以及公民社會(huì)基礎(chǔ)的問題，為此，政府一方面要尊重市場(chǎng)，但另一方面又絕對(duì)不能以市場(chǎng)原教旨主義所極力提倡的市場(chǎng)優(yōu)先論或市場(chǎng)決定論為先導(dǎo)或指導(dǎo)[3]。

恰當(dāng)?shù)匕盐账姓咧洌袄习濉钡轿缓蛢蓹?quán)分離的“火候”，則承包永遠(yuǎn)要比不承包好。這在發(fā)達(dá)國(guó)家也不例外。譬如法國(guó)政府與法航、法國(guó)煤礦公司、法國(guó)海運(yùn)公司、法國(guó)電力公司等多數(shù)大型國(guó)有企業(yè)簽訂的“計(jì)劃合同”，就是典型的管理目標(biāo)承包合同[4]。

自由主義的資本主義經(jīng)濟(jì)，原則上是通過私人資金的投資以及信貸的自由，以從事其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。然而，國(guó)家也往往將其財(cái)政資金投入經(jīng)濟(jì)，以影響其經(jīng)濟(jì)循環(huán)過程，從而達(dá)到某些經(jīng)濟(jì)政策目的。隨著資本主義發(fā)展，一旦失去景氣變動(dòng)的自動(dòng)調(diào)節(jié)作用，勢(shì)必要國(guó)家投入資金進(jìn)行調(diào)整[5]。

合同的本質(zhì)和精髓在于當(dāng)事人討價(jià)還價(jià)基礎(chǔ)上的合意，其平等（對(duì)立）、自愿（自由）也意含著社會(huì)成員自立、自強(qiáng)、自由表達(dá)意見、共同決定等民主要求，所以它與社會(huì)發(fā)展的趨勢(shì)和人類的基本價(jià)值追求天然地吻合一致，將一直伴隨著人類社會(huì)，即使法終有一天消亡了，它作為社會(huì)關(guān)系也將繼續(xù)存在下去。這樣，就不難理解，何以在內(nèi)國(guó)行政關(guān)系中也可以通過合同，在不同程度上引入相互承諾、平等、民主，強(qiáng)化權(quán)義、責(zé)任和約束，提升效力和效率[6]。

也有學(xué)者提出，借鑒聯(lián)邦德國(guó)政府投資事權(quán)的規(guī)定，以及美國(guó)政府融資體系的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于解決好所有者、經(jīng)營(yíng)者和使用者三方的經(jīng)濟(jì)利益分配，促使我們的政府早日走上法制化軌道，有著極其重要的積極意義。

（三）關(guān)于角色搏弈

在經(jīng)濟(jì)合同中，角色博弈主要體現(xiàn)為：中央與地方、地方與地方、政府與企業(yè)三種類型。

中央與地方之間的角色博弈。由于我國(guó)的國(guó)有資本主要遵循“國(guó)家所有、分級(jí)管理”的原則，另外，考慮到地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體需要，所以，應(yīng)限制上級(jí)政府對(duì)地方國(guó)有資本進(jìn)行擅自劃撥，法律有明文規(guī)定的國(guó)有資本劃撥行為除外。

地方與地方之間的角色博弈。國(guó)有資本的流轉(zhuǎn)、運(yùn)營(yíng)，原則上應(yīng)禁止發(fā)生在行政上或財(cái)政上存在隸屬關(guān)系的行政機(jī)關(guān)之間。目前，在我國(guó)，地方與地方之間的經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、合作能力還比較弱，有待于在改革嘗試過程中盡快摸索出適合我國(guó)國(guó)情的路子。

政府與企業(yè)之間的角色博弈。按照我國(guó)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院，省、自治區(qū)、直轄市人民政府，設(shè)區(qū)的市、自治州人民政府，分別設(shè)立國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。政府只是基于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，對(duì)受托的國(guó)有資產(chǎn)管理企業(yè)依法進(jìn)行監(jiān)督，防止國(guó)有資產(chǎn)的不當(dāng)流失。

四、關(guān)于國(guó)有資本參與市場(chǎng)運(yùn)作的利弊權(quán)衡

在我國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，長(zhǎng)期以來(lái)甚至沒有“資本”的概念，只有“資產(chǎn)”這一概念。因?yàn)?，拘于時(shí)代觀念的限制，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)界的學(xué)者曾提出，“資本”強(qiáng)調(diào)的是財(cái)產(chǎn)的流動(dòng)性和經(jīng)營(yíng)性，而“資產(chǎn)”注重的是財(cái)產(chǎn)的使用屬性。

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，政府在國(guó)有資產(chǎn)的運(yùn)作中喜歡“統(tǒng)管一切”。常常通過行政手段，任意干預(yù)國(guó)有資本的正常運(yùn)作，比如隨意抽走投入企業(yè)的資本金。即使在進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代以后，某些地方政府仍將國(guó)有企業(yè)改制后上市的股份公司或者已經(jīng)成為混合所有制的企業(yè)，作為國(guó)有企業(yè)對(duì)待，插手其經(jīng)營(yíng)及投資決策事務(wù)。甚至有地方政府部門利用其“強(qiáng)勢(shì)”地位，與企業(yè)單方面擬訂具有固定格式和內(nèi)容的合同條款，給弱勢(shì)一方造成損害。上述都是政府非理的消極表現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)合同的訂立，其目的也不是為了實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，而只是成了下級(jí)行政機(jī)關(guān)完成上級(jí)行政機(jī)關(guān)下達(dá)的任務(wù)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革以來(lái)，諸多的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)表明，由中央政府單獨(dú)參與國(guó)有資本的運(yùn)作，轉(zhuǎn)變?yōu)橹醒肱c地方、地方與地方、政府與企業(yè)間的聯(lián)合參與，這一多元化的國(guó)有資本運(yùn)作模式，更能滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，也更有利于經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)和實(shí)現(xiàn)利益主體的多元化。為此，1997年9月，國(guó)務(wù)院曾專門頒布了《全民所有制工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制條例》，明確肯定了企業(yè)享有投資決定權(quán)，并具體規(guī)定了企業(yè)投資范圍、決策權(quán)限和責(zé)任約束等。實(shí)際上，我國(guó)某些地方省份，如海南省，已經(jīng)在政府無(wú)權(quán)作為投資主體辦企業(yè)方面進(jìn)行了有益的探索。即政府把其經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)能部分委托給市場(chǎng)中的非政府人，其自身則主要發(fā)揮協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督和服務(wù)的功能，并為這些人創(chuàng)造良好的投資經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

對(duì)于受托企業(yè)而言，應(yīng)按照市場(chǎng)規(guī)律對(duì)國(guó)家參股、控股的國(guó)有資金進(jìn)行自行決策和支配，在兼顧國(guó)家利益的同時(shí)實(shí)現(xiàn)自身的利益。即通過規(guī)范“看得見的手”，從而讓“看不見的手”發(fā)揮作用，以有效防止政府憑借其特殊地位或政府背景謀求國(guó)有資產(chǎn)的非法增值。

一些特殊領(lǐng)域，如醫(yī)療、教育，還有投資大收益小的公益項(xiàng)目，以及涉及國(guó)計(jì)民生的公共領(lǐng)域，這些都需要國(guó)有資本的直接參與。因?yàn)樵谑袌?chǎng)中，個(gè)體和非國(guó)有成分無(wú)論在投資意愿、投資水平、投資規(guī)模方面都無(wú)法緊扣“公共服務(wù)”這一主題。

五、結(jié)語(yǔ)

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，法治成分還不太完善，具體到哪些事應(yīng)由政府出面，政府法律責(zé)任的承擔(dān)方式，并無(wú)明確的法律規(guī)定和權(quán)責(zé)劃分，“首長(zhǎng)條子工程”便是那個(gè)時(shí)代的一個(gè)印記。正是由于過分依賴于人治，常常出現(xiàn)政府與企業(yè)攪在一起，職責(zé)不明的不正常現(xiàn)象，致使經(jīng)濟(jì)合同演變?yōu)闄?quán)力的工具。資金的正常運(yùn)作，隨之喪失了安全保障，同時(shí)，也影響了政府的投資職能與投資效率。

因此，在法治與人治進(jìn)行的利益權(quán)衡中，人們逐漸認(rèn)識(shí)到，為了避免重蹈行政任意之覆轍，應(yīng)本著“誰(shuí)投資、誰(shuí)控制、誰(shuí)受益”的原則，通過立法明晰責(zé)任主體與受益主體。對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)而言，即要實(shí)現(xiàn)政府的社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理職能與國(guó)有資產(chǎn)所有職能的分離。

【參考文獻(xiàn)】

[1]史際春.合同法的喜與憂，法學(xué)家，1999，（3）.

[2]潘靜成，劉文華.經(jīng)濟(jì)法[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1999.

[3]李永成.經(jīng)濟(jì)法人本主義論[M]．北京：法律出版社，2006.

[4]史際春.經(jīng)濟(jì)法[M]．北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2005.

第2篇

在社會(huì)關(guān)系中，經(jīng)常出現(xiàn)勞動(dòng)合同當(dāng)事人單方解除勞動(dòng)合同的情形。

勞動(dòng)法賦予企業(yè)對(duì)勞動(dòng)合同的單方解除權(quán)，比賦予勞動(dòng)者的單方解除權(quán)要小得多。立法上嚴(yán)格限定企業(yè)與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)權(quán)的條件，保護(hù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)權(quán)。但是，一些企業(yè)，特別是某些非公經(jīng)濟(jì)的企業(yè)(包括公)，在與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同時(shí)，不依法進(jìn)行?，F(xiàn)實(shí)中，他們隨意或武斷的與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同的案例舉不勝舉。

《勞動(dòng)法》規(guī)定，勞動(dòng)者提前30日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)生活中，占有很大比例的勞動(dòng)者，他們?cè)谛惺箚畏浇獬龣?quán)時(shí)，說(shuō)走馬上就走，不按法律規(guī)定以書面形式提前30日通知企業(yè)，確實(shí)給企業(yè)造成了經(jīng)濟(jì)損失或給正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了麻煩。

本文對(duì)形成上述現(xiàn)象的原因進(jìn)行了分析，提出了解決問題的措施。希望通過社會(huì)各方面的共同工作，使大家認(rèn)識(shí)到，勞動(dòng)合同一經(jīng)有效成立，在當(dāng)事人間便具有法律效力，當(dāng)事人雙方都必須嚴(yán)格信守，及時(shí)、適當(dāng)履行，不得擅自變更或解除。合同的解除必須具備一定的條件，否則，便是違約，不發(fā)生解除的法律效果，而產(chǎn)生違約責(zé)任。合同必須守信是我國(guó)法律所確定的重要原則。

關(guān)鍵詞：勞動(dòng)關(guān)系勞動(dòng)合同當(dāng)事人合同解除

勞動(dòng)法中的勞動(dòng)合同，是指勞動(dòng)者與用人單位確立勞動(dòng)關(guān)系，明確雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。勞動(dòng)關(guān)系是指用人單位招用勞動(dòng)者為其成員，勞動(dòng)者在用人單位的管理下，提供有報(bào)酬的勞動(dòng)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

在社會(huì)關(guān)系中，經(jīng)常出現(xiàn)勞動(dòng)合同當(dāng)事人單方解除勞動(dòng)合同的情形。

一、用人單位單方解除勞動(dòng)合同

勞動(dòng)法賦予企業(yè)對(duì)勞動(dòng)合同的單方解除權(quán)，比賦予勞動(dòng)者的單方解除權(quán)要小得多。立法上嚴(yán)格限定用人單位與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)權(quán)的條件，保護(hù)勞動(dòng)者的勞動(dòng)權(quán)。勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：(一)在試用期間被證明不符合錄用條件的；(二)嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度，按照用人單位的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)解除勞動(dòng)合同的；(三)嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位的利益造成重大損害的；(四)勞動(dòng)者同時(shí)與其他用人單位建立勞動(dòng)關(guān)系，對(duì)完成工作任務(wù)造成嚴(yán)重影響，經(jīng)用人單位提出，拒不改正的；(五)被依法追究刑事責(zé)任的。還有就是因勞動(dòng)者患病或非因工負(fù)傷，不能正常工作；被證明不能勝任工作；勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，使勞動(dòng)合同無(wú)法履行的。用人單位在提前30日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人或額外支付勞動(dòng)者1個(gè)月工資后，可以解除無(wú)固定期限勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位不得解除勞動(dòng)合同：(一)患職業(yè)病或者因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或者部分喪失勞動(dòng)能力的；(二)患病或者負(fù)傷，在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)的；(三)女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期的；(四)正在擔(dān)任平等協(xié)商代表的；(五)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

但是，一些企業(yè)，特別是某些非公經(jīng)濟(jì)的企業(yè)(包括公)，在與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同時(shí)，不依法進(jìn)行。濫用企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，隨意或武斷的與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同。如以下案例：

案例：1996年9月8日，王某通過招工考試被錄用為某商場(chǎng)營(yíng)業(yè)員，雙方當(dāng)事人訂立書面聘用合同，合同規(guī)定：“聘用期3年，其中試用期從1996年9月10日開始，試用期內(nèi)工資為每月400元”。王某上崗后，工作表現(xiàn)不錯(cuò)，受到周圍營(yíng)業(yè)員的一致稱贊。1997年6月5日商場(chǎng)又從社會(huì)公開招聘女營(yíng)業(yè)員40名。6月7日，商場(chǎng)同時(shí)以試用期不符合錄用條件為由解聘了20名女營(yíng)業(yè)員，王某接到了商場(chǎng)人事部解除勞動(dòng)合同的書面通知。當(dāng)日下午，王某到商場(chǎng)質(zhì)問，人事部負(fù)責(zé)人出示1996年9月招用女營(yíng)業(yè)員的條件，其中規(guī)定女營(yíng)業(yè)員身高165厘米以上（含165厘米），王某身高只有162厘米，自然不符合該條規(guī)定。但當(dāng)時(shí)商場(chǎng)開業(yè)在即，怕一時(shí)招不齊合適的人員，王某除了身高以外，其他各方面在筆試和面試時(shí)表現(xiàn)都非常出色，商場(chǎng)決定招王某為營(yíng)業(yè)員。但現(xiàn)在商場(chǎng)已招到足夠多符合條件的營(yíng)業(yè)員，故要解聘王某。王某不服，向當(dāng)?shù)貏谫Y爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申訴要求用人單位履行原勞動(dòng)合同。仲裁庭受理案件后，對(duì)原合同和商場(chǎng)當(dāng)時(shí)的招工條件進(jìn)行審查后認(rèn)為：試用期是用人單位和勞動(dòng)者相互了解、選擇而約定的不超過6個(gè)月的考察期，通常對(duì)初次就業(yè)或再次就業(yè)改變崗位或工種的職工可以約定試用期期限，但根據(jù)勞動(dòng)法規(guī)定，試用期不得超過6個(gè)月。而本案中的被訴人與申訴人沒有明確約定試用期的長(zhǎng)短，最多只能認(rèn)為是6個(gè)月。而王某實(shí)際上已經(jīng)工作了9個(gè)月，應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律規(guī)定認(rèn)為王某的試用期在3月10日已屆滿，該商場(chǎng)在6月才以不符合錄用條件為由解除勞動(dòng)合同，違反了法律規(guī)定；同時(shí)查明該商場(chǎng)招聘錄用的女營(yíng)業(yè)員試用期滿后的工資是600元/月。申訴人表示同意放棄對(duì)被訴人的違約賠償。據(jù)此，仲裁庭做出如下裁決：（1）商場(chǎng)與王某簽訂的勞動(dòng)合同繼續(xù)有效，雙方繼續(xù)旅行；（2）商場(chǎng)補(bǔ)發(fā)王某工資差額，3個(gè)月共計(jì)600元。

評(píng)析：本案涉及的法律問題是勞動(dòng)合同中對(duì)試用期的約定及試用期不符合錄用條件的確定。我國(guó)《勞動(dòng)法》表明勞動(dòng)合同中可以約定試用期，試用期最長(zhǎng)不得超過6個(gè)月。而《勞動(dòng)合同法草案》為更好的保護(hù)勞動(dòng)者，對(duì)試用期規(guī)定的更短，《草案》第12條：“非技術(shù)性崗位的試用期不得超過1個(gè)月；技術(shù)性崗位的試用期不得超過3個(gè)月；高級(jí)專業(yè)技術(shù)崗位的試用期不得超過6個(gè)月”。問題在于王某和商場(chǎng)雖然約定了試用期，但沒有約定試用期的時(shí)間到底有多長(zhǎng)。如果雙方在合同履行中沒有發(fā)生糾紛，沒有約定具體的時(shí)間這個(gè)問題不會(huì)影響勞動(dòng)合同；一旦發(fā)生糾紛時(shí)，雙方當(dāng)事人就會(huì)為試用期的長(zhǎng)短發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。勞資爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)在解決這類爭(zhēng)議時(shí)通常有兩種做法，一是確認(rèn)視同沒有規(guī)定試用期，二是推定試用期為6個(gè)月。通常不能因?yàn)樵囉闷谄谙藜s定不明而裁決勞動(dòng)合同無(wú)效，因?yàn)檫@樣不利于保護(hù)勞動(dòng)者的利益。在本案的處理過程中，勞資爭(zhēng)議仲裁庭推定試用期為6個(gè)月，由于勞動(dòng)合同已實(shí)際履行了9個(gè)月，因而超過了試用期，用人單位以試用期間勞動(dòng)者不符合錄用條件為由解除勞動(dòng)合同的決定是無(wú)效的，不予支持，雙方當(dāng)事人應(yīng)繼續(xù)履行勞動(dòng)合同，這樣達(dá)到了保護(hù)王某的合法利益的目的。通過對(duì)本案的分析，作為勞動(dòng)合同當(dāng)事人的勞動(dòng)者和用人單位應(yīng)從中吸取一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以使勞動(dòng)合同合法、有效。（1）試用期的約定，關(guān)系著勞動(dòng)關(guān)系的存續(xù)問題，必須雙方自愿協(xié)商一致方可在勞動(dòng)合同中約定，而不能強(qiáng)迫規(guī)定。否則將視為無(wú)效條款。（2）約定試用期應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同簽訂的同時(shí)進(jìn)行，而不應(yīng)在合同已簽訂后再重新單方規(guī)定試用期。勞動(dòng)合同簽訂后再要求約定試用期，屬于勞動(dòng)合同變更，不能單方進(jìn)行。

產(chǎn)生用人單位違法單方解除勞動(dòng)合同的主要原因是：

1.某些企業(yè)在日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)或內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整中，為了輕裝上陣，壓縮人工成本，而不顧勞動(dòng)者的利益。采取非法的手段，與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同。以保護(hù)企業(yè)的利益

2.企業(yè)憑借自己的強(qiáng)勢(shì)地位，加之一些企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，無(wú)限的擴(kuò)大了勞動(dòng)合同的單方解除權(quán)。他們錯(cuò)誤的認(rèn)為改革開放后，企業(yè)有用工自，而企業(yè)可以根據(jù)自己的需要，來(lái)裁減職工是行使用工自的表現(xiàn)。

3.企業(yè)未依法健全內(nèi)部規(guī)章制度，他門往往只從本單位的利益出發(fā)，對(duì)實(shí)際上只犯有小錯(cuò)的勞動(dòng)者，卻按嚴(yán)重違約來(lái)解除勞動(dòng)合同，還美其名曰“加強(qiáng)管理，嚴(yán)肅紀(jì)律”。其實(shí)，他們的做法才是不合法的?，F(xiàn)實(shí)中，為此而引發(fā)的勞動(dòng)爭(zhēng)議，在勞動(dòng)爭(zhēng)議案件中占有相當(dāng)大的比例

4.企業(yè)內(nèi)部缺乏勞資抗衡機(jī)制，很多企業(yè)內(nèi)的工會(huì)沒有真正發(fā)揮其維護(hù)職工合法權(quán)益的作用，特別是有些工會(huì)領(lǐng)導(dǎo)還是企業(yè)管理者指派的?？上攵麄兪欠衲苷嬲秊楣と苏f(shuō)話。再加上，我們《工會(huì)法》目前雖然規(guī)定了工會(huì)的權(quán)利和企業(yè)的義務(wù)。但卻缺少追究違法責(zé)任的條款，從而導(dǎo)致《工會(huì)法》的實(shí)際效力大打折扣，讓企業(yè)隨意解除勞動(dòng)者勞動(dòng)合同的行為得到蔓延。

對(duì)于用人單位若隨意解除勞動(dòng)合同的情況下應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，在勞動(dòng)法律，法規(guī)的規(guī)定上存在不足。我國(guó)《勞動(dòng)法》第九十八條規(guī)定，用人單位違反勞動(dòng)法規(guī)定的條件解除勞動(dòng)合同的，"由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，對(duì)勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)賠償損失"。勞動(dòng)行政部門這種責(zé)令改正權(quán)，在實(shí)踐中難以產(chǎn)生效力，如果勞動(dòng)者求助于法律救濟(jì)，勞動(dòng)法律、法規(guī)中沒有相應(yīng)的明確規(guī)定在實(shí)踐中難以保護(hù)勞動(dòng)者的合法權(quán)益。

二、勞動(dòng)者單方解除勞動(dòng)合同

《勞動(dòng)法》規(guī)定，勞動(dòng)者提前30日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。有下列情形之一的可隨時(shí)通知用人單位解除勞動(dòng)合同。

