時間：2023-03-25 10:43:34
導(dǎo)語：在版權(quán)危機(jī)論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
【摘要】移動互聯(lián)網(wǎng)時代數(shù)字化的新聞信息復(fù)制非常方便，以新聞生產(chǎn)見長的傳統(tǒng)新聞新聞機(jī)構(gòu)生產(chǎn)的新聞作品被渠道見長的網(wǎng)絡(luò)媒體侵權(quán)使用現(xiàn)象司空見慣，因此，完善新聞版權(quán)保護(hù)成為當(dāng)務(wù)之急。但在我國著作權(quán)保護(hù)法的立法沿革中，新聞版權(quán)的保護(hù)范圍表述不夠清晰。本文力圖厘清新聞版權(quán)保護(hù)法條中時事新聞和單純事實性消息的內(nèi)涵，及其立法規(guī)定的依據(jù)，從而確定新聞版權(quán)保護(hù)的范圍。
【關(guān)鍵詞】著作權(quán)法 新聞版權(quán) 時事新聞 單純事實消息
一、研究背景以及問題的提出
1、研究背景
在互聯(lián)網(wǎng)時代，數(shù)字化的新聞信息的復(fù)制非常方便，傳播速度非常快，使得侵權(quán)變得容易，免費(fèi)轉(zhuǎn)載新聞成為司空見慣的現(xiàn)象。今日頭條的出現(xiàn)引發(fā)了國內(nèi)新聞界對版權(quán)問題的巨大關(guān)注。同時，搜索引擎在鏈接時事新聞的過程，深度鏈接是否侵犯新聞版權(quán)也引發(fā)了巨大的議。
新聞版權(quán)包括人身權(quán)和財產(chǎn)權(quán)，在新聞生產(chǎn)過程中，需要投入技術(shù)設(shè)備，需要付出人力成本。如果新聞作品可以不征得允許便可以免費(fèi)轉(zhuǎn)載，新聞生產(chǎn)機(jī)構(gòu)會失去生產(chǎn)新聞的動力，最終無人愿意生產(chǎn)新聞。傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)作為新聞生產(chǎn)者因為具有采編權(quán)內(nèi)容優(yōu)勢明顯，但大型商業(yè)新聞網(wǎng)站獲得了國務(wù)院信息辦公室頒發(fā)的傳播新聞的許可證，具有渠道先發(fā)優(yōu)勢，在媒介融合的過程中，傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)如果不能運(yùn)用版權(quán)保護(hù)自己的內(nèi)容優(yōu)勢，將喪失核心競爭力。
2、問題提出
現(xiàn)行《著作權(quán)法》第一章第五條第二款規(guī)定，本法不適用于時事新聞。此外，在第二章四節(jié)第二十二條規(guī)定下列情況下使用作品，可以不經(jīng)過著作權(quán)人許可，不向其支付報酬，但應(yīng)該指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人依照法律享有的其他權(quán)利，在二十條第四款規(guī)定，報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、宗教問題的時事性文章，但作者聲明不許刊登播放的除外。自上個世紀(jì)九十年代，著作權(quán)法中關(guān)于新聞版權(quán)這一規(guī)定一直沿襲至今，沒有發(fā)生變化。
2002年最高人民法院出臺《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件使用法律若干問題的解釋》，第16條規(guī)定通過大眾傳播媒介傳播的單純事實消息屬于著作權(quán)法第五條第（二）項規(guī)定的時事新聞。傳播報道他人采編的時事新聞應(yīng)該注明出處。1991年制定了《中華人民共和國著作權(quán)實施條例》，在2013年進(jìn)行第二次修訂實施至今。該條例第五條規(guī)定，著作權(quán)法和本條例下列用語的含義，第一款規(guī)定，時事新聞是指通過報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體報道的單純事實消息。
為了應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)沖擊，2014年6月公布了《征求意見稿》。在2014版草案中第一章九條第二款將其修改為本法不適用于通過報紙、期刊、廣播電臺、電視臺、網(wǎng)絡(luò)等媒體報道的單純事實消息。
通過比較可以發(fā)現(xiàn)，征求意見稿跟現(xiàn)在正在施行的著作權(quán)法在新聞版權(quán)規(guī)定上發(fā)生了變化。那么新聞作品到底有沒有版權(quán)？新聞版權(quán)立法的依據(jù)是什么？本文試圖通過文獻(xiàn)綜述來討論這些問題。
二、法規(guī)中時事新聞或單純事實消息的內(nèi)涵
通過著作權(quán)法和相關(guān)法規(guī)變化的梳理可以看到，最初立法用語為時事新聞，隨后在下位法實施條例修改中將時事新聞的含義規(guī)定為單純事實消息，在著作權(quán)修訂草案征求意見稿中修訂為單純事實消息。時事新聞和單純事實消息二者開始指向同一個事物，表述逐漸走向規(guī)范。但時事新聞或者單純事實消息內(nèi)涵到底是什么，邊界到底有多寬？這個問題非常重要。直接決定著新聞作品是否受著作權(quán)法保護(hù)，或者什么樣的新聞作品才受新聞作品的保護(hù)。但是在各種專著和論文中分歧較大。
翟真在《版權(quán)法中“時事新聞”概念探疑》中寫到，多數(shù)法學(xué)界人士傾向于新聞作品版權(quán)應(yīng)該受到限制的觀點(diǎn)，甚至有人認(rèn)為所有新聞作品均無版權(quán)，把時事新聞解釋為所有作品。而新聞學(xué)界認(rèn)為新聞作品（甚至包括某些時事新聞）符合版權(quán)保護(hù)的基本要求，除了少數(shù)不符合版權(quán)保護(hù)實質(zhì)要件的，絕大多數(shù)新聞作品都享有版權(quán)，呼吁刪除不保護(hù)時事新聞的規(guī)定。
在《生存危機(jī)中的紙媒著作權(quán)維護(hù)路徑探析》一文認(rèn)為，新聞無版權(quán)是法律誤讀，理由是許多人忽略了時事新聞和時事新聞作品的區(qū)別，時事新聞作為一種客觀事實，確實不受著作權(quán)保護(hù)，但作者依據(jù)時事新聞創(chuàng)作的時事新聞作品是受著作權(quán)法保護(hù)的。同時他認(rèn)為第五條增加了誤讀的可能性，理由是由于這里使用了消息，很容易讓人理解為新聞作品門類中的消息，進(jìn)而擴(kuò)展至全部新聞報道范疇，從而引發(fā)新聞無版權(quán)的感慨。此外，如果媒體刊播的報道內(nèi)容基本屬于新聞事實消息，報道者的主要工作是如實記錄、傳播，目的只為說明一個事實，修辭非常少，可歸入時事新聞。經(jīng)過這番梳理，大量的深度報道、調(diào)查性報道、言論等被排除在時事新文章之外，享有版權(quán)。
在他們看來，法律規(guī)定的意思是著作權(quán)法不適用于客觀的新聞事實，所有對客觀新聞事實的報道都受著作權(quán)法的保護(hù)，這一理解大大擴(kuò)展了著作權(quán)保護(hù)的范圍。但這一理解和2013年實施條例的規(guī)定性有沖突。
孔洪剛在《平的世界和數(shù)字化的邊界――淺論新媒介傳播環(huán)境下新聞版權(quán)保護(hù)》一文中認(rèn)為，根據(jù)新聞報道各體裁的特點(diǎn)，單純事實消息是指寫作形式相對固化的純新聞、硬新聞，即強(qiáng)調(diào)時間性和重大性，重在迅速傳遞消息的動態(tài)新聞和現(xiàn)場報道。他的依據(jù)是單純事實消息是用簡單的文字把一事實作為信息反映出來，其他記者和報刊也只可能用同樣的方式表達(dá)，符合唯一表達(dá)的標(biāo)準(zhǔn)。比較接近的說法有，彭蘭在《避風(fēng)港原則下的不免責(zé)――新聞作品版權(quán)保護(hù)探析》中認(rèn)為單純事實消息是指全部信息由5W+（1H）構(gòu)成，沒有包含修辭、評論、情感和思想等成分，也沒有任何作者可以發(fā)揮的余地和個性表達(dá)的空間。李繚凇堵坌攣諾陌嬡價值》一文中指出，單純事實消息的特征是簡單、僅達(dá)到表述清楚的最低標(biāo)準(zhǔn)、時效性極強(qiáng)，新聞作品的特征是詳細(xì)、跟隨記者的獨(dú)特視角而呈現(xiàn)豐富內(nèi)容、時效性較強(qiáng)到一般。