（一）在試用期內(nèi)的；

（二）用人單位以暴力、威脅或者非法限制人身自由的手段強(qiáng)迫勞動(dòng)的；

（三）用人單位未按照勞動(dòng)合同約定支付勞動(dòng)報(bào)酬或者提供勞動(dòng)條件的。

在當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)生活中，占有很大比例的勞動(dòng)者，他們?cè)谛惺箚畏浇獬龣?quán)時(shí)，說(shuō)走馬上就走，不按法律規(guī)定以書面形式提前30日通知企業(yè)，確實(shí)給企業(yè)造成了經(jīng)濟(jì)損失或給正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)了麻煩。如下案例：

1996年4月，某市鋼鐵廠向當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ禾嵩A：1992年8月，鋼鐵廠與張某簽訂了為期8年的勞動(dòng)合同。1995年1月，鋼鐵廠擬進(jìn)口新的生產(chǎn)設(shè)備，打算派張某等3人出國(guó)培訓(xùn)。在和張某協(xié)商并達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，雙方就原勞動(dòng)合同進(jìn)行了修改。修改后的合同規(guī)定：合同有效期為15年，張某無(wú)正當(dāng)理由提前解除勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)賠償水泥廠支付的全部出國(guó)培訓(xùn)費(fèi)用及因此造成的其他一切損失。合同簽訂后，張某等人于1995年2月出國(guó)培訓(xùn)。1995年8月，張某等人完成培訓(xùn)回廠工作。因?yàn)閺埬吃谂嘤?xùn)期間刻苦鉆研、虛心好學(xué)，全面掌握了新設(shè)備、新技術(shù)的操作技巧，回廠后被任命為總工，主管全廠的生產(chǎn)工作。在外方技術(shù)人員和張某等人的努力下，新設(shè)備于1995年9月安裝調(diào)試完畢，開始進(jìn)入試產(chǎn)階段。就在試產(chǎn)的關(guān)鍵階段，張某卻于10月6日將一份辭職報(bào)告留在自己辦公桌上，第二天開始即不到廠工作。經(jīng)廠方多方尋找，直到12月初才得知張某已就任某外資企業(yè)的副總。廠方多次與張某聯(lián)系，要求其回廠工作。張某拒絕回廠。廠方無(wú)奈，要求張某及其所在外企支付張某的出國(guó)培訓(xùn)費(fèi)用8萬(wàn)元及張某離職給鋼鐵廠造成的80萬(wàn)元損失。張某及其所在外企只答應(yīng)支付8萬(wàn)元培訓(xùn)費(fèi)用。雙方多次協(xié)商未果，鋼鐵廠遂于1996年2月向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。仲裁委員會(huì)裁定：張某及其所在外企向鋼鐵廠支付8萬(wàn)元培訓(xùn)費(fèi)用及20萬(wàn)損失賠償費(fèi)，雙方解除勞動(dòng)合同。鋼鐵廠對(duì)仲裁裁決不服，于是向人民法院提訟。法院經(jīng)審理查明：張某與鋼鐵廠簽訂的勞動(dòng)合同為有效合同；鋼鐵廠為張某出國(guó)培訓(xùn)支付了8萬(wàn)元費(fèi)用，張某突然離職后，致使鋼鐵廠新引進(jìn)設(shè)備停產(chǎn)兩個(gè)半月，造成損失76萬(wàn)元；張某所在外企在明知張某尚未與鋼鐵廠正式解除勞動(dòng)合同的情況下，仍招用張某，這是一種違反有關(guān)法律規(guī)定的行為，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。判決如下：（1）解除張某與鋼鐵廠的勞動(dòng)合同關(guān)系；（2）張某賠償鋼鐵廠支付的出國(guó)培訓(xùn)費(fèi)用8萬(wàn)元，及損失2萬(wàn)元，共計(jì)10萬(wàn)元；（3）張某所在外企賠償鋼鐵廠損失74萬(wàn)元；（4）訴訟費(fèi)由張某及其所在外企全部承擔(dān)。

評(píng)析：人民法院的判決非常正確。（1）張某違反合同約定擅自單方解除勞動(dòng)合同的行為缺乏法律依據(jù)。勞動(dòng)合同有效成立后，當(dāng)事人雙方均應(yīng)嚴(yán)格履行合同義務(wù)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，勞動(dòng)者單方解除勞動(dòng)合同的，必須符合法律規(guī)定或合同約定的條件，張某單方解除勞動(dòng)合同的行為是一種違法行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。（2）張某應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！秳趧?dòng)法》第一百零二條規(guī)定：“勞動(dòng)者違反本法規(guī)定的條件解除勞動(dòng)合同或者違反勞動(dòng)合同中約定的保密事項(xiàng)，給用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！北景钢械膹埬吃诔鰢?guó)培訓(xùn)回廠后不久即擅自離職，不僅造成了鋼鐵廠8萬(wàn)元培訓(xùn)費(fèi)用的損失，而且直接造成了鋼鐵廠新設(shè)備停產(chǎn)兩個(gè)半月，損失76萬(wàn)元的后果。對(duì)此損失，張某應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（3）張某所在外企應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！秳趧?dòng)法》第九十九條規(guī)定：“用人單位招用未解除勞動(dòng)合同的勞動(dòng)者，對(duì)原用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，該用人單位應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！绷?yè)?jù)有關(guān)規(guī)定，新用人單位承擔(dān)的賠償責(zé)任應(yīng)不低于原用人單位實(shí)際損失的70%.本案中的外企明知張某與鋼鐵廠尚未正式解除勞動(dòng)合同，即招聘張某擔(dān)任副總，對(duì)這種違法行為該外企應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。法院判決該外企賠償水泥廠76萬(wàn)元損失是合理的。

為什么這些勞動(dòng)者連30日都等不及呢?糾其原因有：

1.勞動(dòng)者履約意識(shí)和法律意識(shí)淡薄，他們已經(jīng)養(yǎng)成了做事十分隨意的習(xí)慣。不少勞動(dòng)者的就業(yè)觀是，先找一份新工作，有了落腳點(diǎn)就立即辭掉舊工作。馬上跳槽。

2.有些勞動(dòng)者是因?yàn)槭苓^企業(yè)的出資培訓(xùn)或住著企業(yè)分配的住房。當(dāng)他們行使勞動(dòng)合同單方解除權(quán)時(shí)，需要按協(xié)議的規(guī)定，向企業(yè)賠償培訓(xùn)費(fèi)或退房，現(xiàn)實(shí)中他們往往是基于”跳槽”的目的要解除勞動(dòng)合同，但又不愿意從兜里往外掏培訓(xùn)費(fèi)。因此，他們常采取不辭而別的方法，來(lái)達(dá)到解除勞動(dòng)合同的目的。更有甚者，少數(shù)掌握企業(yè)商業(yè)秘密的勞動(dòng)者，竟然還帶著商業(yè)秘密投奔到新的企業(yè)，以求能把自已向新的企業(yè)”買個(gè)高價(jià)”。

3．關(guān)于勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同的條件過于寬泛，不應(yīng)當(dāng)不分勞動(dòng)者的工作性質(zhì)、崗位。

三、建議采取的措施

（一）針對(duì)用人單位單方解除勞動(dòng)合同建議采取如下措施改變局面：

1.國(guó)家和地方應(yīng)注重立法，對(duì)實(shí)施《勞動(dòng)法》后出現(xiàn)的新情況，新問題要及時(shí)的制定出新法規(guī)，新規(guī)章及規(guī)范性文件，來(lái)調(diào)整和規(guī)范企業(yè)的行為，使其在法律，政策允許的范圍內(nèi)有序進(jìn)行。杜絕企業(yè)與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同的隨意性

2.進(jìn)一步發(fā)揮勞動(dòng)監(jiān)察和仲裁機(jī)構(gòu)的職能，及時(shí)對(duì)企業(yè)違法解除勞動(dòng)合同的行為予以糾正。另外，針對(duì)目前勞動(dòng)執(zhí)法力度不夠的現(xiàn)狀，建議適當(dāng)增加勞動(dòng)監(jiān)察和仲裁機(jī)構(gòu)的人員編制，設(shè)備和權(quán)力。保證勞動(dòng)部門對(duì)違法企業(yè)有足夠的威懾。

3.充分開拓，發(fā)揮工會(huì)組織的作用，把工會(huì)履行職責(zé)的重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益上來(lái)。使企業(yè)在與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同時(shí)，要充分聽取并重視工會(huì)的意見。國(guó)家也應(yīng)進(jìn)一步提高工會(huì)的地位，明確工會(huì)的權(quán)利，確定工會(huì)的代表主體資格。對(duì)有條件的工會(huì)，試行其主席的工資從工會(huì)經(jīng)費(fèi)中支出的辦法，保證工會(huì)放心大膽的同企業(yè)據(jù)理力爭(zhēng)，真正維護(hù)職工的合法權(quán)益，在企業(yè)內(nèi)部形成抗衡機(jī)制

4.要求用人單位將勞動(dòng)合同報(bào)縣一級(jí)勞動(dòng)行政部門或工會(huì)備案

5.明確違反勞動(dòng)合同的賠償數(shù)額的計(jì)算方法，對(duì)用人單位解除有固定期限的勞動(dòng)合同方面，在勞動(dòng)者勝任工作，未嚴(yán)重?fù)p害用人單位利益的情況下，嚴(yán)格限制用人單位解除定期勞動(dòng)合同，否則，補(bǔ)償?shù)臄?shù)額應(yīng)相當(dāng)與勞動(dòng)者因被解除勞動(dòng)合同所應(yīng)得到的工資數(shù)額。對(duì)用人單位解除無(wú)固定期限勞動(dòng)合同的權(quán)限和程序，要嚴(yán)格加以限制。如勞動(dòng)者能勝任工作，無(wú)重大的損害用人單位利益的行為，不允許用人單位隨意解除勞動(dòng)合同。

（二）針對(duì)勞教單方解除勞動(dòng)合同建議采取如下措施：

1.加強(qiáng)法制宣傳和教育，不斷增強(qiáng)勞動(dòng)者的守法意識(shí)和履約意識(shí)

2.企業(yè)與勞動(dòng)者訂立勞動(dòng)合同時(shí)，可在合同中明確違約責(zé)任。除了約定一方當(dāng)事人給另一方造成經(jīng)濟(jì)損失要給與賠償外，最好還要約定違約金，使其對(duì)勞動(dòng)者違反勞動(dòng)合同有約束作用。對(duì)于企業(yè)出資培訓(xùn)的職工，企業(yè)要在培訓(xùn)前與職工訂立培訓(xùn)協(xié)議，作為勞動(dòng)合同的附件，對(duì)原勞動(dòng)合同需要變更的，更要及時(shí)加以變更，同時(shí)，明確約定培訓(xùn)結(jié)束后，不按約定的期限為企業(yè)提供服務(wù)的，應(yīng)如何承擔(dān)賠償責(zé)任，以免事后扯皮

3.規(guī)范企業(yè)行為，使各個(gè)企業(yè)都能遵守國(guó)家人才交流的規(guī)定，不采取不正當(dāng)?shù)氖侄?，相?挖"人才，做到"君子愛才，取之有道"，保證人才的流動(dòng)有序性，從而改變勞動(dòng)者隨意"跳槽"的局面。

四、當(dāng)事人雙方必須信守勞動(dòng)合同，合同的解除必須具備一定條件

綜觀各國(guó)勞動(dòng)合同解除的方法，多將用人單位與勞動(dòng)者納入同一調(diào)整范疇，同等授戶權(quán)利，施加義務(wù)，使雙方在解除合同方面地位，能力平等，與此同時(shí)，各國(guó)法律均規(guī)定，單方解除權(quán)不適用于有固定期限的勞動(dòng)合同，只適用于無(wú)固定期限的勞動(dòng)合同。外國(guó)法之立法體例，值得我國(guó)借鑒。

本文對(duì)形成上述現(xiàn)象的原因進(jìn)行了分析，提出了解決問題的措施。希望通過社會(huì)各方面的共同工作，使大家認(rèn)識(shí)到，勞動(dòng)合同一經(jīng)有效成立，在當(dāng)事人間便具有法律效力，當(dāng)事人雙方都必須嚴(yán)格信守，及時(shí)、適當(dāng)履行，不得擅自變更或解除。合同的解除必須具備一定的條件，否則，便是違約，不發(fā)生解除的法律效果，而產(chǎn)生違約責(zé)任。合同必須守信是我國(guó)法律所確定的重要原則。

參考資料：

1.《民法學(xué)》，王利明主編，中央廣播電視大學(xué)出版社，1995年版

2.中華人民共和國(guó)《勞動(dòng)法》，中國(guó)勞動(dòng)出版社，1995年版

3.中華人民共和國(guó)《工會(huì)法》，中國(guó)法制出版社，1993年版

第3篇

【關(guān)鍵詞】：電子合同法律效力無(wú)紙化

在電子商務(wù)的過程中，參加交易的雙方是以交換電子數(shù)據(jù)訊息的方式而不是通過當(dāng)面簽訂或交換書面文件的方式來(lái)達(dá)成或進(jìn)行商業(yè)交易的，由于該過程以電子數(shù)據(jù)訊息代替了傳統(tǒng)的書面文件，實(shí)現(xiàn)了無(wú)紙化，因此產(chǎn)生了一種新型的合同形式：即電子合同，目前，國(guó)際社會(huì)和世界各國(guó)為了確保電子合同的順利進(jìn)行和發(fā)展，紛紛著手通過對(duì)電子商務(wù)立法的研究和制定來(lái)規(guī)范電子合同。其中，有代表性的包括1996年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)制定通過的《電子商業(yè)示范法》，1999年11月的美國(guó)《統(tǒng)一電子交易法》，以及2000年5月的歐盟《電子商務(wù)指令》。這一系列法律文件、法規(guī)的出臺(tái)，為各國(guó)電子商務(wù)的立法提供了借鑒與依據(jù)，為電子合同的實(shí)際應(yīng)用提供了規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)立法，主要有1996年2月1日頒布的《中華人民共和國(guó)計(jì)算機(jī)信息網(wǎng)絡(luò)國(guó)際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》；1999年2月1日海關(guān)總署頒布的《中華人民共和國(guó)海關(guān)艙單電子數(shù)據(jù)傳輸管理辦法》；1999年上海市制定的《國(guó)際經(jīng)貿(mào)電子數(shù)據(jù)交換管理規(guī)定》以及我國(guó)1999年10月1日起實(shí)施的《合同法》；等等。從以上可以看出，我國(guó)針對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易的立法還是能夠基本滿足需要的，只是不夠系統(tǒng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)關(guān)于網(wǎng)絡(luò)交易的立法還很不夠，許多問題都未能解決，尤其是在電子商務(wù)的立法方面尚無(wú)一部統(tǒng)一的綜合性法規(guī)。因此，本文結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)行有關(guān)法律和實(shí)際情況，針對(duì)我國(guó)電子商務(wù)活動(dòng)中電子合同的形式與特點(diǎn)，電子合同的成立，電子簽名的效力與確認(rèn)，電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定幾方面進(jìn)行初步探討。

一、電子合同的形式與特點(diǎn)

電子合同，是指以電子數(shù)據(jù)交換（縮寫為EDI），電子郵件（E-mail）等能夠完全準(zhǔn)確地反映雙方當(dāng)事人意思表示一致的電子數(shù)據(jù)訊息的形式，通過計(jì)算機(jī)互聯(lián)網(wǎng)訂閱的商品，服務(wù)，明確相互權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。所謂電子數(shù)據(jù)交換（EDI）是使用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)編制資料，利用電子方法，將商業(yè)資料由一立的電腦應(yīng)用程序，傳送到其他的獨(dú)立的電腦的應(yīng)用程序。EDI的傳遞具有通用的特點(diǎn)：它可以產(chǎn)生紙張的書面單據(jù)，也可以被儲(chǔ)存在磁的或者其他的接收者選擇的非紙張的中介物上（如磁帶、磁盤、激光盤等）。而電子郵件，是以網(wǎng)絡(luò)協(xié)議為基礎(chǔ)，以終端機(jī)輸入信件、便條、文件、圖片或聲音等通過郵件服務(wù)器傳送到另一端終端機(jī)上的信息。由此可見，電子合同雖與傳統(tǒng)合同所包含的信息大體相同，同樣是對(duì)簽訂合同的各方當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)作出確定的文件。但因其載體和操作過程不同于傳統(tǒng)的書面合同，故具有以下特點(diǎn)：

1、訂立合同的雙方或多方在網(wǎng)絡(luò)上運(yùn)作，可以互不見面。合同內(nèi)容等信息紀(jì)錄在計(jì)算機(jī)磁盤中介載體中，其修改流轉(zhuǎn)、儲(chǔ)存等過程均在計(jì)算機(jī)內(nèi)進(jìn)行。

2、表示合同生效的傳統(tǒng)簽字蓋章方式被數(shù)字簽名（即電子簽名）所代替。

3、傳統(tǒng)合同的生效地點(diǎn)一般為合同成立的地點(diǎn)，而采用數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同，收件人的主營(yíng)業(yè)地為合同成立的地點(diǎn)。沒有主營(yíng)業(yè)地的，其經(jīng)常居住地為合同成立的地點(diǎn)。

4、電子合同所依賴的電子數(shù)據(jù)具有易消失性和易改動(dòng)性，電子數(shù)據(jù)以磁性介質(zhì)保存，是無(wú)形物，改動(dòng)，偽造不易留痕跡，其作為證據(jù)具有一定的局限性。

由于電子合同的以上特點(diǎn)，電子商務(wù)立法應(yīng)當(dāng)對(duì)電子合同的有效性做出一般性規(guī)定，即合同的成立可以通過電子形式表達(dá)，合同的有效性不應(yīng)僅僅因?yàn)楹贤捎昧穗娮有问骄褪艿接绊?。?duì)此，1996年聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)制訂的《電子商業(yè)示范法》指出：因?yàn)閿?shù)碼信息具有以后被引用的可能性，足以擔(dān)當(dāng)書面文件的任務(wù)，不能僅僅因?yàn)樾畔⒉捎玫姆绞绞菙?shù)碼信息而否定其法律效力，有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性。我國(guó)《合同法》第十一條規(guī)定：“書面形式是指合同書，信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可能有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?！钡谌龡l規(guī)定：“當(dāng)事人采用信件，數(shù)據(jù)電文等形式訂立合同的，可以在合同成立之前要求簽訂確認(rèn)書，簽訂確認(rèn)書時(shí)合同成立。”從而確立了合同除了以傳統(tǒng)書面方式外還可以以電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件作為其表現(xiàn)形式。但是對(duì)電子合同的發(fā)送，對(duì)合同接收和承認(rèn)，以及發(fā)送和接受的時(shí)間地點(diǎn)的認(rèn)定等問題還是需要更為詳細(xì)的規(guī)定。需要說(shuō)明的是，法律規(guī)定以電子形式締結(jié)的合同具有效力，目的只在于掃除有關(guān)合同形式要件的現(xiàn)行法律規(guī)范給電子商務(wù)造成的障礙，保證法律系統(tǒng)允許合同以電子形式締結(jié)，不因?yàn)檫@些合同采用了電子形式就剝奪其有效性和約束力，但并不是說(shuō)只要合同采取了電子形式就一定具有了法律效力。

二、電子合同的成立

在合同中，合同成立的時(shí)間與地點(diǎn)對(duì)合同當(dāng)事人具有重大意義。合同成立的時(shí)間決定合同效力的起始與法律關(guān)系的確立；合同成立的地點(diǎn)則對(duì)確定適用的慣例、在訴訟時(shí)確定管轄法院以及對(duì)確定適用的法律均具有重大意義。

（一）電子合同成立的時(shí)間

在傳統(tǒng)合同中，只要有一方發(fā)生要約，另一方作出承諾，那么合同就成立了。而采用EDI方式簽訂的電子合同，是由買賣雙方在交易洽商過程中的多次電子數(shù)據(jù)傳遞構(gòu)成的。一方電子數(shù)據(jù)的輸入即為要約，另一方電子數(shù)據(jù)的發(fā)出即為承諾。對(duì)于接受的生效時(shí)間，英美法和法國(guó)法均采取所謂的“投郵主義”，德國(guó)法則采取所謂的“到達(dá)主義”，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易物買賣合同公約》對(duì)接受生效原則上采取到達(dá)生效原則。

由于各種法律制度的差異，加上受到通訊手段的限制，因此，以合同是否成立及何時(shí)成立，存在著許多不確定因素。在電子環(huán)境中，為避免貿(mào)易糾紛，確定了到達(dá)生效原則，即：不論何種傳遞，只有在被對(duì)方適當(dāng)?shù)亍笆盏搅恕?，才具有法律意義。這就要求傳遞的信息必須能夠進(jìn)入對(duì)方在協(xié)議中指定的收據(jù)電腦。在EDI中，“收到”的意義也與各國(guó)法律的規(guī)定一致的，即當(dāng)傳遞進(jìn)入接收方的收據(jù)電腦時(shí)，即為收到，而不管接受方時(shí)否已了解其內(nèi)容。至于由于接收方自身的原因，延誤對(duì)進(jìn)入信息的反應(yīng)而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任則由接受方承擔(dān)。