以上三人的觀點(diǎn)大體一致，共同勾勒了單純時事新聞的特征，在這里，那些純新聞、硬新聞，不包含修辭、評論、情感和思想的新聞作品不受著作權(quán)法保護(hù)，除此之外的新聞作品受版權(quán)法保護(hù)。
1980年出版的《世界新聞史》一書中，翁其根介紹了日本昭和45年制定的新聞法中的規(guī)定。日本文化廳在《新出版法概要》中做了行政解釋，“所謂‘只不過是傳達(dá)事實的零碎消息和時事報道’，是關(guān)于人事往來、訃告、火災(zāi)、交通事故等日常消息。這些東西沒有版權(quán)。一般的報道、通訊、新聞?wù)掌?，不屬于這個范圍，應(yīng)作為作品加以保護(hù)?！蔽唐涓谖闹兄赋?，動態(tài)新聞、簡明新聞沒有版權(quán)，其他報紙、電臺、電視臺、有線廣播都可以自由的轉(zhuǎn)載、播出。社論可以有條件的自由利用，即在沒有特意注明禁止轉(zhuǎn)載的場合，其他報紙、雜志社可以自由轉(zhuǎn)載。但是外部投稿者的作品，知名作家的連載小說、漫畫、評論等都有版權(quán)受到完全保護(hù)。本報記者寫的富有特色的通訊、特寫、報告文學(xué)和社內(nèi)執(zhí)筆者寫的書評、影評、劇評、以及理論性、學(xué)術(shù)性的專欄、也有版權(quán)受到保護(hù)。
翟真在《版權(quán)法中“時事新聞”概念探疑》中力求通過弄清中國著作權(quán)法和《伯爾尼公約》的淵源關(guān)系，探究中國版權(quán)法中時事新聞一詞的來龍去脈。文中指出，為了盡快和國際接軌，中國在1990年以《伯爾尼公約》為藍(lán)本制定了《著作權(quán)法》。《中國著作權(quán)手冊》在解釋版權(quán)外文術(shù)語時把“current events ”翻譯成時事，中國著作權(quán)法之所不適應(yīng)于時事，就是因為受伯爾尼公約影響的緣故。伯爾尼公約中規(guī)定，成員國可將純時事報道排除在版權(quán)保護(hù)之外。
伯爾尼公約關(guān)于新聞作品的規(guī)定為：“The protection of this Convention shall not apply to news of day or to miscellaneous facts having the character of more items of press information.”（本公約提供的保護(hù)不適用于每日新聞和單純報刊信息性質(zhì)的各種事實）。同時伯爾尼公約第十條規(guī)定，為報道時事新聞（for the propurse of reporting current event）可以合理使用版權(quán)作品。據(jù)此翟真認(rèn)為，中國正式頒布的著作權(quán)法沒有使用純事實報道這一術(shù)語，卻將中國著作權(quán)法第22條第三項中新聞事實的字面表述時事新聞?wù)瞻徇^來，表示純新聞報道，忽略了時事新的本意。大概受了為報道時事新聞的影響（reporting current event），因為current events在字面意思上翻譯為時事新聞。在非專業(yè)新聞人士眼中純事實新聞和時事報道的區(qū)別并不明顯，從而導(dǎo)致時事新聞被排除在著作權(quán)保護(hù)法之外。這是一個蠻有趣的猜測，也有一定的道理。
三、單純事實消息不適于著作權(quán)保護(hù)立法依據(jù)的檢討
1、單純事實消息之所以不為著作權(quán)保護(hù)的理由
法律條文的內(nèi)容規(guī)定性本身基于解決現(xiàn)實問題的需要，立法目標(biāo)決定了法律條文的內(nèi)容。由于中國現(xiàn)行著作權(quán)法淵源于伯爾尼公約。因此首先需要探討伯爾尼公約的相關(guān)立法依據(jù)。
宋慧獻(xiàn)在《版權(quán)保護(hù)與表達(dá)自由》一書中指出，關(guān)于單純時事消息被排除在版權(quán)保護(hù)范圍之外的原因，伯爾尼公約本身固然沒有明言，但《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約（1971年巴黎文本指南）》指出，“不論是新聞和事實本身，還是對它們的單純報道，都不受到保護(hù)，因為這類素材缺少可以被看成文學(xué)和藝術(shù)作品的必要條件。這一例外完全證實了一條基本原則，即一件作品要受到保護(hù)，必須包含充分的智力創(chuàng)作成分”。由此可以看出，單純的事實消息之所以不受保護(hù)，是基于思想/表達(dá)之區(qū)分的版權(quán)法原則。