我國(guó)《合同法》明確規(guī)定：要約到達(dá)受要約人時(shí)生效。如果采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同，收件人指定系統(tǒng)接收數(shù)據(jù)電文的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入該特定系統(tǒng)時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間；未指定特定系統(tǒng)的，該數(shù)據(jù)電文進(jìn)入收件人的任何系統(tǒng)的首次時(shí)間，視為到達(dá)時(shí)間。作出承諾的通知到達(dá)要約人時(shí)即發(fā)生法律效力。如果根據(jù)交易習(xí)慣或者要約的要求以履行方式做出承諾的，履行開始時(shí)，承諾即發(fā)生法律效力。如果承諾是以數(shù)據(jù)電文方式作出，承諾到達(dá)的時(shí)間適用《合同法》第16條的規(guī)定。

（二）電子合同成立的地點(diǎn)

針對(duì)合同成立的地點(diǎn)，聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》第15條規(guī)定：除非發(fā)端人與收件人另有協(xié)議，數(shù)據(jù)電文應(yīng)以發(fā)端人設(shè)有營(yíng)業(yè)地的地點(diǎn)，為其發(fā)出地點(diǎn)，而以收件人設(shè)有營(yíng)業(yè)地的地點(diǎn)視為其收到地點(diǎn)。就本款的目的而言：如發(fā)端人或收件人有一個(gè)以上的營(yíng)業(yè)地，應(yīng)以對(duì)基礎(chǔ)交易具有最密切的營(yíng)業(yè)地為準(zhǔn)，又如果并無(wú)任何基礎(chǔ)交易，則以其主要營(yíng)業(yè)地為準(zhǔn)；如發(fā)端人或收件人沒有營(yíng)業(yè)地，則以其慣常居住地為準(zhǔn)。之所以“營(yíng)業(yè)地”作為發(fā)出或收到地，主要是基于使合同等行為與行為地有實(shí)質(zhì)的聯(lián)系，從而避免以“信息系統(tǒng)”作為發(fā)出或收到地可能造成的不穩(wěn)定性。我國(guó)《合同法》第34條第2款與示范法的規(guī)定頗為相似，采用數(shù)據(jù)電文形式訂立合同成立的地點(diǎn)，當(dāng)事人另有約定的，首先受制于當(dāng)事人意思自治原則，由當(dāng)事人予以約定，在缺乏約定時(shí)，以主營(yíng)業(yè)地為第一標(biāo)準(zhǔn)，以經(jīng)常居住地為替代標(biāo)準(zhǔn)。

三、電子簽名的效力與確認(rèn)

簽名，通常指簽署者在文件上手書簽字，其實(shí)質(zhì)在于認(rèn)證該項(xiàng)文件。其基本要求具有獨(dú)特性。因而它可以使用某種獨(dú)特的符號(hào)來(lái)代替。在傳統(tǒng)的，以紙張為基礎(chǔ)的書面合同中，一般都有買賣雙方代表的簽名，其用意是證明交易雙方當(dāng)前的買賣意圖——即雙方愿意在合同規(guī)定的條件下進(jìn)行交易。按照我國(guó)《合同法》第三十二條的規(guī)定，只有“自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！彪娮雍贤幢鼐哂袀鹘y(tǒng)概念下的書面正式文本，此時(shí)所謂的簽字蓋章也就有了新的概念和方式，這就是電子簽名。如同傳統(tǒng)合同簽字蓋章方才生效一樣。電子簽名無(wú)效，則無(wú)法導(dǎo)致電子合同生效。由于電子商務(wù)交易各方絕大部分是未曾謀面的，交易又是即時(shí)發(fā)生的，因此如何使彼此的要約承諾具有可信賴性，當(dāng)債務(wù)與合同義務(wù)發(fā)生不履行時(shí)，又如何有效使違約方面承擔(dān)起負(fù)有的法律責(zé)任，這就涉及到交易雙方的身份確認(rèn)問題。

在傳統(tǒng)合同中，手簽名或蓋公章的行為有三種功能：一、是表明合同各方的身份；二、是表明接受合法約束的意愿；三、是在發(fā)生糾紛時(shí)作為證據(jù)，保證交易的安全。但在電子合同中，傳統(tǒng)的簽名方式很難應(yīng)用于這種電子交易方式。因此，國(guó)際上建立了一種參加交易的每一方都采用電子簽名機(jī)制。這種電子簽名機(jī)制是由符號(hào)及代碼組成，它用于每一份單據(jù)，以每一方來(lái)講，具體采用什么符號(hào)或代碼，是根據(jù)現(xiàn)有的技術(shù)，可應(yīng)用的標(biāo)準(zhǔn)的要求及所使用的安全程序來(lái)確定的。任何一方的電子簽名可以不時(shí)地改變，以保護(hù)其機(jī)密性。所有這些都是為了確保電子簽名者的當(dāng)時(shí)意圖，這與傳統(tǒng)的簽名的意義和要求相吻合的。聯(lián)合國(guó)貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》采用了一種“功能等同”方法以解決電子數(shù)據(jù)訊的書面形式問題。這種方法立足于分析傳統(tǒng)書面要求的目的和作用，以確定如何通過電子商業(yè)技術(shù)來(lái)達(dá)到這些目的或作用，其具體做法是挑出書面形式要求中的基本作用，以其作為標(biāo)準(zhǔn)，一旦數(shù)據(jù)電文達(dá)到這些標(biāo)準(zhǔn)，即可與起著相同作用的相應(yīng)書面文件一樣，享受同等程度的法律認(rèn)可。我國(guó)《電子簽名法》第十三條規(guī)定，電子簽名同時(shí)符合下列條件的，視為可靠的電子簽名：（一）電子簽名制作數(shù)據(jù)用于簽名時(shí)，屬于電子簽名人專有；（二）簽署時(shí)電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制；（三）簽署后對(duì)電子簽名的任何屐能夠被發(fā)現(xiàn)；（四）簽署后對(duì)數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動(dòng)能夠被發(fā)現(xiàn)。第十四條規(guī)定：可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。

因此，隨著電子簽名確認(rèn)技術(shù)問題的解決，需要從法律的角度給予其認(rèn)可，確認(rèn)其效力。目前，國(guó)際上已普遍采取通過建立電子商務(wù)認(rèn)證中心，擔(dān)負(fù)起類似印簽管理和登記制度擔(dān)當(dāng)起對(duì)電子文書的真實(shí)性證明和鑒定責(zé)任。作為獨(dú)立于交易各方的權(quán)威機(jī)構(gòu)，如果交易雙方或第三人對(duì)當(dāng)事人身份或交易內(nèi)容有所質(zhì)疑，認(rèn)證中心可作為鑒定人提供有關(guān)身份確認(rèn)的資料與證據(jù)。這樣交易雙方或第三人均不得任意否認(rèn)交易的發(fā)生及其內(nèi)容，從而使當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)這一虛擬世界環(huán)境下所發(fā)出的要約與承諾與現(xiàn)實(shí)世界的要約與承諾同具法律約束力。我國(guó)《電子簽名法》第十八條規(guī)定：從事電子認(rèn)證服務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門提出申請(qǐng)，予以許可的頒發(fā)電子認(rèn)證許可證書，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)持電子認(rèn)證許可證書依法向工商行政管理部門辦理企業(yè)登記手續(xù)，取得認(rèn)證資格的電子認(rèn)證服務(wù)提出者，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門的規(guī)定在互聯(lián)網(wǎng)上公布其名稱、許可證號(hào)等信息。這就規(guī)定了取得認(rèn)證資格法律程序。

四、電子合同證據(jù)效力的認(rèn)定

傳統(tǒng)的確定交易各方權(quán)利義務(wù)的各種書面合同單證，被儲(chǔ)存于計(jì)算機(jī)設(shè)備中的電子文件所代替后，這些電子文件就成為電子證據(jù)。因此，電子證據(jù)也被稱為計(jì)算機(jī)證據(jù)。由于電子商務(wù)中確定各方的權(quán)利和義務(wù)的各種合同單證都是采用電子形式的，因此，電子證據(jù)作為一種新的能引起一定法律后果的行為載體，在訴訟中，已不僅僅是合同形式，同時(shí)也具有證據(jù)意義的權(quán)利義務(wù)根據(jù)?！峨娮由虡I(yè)示范法》第9條規(guī)定：任何方面不得以數(shù)據(jù)電文形式不是原件為由否定其作為證據(jù)的可接受性。

當(dāng)然，電子證據(jù)雖然應(yīng)當(dāng)是一種介于物證與書證之間的獨(dú)立證據(jù)。但我國(guó)訴訟法目前對(duì)其法律效力并未明確規(guī)定，沒有將其單列出來(lái)作為證據(jù)一種，但因其屬于計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存的能證明事實(shí)數(shù)據(jù)和資料，對(duì)照《民訴法》第63條的規(guī)定，可將其歸入“視聽資料”類，且《民訴法》也規(guī)定在提交原件確有困難時(shí)，可提交復(fù)制品或副本。而新《合同法》也已規(guī)定了電子合同可以作為書面合同的形式，因此，我國(guó)法律在證據(jù)采納方面的規(guī)定不構(gòu)成電子證據(jù)采納為證據(jù)的障礙，只需在今后的立法或司法解釋中加以明確即可。

我國(guó)《民訴法》第69條規(guī)定：“人民法院對(duì)視聽資料，應(yīng)當(dāng)辯別真?zhèn)?，并結(jié)合本案的其他證據(jù)，審查確定能否作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)?！笨梢?，視聽資料不能單獨(dú)、直接地證明待證事實(shí)，屬間接證據(jù)的范疇。同時(shí)，由于電子證據(jù)容易被偽造、篡改，加上易受人為的原因或環(huán)境和技術(shù)條件的影響而出錯(cuò)，故也應(yīng)將電子證據(jù)歸入間接證據(jù)。按照法理學(xué)的理論，只有直接證據(jù)才能直接單獨(dú)地證明案件主要事實(shí)，而間接證據(jù)必須和其他證據(jù)聯(lián)系在一起才能證明案件的主要事實(shí)。怎樣判斷一項(xiàng)電子證據(jù)的效力？《電子商業(yè)示范法》第9條第（2）未規(guī)定了一個(gè)指導(dǎo)性的原則，即“在評(píng)估一項(xiàng)數(shù)據(jù)電文的證據(jù)時(shí)，就考慮到生成、儲(chǔ)存或傳遞該數(shù)據(jù)電文的辦法的可靠性，保護(hù)信息完整性的辦法的可靠性，用以鑒別發(fā)端人的辦法，以及任何相關(guān)因素?！彼貏e強(qiáng)調(diào)審查電子證據(jù)生成的可靠性、儲(chǔ)存的可靠性、傳輸?shù)目煽啃?、保存方法的可靠性和發(fā)送人身份的確定，也就是說(shuō)某項(xiàng)數(shù)據(jù)電文（電子證據(jù)）自生成后直到提交給法庭或仲裁庭時(shí)止，如果它在儲(chǔ)存、破壞，則該電子證據(jù)是合法有效的。本人認(rèn)為這個(gè)規(guī)定同樣應(yīng)當(dāng)作為我們審查電子證據(jù)的根本原則，只有在確定某項(xiàng)證據(jù)真實(shí)有效的前提下才能判斷電子證據(jù)的真實(shí)可靠性和如何與其他證據(jù)結(jié)合起來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)將是是主要的工作。本人認(rèn)為主要包括以下幾點(diǎn)：

1、審查電子證據(jù)的來(lái)源。包括形成時(shí)間、地點(diǎn)、制作過程等。

2、審查電子證據(jù)的收集是否合法。

3、審查電子證據(jù)與事實(shí)的聯(lián)系。只有與案件相關(guān)的事實(shí)或邏輯上是相關(guān)的事實(shí)才能被認(rèn)為證據(jù)。

4、審查電子證據(jù)的內(nèi)容是否真實(shí)，有無(wú)偽造、篡改等。

5、結(jié)合其他證據(jù)進(jìn)行審查判斷。如與其證據(jù)相一致，共同指向同一事實(shí)，就可認(rèn)定其效力，作為定案根據(jù)，反之則不能。

由于我國(guó)目前尚無(wú)規(guī)定要求網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商對(duì)傳輸?shù)碾娮游募?chǔ)存記錄或轉(zhuǎn)存的制度，造成了一旦發(fā)生爭(zhēng)議，將無(wú)第三方可以出具有中立性的證據(jù)。對(duì)此還應(yīng)當(dāng)以法律的形式對(duì)此做出具體規(guī)定。對(duì)電子證據(jù)的收集、運(yùn)用、判斷有一個(gè)逐步完善、逐步規(guī)范的過程，在很大程度上它有賴于技術(shù)的發(fā)展和推廣，因此立法既要有超前性又要有靈活性，不宜制定過于量化的條款。同時(shí)我們還要注意一個(gè)有害的傾向：因?yàn)殡娮幼C據(jù)具有無(wú)形性和易破壞性的特點(diǎn)，故對(duì)電子證據(jù)的認(rèn)定提出過于苛刻的要求，似乎所有的電子證據(jù)都只能算作間接證據(jù)、似乎不到萬(wàn)無(wú)一失排除一切的程度就不能對(duì)其加以采信，這種極端的謹(jǐn)慎是不可取的。事實(shí)上任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在被仿造、被篡改、被破壞的可能，任何一種傳統(tǒng)的證據(jù)都存在滅失、難以再現(xiàn)的威脅，在對(duì)證據(jù)的取舍和認(rèn)定上，每一個(gè)承辦人都會(huì)程度不同地運(yùn)用“自由主證原則”，所以法律不能給司法人員評(píng)判電子證據(jù)設(shè)置過多的障礙。

五、符合電子合同特點(diǎn)的法制健全和完善

隨著電子商務(wù)在全世界的廣泛開展，在簽訂電子合同過程中所暴露出的各種問題也日益增多。我國(guó)《合同法》雖然有了幾條關(guān)于電子合同規(guī)定，但過于簡(jiǎn)單、過于原則，難以適用。例如，對(duì)電子格式合同的具體規(guī)定：在訂立電子合同之前要求簽訂確認(rèn)書等問題制約著電子合同的效率及發(fā)展。為有助于電子合同效益的正常發(fā)揮，有力地保護(hù)合同簽訂雙方的合法權(quán)益。電子合同的特殊性要求我們制訂一系列具有超前性，又要有靈活性的更具操作性的法規(guī)。本人認(rèn)為，應(yīng)建立一個(gè)全國(guó)性的權(quán)威數(shù)據(jù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)電子數(shù)據(jù)的監(jiān)控，從而在達(dá)到保護(hù)數(shù)據(jù)往來(lái)的真實(shí)性，以防患于未然。對(duì)此，從法律角度出發(fā)，可在實(shí)施EDI過程中，建立一個(gè)聯(lián)系接各須知戶的EDI中心。并應(yīng)對(duì)該中心的法律地位作出詳細(xì)規(guī)定：

1、它必須是一個(gè)獨(dú)立的中立性的服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得參與任何形式的貿(mào)易活動(dòng)，以保證其在發(fā)生糾紛舉證時(shí)的公正性；

2、它必須是用戶資料的傳遞中心。EDI用戶的任何資料均經(jīng)過中心以傳遞。發(fā)生糾紛時(shí)，受理機(jī)關(guān)根據(jù)中心提供的資料，即可得以及時(shí)審理案件，可省去許多取證、質(zhì)證方面的不便，同時(shí)也保證了證據(jù)的真實(shí)性、權(quán)威性。

3、它必須有對(duì)資料保密和儲(chǔ)存的法定義務(wù)。由于EDI中心實(shí)際上成了超級(jí)商業(yè)情報(bào)中心，如有泄露，用戶將會(huì)有重大損失。另外，糾紛發(fā)生，可能延續(xù)到交易之后；而審理的時(shí)間，又往往是在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間之后。所以，EDI中心必須在法定的期限內(nèi)，妥為保存資料，以備核查。

4、它必須對(duì)其網(wǎng)絡(luò)本身的技術(shù)及安全、日常傳遞中出現(xiàn)差錯(cuò)（例如及未及時(shí)發(fā)出或錯(cuò)誤地發(fā)出等）負(fù)法律責(zé)任。

總的來(lái)說(shuō)，立法的根本目的不是約束電子商務(wù)，而是保障電子商務(wù)的發(fā)展，讓所有的交易者能夠預(yù)見其交易行為的法律后果，使合法的交易行為得到法律的保護(hù)。電子商務(wù)的立法將真正促進(jìn)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使我國(guó)抓住新技術(shù)帶來(lái)的新的發(fā)展機(jī)遇，向新世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)。

參考資料：

1、《民商法論叢》法律出版社1998年版

2、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范性》

3、郭衛(wèi)華金朝武王靜著《網(wǎng)絡(luò)中的法律問題及其對(duì)策》法律出版社2001年1月第1版

4、蔣建平楊毅《電子合同效力問題初探》

第4篇

一、免責(zé)條款訂入商品房預(yù)售合同條件

當(dāng)事人意思自治是民法的一項(xiàng)原則，在一般情況下，法律對(duì)當(dāng)事人之間協(xié)商議定的條款并不加以過多干涉。但對(duì)合同中的免責(zé)條款，由于其所具有的特殊意義及對(duì)合同雙方權(quán)利義務(wù)的重要影響，各國(guó)法律一般都規(guī)定制定免責(zé)條款的一方負(fù)有提請(qǐng)對(duì)方注意的義務(wù)，且提請(qǐng)注意應(yīng)達(dá)到充分、合理的程度，以避免相對(duì)一方在不知情或不完全理解的情況下訂立合同。如果制訂免責(zé)條款的一方未盡到提請(qǐng)注意的義務(wù)，則該免責(zé)條款視為未訂入合同，不得成為合同的一部分，因而不對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生約束力。那么，怎樣才是充分、合理的提請(qǐng)注意呢？可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行分析：

（一）文件的外型?！拔募庑晚氂枞艘栽撐募d有足以影響當(dāng)事人權(quán)益之約款之印象，否則相對(duì)人收到該文件根本不予閱讀，使用人之提請(qǐng)注意即不充分。”（見劉榮宗著《定型化契約論文專輯》第8頁(yè)，三民書局1988年版。）也就是說(shuō)，訂立免責(zé)條款的文件應(yīng)足以使當(dāng)事人明白其性質(zhì)，認(rèn)識(shí)到它是合同的一部分。如果文件的外型未作到這一點(diǎn)，則其中的條款不能被視為訂入合同。如：銷售商在廣告中登載"房一售出，概不退換"，在房屋圖紙上標(biāo)注"本公司對(duì)因施工單位責(zé)任造成的質(zhì)量問題不承擔(dān)任何責(zé)任"，在辦公地點(diǎn)張貼的寫有"對(duì)非因本公司原因造成的延期交房，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任"內(nèi)容的告示等。由于這些廣告、房屋圖紙、告示的外型不足以使購(gòu)房者明了其性質(zhì)，因此如果雙方在書面合同中并沒有特別說(shuō)明其為合同的一部分，則這些廣告、房屋圖紙、告示中的免責(zé)內(nèi)容不得作為合同的組成部分。

（二）提請(qǐng)注意的方法。提請(qǐng)注意可以采取個(gè)別提請(qǐng)注意和張貼公告的方式。在商品房預(yù)售中，應(yīng)以個(gè)別提請(qǐng)注意為原則，除非特別情況，售房方不得采取張貼公告方式制定免責(zé)條款，否則，視為未盡到提請(qǐng)注意義務(wù)。

（三）清晰明白的程度。即提請(qǐng)注意所使用的語(yǔ)言文字必須清晰，明白，不得使用含糊不清的語(yǔ)言文字，否則，不得作出對(duì)相對(duì)一方不利的解釋。如果在合同中的免責(zé)條款所使用的字體過小、打印不清，或位于合同書中不易被注意的位置，也不能認(rèn)為是清晰明白。

（四）提請(qǐng)注意的時(shí)間。免責(zé)條款必須在合同訂立之前出示，提請(qǐng)注意也必須于合同訂立之前完成，如果是在合同訂立之后出示，除非相對(duì)人予以認(rèn)可，否則不能認(rèn)為訂入合同。如商品房銷售商在預(yù)售合同訂立后作出的有關(guān)免責(zé)事項(xiàng)的規(guī)定，即屬此類情況，除非購(gòu)房者予以認(rèn)可，否則，不能成為合同組成部分。

（五）提請(qǐng)注意的程度。提請(qǐng)注意應(yīng)達(dá)到一般人能理解的程度。如果免責(zé)條款中有常人不知曉的術(shù)語(yǔ)，訂立者應(yīng)作出解釋。在商品房預(yù)售中，一般房地產(chǎn)銷售商均采用定式合同，或稱標(biāo)準(zhǔn)合同，合同內(nèi)容固定，適用于所有購(gòu)房者。購(gòu)房者對(duì)合同內(nèi)容只能表示同意或不同意，沒有更多的協(xié)商余地。如訂立合同，對(duì)其中的免責(zé)條款也只能接受。在這種情況下銷售商負(fù)有比在非定式合同中更為嚴(yán)格的提請(qǐng)注意義務(wù)。法院在審理此類案件時(shí)，應(yīng)對(duì)其中的免責(zé)條款做更為嚴(yán)格的審查。

二、商品房預(yù)售合同中免責(zé)條款的效力

免責(zé)條款訂入合同中并不等于當(dāng)然有效，對(duì)免責(zé)條款的效力法律上有種種限制。它除應(yīng)符合法律關(guān)于合同效力的一般規(guī)定外，還應(yīng)符合一些特殊規(guī)定。對(duì)免責(zé)條款的法律限制體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)民事活動(dòng)的干預(yù)，其目的是為了保護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。在審理商品房預(yù)售合同糾紛時(shí)，法院應(yīng)對(duì)合同中的免責(zé)條款的效力進(jìn)行審查。在審查時(shí)，應(yīng)掌握以下幾個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）免責(zé)條款違反法律和社會(huì)公共利益的無(wú)效。我國(guó)《民法通則》第七條規(guī)定："民事活動(dòng)應(yīng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。"這是對(duì)免責(zé)條款進(jìn)行限制的法律依據(jù)。因此，在預(yù)售商品房中，有上述內(nèi)容的免責(zé)條款無(wú)效。應(yīng)注意的是，這里所指的違反法律，是指違反法律的強(qiáng)行性規(guī)范，只有違反強(qiáng)行性規(guī)范的免責(zé)條款才為無(wú)效。

（二）免責(zé)條款不得免除故意和重大過失責(zé)任。如果允許當(dāng)事人在合同中訂立免除故意或重大過失責(zé)任的條款，則無(wú)異于鼓勵(lì)當(dāng)事人不履行合同或不負(fù)責(zé)任地履行合同，這就與民法通則規(guī)定的誠(chéng)實(shí)信用的原則相違背，且不符合合同訂立的目的。目前國(guó)外的立法對(duì)免除故意或重大過失責(zé)任的免責(zé)條款均持否定態(tài)度，如《德國(guó)民法典》第276條第2款規(guī)定：“債務(wù)人因故意行為而應(yīng)負(fù)的責(zé)任，不得預(yù)先免除。”《希臘民法典》第332條規(guī)定：“旨在預(yù)先免除或限制對(duì)故意或重大過失所負(fù)責(zé)任的協(xié)議無(wú)效。”我國(guó)合同法亦規(guī)定因故意或重大過失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無(wú)效。目前有些商品房預(yù)售合同約定：“因售房方的過失行為導(dǎo)致的損害，購(gòu)房方不得要求賠償”，這一免責(zé)條款中的“過失行為”應(yīng)視為不包括重大過失行為在內(nèi)。

（三）免責(zé)條款不得免除合同當(dāng)事人的基本義務(wù)。也就是說(shuō)，免責(zé)條款的免責(zé)以合同的基本義務(wù)得到履行為前提。如果允許當(dāng)事人不履行合同的基本義務(wù)而不承擔(dān)任何責(zé)任，就背棄了合同的本來(lái)目的，且與法律的原則相違背。例如：商品房銷售商有將質(zhì)量合格的、權(quán)屬明確合法的房屋交付給購(gòu)房者的義務(wù)，如果在合同中訂立“銷售方不對(duì)房屋質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任”或“與出售房屋有關(guān)的所有權(quán)糾紛、土地使用權(quán)糾紛，本公司不負(fù)責(zé)解決”等條款，即屬免除基本義務(wù)，當(dāng)然無(wú)效。此外，如果違約行為嚴(yán)重到使當(dāng)事人訂立合同的目的落空，即嚴(yán)重違約或根本性違約的情況下，也不得援用免責(zé)條款，因?yàn)檫@種情況同屬于不履行合同的基本義務(wù)。

（四）免責(zé)條款不得違反公平原則。公平原則是民法的一項(xiàng)基本原則，它的要求之一就是民事主體在承擔(dān)民事責(zé)任上要合理。如果商品房銷售商憑借自己的優(yōu)勢(shì)，訂立對(duì)購(gòu)房人顯失公平的免責(zé)條款，購(gòu)房人就可以向法院或仲裁機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷或變更。例如在合同中訂立“對(duì)由于施工單位和設(shè)計(jì)單位的過錯(cuò)造成的損失，售房方不承擔(dān)責(zé)任”，即屬顯失公平的條款。因?yàn)樵谑┕挝换蛟O(shè)計(jì)單位等第三人過錯(cuò)造成售房方違約的情況下，售房方可以依據(jù)與第三人的合同追究其違約責(zé)任，獲得賠償。而買房人與第三人無(wú)直接法律關(guān)系。不能向第三人索賠，如果再免除了售房者的違約責(zé)任，則購(gòu)房人的損失得不到任何補(bǔ)償，不公平性顯而易見。

（五）免責(zé)條款不得免除人身傷害責(zé)任。免責(zé)條款一般是對(duì)違約責(zé)任的限制或免除，目前隨著合同中違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任競(jìng)合情況的增多，一般認(rèn)為免除人身傷害責(zé)任的條款是被嚴(yán)格禁止的。如英國(guó)1977年《不公平合同條款法》規(guī)定免除或限制過失造成的人身傷害或死亡責(zé)任的條款無(wú)效。我國(guó)合同法規(guī)定，造成對(duì)方人身傷害的免責(zé)條款無(wú)效。之所以這樣規(guī)定，是因?yàn)槊獬松韨ω?zé)任的條款與法律基本原則及社會(huì)公共道德標(biāo)準(zhǔn)相違背。因此，在商品房預(yù)售合同中，售房方不得訂立免除給購(gòu)房人造成人身傷害所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任的免責(zé)條款。

三、商品房預(yù)售合同中免責(zé)條款的解釋

實(shí)踐中經(jīng)常出現(xiàn)這樣的情況，合同雙方在訂立合同時(shí)對(duì)條款皆協(xié)商一致，但在發(fā)生糾紛時(shí)，卻由于各自對(duì)有關(guān)條款理解不一而各執(zhí)一詞。因此，就需要對(duì)合同的條款進(jìn)行解釋。在解釋商品房預(yù)售合同中的免責(zé)條款時(shí)，有以下幾個(gè)原則可供掌握：

（一）統(tǒng)一解釋原則。對(duì)免責(zé)條款的解釋應(yīng)客觀合理，在銷售商使用了特殊的術(shù)語(yǔ)制定人定式合同，適用于所有購(gòu)房人時(shí)，應(yīng)以購(gòu)房人的平均的、合理的理解作為解釋的依據(jù)，而不允許以銷售商單方面、不公平的理解為依據(jù)。對(duì)相同的情況不允許有不同的解釋出現(xiàn)。法院在審理一個(gè)開發(fā)項(xiàng)目中多個(gè)購(gòu)房人與銷售商的預(yù)售糾紛時(shí)，應(yīng)注意運(yùn)用同一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)免責(zé)條款進(jìn)行解釋。

（二）符合合同目的的解釋原則?！耙婪虾贤康牡慕忉?，要求在某一合同用語(yǔ)表達(dá)的意思與合同目的相反時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過解釋更正合同用語(yǔ)；當(dāng)合同內(nèi)容暖昧不明或互相矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)每一合同用語(yǔ)或條款都有效的前提下，盡可能通過解釋的方式予以統(tǒng)一和協(xié)調(diào)，使之符合合同的目的；當(dāng)合同文句有不同意思時(shí)，應(yīng)按照符合合同目的的含義解釋，摒棄有背于合同目的的含義?！睂?duì)預(yù)售商品房合同中免責(zé)條款的解釋，應(yīng)符合合同的目的。如果將免除遲延交房責(zé)任條款理解為銷售商可以無(wú)限期地推遲交房日期，就違背了當(dāng)事人訂立合同的本意。法院不應(yīng)支持銷售商這樣的解釋。

（三）不利于制定者原則。對(duì)免責(zé)條款有疑義時(shí)，應(yīng)對(duì)制定者作不利之解釋，以避免制定免責(zé)條款者利用免責(zé)條款損害對(duì)方利益。（見王利明、崔建遠(yuǎn)著《合同法新論。總則》第492頁(yè)，中國(guó)政法大學(xué)出版社1996年第一版。）羅馬法即有“有疑義應(yīng)為表意者不利益之解釋”原則，各國(guó)立法也多加以繼承。

（四）限制解釋原則。指對(duì)合同未規(guī)定或規(guī)定不完備的事項(xiàng)，不得推定適用免責(zé)條款。一旦擴(kuò)張適用就會(huì)侵犯購(gòu)房者的利益。例如：在一商品房預(yù)售合同中，對(duì)銷售商的免責(zé)事項(xiàng)一一進(jìn)行了列舉，在最后一項(xiàng)規(guī)定了"其他事件"，這是個(gè)概括性的規(guī)定，不能擴(kuò)大解釋為任何事件，而應(yīng)解釋為與先前所列舉的事項(xiàng)同一種類的事件。

（五）非定式條款優(yōu)先的原則。在銷售商與購(gòu)房者訂立于定式預(yù)售合同，而后又別協(xié)商訂立了補(bǔ)充協(xié)議的情況下，如其中的免責(zé)條款發(fā)生沖突，應(yīng)以補(bǔ)充協(xié)議為據(jù)。這是因?yàn)樘貏e規(guī)定優(yōu)于一般規(guī)定。

四、對(duì)商品房預(yù)售合同中免責(zé)條款的規(guī)制

針對(duì)目前商品房預(yù)售合同中免責(zé)條款較多，消費(fèi)者權(quán)益受到重重限制的情況，應(yīng)從社會(huì)各方面對(duì)免責(zé)條款進(jìn)行規(guī)制。從各國(guó)的做法及我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，可從以下幾個(gè)方面進(jìn)行規(guī)制。

（一）立法規(guī)制。即從法律上規(guī)定免責(zé)條款訂入合同的條件、有效無(wú)效的要件、解釋規(guī)則、無(wú)效或被撤銷后的法律后果等。世界許多國(guó)家在民法典中對(duì)此問題加以規(guī)定，如《意大利民法典》第1341、1342條。還有的國(guó)家針對(duì)定式合同及免責(zé)條款制訂專門法律，如《英國(guó)不公平合同條款法》、《以色列標(biāo)準(zhǔn)合同法》等。我國(guó)以往的民事法律沒有對(duì)此問題的專門規(guī)定。新頒布的合同法增加了相關(guān)內(nèi)容，如第三十九條、第四十條、四十一條、五十三條等，填補(bǔ)了立法上的空白。

（二）司法規(guī)制。司法規(guī)制是指人民法院對(duì)免責(zé)條款有司法審查權(quán)。法院可以根據(jù)受理的案件之具體情況，對(duì)免責(zé)條款是否已訂入商品房預(yù)售合同、免責(zé)條款有無(wú)違反國(guó)家強(qiáng)行性法律及社會(huì)公共利益的情況、是否有效等進(jìn)行確認(rèn)。法院還可以通過對(duì)免責(zé)條款進(jìn)行解釋，保護(hù)購(gòu)房人的合法權(quán)益不受侵害。對(duì)于顯失公平的免責(zé)條款，法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)，確認(rèn)其為可撤銷的條款，使它對(duì)當(dāng)事人不生效。司法規(guī)制對(duì)于保證購(gòu)房者免受不公平免責(zé)條款的侵害起著重要作用。

（三）行政規(guī)制。限制免責(zé)條款的消極作用還可以通過行政規(guī)制進(jìn)行。行政機(jī)關(guān)可以建立事先審核制度，銷售商制訂的定式免責(zé)條款需先向主管行政機(jī)關(guān)——房地產(chǎn)管理機(jī)關(guān)申報(bào)核準(zhǔn)后才可以使用。這樣，行政機(jī)關(guān)就可以在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)不公平的免責(zé)條款。目前德國(guó)及日本即采用這種方式。此外，行政機(jī)關(guān)還可以采取事后監(jiān)督的方法，如在法國(guó)，政府組織特別委員會(huì)調(diào)查不公平合同條款，依據(jù)委員會(huì)的建議命令，禁止使用特定類型的合同條款。目前我國(guó)許多地方的房地產(chǎn)管理機(jī)關(guān)要求轄區(qū)內(nèi)的房地產(chǎn)預(yù)售使用規(guī)定的合同文本，防范不公平免責(zé)條款的出現(xiàn)，這也屬行政規(guī)制的一種。房地產(chǎn)管理機(jī)關(guān)還可以對(duì)使用不公平免責(zé)條款的銷售商進(jìn)行處罰。

第5篇

【關(guān)鍵詞】行政合同;民商合同;經(jīng)濟(jì)行政合同

一、對(duì)行政合同的界定

行政合同是行政主體為了履行行政管理職能,實(shí)現(xiàn)特定的行政管理目標(biāo),與行政相對(duì)人經(jīng)過協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議。行政合同的一方當(dāng)事人是行政主體,當(dāng)事人之間法律地位在一定程度上是不平等的;民事合同是平等主體的自然人、法人和其他組織之間設(shè)立、變更和終止民事法律關(guān)系的協(xié)議,當(dāng)事人之間法律地位平等。民事合同是實(shí)現(xiàn)私權(quán)利主體的個(gè)體利益,通過民事合同的訂立和履行,實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的自發(fā)行為。行政合同目的對(duì)于行政主體而言是履行行政管理職能,實(shí)現(xiàn)行政管理的特定目標(biāo);對(duì)于行政相對(duì)人而言,一方面是配合行政主體履行職責(zé),更重要的一方面是實(shí)現(xiàn)個(gè)體利益。行政合同出現(xiàn)是政府職能轉(zhuǎn)變的必然結(jié)果,是從“夜警”國(guó)家到行政國(guó)家的產(chǎn)物。在行政管理過程中征求行政相對(duì)人意見體現(xiàn)管理的人性化和管理即服務(wù)的現(xiàn)代公共管理理念。行政合同在性質(zhì)上屬于具體行政行為,屬于行政執(zhí)法行政行為,與其他具體行政行為如:行政處罰、行政確認(rèn)、行政許可、行政強(qiáng)制、行政征收、行政征用、行政補(bǔ)償?shù)牟煌幵谟谂c行政相對(duì)人協(xié)商一致方可成立,是雙方合意的結(jié)果,不具有單方意志性;其他具體行政行為在合法合理前提下行政主體可以直接實(shí)施,不必征求行政相對(duì)人的意見,具有單方意志性。行政合同從內(nèi)容上分類,主要包括經(jīng)濟(jì)行政合同、人事聘用合同、計(jì)劃生育合同、國(guó)家科研合同等。下面將運(yùn)用行政法和經(jīng)濟(jì)法理論分析經(jīng)濟(jì)行政合同內(nèi)涵。

二、經(jīng)濟(jì)行政合同的內(nèi)涵

(一)經(jīng)濟(jì)行政合同產(chǎn)生基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)行政合同是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是以市場(chǎng)調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)、以政府調(diào)節(jié)為必要條件的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在自由資本主義時(shí)期不可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)行政合同。自由資本主義時(shí)期的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),只有市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié),缺少政府的干預(yù)和調(diào)控。1776年斯密的傳世之作《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》出版,他的經(jīng)濟(jì)自由理念對(duì)各國(guó)影響深遠(yuǎn):市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié),政府不干預(yù)經(jīng)濟(jì)只充當(dāng)“守夜人”角色。這種理念和思潮在自由資本主義時(shí)期是主流價(jià)值觀,不可動(dòng)搖。在純粹的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下,也不可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)行政合同。改革開放之前,我國(guó)實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)管理體制,市場(chǎng)調(diào)節(jié)之手被大大削弱甚至被砍掉,政府干預(yù)之手無(wú)休止地延伸,無(wú)論是微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域只有指令性計(jì)劃和服從,沒有雙方的合意,是純粹的行政管理。19世紀(jì)末20世紀(jì)初,私有制和自由資本主義引起社會(huì)矛盾激化,發(fā)達(dá)國(guó)家走向了壟斷和社會(huì)化發(fā)展階段。自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)被政府有限干預(yù)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)取代。政府干預(yù)、國(guó)家管理等理念占據(jù)主流。經(jīng)濟(jì)行政合同只有在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)即混合經(jīng)濟(jì)中才可能出現(xiàn),“無(wú)形之手”和“有形之手”協(xié)同并用時(shí)才能出現(xiàn)。

(二)經(jīng)濟(jì)行政合同內(nèi)涵

經(jīng)濟(jì)行政合同屬于行政合同,行政合同與民事合同的不同點(diǎn),與其他具體行政行為的不同點(diǎn)同樣適用于經(jīng)濟(jì)行政合同。只是具有“經(jīng)濟(jì)”內(nèi)容的行政合同。經(jīng)濟(jì)法是政府對(duì)經(jīng)濟(jì)參與、干預(yù)(規(guī)制)和調(diào)節(jié)之法,既包括政府對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的介入,又包括政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)的介入。在微觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,對(duì)應(yīng)的是經(jīng)濟(jì)法中的市場(chǎng)規(guī)制法。通過市場(chǎng)規(guī)制法,如反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、反壟斷法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法等規(guī)范企業(yè)行為,控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和狀態(tài),創(chuàng)造充分、公平、適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。在這個(gè)領(lǐng)域里是純粹的經(jīng)濟(jì)行政管理,運(yùn)用行政手段、法律手段和社會(huì)控制手段對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)主體檢查監(jiān)督,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī),不可能出現(xiàn)雙方的合意。所以在市場(chǎng)規(guī)制法中不可能出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)行政合同?，F(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是政府宏觀調(diào)控為必要條件的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),而不是自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。政府管理方式由直接管理轉(zhuǎn)為間接管理,運(yùn)用財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策平衡經(jīng)濟(jì)總量,優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的參與將由直接的行政命令和行政指揮轉(zhuǎn)向公開市場(chǎng)操作和間接干預(yù),這是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的社會(huì)化趨勢(shì)。宏觀調(diào)控法的主要調(diào)整方法是引導(dǎo),即經(jīng)濟(jì)利益誘導(dǎo)和計(jì)劃指導(dǎo)。政府根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況,變化經(jīng)濟(jì)參數(shù)如稅率、利率等,誘導(dǎo)微觀主體,履行宏觀調(diào)控職責(zé),實(shí)現(xiàn)宏觀調(diào)控目標(biāo)。這種方法是導(dǎo)向性的,不是強(qiáng)制性的,是以政府意志為主導(dǎo)的,但要求微觀市場(chǎng)主體配合,要求微觀市場(chǎng)主體的同意。經(jīng)濟(jì)行政合同只存在宏觀調(diào)控法中。通過以上分析,對(duì)經(jīng)濟(jì)行政合同界定如下:政府為了履行宏觀調(diào)控職能,實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展的宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo),與行政相對(duì)人經(jīng)過協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議。該合同體現(xiàn)了政府意志主導(dǎo)性和宏觀經(jīng)濟(jì)效益性。

三、經(jīng)濟(jì)行政合同的種類

經(jīng)濟(jì)行政合同具體包括哪些,現(xiàn)在還沒有定論,現(xiàn)將比較典型的經(jīng)濟(jì)行政合同加以分析,進(jìn)一步證明經(jīng)濟(jì)行政合同的內(nèi)涵。

(一)政府采購(gòu)合同

依據(jù)我國(guó)政府采購(gòu)法的規(guī)定,政府采購(gòu)是指各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織使用財(cái)政性資金采購(gòu)依法制定的集中采購(gòu)目錄以內(nèi)的或者采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的貨物、工程和服務(wù)行為。政府采購(gòu)當(dāng)事人包括采購(gòu)人、機(jī)構(gòu)和供應(yīng)商。政府采購(gòu)合同是采購(gòu)人與供應(yīng)商簽訂的或者采購(gòu)人委托機(jī)構(gòu)與供應(yīng)商簽訂的就政府采購(gòu)事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議。政府采購(gòu)合同不同于一般買賣合同。采購(gòu)資金是財(cái)政資金,是預(yù)算收入,是納稅人的錢,一般買賣合同資金是私部門資金,是買受人支配的資金,政府采購(gòu)要符合《預(yù)算法》的規(guī)定。政府采購(gòu)目的一方面是滿足政府需求,另一方面目的是通過政府采購(gòu)規(guī)模和結(jié)構(gòu)調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)。一般買賣合同是實(shí)現(xiàn)私人物品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移,滿足生產(chǎn)生活需求。政府采購(gòu)合同不同于其他具體行政行為,如行政征收、行政征用,從財(cái)政學(xué)角度考察,政府采購(gòu)支出屬于購(gòu)買性支出,要求遵循價(jià)值規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)則,要求雙方合意。政府根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況,通過變化政府采購(gòu)規(guī)模和結(jié)構(gòu)調(diào)控經(jīng)濟(jì)總量和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu),實(shí)現(xiàn)總供給和總需求在總量和結(jié)構(gòu)上的平衡。宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是通過各級(jí)采購(gòu)部門與一個(gè)個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)行為完成的。各級(jí)采購(gòu)部門與一個(gè)個(gè)供應(yīng)商的采購(gòu)行為似乎是微觀活動(dòng),但實(shí)質(zhì)是為了執(zhí)行宏觀調(diào)控政策。政府采購(gòu)合同是政府調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì),履行調(diào)控職能運(yùn)用的合同,屬于經(jīng)濟(jì)行政合同。