正是基于這樣的理念，翟真在《新聞作品的版權(quán)性》一文中，提出了版權(quán)性的說法，即作品享受版權(quán)法保護(hù)必須滿足的條件，指作者構(gòu)建新聞話語的原創(chuàng)性以及選擇、判斷的精神投入和資金投入。同時他認(rèn)為存在一個悖論，新聞作品要求客觀公正，事實和觀點(diǎn)分開，由此造成新聞作品的原創(chuàng)性低于其他作品類型。按照原創(chuàng)性的由低到高，他將新聞作品劃分出九個類別，依次為記錄性消息、新聞現(xiàn)場直播、調(diào)查性報道、新聞通訊、解釋性報道、新聞記錄電影、匯編作品、演繹作品、新聞論文。
吳漢東在《著作權(quán)合理使用的憲法問題研究》一書中指出，對于新聞報道不給予著作權(quán)保護(hù)，其目的是保護(hù)大眾獲得知識和信息的權(quán)利。新聞的本源和功能決定了新聞不應(yīng)成為著作權(quán)意義上的作品，不宜為著作權(quán)所有人獨(dú)占使用。作為時事報道的新聞，應(yīng)該改視為公共財產(chǎn)，不能作為某一特定主體的專有權(quán)力。這種觀點(diǎn)較為極端，但是頗具代表性。
2、認(rèn)為時事新聞應(yīng)該受到著作權(quán)的保護(hù)之理由
李光霞在《時事新聞應(yīng)受的法律保護(hù)合理性研究――以著作權(quán)保護(hù)為例》一文中指出，按照洛克構(gòu)造的財產(chǎn)權(quán)勞動體系理論，任何人對自己的勞動付出都具有所有權(quán)，這構(gòu)成了知識成果具備知識產(chǎn)權(quán)的理論依據(jù)。從新聞生產(chǎn)的過程來看，時事新聞也是新聞工作者腦力體力勞動的結(jié)晶。在保護(hù)新聞工作工作者財產(chǎn)權(quán)的同時也應(yīng)該保護(hù)其人格權(quán)。
3、從總體上看，當(dāng)前新聞著作權(quán)法基于其歷史沿革，立法的依據(jù)主要基于作品是否具有獨(dú)創(chuàng)性，有其局限性，因此在時事新聞的保護(hù)中有待于其他法律予以救助。王昆侖在《保護(hù)新聞內(nèi)容資源的他山之石――美國版權(quán)保護(hù)的思路》一文中指出，雖然單純事實消息不受著作權(quán)法保護(hù)，但是一旦他人未經(jīng)許可就利用這些消息獲取商業(yè)利益，采編者可以利用最新消息盜用原則提訟。同時具備以下五個條件便使用于最新盜用原則：A 原告為生產(chǎn)或收集信息付出成本，B信息具有較強(qiáng)的時效性，C 被告使用信息對原告勞動構(gòu)成搭便車，D 被告提供的產(chǎn)品或服務(wù)與原告存在直接的競爭關(guān)系，E 搭原告或者其他人便車會導(dǎo)致人們不再有積極性提供信息服務(wù)，從而實質(zhì)性威脅信息服務(wù)的生存或質(zhì)量。
結(jié)論：在媒介融合融合背景下，傳統(tǒng)新聞機(jī)構(gòu)在積極構(gòu)建新媒體傳播渠道的同時，能否利用著作權(quán)法，保護(hù)好自己的內(nèi)容優(yōu)勢，具有重要的意義。通過討論單純事實消息的內(nèi)涵的不同觀點(diǎn)，進(jìn)一步厘清其內(nèi)涵，即結(jié)構(gòu)簡單的，五個W一個H，時效性強(qiáng)，不含評論、情感的消息。同時也揭示清楚了著作權(quán)法基于獨(dú)創(chuàng)性的保護(hù)原則。
參考文獻(xiàn)：[1]翟真.版權(quán)法中“時事新聞”概念探疑[J].新聞大學(xué)，2013（4）：26，28。
[2]劉海貴、庹繼光.生存危機(jī)中的紙媒著作權(quán)維護(hù)路徑探析[J].復(fù)旦學(xué)報，2015（2）：113。
[3]孔洪剛.平的世界和數(shù)字化的邊界――淺論新媒介傳播環(huán)境下新聞版權(quán)保護(hù)[J].編輯學(xué)刊，2011（2）：52。
[4]彭蘭.避風(fēng)港原則下的不免責(zé)――新聞作品版權(quán)保護(hù)探析[J].傳媒，2015（3）：75。
[5]李.論新聞的版權(quán)價值[J].新聞前哨，2015（8）：83.