(二)再貼現(xiàn)合同

再貼現(xiàn)是指商業(yè)銀行將通過貼現(xiàn)業(yè)務(wù)持有的尚未到期的商業(yè)票據(jù)向中央銀行申請(qǐng)轉(zhuǎn)讓,借此獲得中央銀行的資金融通。實(shí)質(zhì)上是中央銀行通過再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)向商業(yè)銀行提供資金融通。對(duì)中央銀行而言,再貼現(xiàn)是買進(jìn)商業(yè)銀行持有票據(jù),是一種信用業(yè)務(wù);對(duì)商業(yè)銀行而言,再貼現(xiàn)是出讓貼現(xiàn)票據(jù),解決一時(shí)資金短缺困難。整個(gè)再貼現(xiàn)過程,實(shí)際上就是商業(yè)銀行與中央銀行之間的票據(jù)買賣和資金融通過程。再貼現(xiàn)合同是中央銀行與商業(yè)銀行就再貼現(xiàn)事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議,包括再貼現(xiàn)對(duì)象、再貼現(xiàn)率、再貼現(xiàn)金額等內(nèi)容。再貼現(xiàn)合同不同于一般的貼現(xiàn)合同。貼現(xiàn)合同的主體是商業(yè)銀行和工商企業(yè)、自然人,主體之間法律地位平等;再貼現(xiàn)合同的主體是中央銀行和商業(yè)銀行,中央銀行是行政機(jī)關(guān),和商業(yè)銀行不是平等的法律主體。在我國(guó),中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行。中國(guó)人民銀行在國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下,制定和執(zhí)行貨幣政策,防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)金融穩(wěn)定。貼現(xiàn)合

同目的,對(duì)于商業(yè)銀行是提供金融服務(wù),實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化;對(duì)于工商企業(yè),是籌集資金,實(shí)際上是民間的資源配置。再貼現(xiàn)合同目的,對(duì)于商業(yè)銀行而言,是籌集放款資金;對(duì)于中央銀行而言,是通過再貼現(xiàn)業(yè)務(wù)控制貨幣供應(yīng)量和資金流向,實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)。再貼現(xiàn)合同不是中央銀行的單方意愿,中央銀行是被動(dòng)的,要有商業(yè)銀行的申請(qǐng)才可以,是雙方的合意,不具備其他具體行政行為的單方意志性。再貼現(xiàn)率是三大貨幣政策工具之一,政府通過再貼現(xiàn)率間接調(diào)控貨幣供應(yīng)量和利率,實(shí)現(xiàn)幣值穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貨幣政策目標(biāo)。貨幣政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)通過一系列再貼現(xiàn)合同完成,再貼現(xiàn)合同是中央銀行執(zhí)行貨幣政策、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的形式,屬于經(jīng)濟(jì)行政合同。

(三)公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同

公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)指中央銀行通過在金融市場(chǎng)買進(jìn)或者賣出有價(jià)證券,借以改變商業(yè)銀行準(zhǔn)備金而實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的一種措施。中國(guó)人民銀行從1998年開始建立公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商制度,選擇了一批能夠承擔(dān)大額債券交易、有效傳導(dǎo)貨幣政策商業(yè)銀行作為公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商。中央銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)債券交易主要包括回購(gòu)交易、現(xiàn)貨交易和發(fā)行中央銀行票據(jù)。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同是中央銀行與商業(yè)銀行就在金融市場(chǎng)上公開買進(jìn)或賣出國(guó)債、政策性金融債券和中央銀行票據(jù)達(dá)成的協(xié)議。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同不同于一般的證券買賣合同。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同一方必須是中央銀行,一國(guó)制定和執(zhí)行貨幣政策的行政機(jī)關(guān),與相對(duì)方在法律地位上是不平等的;一般的證券買賣合同是資本市場(chǎng)上普通的投資者和籌資者,法律地位是平等的。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同目的,對(duì)于中央銀行而言,通過公開市場(chǎng)操作調(diào)控貨幣供應(yīng)量和利率,實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo),對(duì)于相對(duì)方是實(shí)現(xiàn)投資收益或者投機(jī)利益;一般的證券買賣合同是投資者實(shí)現(xiàn)投資收益,籌資者籌集所需資金。既然是市場(chǎng)業(yè)務(wù),就要遵循市場(chǎng)規(guī)律,不可能向其他具體行政行為具有單方意志性。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)是三大貨幣政策工具之一,政府通過公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)間接調(diào)控貨幣供應(yīng)量和利率,實(shí)現(xiàn)幣值穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貨幣政策目標(biāo)。貨幣政策目標(biāo)通過一系列公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同實(shí)現(xiàn),公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)合同是中央銀行執(zhí)行貨幣政策、實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)的形式,屬于經(jīng)濟(jì)行政合同。

【參考文獻(xiàn)】

[1]柯梅森.行政法學(xué)[M].北京:中國(guó)檢察出版社,2003.

第6篇

合同解除的概念，各法系學(xué)者之間有爭(zhēng)議，其焦點(diǎn)在于合同解除是否包括協(xié)議解除。大陸法系學(xué)說(shuō)一般認(rèn)為合同解除是單方行使解除權(quán)的單方行為，合同的協(xié)議解除被排除在外，原因是協(xié)議解除合同是當(dāng)事人經(jīng)過協(xié)商后達(dá)成的一致意見，是一種新的合意，充分體現(xiàn)合同自由原則，由合同意思自治加以規(guī)定足以而不需另設(shè)專門條款加以規(guī)定。英美法系的合同解除則有廣義和狹義之分，狹義上相當(dāng)于大陸法系的合同解除。從廣義上看，與合同消滅或終止同意，其解除原因包括以下五種：①因履行而解除；②因當(dāng)事人的協(xié)議而解除；③因當(dāng)事人一方面通知對(duì)方而解除；④因債權(quán)人認(rèn)為對(duì)方違約而解除；⑤因意外事件不能履行而解除。

我國(guó)《合同法》中有關(guān)合同解除的含義與兩大法系觀點(diǎn)不同，是廣義上的合同解除，把協(xié)議解除、約定解除納入合同解除的概念。合同解除作為合同法中的一項(xiàng)獨(dú)立的制度與合同其他制度，如合同無(wú)效、合同變更、合同擔(dān)保等制度互相配合，共同構(gòu)成我國(guó)合同法的完整體系。

我國(guó)《合同法》中的合同解除，是指合同有效成立以后，當(dāng)具備合同解除條件時(shí)，因當(dāng)事人一方或雙方的意思表示而使合同關(guān)系自始消滅或向?qū)?lái)消滅的一種行為。其中值得注意的是：①合同解除的前提是有效成立的合同不包括可撤銷或效力待定的合同。②合同解除所滿足的條件包括法定的條件和約定的條件。③必須有解除行為，或基于一方或基于雙方的意思表示。④解除的效力是自始消滅或向?qū)?lái)消滅，也就是是否有溯及力的問題。

二、合同解除制度比較研究

兩大法系中關(guān)于合同解除制度的構(gòu)造各異，其爭(zhēng)議的焦點(diǎn)主要集中在兩點(diǎn)上：第一，合同解除是否包括協(xié)議解除；第二，合同解除是否有溯及力。大陸法系國(guó)家合同的解除制度將協(xié)議解除排除在外，僅有依解除權(quán)而解除合同，以法國(guó)和德國(guó)最有特點(diǎn)。

總的來(lái)看，英美法中合同解除的含義不具有統(tǒng)一性，合同解除包括作為違約的救濟(jì)方式而存在的法定解除，也包括協(xié)議解除、單方解除。因違約而解除合同的，其條件適用根本違約的規(guī)則。協(xié)議解除實(shí)際上適用的是合同訂立的規(guī)則，體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的精神。合同解除效力視具體情況而定，對(duì)于合同解除是否具有溯及力問題，英國(guó)法和美國(guó)法則采取了不同做法。

兩大法系合同解除制度比較：第一，協(xié)議解除是合同自由原則的體現(xiàn)，體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治原則，適用合同訂立的規(guī)則，合同解除的效果由當(dāng)事人自由商定。所不同的是大陸法系一般認(rèn)為協(xié)議解除屬于合同解除的范疇，而英美法系則認(rèn)為應(yīng)納入合同解除制度的范疇。第二，雖然大陸法系以違約行為的性質(zhì)和特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)，英美法系(如英國(guó)法的中間條款)以違約后果為標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致兩大法系對(duì)法定解除權(quán)發(fā)生原因的具體規(guī)定并不一致(大陸法系以履行不能、遲延履行等為法定解除權(quán)的發(fā)生原因，英美法系以根本違約為法定解除權(quán)的發(fā)生原因)，但兩大法系對(duì)法定解除權(quán)發(fā)生原因的規(guī)定從本質(zhì)上講是一致的。對(duì)于法定解除的效力，德國(guó)、美國(guó)及我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)原則上承認(rèn)其具有溯及力，以恢復(fù)原狀作為救濟(jì)方式，英國(guó)法認(rèn)為合同解除的后果原則上不包括恢復(fù)原狀，沒有溯及力。

三、中國(guó)現(xiàn)行合同解除制度的改進(jìn)及完善

(一)中國(guó)現(xiàn)行合同解除制度的兩點(diǎn)思考

1．通知解除合同的程序，即單方行使解除權(quán)解除合同的程序《合同法》第九十六條規(guī)定，單方解除合同，應(yīng)當(dāng)通知對(duì)方。通知只需要到達(dá)對(duì)方，并不需要對(duì)方的答復(fù)，更不需要對(duì)方的同意，合同解除即發(fā)生效力，即“合同自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除”。如果對(duì)方當(dāng)事人不同意解除合同即對(duì)解除合同存在異議的，可以請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)確認(rèn)合同解除的效力。此時(shí)，如果人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定合同解除的條件成就，那么合同解除的效力就從解除權(quán)人把解除合同的通知送達(dá)給對(duì)方時(shí)生效；如果人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)做出了相反的確認(rèn)即確認(rèn)合同解除條件不成就，不應(yīng)當(dāng)解除合同，而此前解除權(quán)人已經(jīng)通知對(duì)方當(dāng)事人合同解除，合同解除已經(jīng)生效，也就是說(shuō)法院或仲裁機(jī)構(gòu)的確認(rèn)了前者解除權(quán)人解除合同的效力，那么從合同解除生效至法院或仲裁機(jī)構(gòu)這段期間合同解除的效力如何認(rèn)定呢?筆者認(rèn)為法院或仲裁機(jī)構(gòu)了解除權(quán)人在先的合同解除，合同解除的效力應(yīng)視為自始無(wú)效，因此給對(duì)方當(dāng)事人造成的損失，通知方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

2．合同解除的時(shí)間要素。我國(guó)《合同法》第九十五條規(guī)定：可以由當(dāng)事人約定行使期限，也可以由法律規(guī)定，期限屆滿，該權(quán)利消滅。在沒有前述規(guī)定的情況下，經(jīng)對(duì)方催告后在合理期限內(nèi)不行使的該權(quán)利消滅。據(jù)此規(guī)定，行使解除權(quán)的期限是模糊的，缺乏實(shí)際的可操作性，需要法官根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行自由裁量。但是，無(wú)論是法定期限還是約定期限，在性質(zhì)上都是屬于除斥期間，即法律預(yù)定的關(guān)于解除權(quán)于存續(xù)期間屆滿時(shí)當(dāng)然消滅的時(shí)間，除斥期間的計(jì)算以該權(quán)利的取得為起算點(diǎn)。這里就有兩個(gè)問題值得思考：其一，催告后“合理期限”的確定。如何確定合理期限在實(shí)踐中是不容易判斷的，要根據(jù)合同的具體情況由當(dāng)事人自己去判斷，這就增加了法律的不穩(wěn)定因素，由此常引起糾紛，破壞法律的穩(wěn)定性。其二，法律規(guī)定或當(dāng)事人約定的行使期限這個(gè)除斥期間與“合理期限”有可能出現(xiàn)沖突的問題。這種情況下就會(huì)導(dǎo)致在合同解除制度上出現(xiàn)兩個(gè)不同的除斥期間，其矛盾是顯而易見的。為了解決上述兩個(gè)問題，我認(rèn)為《合同法》應(yīng)該規(guī)定一個(gè)確定的、統(tǒng)一的除斥期間，從而使司法實(shí)踐中遇到此問題時(shí)有明確的法律依據(jù)。

合同解除權(quán)的時(shí)間要素在一定意義上是對(duì)合同解除權(quán)人的一種督促，它要求當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在法律規(guī)定或約定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)地行使，如果期限屆至而不行使，則合同解除權(quán)只能歸于消滅，也是我國(guó)《合同法》第九十五條需要完善的一個(gè)地方。

(二)中國(guó)現(xiàn)行合同解除制度的改進(jìn)及完善

1．將協(xié)議解除從合同解除制度分離，由合同訂立制度加以規(guī)制

協(xié)議解除合同主要是由當(dāng)事人通過自由協(xié)商而達(dá)成意思表示的一致，使已經(jīng)生效的合同消滅。其作用機(jī)理與訂立合同相同，但方向相反：一個(gè)使合同走向消滅，一個(gè)使合同成立。而約定解除則是當(dāng)滿足了某種特定的條件時(shí)法律賦予某一方當(dāng)事人以自己的意思使合同歸于消滅的權(quán)利。其作用機(jī)理與法定解除相同，只是賴以解除合同的條件不同：一個(gè)是約定的條件，一個(gè)是法律直接規(guī)定的條件。從各國(guó)立法來(lái)看，大陸法系德國(guó)、法國(guó)將協(xié)議解除排除在合同解除制度之外，這是值得借鑒的。在立法完善時(shí)應(yīng)該予以拆分，將協(xié)議解除與單方行使解除權(quán)(即約定解除和法定解除)相分離，而通過合同訂立的規(guī)則對(duì)協(xié)議解除加以規(guī)制。

2．與合同解除并存的損害賠償是對(duì)無(wú)過失方信賴?yán)鎿p失的賠償

我國(guó)法律一直承認(rèn)合同解除與損害賠償可以并存。合同解除損害賠償?shù)姆秶▽?duì)無(wú)過失方信賴?yán)鎿p失的賠償。我認(rèn)為，此種立法例成功地將體系化的法律規(guī)則與鮮活生動(dòng)的生活現(xiàn)實(shí)之間結(jié)合，同時(shí)滿足了沖突雙方的基本訴求，值得贊同。發(fā)端于英美法的信賴?yán)尜r償旨在無(wú)侵權(quán)行為或債務(wù)不履行之事實(shí)場(chǎng)合，對(duì)當(dāng)事人一方提供救濟(jì)，賦予善意無(wú)過失之信賴人向相對(duì)人請(qǐng)求賠償其因法律行為無(wú)效而生之消極的合同利益的權(quán)利。近代，在大陸法系該制度已發(fā)展成與侵權(quán)損害賠償、違約損害賠償并列的法律救濟(jì)方式，于合同不成立、合同無(wú)效、合同被撤銷等場(chǎng)合均有適用，適用于合同解除場(chǎng)合亦為妥當(dāng)。信賴?yán)尜r償請(qǐng)求權(quán)，在發(fā)生基礎(chǔ)上，實(shí)質(zhì)基礎(chǔ)為民法的誠(chéng)信原則，形式基礎(chǔ)為法律的直接特別規(guī)定，不以合同的有效成立為前提。因此，在邏輯上可與合同解除的溯及力和諧共存，事實(shí)上信賴?yán)尜r償之所以產(chǎn)生就是為了在維持法律體系化的前提之下，消除債法的體系化訴求與社會(huì)目的的沖突。在賠償范圍上，固然信賴?yán)妫聪麡O利益或消極的契約利益賠償之結(jié)果，即如同契約未曾發(fā)生。信賴?yán)妫c債權(quán)人就契約履行時(shí)可獲得之履行利益(chebenefitofperformance)或積極利益顯然有別。履行利益賠償?shù)慕Y(jié)果，契約即如同被履行，但信賴?yán)尜r償涵蓋財(cái)產(chǎn)損害和非財(cái)產(chǎn)損害，財(cái)產(chǎn)損害又包括所受損害與所失利益。因此，信賴?yán)娴馁r償甚至可能超過履行利益。二者在范圍上互有短長(zhǎng)，難分優(yōu)劣，只有著眼的角度不同而已。采信賴?yán)尜r償說(shuō)既與債法的體系相符合，又能救濟(jì)善意無(wú)過失相信合同有效之當(dāng)事人，是值得采用的。

合同解除制度，不僅是一項(xiàng)重要的法律補(bǔ)救措施，且事關(guān)合同經(jīng)濟(jì)紐帶作用的發(fā)揮以及人們對(duì)合同的信賴程度。研究合同解除制度，旨在通過完善立法，預(yù)防債務(wù)人的投機(jī)行為，維護(hù)債權(quán)人的正當(dāng)利益，確保交易安全與穩(wěn)定。通過研究分析中外有關(guān)合同解除制度的規(guī)定，找出我國(guó)《合同法》關(guān)于合同解除制度的不足，為完善我國(guó)合同解除制度提供借鑒，以期達(dá)到實(shí)踐中解除合同有理有據(jù)，并且避免制度的重復(fù)規(guī)定。

第7篇

摘要：聚酮化合物的組合生物合成是當(dāng)前國(guó)際化學(xué)與生物學(xué)交叉學(xué)科研究的熱點(diǎn)之一，也正在發(fā)展成為藥物創(chuàng)新超常規(guī)的重要手段。本文對(duì)近十年來(lái)聚酮化合物，特別是I型聚酮化合物的組合生物合成的常用技術(shù)和方法學(xué)發(fā)展進(jìn)行了回顧和展望。

關(guān)鍵詞：聚酮化合物；聚酮合酶；組合生物合成

ABSTRACTPolyketidecompoundsandtheirbiosynthesisbycombinatorialapproacheshadreceivedgreatattentionasacrossdisciplinarysubjectinanewfiledofchemicalbiologyforitsimportanceandgreatpotentialtocreatebrandnewdruginfuture.Inthisreview,wehopetosummarizemethodsandtechnologieswhichhadbeendevelopedoverpasttenyearsorsofortheimaginativediscoveryofnovelpolyketidecompoundsbycombinatorialbiosynthesis,whichincorporategenetic,chemicalandbiochemical,bioinformaticandbiotechnologicalapproaches.KEYWORDSPolyketide;Polyketidesynthase;Combinatorialbiosynthesis

1聚酮化合物及其聚酮合酶

聚酮化合物是一大類由細(xì)菌、真菌和植物將低級(jí)羧酸通過連續(xù)的縮合反應(yīng)產(chǎn)生的天然產(chǎn)物，它包括許許多多具有抑制細(xì)菌(如紅霉素、四環(huán)素)、真菌(如灰黃霉素、兩性霉素)、寄生蟲(如avermectin、奈馬克丁)、癌癥(如多柔比星、enediynes)等活性的化合物，有些抗真菌聚酮化合物同時(shí)還具有免疫抑制劑的活性(如雷帕霉素、FK506)，它被廣泛地應(yīng)用于醫(yī)藥、畜牧和農(nóng)業(yè)。如今，這一化合物越來(lái)越為人們所重視，這主要是由于該化合物具有：(1)無(wú)可比擬的生物學(xué)活性使之具有巨大的新藥物開發(fā)潛力和商業(yè)價(jià)值，聚酮化合物所形成的藥物已用于幾乎所有重要的疾病治療，每年的銷售額超過了100億美元；(2)獨(dú)特的結(jié)構(gòu)和合成機(jī)制為人們研究酶催化的分子機(jī)制、分子識(shí)別和蛋白質(zhì)的相互作用提供了空前的契機(jī)；(3)聚酮合酶所具有的可塑性可以使人們方便地通過組合生物合成手段來(lái)獲得新的化合物［1］。目前已發(fā)現(xiàn)了不少于10000種聚酮化合物，而由之衍生出的新產(chǎn)物更是難以記數(shù)。聚酮化合物是功能和結(jié)構(gòu)最多樣化的天然產(chǎn)物之一，它們的合成包括酰基輔酶A活化羧酸的一系列重復(fù)的醇醛縮合而形成有一定長(zhǎng)度的聚酮鏈骨架，然后經(jīng)過環(huán)化或者芳香化、或者與脫氧糖等結(jié)構(gòu)單位連接等過程。盡管聚酮化合物的結(jié)構(gòu)和特性千差萬(wàn)別，總的來(lái)說(shuō)它可以分為兩大類：芳香族聚酮化合物和復(fù)合聚酮化合物。前者是乙酸通過縮合(起始單位除外)形成的大部分β酮基在?；湹难由旌屯瓿珊蠖家恢北３址沁€原狀態(tài)，經(jīng)過折疊和醇醛縮合形成六元環(huán)，芳香環(huán)隨后被脫水還原，如放線紫紅素、柔紅霉素、四環(huán)素。復(fù)合聚酮化合物比芳香族聚酮化合物在結(jié)構(gòu)變化上大的多，其構(gòu)成單位有乙酸、丙酸和丁酸等，而且由于與芳香族聚酮化合物在合成化學(xué)、β酮基還原過程、側(cè)鏈的空間位阻上的本質(zhì)差別，許多不經(jīng)過折疊和芳香化，而是通過內(nèi)酯化成環(huán)，還有一部分仍保持?；?，如大環(huán)內(nèi)酯抗生素紅霉素和螺旋霉素、抗真菌抗生素雷帕霉素和兩性霉素、聚醚類抗生素莫能霉素和南昌霉素、抗寄生蟲抗生素avermectin等。聚酮化合物是通過聚酮合酶(polyketidesynthase,PKS)催化形成的，其催化過程類似于脂肪酸合酶(fattyacidsynthase,FAS)催化的脂肪酸生物合成，即通過?；鵆oA活化的底物之間的重復(fù)脫羧縮合而合成［2，3］，但兩者在合成單位的選擇(包括起始單位和延伸單位)、鏈裝配過程中每個(gè)酮基還原程度的控制、以及芳香聚酮或復(fù)合聚酮鏈長(zhǎng)的決定等方面也存在著明顯的差異，主要體現(xiàn)在：(1)FAS一般以乙酸作為起始單位，而PKS往往使用不同的起始單位，最為常用的有乙酸、丙酸，此外還有丁酸，殺假絲菌素使用的對(duì)氨基苯甲酸等，而avermectin所利用的起始單位可多達(dá)40余種；(2)FAS一般只用乙酸為鏈延伸單位，而PKS除了利用乙酸作為鏈伸長(zhǎng)單位外，還可利用丙酸或丁酸，在終產(chǎn)物中相應(yīng)生成甲基或乙基側(cè)鏈；(3)PKS可以通過酮基選擇性地還原和脫水，從而在終產(chǎn)物的相應(yīng)位置形成酮基、羥基、雙鍵或亞甲基等功能團(tuán)，同時(shí)也決定了手性中心的立體化學(xué)構(gòu)型。目前已經(jīng)揭示的聚酮合酶可以分為三類：Ⅰ型、Ⅱ型和Ⅲ型［4］。研究和報(bào)道最多和較為透徹的是Ⅰ型PKS，它是由幾個(gè)多功能的多肽組成，每一個(gè)多肽上都分別攜帶有參與聚酮生物合成所必需的各種酶的結(jié)構(gòu)域(domain)，每個(gè)結(jié)構(gòu)域只參與整個(gè)聚酮碳鏈構(gòu)建中的一步生化反應(yīng)(noninterative)，而參與一輪聚酮生物合成反應(yīng)的所有結(jié)構(gòu)域稱為一個(gè)合成酶單位(SU,synthaseunit)，編碼這個(gè)合成酶單位的DNA稱為一個(gè)模塊(module)。Ⅰ型模塊結(jié)構(gòu)的PKS就猶如在軌道上行駛的一列火車，在起點(diǎn)由特定的“搬運(yùn)工”――?；D(zhuǎn)移酶(acyltransferase,AT)把不同的起始單位裝車后，通過“裝配工”――酮脂酰ACP合成酶(ketoacylACPsynthase,KS)經(jīng)過縮合反應(yīng)將不同的“原料”――羧酸起始或延伸單位進(jìn)行組裝，隨著火車的運(yùn)行，不斷地從一個(gè)“?？垦b配站”――?；d體蛋白(acylcarrierprotein,ACP)到下一個(gè)，聚酮鏈也不斷地得到延伸，中途根據(jù)模塊組成的不同和指令要求，在其它不同的“特殊工種裝配工”――脫水酶(dehydratase,DH)、烯醇還原酶(enoylreductase,ER)的作用下相應(yīng)地進(jìn)行還原(形成β羥酯鍵)或脫水(形成α,β烯醇酯鍵)或進(jìn)一步還原(形成飽和的亞甲基)，直至到達(dá)終點(diǎn)，在“裝卸工”硫酯酶(thioesterase,TE)的幫助下，完成最后的工序并將聚酮前體產(chǎn)物從PKS上卸載下來(lái)。這種PKS模塊結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)有其非同尋常的意義。盡管各種聚酮化合物結(jié)構(gòu)各異，PKS模塊的底物特異性決定了I型PKS對(duì)起始單位和延長(zhǎng)單位的選擇，而PKS每個(gè)模塊上還原結(jié)構(gòu)域的種類則使聚酮產(chǎn)物得到不同程度的還原。復(fù)合聚酮化合物結(jié)構(gòu)的多樣性來(lái)自聚酮骨架組成單位的多樣性和每個(gè)碳單位的不同還原程度，這意味著聚酮抗生素的結(jié)構(gòu)具有相當(dāng)大的可塑性，故可通過模塊內(nèi)或模塊間的合理重組，設(shè)計(jì)出新基因(簇)組成或新的生物合成途徑，這也是I型PKS作為組合生物學(xué)主要研究對(duì)象的重要原因之一。Ⅱ型PKS是一個(gè)多功能酶復(fù)合體，只包含一套可重復(fù)使用(interative)的結(jié)構(gòu)域，每一結(jié)構(gòu)域在重復(fù)的反應(yīng)步驟中被多次地用來(lái)催化相同的反應(yīng)，其首次報(bào)道是在1984年［5］。以來(lái)自S.glaucescens的芳香族聚酮化合物tetracenomycinC研究的較多［6］，盡管已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了影響鏈長(zhǎng)的兩個(gè)鏈長(zhǎng)決定因子(CLF)KSα和KSβ，但確切機(jī)制仍然不是十分清楚。對(duì)Ⅱ型PKS的研究近年來(lái)也取得了一些進(jìn)展，如Bao等［7］對(duì)柔紅霉素產(chǎn)生菌S.peucetius的研究結(jié)果顯示，dpsC基因決定了生物合成的起始單位，DpsC專一性地使用丙酰CoA為起始單位，一般來(lái)說(shuō)，Ⅱ型PKS的起始單位均為乙酰CoA。另外，Bisang等［8］找到了Ⅰ型PKS和Ⅱ型PKS的鏈長(zhǎng)因子之間的共同點(diǎn)，這是Ⅰ型和Ⅱ型PKS有機(jī)聯(lián)系的一個(gè)切入點(diǎn)。他們發(fā)現(xiàn)Ⅰ型PKS的KSQ(被認(rèn)為可能是Ⅰ類PKS的鏈長(zhǎng)因子)及Ⅱ型PKS的CLF和Ⅰ型PKS的KS結(jié)構(gòu)域類似，惟一的區(qū)別是KS的活性中心殘基半胱氨酸被高度保守的谷氨酰胺代替，這個(gè)氨基酸對(duì)這一結(jié)構(gòu)域的脫羧酶活性以及聚酮化合物的合成具有重要的作用。和Ⅰ型PKS相比較，Ⅱ型PKS在起始單位和延長(zhǎng)單位的選擇方面變化不大，所以它的結(jié)構(gòu)多樣性主要是來(lái)自于聚酮合成后的修飾步驟。1999年，日本東京大學(xué)的Funa等［9］發(fā)現(xiàn)了一種類似苯基苯乙烯酮合成酶的PKS(chalconesynthaselikePKS)――RppA，后來(lái)被稱為Ⅲ型PKS。RppA是一個(gè)在鏈霉菌中發(fā)現(xiàn)的與芳香族聚酮化合物苯基苯乙烯酮合成相關(guān)的酶，它是一種同二聚體酶并可重復(fù)進(jìn)行縮合反應(yīng)(interative)，催化芳香族聚酮化合物淡黃霉素(flavolin)生物合成。催化苯基苯乙烯酮(許多黃酮類化合物的前體物)形成的苯基苯乙烯酮合成酶被認(rèn)為是植物所特有的，然而來(lái)自S.griseus的rppA基因所編碼的一個(gè)372個(gè)氨基酸的蛋白卻與苯基苯乙烯酮有著很大的同源性，它以丙酰CoA作為起始物，進(jìn)行4個(gè)延伸反應(yīng)將五肽釋放和環(huán)化成為1，3，6，8四羥基萘(THN)，THN將會(huì)被氧化成淡黃霉素，然后聚合成各種有色的化合物。由RppA催化合成的THN不僅是黑色素還是各種含萘醌環(huán)的次級(jí)代謝產(chǎn)物的中間產(chǎn)物。Ⅲ型PKS和其它兩種PKS迥然不同，它們不依賴于作為?；d體的ACP及其上的4′磷酸泛酰巰基乙胺。Ⅰ型和Ⅱ型PKS常常通過ACP活化?；鵆oA的底物，而Ⅲ型PKS直接作用于?；鵆oA活化的簡(jiǎn)單羧酸。盡管結(jié)構(gòu)和機(jī)制不相同，但所有類型的PKS都是通過酰基CoA的脫羧縮合和KS結(jié)構(gòu)域或亞基催化CC鍵的形成。在進(jìn)化關(guān)系上Ⅲ型PKS與其它PKS及已知的FAS也相距甚遠(yuǎn)。在過去的十年里，隨著生物合成基因簇克隆方法學(xué)的創(chuàng)新以及DNA測(cè)序技術(shù)和生物信息學(xué)的不斷發(fā)展和研究成果的不斷積累，人們對(duì)于PKS的認(rèn)識(shí)越來(lái)越全面，也越來(lái)越深入，但人們不禁還是想知道我們究竟對(duì)PKS了解多少？如今越來(lái)越多的報(bào)道顯示Ⅰ型、Ⅱ型和Ⅲ型PKS并不能完全囊括不斷涌現(xiàn)出的新的聚酮合酶［4］。從結(jié)構(gòu)的角度來(lái)看，有些Ⅰ型PKS的結(jié)構(gòu)域也可以是被重復(fù)使用的，如AviM、CalO5、NcsB、SgcE和CalE8等；有些Ⅱ型PKS的結(jié)構(gòu)域也可以是不能被重復(fù)使用的，如NonJKPQU；有些PKS似乎是Ⅰ型PKS和Ⅱ型PKS的雜合體，如LnmIJ/LnmG和PedFG/PedCD。從機(jī)制的角度來(lái)看，有些PKS依賴ACP，而有些PKS不依賴ACP。從合成的角度來(lái)看，有些PKS即可以催化形成CC鍵，也可以催化形成CO鍵，如NonJK。也許，我們眼前所發(fā)現(xiàn)和利用的PKS只是整個(gè)PKS龐大家族中的小小一員，更多更精彩的內(nèi)容正等待人們?nèi)ソ沂尽?/p>

2聚酮合酶的組合

生物合成自從以英國(guó)約翰英納斯中心(JohnInnesCentre)的DavidAHopwood為先驅(qū)的研究人員在鏈霉菌模式菌種――天藍(lán)色鏈霉菌(Streptomycescoelicolor)中建立和發(fā)展遺傳操作系統(tǒng)以來(lái)，鏈霉菌的分子遺傳學(xué)一直成為國(guó)際生命科學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)熱點(diǎn)。經(jīng)過三十年廣泛而深入的研究，其中抗生素生物合成基因的克隆在抗生素領(lǐng)域已產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。首先，這些基因的克隆和測(cè)序使我們對(duì)抗生素的特征有了新的認(rèn)識(shí)，例如，對(duì)抗生素生物合成基因成簇排列規(guī)律的發(fā)現(xiàn)極大地幫助了新基因簇的克隆和分析?，F(xiàn)代分子生物學(xué)技術(shù)使人們對(duì)抗生素有了更深入的了解的第二個(gè)方面是對(duì)聚酮類抗生素的認(rèn)識(shí)。已知抗生素結(jié)構(gòu)種類繁多，然而它們當(dāng)中的最龐大的一類，包括大環(huán)內(nèi)酯類、聚醚類、多烯類、蒽環(huán)類等都是通過聚酮合酶途徑合成的，聚酮鏈合成的底物選擇、還原程度和產(chǎn)物的立體化學(xué)構(gòu)型都是由PKS上相應(yīng)模塊中的結(jié)構(gòu)域決定的，每個(gè)結(jié)構(gòu)域的功能都一一對(duì)應(yīng)在最終產(chǎn)物的結(jié)構(gòu)上，這種多功能模塊化PKS中催化活性中心和化學(xué)合成步驟及終產(chǎn)物化學(xué)結(jié)構(gòu)的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，使得通過編輯生物合成基因來(lái)設(shè)計(jì)雜合產(chǎn)物成為可能，并由此產(chǎn)生出一個(gè)嶄新的研究領(lǐng)域――聚酮合酶的組合生物學(xué)。聚酮合酶的組合生物學(xué)就是通過基因工程等相關(guān)技術(shù)人為地對(duì)產(chǎn)生抗生素等微生物次級(jí)代謝產(chǎn)物合成途徑進(jìn)行合理的改造，由此產(chǎn)生非天然的雜合基因或基因簇，從而形成新的非天然的天然聚酮化合物，與傳統(tǒng)組合化學(xué)的主要區(qū)別是它是在基因水平上由微生物來(lái)合成自然界原本并不存在的新化合物，而且這種化合物的數(shù)量是驚人的。可以從理論上來(lái)推算一下通過聚酮合酶的組合生物學(xué)所衍生的聚酮化合物的潛力(CP,combinatorypotential)［10］。CP=ATL［ATE×4］MATL代表負(fù)責(zé)加載不同起始合成單位的AT結(jié)構(gòu)域；ATE代表負(fù)責(zé)加載不同延伸合成單位的AT結(jié)構(gòu)域；4代表由β酮基的經(jīng)不同結(jié)構(gòu)域催化形成產(chǎn)物的可能性；M代表基因簇中模塊的數(shù)目。這還不包括AT兩種立體化學(xué)可能性、KR結(jié)構(gòu)域兩種立體化學(xué)可能性、加尾酶等其它可能增加產(chǎn)物數(shù)量可能性的因素。以一個(gè)像紅霉素這樣典型的包含6個(gè)模塊的PKS基因簇為例，若含有3種類型的AT(識(shí)別加載丙二酰CoA，甲基丙二酰CoA，乙基丙二酰CoA)，那么可能形成的聚酮化合物的理論值就接近10000000，這就為聚酮庫(kù)的建立奠定了堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。縱覽聚酮合酶特別是Ⅰ型PKS組合生物學(xué)近十年來(lái)的發(fā)展，歸納起來(lái)采用技術(shù)有如下幾種［11～32］。

2.1聚酮合酶中模塊的減少聚酮鏈的構(gòu)成單位與催化它形成的PKS模塊是一一對(duì)應(yīng)的，因此，聚酮鏈的長(zhǎng)度可以通過改變延長(zhǎng)單位模塊的數(shù)目來(lái)完成，前提是最后一個(gè)模塊和環(huán)化酶結(jié)構(gòu)域必須能夠識(shí)別非天然的中間產(chǎn)物。如前所述，在紅霉素PKS中，除了融合于模塊1中的兩個(gè)起始加載結(jié)構(gòu)域(ATL和ACPL)和模塊6中的TE結(jié)構(gòu)域外，有六個(gè)鏈延伸模塊分別位于DEBS1、DBS2和DEBS3中，紅霉素合成過程中內(nèi)酯環(huán)的大小由DEBS中模塊數(shù)決定，利用基因工程方法重新調(diào)整TE的位置，使TE重新和一個(gè)、兩個(gè)、三個(gè)或五個(gè)DEBS模塊組合，結(jié)果產(chǎn)生了新的截短了的PKS，并合成了預(yù)期的二酮、三酮、四酮和六酮化合物，除二酮外，其它的幾個(gè)聚酮化合物都以內(nèi)酯環(huán)形式存在［18，33～36］(圖1)。這些實(shí)驗(yàn)表明，環(huán)化酶具有較廣的底物特異性，它的重新定位可以產(chǎn)生各種鏈長(zhǎng)的聚酮。

2.2聚酮合酶中模塊的增加在基因中添加模塊直至2001年才獲得成功。Rowe等將來(lái)自S.hygroscopicus合成雷帕霉素PKS的模塊2、模塊5分別插入截短的DEBS1TE模塊1和模塊2之間，合成了在相應(yīng)位置多出一個(gè)結(jié)構(gòu)單位的四酮化合物；將雷帕霉素PKS的模塊2、模塊5分別插入全長(zhǎng)DEBS的模塊1和模塊2之間，則合成了多出一個(gè)結(jié)構(gòu)單位十六元環(huán)的聚酮化合物［36］(圖2)。

2.3聚酮合酶中模塊的替換在紅霉素DEBS1模塊1的N端，存在兩個(gè)起始加載結(jié)構(gòu)域(ATL和ACPL)，它們負(fù)責(zé)紅霉素合成第一步反應(yīng)――6dEB生物合成起始物丙酰CoA的選擇和加載，因此這兩個(gè)結(jié)構(gòu)域也被稱為起始加載模塊(loadingmodule，LM)。已知不同的起始加載模塊對(duì)底物的選擇性不同，avermectin的起始加載模塊對(duì)起始物要求非常寬松，它可加載多達(dá)40余種不同化合物作前體［37］。Marsden用avermectin的起始加載模塊取代紅霉素的起始加載模塊構(gòu)建的糖多孢紅霉菌突變體，通過添加不同的前體合成了新的C13位為異丙基、2丁基等紅霉菌A、B和D衍生物［38］(圖3)。Pfeifer用來(lái)源于合成利福霉素的起始加載模塊替換紅霉素的起始加載模塊也合成了在C13位結(jié)合苯環(huán)的紅霉菌衍生物［39］(圖3)。

2.4模塊中結(jié)構(gòu)域的減少關(guān)于PKS基因工程改造的第一例成功的報(bào)道就是對(duì)紅霉素PKS模塊5中KR結(jié)構(gòu)域的缺失失活。在紅霉素PKS模型提出時(shí)，為驗(yàn)證模型的正確性，Donadio等通過同源重組同框缺失DEBS3中模塊5的KR5結(jié)構(gòu)域的80個(gè)氨基酸，正如預(yù)料的那樣，突變體合成了新的在C5位是酮基的紅霉素衍生物5，6dideoxy3αmycarosyl5oxoerythronolideB［39］(圖4)。這不僅證實(shí)了6dEB生物合成模型的正確性，還給人們以極大的啟示：在DEBS中結(jié)構(gòu)域的功能和結(jié)構(gòu)是相對(duì)應(yīng)的；DEBS以及6dEB后修飾酶對(duì)底物的要求并不十分嚴(yán)格，突變產(chǎn)生的中間產(chǎn)物能被下游的結(jié)構(gòu)域有效的加工利用。另一個(gè)類似的實(shí)驗(yàn)是針對(duì)DEBS2模塊4中烯酰基還原酶結(jié)構(gòu)域(ER4)的功能失活，它衍生的大環(huán)內(nèi)酯中C6C7由單鍵變成了雙鍵［40］(圖4)。此外，還有一些關(guān)于使結(jié)構(gòu)域功能喪失的成功報(bào)道，但主要是集中于與還原功能有關(guān)的KR、ER、DH結(jié)構(gòu)域，這是因?yàn)樗鼈儧Q定了相應(yīng)碳單位不同的還原程度，通過改變?chǔ)峦倪€原程度可以產(chǎn)生更多的雜合聚酮。

2.5模塊中結(jié)構(gòu)域的增加β酮基的還原程度不但影響聚酮碳骨架的多樣性，而且影響內(nèi)酯化的方式和以羥基為中介進(jìn)行的其A：紅霉素全長(zhǎng)DEBS；B：只包含模塊1、2和TE結(jié)構(gòu)域的截短了的紅霉素DEBS；C：只包含模塊1、2、3和TE結(jié)構(gòu)域的截短了的紅霉素DEBS；D：只包含模塊1、2、3、4、5和TE結(jié)構(gòu)域的截短了的紅霉素DEBS圖1聚酮合酶中模塊減少示意圖A：只包含模塊1、2和TE結(jié)構(gòu)域的截短了的紅霉素DEBS；B：在截短了的紅霉素DEBS模塊1、2之間增加了一個(gè)來(lái)自雷帕霉素PKS的模塊2(灰色區(qū))；C：在截短了的紅霉素DEBS模塊1、2之間增加了一個(gè)來(lái)自雷帕霉素PKS的模塊5(灰色區(qū))；D：紅霉素全長(zhǎng)DEBS；E：在全長(zhǎng)紅霉素DEBS模塊1、2之間增加了一個(gè)來(lái)自雷帕霉素PKS的模塊2(灰色區(qū))；F：在全長(zhǎng)紅霉素DEBS模塊1、2之間增加了一個(gè)來(lái)自雷帕霉素PKS的模塊5(灰色區(qū))它官能團(tuán)與聚酮的結(jié)合。KR結(jié)構(gòu)域的增加或KRDH結(jié)構(gòu)域的增加或KRDHER結(jié)構(gòu)域的增加，都有可能影響β酮基的不同程度的還原而改變其它基團(tuán)連接以及改變內(nèi)酯環(huán)化的位點(diǎn)。McDaniel等將紅霉素PKS的模塊2的KR替換為來(lái)自于雷帕霉素PKS的模塊4的DHKR，相當(dāng)于模塊2比原來(lái)多增加了一個(gè)DH結(jié)構(gòu)域，使原有的羥基發(fā)生了脫水，形成了C=C雙鍵［16］(圖5)。同樣，Kao等將DEBS模塊2的KR替換為雷帕霉素PKS模塊l的DHERKR也得到了一個(gè)新的八元環(huán)化合物。用來(lái)自雷帕霉素PKS的模塊4的DH4KR4雙結(jié)構(gòu)域(灰色區(qū))替換只包含模塊1、2、3和TE的截短了的紅霉素DEBS的KR2結(jié)構(gòu)域。

2.6模塊中結(jié)構(gòu)域的替換不同PKS模塊選用不同的聚酮鏈延伸單位，延伸單位的選擇是由每個(gè)模塊的AT結(jié)構(gòu)域控制的，AT結(jié)構(gòu)域的替換也可以導(dǎo)致新的聚酮化合物的產(chǎn)生［41］，例如，用RAPS模塊2中具有丙二酰CoA特異性的AT2替代DEBS1TE中模塊1中具有甲基丙二酰CoA特異性的AT1，產(chǎn)生了預(yù)期的兩個(gè)新的三酮內(nèi)A：只包含模塊1、2和TE結(jié)構(gòu)域的截短了的DEBS；B：將avermectin的起始加載模塊(灰色區(qū))取代紅霉素的起始加載模塊；C：紅霉素全長(zhǎng)DEBS；D：將利福霉素的起始加載模塊(灰色區(qū))取代紅霉素的起始加載模塊圖4聚酮合酶模塊中結(jié)構(gòu)域減少示意圖圖5聚酮合酶模塊中結(jié)構(gòu)域增加示意圖酯，這兩個(gè)新產(chǎn)物在內(nèi)酯環(huán)的C4位都缺少了一個(gè)甲基［42］。在另外一個(gè)實(shí)驗(yàn)中，用丙二酰CoA特異性的三個(gè)異源AT結(jié)構(gòu)域來(lái)替代甲基丙二酰CoA特異性的DEBSAT1或AT2結(jié)構(gòu)域，也產(chǎn)生了新的紅霉素衍生物。Lin等第一次嘗試在全長(zhǎng)的PKS中進(jìn)行結(jié)構(gòu)域的替換，他們將紅霉素PKS模塊6的甲基丙二酰專一性AT替換成來(lái)自于雷帕霉素PKS模塊2的丙二酰專一性AT，結(jié)果在產(chǎn)物中產(chǎn)生在C2位缺少一個(gè)甲基側(cè)鏈的新化合物(圖6)。在6dEB的立體結(jié)構(gòu)中，其羥基有S和R兩種構(gòu)型，而羥基的構(gòu)型由相應(yīng)模塊中的KR酶域決定，通過替換KR酶域可以改變6dEB的立體結(jié)構(gòu)。例如用雷帕霉素KR2替換紅霉素DEBS3中的KR6合成了3位羥基差向異構(gòu)的6dEB衍生物［22］。

2.7前體指導(dǎo)下的新聚酮化合物的合成除上述方法外，還可用破壞PKS模塊1的KS結(jié)構(gòu)域活性，再通過添加適當(dāng)前體合成新的聚酮化合物［43，44］。Jacobsen等嘗試了用不同前體產(chǎn)生化合物的構(gòu)想［44］，他們首先獲得了紅霉素合成途徑中第一步縮合步驟被阻斷的突變株，然后再通過外加不同的人工合成的小分子化合物，得到不同的聚酮化合物(圖7)。

3展望

自1990和1991年英國(guó)劍橋大學(xué)的PeterLeadlay和美國(guó)Abbott實(shí)驗(yàn)室的LeonardKatz在紅霉素生物合成途徑中第一次揭示基因和酶所具有的模塊特征以來(lái)［45，46］，通過遺傳工程對(duì)模塊PKS基因進(jìn)行可預(yù)測(cè)的人工改造已被各國(guó)研究人員所證實(shí)，利用模塊或結(jié)構(gòu)域增加、減少、替換等多種組合生物學(xué)手段設(shè)計(jì)和改造基因簇，形成一系列非天然的天然性化合物，在藥物創(chuàng)新方面取得了一系列突破，這種突破不僅具有其重要的基礎(chǔ)理論的價(jià)值，也具有潛在的應(yīng)用前景，但仍然存在許多未解之謎和艱難挑戰(zhàn)值得人們進(jìn)行更深入研究和探索。一個(gè)重要的挑戰(zhàn)就在于盡管目前人們可以有的放矢地對(duì)PKS模塊或結(jié)構(gòu)域進(jìn)行基因的定向操作，但要面臨和解決的問題是這些發(fā)生了生物合成途徑變化所產(chǎn)生的新的結(jié)構(gòu)中間體如何被下游的模塊或結(jié)構(gòu)域或后修飾基因所“一視同仁”予以接納而發(fā)揮作用？這直接影響整個(gè)流水線的順利運(yùn)轉(zhuǎn)和最后產(chǎn)量。隨著人們的努力，越來(lái)越多的呈模塊結(jié)構(gòu)的聚酮生物合成途徑被發(fā)現(xiàn)，但仍然還不清楚哪些模塊或結(jié)構(gòu)域必須存在于同一個(gè)多肽中才能發(fā)揮作用？哪些模塊或結(jié)構(gòu)域可以以單個(gè)蛋白的形式來(lái)發(fā)揮功能？在這樣一條裝配線上，如果可以裝配的單個(gè)部件越多，那么可以想象通過排列組合所形成的產(chǎn)品的種類就越豐富。盡管如此，某個(gè)改造的特定的生物合成途徑目前只能產(chǎn)生一個(gè)或少數(shù)若干個(gè)新的產(chǎn)物，它仍然屬于低通量，還無(wú)法“隨心所欲”、“輕而易舉”地產(chǎn)生一整套包含多個(gè)不同突變的PKS，從而一次性地獲得結(jié)構(gòu)特定而且種類繁多的新的聚酮化合物庫(kù)，這還有待于人們對(duì)聚酮中間物在PKS不同模塊之間轉(zhuǎn)運(yùn)規(guī)律的深入揭示。此外，許多聚酮化合物在合成的初期往往是沒有生物學(xué)活性的，只有當(dāng)其從PKS裝配線上釋放下來(lái)后經(jīng)過一系列不同的后修飾，如氧化、糖基化等過程才最終完成。因此，這也為通過組合生物合成創(chuàng)造新產(chǎn)物提供了機(jī)會(huì)，例如可以通過改造和替換相應(yīng)的后修飾基因來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)物創(chuàng)新。除了對(duì)現(xiàn)有基因的人為改造之外，人們還在繼續(xù)從自然界中尋找更多、結(jié)構(gòu)更新穎、活性更特別的新的“原材料”，在這些新的原材料發(fā)現(xiàn)的同時(shí)，也可能伴隨著新的生物合成途徑的揭示，這無(wú)疑也為新的非天然“天然產(chǎn)物”的創(chuàng)造帶來(lái)新的設(shè)計(jì)藍(lán)圖。另一個(gè)挑戰(zhàn)來(lái)自于從技術(shù)和應(yīng)用的角度可用于聚酮化合物高效表達(dá)的宿主系統(tǒng)的發(fā)展和應(yīng)用。

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第8篇

關(guān)鍵詞：IT技術(shù)電子商務(wù)整合體系結(jié)構(gòu)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)

引言：IT的意義：自二十世紀(jì)八十年代以來(lái)，高科技浪潮席卷全球，人類邁入了全球信息化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，以網(wǎng)絡(luò)、通信、信息處理、人工智能、多媒體等為核心的信息技術(shù)——IT已成為世界經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展的制高點(diǎn)。IT技術(shù)一日千里的發(fā)展?fàn)顩r，劇烈地改變著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，為企業(yè)帶來(lái)了前所未有的不確定性和競(jìng)爭(zhēng)壓力?；仡櫰髽I(yè)利用IT技術(shù)的發(fā)展歷程，從電子數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)(OpenSysten)的觀念發(fā)展出的電子商務(wù)，都說(shuō)明了IT的意義：在IT環(huán)境下，企業(yè)能否存續(xù)與成功發(fā)展，關(guān)鍵在于如何有效地利用IT，以協(xié)助企業(yè)的再造與升級(jí)，提高企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。而長(zhǎng)期輔助企業(yè)發(fā)展的會(huì)計(jì)人員，唯有深刻理解IT對(duì)企業(yè)的影響，并且及時(shí)導(dǎo)入IT技術(shù)以變革會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，才能有效地協(xié)助企業(yè)利用IT，突破瓶頸與開拓創(chuàng)新。

一、IT對(duì)企業(yè)的影響?yīng)ギ?dāng)IT技術(shù)如火如荼的發(fā)展時(shí)，現(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生了改變，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方式也得到了更新?，F(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)、通訊技術(shù)使得信息日益公開化和透明化，不僅打破了疆域的觀念和界限，同時(shí)也形成了全球化的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在先進(jìn)技術(shù)的推動(dòng)下，企業(yè)紛紛迅速地向市場(chǎng)推出新產(chǎn)品，產(chǎn)品的生命周期顯著縮短。面對(duì)如此激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，企業(yè)無(wú)論為求生存還是求發(fā)展，都必須以未來(lái)IT的發(fā)展為前提，重新思考與規(guī)劃企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式、管理模式、作業(yè)程序、組織結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部控制制度。

1.經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變：向電子商務(wù)進(jìn)軍現(xiàn)代IT技術(shù)的發(fā)展，尤其是網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，帶動(dòng)了電子商務(wù)的興起與熾熱。電子商務(wù)不僅將企業(yè)上、下游的供應(yīng)商與銷售商，甚至將最終消費(fèi)者緊密地連成一體，挑戰(zhàn)了傳統(tǒng)單一企業(yè)對(duì)單一企業(yè)的商業(yè)活動(dòng)方式，擴(kuò)大了商業(yè)交易范圍?，F(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)方式轉(zhuǎn)變?yōu)橥还?yīng)鏈中企業(yè)與企業(yè)之間通過電子商務(wù)的直接交易(B2B)、企業(yè)對(duì)最終消費(fèi)者(B2C)，甚至于消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者的直接交易模式(C2C)。正是IT技術(shù)的發(fā)展，不僅使企業(yè)之間的供應(yīng)鏈關(guān)系得以更緊密的結(jié)合，能共同為顧客創(chuàng)造更佳價(jià)值，而且也為生產(chǎn)者與消費(fèi)者建立了直接接觸的界面，能更好地滿足消費(fèi)者的需求。

2.管理模式的轉(zhuǎn)變：虛擬化、數(shù)字化管理

隨著電子商務(wù)成為網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主平臺(tái)，制造業(yè)界吹起了一股ERP風(fēng)潮。許多企業(yè)對(duì)內(nèi)紛紛建置企業(yè)資源規(guī)劃系統(tǒng)(ERP)，對(duì)外則將ERP概念延伸，進(jìn)行將上下游廠商整合進(jìn)本體企業(yè)營(yíng)運(yùn)，以求讓所有原材料、零部件及產(chǎn)成品都能以最低成本及時(shí)、適量的送到客戶手中的供應(yīng)鏈管理(SCM)。近來(lái)，企業(yè)為創(chuàng)造更有價(jià)值的服務(wù)，顧客關(guān)系管理(CRM)也在企業(yè)間大行其道。事實(shí)上，無(wú)論ERP、SCM、CRM，并不只是IT軟件的代名詞而已，其代表的意義是伴隨著網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的來(lái)臨，世界正走向一個(gè)虛擬化、數(shù)字化管理的時(shí)代。

作業(yè)程序的轉(zhuǎn)變；資源和系統(tǒng)的整合

企業(yè)為提高經(jīng)營(yíng)效率和市場(chǎng)反應(yīng)速度，早已引入IT以改造作業(yè)程序，如早期的電腦輔助設(shè)計(jì)(CAD)、電腦輔助制造(CAM)，到正在流行的、牽動(dòng)全身的業(yè)務(wù)流程重組(BPR)。BPR是對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)流程作根本性的再思考和徹底的重設(shè)計(jì)，以達(dá)到成本、質(zhì)量、服務(wù)和速度等現(xiàn)代關(guān)鍵業(yè)指標(biāo)的巨大提高。在現(xiàn)代IT技術(shù)的支撐下，BRP的一個(gè)重要趨勢(shì)是將企業(yè)內(nèi)外部資源、生產(chǎn)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)和信息系統(tǒng)進(jìn)行整合。企業(yè)把內(nèi)部的所有資源和系統(tǒng)(包括R&D，制造、配送、服務(wù)、人事和財(cái)務(wù)等)，加以內(nèi)部整合，通過電子方式調(diào)整各職能部門需要，以降低成本、提高效率；同時(shí)企業(yè)彈性地與外部資源和系統(tǒng)進(jìn)行整合(包括客戶、供應(yīng)商、金融機(jī)構(gòu)等)，通過網(wǎng)絡(luò)靈活、快捷地獲取各種信息，以提高企業(yè)創(chuàng)新與應(yīng)變能力。

4.組織結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變：扁平化結(jié)構(gòu)

被稱為M型的現(xiàn)代企業(yè)制度，是一種金字塔型的結(jié)構(gòu)，它脫胎于20年代的通用、杜邦等公司的管理模式，是建立在自動(dòng)化和標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)上的。進(jìn)入信息時(shí)代，企業(yè)可以通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)控制它的組織結(jié)構(gòu)，因而金字塔結(jié)構(gòu)向更具效率的扁平化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。企業(yè)內(nèi)部的層次會(huì)大大減少，而每一層的范圍會(huì)逐漸擴(kuò)大，不同層次之間的交流會(huì)出現(xiàn)交叉。

5.內(nèi)部控制制度的轉(zhuǎn)變：強(qiáng)調(diào)對(duì)IT技術(shù)的控管

面對(duì)當(dāng)今企業(yè)高度引入IT技術(shù)以協(xié)助經(jīng)營(yíng)與提高整體競(jìng)爭(zhēng)力的趨勢(shì)，企業(yè)本身必須對(duì)導(dǎo)入的IT技術(shù)之相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，要有充分的了解，并及時(shí)修正其內(nèi)部控制來(lái)控管這些風(fēng)險(xiǎn)?！靶畔⒓夹g(shù)安全控管評(píng)估”的國(guó)際專用標(biāo)準(zhǔn)COBIT(ControlObjectivesforInformationandrelatedTechnology)正是針對(duì)IT技術(shù)之控制的七項(xiàng)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)中，除了保留過去常用的營(yíng)運(yùn)績(jī)效控制、法規(guī)遵循控制和IT技術(shù)可靠性控制以外，提出了“內(nèi)部控制系統(tǒng)必須在以協(xié)助企業(yè)業(yè)務(wù)流程為主軸的觀念下構(gòu)建”這一基本理念。另外，增加了保密性、完整性和可獲得性等三項(xiàng)專門針對(duì)IT技術(shù)的安全控制標(biāo)準(zhǔn)。

二、受到?jīng)_擊的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)

面對(duì)變化中的企業(yè)，會(huì)計(jì)人員需要重新審視會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)在IT環(huán)境中的作用和地位。在工業(yè)社會(huì)乃至以前的社會(huì)中，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)作為企業(yè)主要的一個(gè)信息系統(tǒng)，是“聯(lián)系公司治理系統(tǒng)和公司管理系統(tǒng)的紐帶，是治理系統(tǒng)和管理系統(tǒng)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)”。在協(xié)助管理和決策方面，一直發(fā)揮著重要作用。然而，當(dāng)IT技術(shù)的飛速發(fā)展帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境和經(jīng)營(yíng)管理和經(jīng)營(yíng)管理方式發(fā)生劇變之時(shí)，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的作用和地位開始下降。正是形成于工業(yè)時(shí)代、并一直沿用的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的三個(gè)基本特征，使其在IT環(huán)境下受到了沖擊和挑戰(zhàn)。

1.囿于會(huì)計(jì)循環(huán)構(gòu)造的信息處理程序和規(guī)則，降低了會(huì)計(jì)信息的及時(shí)性。會(huì)計(jì)循環(huán)形成于手工會(huì)計(jì)時(shí)代，它要求會(huì)計(jì)核算必須嚴(yán)格按照“填制憑證----登記賬簿-----編制報(bào)表”的順序，不可跳躍。雖然現(xiàn)行的電算化會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，用計(jì)算機(jī)等信息處理工具置換了傳統(tǒng)的手工會(huì)計(jì)中的紙張、筆墨和算盤，但只是簡(jiǎn)單地模仿了這一循環(huán)，將多重記錄、多種分類和多重匯總的處理自動(dòng)化，未觸及規(guī)程的變革。這種順序化的會(huì)計(jì)處理流程，雖然在內(nèi)部牽制方面發(fā)揮了一定作用，但延遲了信息處理時(shí)間，造成了信息滯后。而資本市場(chǎng)的瞬息萬(wàn)變和IT環(huán)境下企業(yè)經(jīng)營(yíng)的不確定性，促使投資者早已不滿足于年度、季度或月度獲取會(huì)計(jì)報(bào)表的頻率，他們希望能在任何需要之時(shí)都可以及時(shí)的獲得相關(guān)的會(huì)計(jì)信息。這就對(duì)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)提出了實(shí)時(shí)處理信息的能力要求。

2.基于視圖驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)，使會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)成為“信息孤島”。在生產(chǎn)與管理環(huán)境缺乏現(xiàn)代IT技術(shù)支撐的工業(yè)時(shí)代，企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)信息系統(tǒng)都是以視圖驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)來(lái)構(gòu)建的。系統(tǒng)設(shè)計(jì)者通過為每個(gè)職能部門的視圖建立一套信息系統(tǒng)，來(lái)解決信息用戶需求多樣性的問題。各個(gè)信息系統(tǒng)之間相互獨(dú)立，互不相容。它們根據(jù)各自的用戶需要，分別采集、存儲(chǔ)和報(bào)告業(yè)務(wù)事件數(shù)據(jù)中的一個(gè)子集。這種交叉重疊、缺乏溝通的傳統(tǒng)構(gòu)建模式，既增加了組織營(yíng)運(yùn)成本，又降低了信息處理效率，惡化了數(shù)據(jù)的不一致和信息隔閡。在這種體系結(jié)構(gòu)下構(gòu)建的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，既缺乏與內(nèi)部其它信息系統(tǒng)的融合，又無(wú)法及時(shí)汲取企業(yè)外部的信息資源，成了一個(gè)封閉的“信息孤島”。企業(yè)決策者無(wú)法從一個(gè)“信息孤島”中獲取決策所需的完整信息資料。當(dāng)某項(xiàng)決策所需要信息部分來(lái)自于會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，部分來(lái)自于其它信息系統(tǒng)時(shí)，就可能降低最終所需信息的可靠性，導(dǎo)致決策失誤和工作效率低下，而且增加了收集信息的成本。因此，消滅信息孤島、實(shí)現(xiàn)信息集成是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代下企業(yè)管理的必然趨勢(shì)。

3.以編制財(cái)務(wù)報(bào)表為目標(biāo)，限制了會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)所提供信息的類型范圍和數(shù)量，難以滿足IT環(huán)境下企業(yè)內(nèi)部管理者和外部會(huì)計(jì)信息使用者的信息需求。單一的編制財(cái)務(wù)報(bào)表的目的，使會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)只記錄中符合會(huì)計(jì)事項(xiàng)定義的企業(yè)業(yè)務(wù)事件，因而較多地重視了對(duì)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)信息的采集，忽略了對(duì)企業(yè)外部環(huán)境信息的吸取；較多的重視了對(duì)有形資源的相關(guān)信息的存儲(chǔ)和報(bào)告，忽略了知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代中企業(yè)更重要的財(cái)富來(lái)源——技術(shù)資源和人力資源；較多地重視了對(duì)已發(fā)生經(jīng)濟(jì)交易或事項(xiàng)歷史性的信息的反映，忽略了對(duì)未來(lái)事件、不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素的披露。一方面，在復(fù)雜多變的IT環(huán)境下，企業(yè)內(nèi)部管理者越來(lái)越需要組織外部的信息(如國(guó)際政治環(huán)境、海外市場(chǎng)、行業(yè)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的戰(zhàn)略成本分析、供應(yīng)商的原料信息以及客戶的需求信息等)來(lái)制定經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；同時(shí)也更多地依賴非財(cái)務(wù)度量(如客戶滿意度、市場(chǎng)份額、組織創(chuàng)新能力和人力資源等)來(lái)綜合評(píng)價(jià)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。而幾乎完全反映企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)狀部的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，在提供非財(cái)務(wù)信息和且織外部信息上幾乎無(wú)能為力。另一方面，全球化資本市場(chǎng)的形成和企業(yè)融資方式的擴(kuò)展，使企業(yè)外部的會(huì)計(jì)信息使用者在類型上和規(guī)模上都急上升。不同類型的會(huì)計(jì)信息使用者，投資策呈現(xiàn)多樣化和個(gè)性化趨勢(shì)，他們對(duì)信息的需求也日漸多樣化。然而現(xiàn)行系統(tǒng)是以符合公認(rèn)會(huì)計(jì)原則的方式處理和報(bào)告會(huì)計(jì)信息，因此只能向信息使用者提供單一模式的信息。在信息需求多樣化的情形下，會(huì)計(jì)信息的相關(guān)性降低了。

三、會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)變革的展望

“IT引起的變革浪潮正在撞擊著會(huì)計(jì)的海岸線?！笨梢灶A(yù)見，在IT環(huán)境下，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)至少將面臨以下四個(gè)方面的變革：

1.設(shè)計(jì)目標(biāo)的變革傳統(tǒng)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)只充當(dāng)了信息過濾器的角度，它負(fù)責(zé)篩選進(jìn)入會(huì)計(jì)系統(tǒng)的信息，然后進(jìn)行分類匯總以得到相應(yīng)的財(cái)務(wù)報(bào)表。其設(shè)計(jì)目標(biāo)主要強(qiáng)調(diào)如何使會(huì)計(jì)循環(huán)中各項(xiàng)工作自動(dòng)化。適應(yīng)IT環(huán)境的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，目標(biāo)將定位在為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。其設(shè)計(jì)將結(jié)合企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、IT技術(shù)資源和作業(yè)流程于一體。健全的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)不僅能成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理極具價(jià)值的信息支持部隊(duì)，而且還能幫助企業(yè)識(shí)別和控制業(yè)務(wù)和信息處理中的風(fēng)險(xiǎn)。

2.體系結(jié)構(gòu)的變革傳統(tǒng)模式下的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，屬于用戶信息視圖驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)。視圖驅(qū)動(dòng)的各個(gè)信息系統(tǒng)被用于特定職能部門(例如銷售、生產(chǎn)、會(huì)計(jì))的管理工作，而為是為可能越幾個(gè)職能部門的業(yè)務(wù)過程提供整體性視圖。這就造成了前面已提到的在多個(gè)系統(tǒng)中數(shù)據(jù)被重復(fù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)不一致性問題。適應(yīng)IT環(huán)境的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)將是業(yè)務(wù)事件驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)。當(dāng)業(yè)務(wù)事件發(fā)生時(shí)，所有原始數(shù)據(jù)被適當(dāng)加工成標(biāo)準(zhǔn)編碼的源數(shù)據(jù)，然后集成于一個(gè)邏輯數(shù)據(jù)庫(kù)(或數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù))，而不是聽任數(shù)據(jù)分散存儲(chǔ)、重復(fù)存于多個(gè)低耦合的系統(tǒng)中。數(shù)據(jù)庫(kù)不只記錄符合會(huì)計(jì)事項(xiàng)定義的業(yè)務(wù)事件，而是記錄管理者想要計(jì)劃、控制和評(píng)價(jià)的所有業(yè)務(wù)事件，并且存儲(chǔ)業(yè)務(wù)活動(dòng)中多方面的細(xì)節(jié)信息。任何授權(quán)用戶都可以從數(shù)據(jù)庫(kù)所存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)來(lái)定義和獲取所需的有用信息(通過不同的類型的決策模型)。這樣一個(gè)事件驅(qū)動(dòng)的體系結(jié)構(gòu)，既能提供多種視圖驅(qū)動(dòng)應(yīng)應(yīng)所能提供的全部視圖，又能避免數(shù)據(jù)重復(fù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)不一致問題。此外，這種體系結(jié)構(gòu)還集成了信息處理的實(shí)進(jìn)控制。數(shù)據(jù)庫(kù)中的處理單元在業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)捕捉業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，既能執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)劃和控制，又能校驗(yàn)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性。

3.技術(shù)手段的變革在企業(yè)大規(guī)模引進(jìn)IT技術(shù)以助再造與升級(jí)的趨勢(shì)下，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)也將與現(xiàn)代化IT技術(shù)(主要是網(wǎng)絡(luò)技術(shù))實(shí)現(xiàn)有綱結(jié)合，這預(yù)示著會(huì)計(jì)技術(shù)手段由會(huì)計(jì)電算化進(jìn)一步跨越到會(huì)計(jì)信息階段。與現(xiàn)代IT技術(shù)相結(jié)合的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)有以下三個(gè)特點(diǎn)：

(1)整合化、開放化適應(yīng)IT環(huán)境的企業(yè)，將生產(chǎn)、管理和以及企業(yè)內(nèi)外部信息資源，通過業(yè)務(wù)流程重組與IT技術(shù)加以整合，并有效且彈性的應(yīng)用，以求達(dá)到快速應(yīng)變與提升競(jìng)爭(zhēng)力的綜合效果。在此環(huán)境中，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)不再是獨(dú)立的、封閉的。它與企業(yè)的內(nèi)部其人信息子系統(tǒng)相整合，構(gòu)成企業(yè)營(yíng)運(yùn)管理的“數(shù)字神經(jīng)系統(tǒng)”；“數(shù)字神經(jīng)系統(tǒng)”再與生產(chǎn)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)形成內(nèi)聯(lián)網(wǎng)(Intranet)。企業(yè)的內(nèi)聯(lián)網(wǎng)再通過公共接口，與外部有關(guān)系統(tǒng)(如客戶、供應(yīng)商、銀行、證監(jiān)會(huì)等)相聯(lián)結(jié)，建立外聯(lián)網(wǎng)(Extranet)。這樣會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)就在一個(gè)整合的、開放的環(huán)境下，與企業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了信息同步交流和信息共享，提高了信息的使用價(jià)值。

(2)實(shí)時(shí)化當(dāng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)可以通過內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)網(wǎng)直接采有關(guān)數(shù)據(jù)信息，實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)和業(yè)務(wù)一體化處理。這樣會(huì)計(jì)核算就從事后的靜態(tài)核算轉(zhuǎn)為事中的動(dòng)態(tài)核算。加上計(jì)算機(jī)的強(qiáng)大處理能力和網(wǎng)絡(luò)的傳輸能力，信息使用者只要需要，無(wú)需等到會(huì)計(jì)期未，點(diǎn)擊鼠標(biāo)即可生成所需的會(huì)計(jì)信息。這種實(shí)時(shí)化的連續(xù)性報(bào)告(ContinuousReporting)，極大地豐富了會(huì)計(jì)信息的內(nèi)容，提高了信息的質(zhì)量和價(jià)值。(3)電子化會(huì)計(jì)電算化促使了會(huì)計(jì)工具和介質(zhì)的改變，如從算盤到鍵盤，從帳本到磁盤文件。IT技術(shù)的發(fā)展將使會(huì)計(jì)介質(zhì)繼續(xù)發(fā)生變化—電子化，出現(xiàn)各種電子單據(jù)(如各種發(fā)票、結(jié)算單據(jù))。單據(jù)的電子化將進(jìn)一步促進(jìn)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)運(yùn)作的速度和效率。此外，基于電子商務(wù)的貨幣電子化，通過網(wǎng)上支付和網(wǎng)上結(jié)算，雖然加快資金周轉(zhuǎn)速度，但同時(shí)也增加了會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)。IT環(huán)境下的會(huì)計(jì)信息提供方也會(huì)發(fā)生較大改變，將從傳統(tǒng)的紙質(zhì)頁(yè)面數(shù)據(jù)、電算化初步的磁盤數(shù)據(jù)，發(fā)展到基于網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)的網(wǎng)絡(luò)頁(yè)頁(yè)數(shù)據(jù)。網(wǎng)絡(luò)頁(yè)面數(shù)據(jù)將提高信息提取的時(shí)效性。

4、風(fēng)險(xiǎn)控制體系的變革〖HT5SS〗基于內(nèi)聯(lián)網(wǎng)/外聯(lián)網(wǎng)的會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)，由于其系統(tǒng)的開放性、處理的分散性、數(shù)據(jù)的共享性，極大的改變了以往集中封增長(zhǎng)狀態(tài)下會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的應(yīng)用環(huán)境，從而改變子以往的風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容和方法。我們需要根據(jù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，重新建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系。基于網(wǎng)絡(luò)會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于系統(tǒng)故障風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部人員道德風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)關(guān)聯(lián)方道德風(fēng)險(xiǎn)及社會(huì)道德風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)內(nèi)聯(lián)網(wǎng)和外聯(lián)網(wǎng)，會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制體系將由內(nèi)部控制和外部控制兩部分組成。內(nèi)部控制包括：(1)組織工作，主要包括工作站點(diǎn)設(shè)置控制、存取控制、特權(quán)管理。

(2)操作系統(tǒng)控制，主要措施包括計(jì)算機(jī)資源授權(quán)表制度、日志審計(jì)制度、存取控制、特權(quán)管理。

(3)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)資源控制，主要措施包括合理定義應(yīng)用子模式、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)資源授權(quán)表制度、數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)制度。

(4)工作站控制，主要包括工作站內(nèi)部控制、工作站對(duì)整個(gè)系統(tǒng)訪問的控制、數(shù)據(jù)通信控制。

(5)其他計(jì)算機(jī)系統(tǒng)內(nèi)部控制的常規(guī)方法，如系統(tǒng)開發(fā)系統(tǒng)、系統(tǒng)維護(hù)系統(tǒng)、系統(tǒng)應(yīng)用系統(tǒng)等。

外部控制包括：(1)周邊控制，主要包括設(shè)置外部訪問區(qū)域、建立放火墻、建立周邊監(jiān)控系統(tǒng)。(2)大眾訪問控制。(3)網(wǎng)上交易控制制度。(4)遠(yuǎn)程處理控制，主要措施包括分支系統(tǒng)安全模式設(shè)計(jì)、遠(yuǎn)程處理規(guī)程控制。

第9篇

組建光網(wǎng)（OpticalNetworking）是當(dāng)今國(guó)際上通信領(lǐng)域中一個(gè)熱門的重大研究課題，對(duì)于陸地的固定通信網(wǎng)，除了光纖光纜及波分多路系統(tǒng)正在點(diǎn)一點(diǎn)傳輸線路上大量應(yīng)用并繼續(xù)改進(jìn)技術(shù)以擴(kuò)大應(yīng)用效果外，通信研究人員也在考慮設(shè)計(jì)和試驗(yàn)在通信網(wǎng)核心內(nèi)部如何利用波分多路（WDM）技術(shù)使電傳送網(wǎng)進(jìn)化為光傳送網(wǎng)，認(rèn)為這是未來(lái)通信網(wǎng)必然的發(fā)展趨向。

自20世紀(jì)90年代起，國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)Internet向全世界計(jì)算機(jī)用戶開放，促使數(shù)據(jù)通信的業(yè)務(wù)量爆炸性增長(zhǎng)，給傳統(tǒng)電話通信網(wǎng)以巨大沖擊。今后的通信形勢(shì)是：盡管全世界的電話業(yè)務(wù)量仍是每年增長(zhǎng)，但數(shù)據(jù)通信業(yè)務(wù)量的年增長(zhǎng)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于電話業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)率，因此在21世紀(jì)里數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)總量將很快趕上電話業(yè)務(wù)總量。換句話說(shuō)，未來(lái)的通信網(wǎng)不再以電話業(yè)務(wù)為重心，而是以數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)為重心，宜于使用互聯(lián)網(wǎng)規(guī)約IP（InternetProtocol）。傳統(tǒng)電話通信網(wǎng)長(zhǎng)期使用的電路交換方式，在未來(lái)通信網(wǎng)不再合適，應(yīng)該讓位給對(duì)數(shù)據(jù)通信有利的分組交換方式（packetswitching）。當(dāng)然，未來(lái)的通信網(wǎng)仍應(yīng)保證電話業(yè)務(wù)暢通，而且IP-phone仍須達(dá)到傳統(tǒng)電話QoS的要求并保證數(shù)字圖視（video）通信業(yè)務(wù)暢通，以致能夠?qū)崿F(xiàn)計(jì)算機(jī)操作的多媒體通信。

與此同時(shí)，通信網(wǎng)的核心本身總是應(yīng)該具有足夠大的容量，有能力適應(yīng)各種通信業(yè)務(wù)量的數(shù)字速率總和，保證通信暢通，通信網(wǎng)容量就以它同時(shí)提供數(shù)字速率多少來(lái)表示?，F(xiàn)在大家既然認(rèn)識(shí)到各種通信業(yè)務(wù)特別是數(shù)據(jù)通信業(yè)務(wù)量每年以很高的增長(zhǎng)率快速增長(zhǎng)，未來(lái)的通信網(wǎng)就應(yīng)該相應(yīng)地?cái)U(kuò)大其容量。一方面，通信網(wǎng)絕對(duì)不停留于長(zhǎng)期使用的公用交換電話網(wǎng)每年緩慢增長(zhǎng)的容量，而是提供大得多、能夠經(jīng)常加大的容量。按數(shù)字速率計(jì)，現(xiàn)行的電通信網(wǎng)利用電的時(shí)分多路TDM技術(shù)，按照標(biāo)準(zhǔn)的同步數(shù)字群系列SDH，最高的數(shù)字速度限于最高一級(jí)數(shù)字群的速度，即10Gbit／s。在目前，該數(shù)字速度尚未能突破，這是受到電的TDM技術(shù)的限制，常稱“電子瓶頸”。最近，國(guó)際會(huì)議上個(gè)別研究單位稱他們利用電的TDM，能夠制成數(shù)字速度達(dá)40Gbit／s，但這是少數(shù)情況，目前還未能普遍推廣。

二、通信網(wǎng)從電的TDM發(fā)展至光的WDM

既然電的通信網(wǎng)在容量上受到電的TDM的限制，那么就應(yīng)考慮其它有效而實(shí)際可行的辦法。光纖通信的傳輸線路在加大容量方面取得了顯著的成功經(jīng)驗(yàn)，似乎可以為通信網(wǎng)提供有益的參考。在原來(lái)的光纖線路上，一根光纖只傳輸一路光載波，其載荷的數(shù)字信號(hào)由電的TDM供給，最高數(shù)字速率為10Gbit／s，而單模光纖在波長(zhǎng)1550nm有很寬的窗口可供光信號(hào)傳輸，雖然一個(gè)光載波載荷信號(hào)的數(shù)字速率受到電的TDM限度不能提高，但如能讓一根光纖同時(shí)傳輸幾個(gè)光載波，則光纖的傳輸容量就可以成倍地加大，將光纖的潛在容量發(fā)掘利用。參照過去幾十年前通信線路的每對(duì)銅線利用頻分多路FDM技術(shù)實(shí)現(xiàn)多路載波電話的成功經(jīng)驗(yàn)，考慮在光纖上采用波分多路WDM技術(shù)，實(shí)現(xiàn)一根光纖同時(shí)傳輸多路光載波的辦法。如每一根光纖上裝用戶路WDM，每路傳輸電的TDM信號(hào)10Gbit／s，那么n路WDM就使一根光纖在一個(gè)方向同時(shí)傳輸n×l0Gbii／s，使數(shù)字速率比原來(lái)提高n倍，這種辦法不難取得成功，完全可以推廣應(yīng)用。最近國(guó)際會(huì)議上報(bào)道一根光纖在1550nm波長(zhǎng)窗口同時(shí)傳輸密集波分多路DWDM的100路具有適當(dāng)波長(zhǎng)間隔的光載波，導(dǎo)致同時(shí)傳輸?shù)臄?shù)字速率提高至100×l0Gbii／s=1Tbit／s（1×1012bit／s）。而且，還有可能繼續(xù)提高至幾個(gè)Tbit／s。這樣的DWDM系統(tǒng)用于光纖線路，配以在1550nm波長(zhǎng)窗口提供光功率增益的寬帶光纖放大器W-EDFA，沿線路每隔100km設(shè)置一個(gè)放大器，就可使1Tbit／s數(shù)字速率的信號(hào)傳輸至1000km距離，實(shí)現(xiàn)大容量、長(zhǎng)距離的信號(hào)傳輸。

誠(chéng)然，這種1Tbit／s-1000km的大容量、長(zhǎng)距離的通信系統(tǒng)真是現(xiàn)代通信領(lǐng)域的卓越貢獻(xiàn)，大家都深切體會(huì)到光比電有更大的潛力為通信的發(fā)展提供幫助。傳統(tǒng)的電通信應(yīng)該引伸至光通信，尤其在考慮通信網(wǎng)擴(kuò)大容量的問題，不能停留于電，而應(yīng)著眼于光。依這樣的思路進(jìn)一步深入考慮光在通信網(wǎng)的實(shí)際應(yīng)用可能性?，F(xiàn)在波分多路WDM技術(shù)結(jié)合光放大器EDFA的方式，不應(yīng)局限于光纖傳輸線路的應(yīng)用，而是要求放開思路，研究光的WDM技術(shù)能否引伸至通信網(wǎng)核心內(nèi)部，代替原來(lái)利用電的TDM技術(shù)所起的作用。過去的電通信網(wǎng)雖然利用大容量光纖傳輸線路，但通信網(wǎng)本身由電的TDM起作用，通信網(wǎng)容量的數(shù)字速率屬于Gbit／s級(jí)，最大是10Gbit／s。現(xiàn)在利用光的WDM，有n路不同波長(zhǎng)操縱各種網(wǎng)絡(luò)單元，則使通信網(wǎng)容量加大n倍。如用100路不同波長(zhǎng)，則理論上應(yīng)能使通信網(wǎng)容量加大至Tbit／s級(jí)，比電的通信網(wǎng)容量Gbit／s級(jí)大一千倍。這就是說(shuō)，電通信網(wǎng)受到TDM的限制，無(wú)法再擴(kuò)大容量，如改用光通信網(wǎng)，WDM可以使用很多路數(shù)，以致光通信網(wǎng)可以擴(kuò)大容量至很多倍。所以，隨著通信業(yè)務(wù)量的快速增長(zhǎng)，要求通信網(wǎng)擴(kuò)大其容量，從電的通信網(wǎng)進(jìn)化為光的通信網(wǎng)。

順便提一下，上面說(shuō)起電的TDM技術(shù)目前最高數(shù)字速率為10Gbit／s。曾有研究單位宣稱光的TDM技術(shù)可使16路電的TDM復(fù)合，使總的數(shù)字速率提高至16×10＝160bit／s，但這樣的技術(shù)有較大難度，目前沒有推廣使用。

三、網(wǎng)絡(luò)單元ADM、DXC過渡至OADM、0XC

每個(gè)通信網(wǎng)由若干種和若干個(gè)網(wǎng)絡(luò)單元分別組合而成。多路通信不論是電的時(shí)分多路TDM，或者是光的波分多路WDM，最基本的網(wǎng)絡(luò)單元有multiplexer和demultiplexer，一般地稱為復(fù)接器和分接器。它們?cè)赥DM結(jié)點(diǎn)與用戶接入線連接處，一般稱為合路器和分路器，而在結(jié)點(diǎn)內(nèi)部，則稱為合群器和分群器。對(duì)于電話通信，合路器是把30路數(shù)字電話合為一個(gè)基群，如30路經(jīng)過脈碼調(diào)制PCM得到的數(shù)字電話信號(hào)64kbit／s合為30路的基群，約2Mbit／s。而分路器的作用相反，它把基群2Mbit／s分為30路64kbit／s。合群器是把若干個(gè)低級(jí)群合為較高級(jí)的數(shù)字群。例如在準(zhǔn)同步數(shù)字群系列PDH，最低的合群器是把4個(gè)基群2Mbit／s合為二級(jí)群8Mbit／s。分群器則相反，把1個(gè)8Mbit／s群分為4個(gè)2Mbit／s群。在同步數(shù)字系列SDH，例如最高級(jí)的合群器是把4個(gè)2.5Gbit／s合為1個(gè)10Gbit／s，分群器則把1個(gè)10Gbit／s分為4個(gè)2．5Gbit／s。數(shù)字速率越高，則制成合群器和分群器的技術(shù)難度越大。類似地，在光的WDM復(fù)接器和分接器可以稱為合波器和分波器，前者把幾路不同的光波長(zhǎng)合為一個(gè)波段，后者把一個(gè)光波段分為若干路光波長(zhǎng)。

在每一網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)，其他重要的網(wǎng)絡(luò)單元有ADM（add-dropmultiplexer），簡(jiǎn)單譯成插分復(fù)接器，實(shí)際上它是分群器與合群器的組合，或是分路器與合路器的組合。在結(jié)點(diǎn)內(nèi)部，某一高級(jí)數(shù)字群輸入分群器，分為若干個(gè)較低級(jí)數(shù)字群輸出，其中部分低級(jí)數(shù)字群就從這分群器輸出分下（drop），由本結(jié)點(diǎn)使用，其余幾個(gè)輸出直通合群器的輸入，結(jié)點(diǎn)可以按需要把幾個(gè)與分下相同的低級(jí)群插上（add）合群器的輸入，與直通的低級(jí)群會(huì)合，成為新的高級(jí)數(shù)字群輸出。在電的通信網(wǎng)中，這些是“數(shù)字的ADM”。當(dāng)電通信網(wǎng)準(zhǔn)備過渡為光通信網(wǎng)時(shí)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)中的這些數(shù)字的ADM應(yīng)該全部換成“波長(zhǎng)的ADM”或“光的ADM”。它將是分波器與合波器的組合。

在網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)中，為了靈活調(diào)度的需要，都應(yīng)設(shè)置交叉連接系統(tǒng)XC（cross-connect）。在電通信網(wǎng)的結(jié)點(diǎn)有“數(shù)字的交叉連接”DXC（digitalXC）。當(dāng)電通信網(wǎng)過渡至光通信網(wǎng)時(shí)，每一網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)中數(shù)字交叉連接應(yīng)該相應(yīng)地?fù)Q成“波長(zhǎng)的XC”或“光的XC”，原理與前相似。但因光網(wǎng)容量較大，交叉連接系統(tǒng)勢(shì)必更為復(fù)雜，并且需要更加靈活地運(yùn)用，所以O(shè)XC常常附設(shè)波長(zhǎng)變換器，以便于實(shí)行交叉連接時(shí)按需要改換使用光波長(zhǎng)?？偟膩?lái)說(shuō)，光通信網(wǎng)不僅容量大，而且質(zhì)量高，光網(wǎng)結(jié)點(diǎn)中光的ADM（OADM）和光的XC（OXC）等網(wǎng)絡(luò)單元都必須具備完善的結(jié)構(gòu)和優(yōu)良的性能，那就完全能夠滿足大容量通信網(wǎng)運(yùn)行的需要。

四、IP與ATM、WDM的配合