[6]翁其根.世界新聞史[M].上海：復(fù)旦大學(xué)新聞教研室，1980。
[8]宋慧獻(xiàn).版權(quán)保護(hù)與表達(dá)自由[M].知識產(chǎn)權(quán)出版社，2011。
[9]翟真.新聞作品的版權(quán)性[J].中國出版，2013（6）：33。
[10]吳漢東.著作權(quán)合理使用的憲法問題研究[M].北京：中國政法大學(xué)出版社，2005。
［關(guān)鍵詞］開放存取 電子期刊 出版集中 捆綁交易 價格危機(jī)
1 前 言
從上世紀(jì)70年代中期開始，美國大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)期刊館藏量難以跟上世界學(xué)術(shù)期刊總量的增長；期刊價格上漲率數(shù)倍于物價指數(shù)。到80年代末，經(jīng)費(fèi)短缺狀況日趨嚴(yán)重，期刊采購數(shù)量呈負(fù)增長，出現(xiàn)所謂“期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)”。上世紀(jì)90年代，美國研究型大學(xué)圖書館聯(lián)盟(ARL)討論如何采取行動對抗大出版商的期刊價格壟斷，于1997年建立“學(xué)術(shù)出版與學(xué)術(shù)界資源聯(lián)盟(SPARC)”，推動和支持創(chuàng)辦高質(zhì)量平價學(xué)術(shù)期刊，以取代價格過高的出版商期刊[1]。這一舉措得到美國大學(xué)協(xié)會(AAU)和美國大學(xué)出版社協(xié)會(AAUP)的支持，后者擁有100多個非營利出版社成員[2]。
1998年由Pew基金會、ARL和AAU主持召開各大學(xué)和圖書館行政高層的“Pew高等教育圓桌會議”， 討論了期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)并提出5項應(yīng)對措施：①不過分追求論文數(shù)量；②改進(jìn)議價策略和精選采購書刊；③處理好作者版權(quán)；④投資電子模式的學(xué)術(shù)交流設(shè)施；⑤與評定終身教職或職位晉升脫鉤[3]。有評論認(rèn)為：這個看似“簡單明確”的圖書館問題，解決途徑卻像“倫巴舞步——前進(jìn)、后退、側(cè)移、回轉(zhuǎn)，然后重復(fù)……”[3]。當(dāng)時北美地區(qū)研究型圖書館每年書刊采購經(jīng)費(fèi)總金額為6.8億美元，如果各圖書館能夠協(xié)調(diào)行動目標(biāo)一致，將對出版市場產(chǎn)生強(qiáng)有力的影響；與會者更希望新興的電子期刊能改變出版市場的面貌。
2 期刊經(jīng)費(fèi)危機(jī)與開放存取運(yùn)動
2.1 向大出版商的抗?fàn)幮袆?/p>
本世紀(jì)初，開放存取(OA)運(yùn)動引起對傳統(tǒng)期刊模式“革命”還是“改進(jìn)”的熱烈討論[1]。在著名期刊Nature的OA運(yùn)動討論專欄中，美國加州大學(xué)圖書館館長撰文“西線并不平靜”（“西線”引自著名反戰(zhàn)小說《西線無戰(zhàn)事》書名）[4]，文章中談到了2003-2004年經(jīng)過激烈抗?fàn)幒推D苦的談判，加州圖書館與出版商Elsevier簽訂了費(fèi)用上漲少許緩和的期刊捆綁訂閱和付費(fèi)使用協(xié)議；對于OA期刊，盡管存在不少疑問，希望它能緩解圖書館面臨的期刊“價格承受危機(jī)(affordable crisis)”。這代表了當(dāng)時圖書館界的看法與愿望[5]。然而圖書館與大出版商抗?fàn)幍睦徯哉勁惺吕?，迄今仍不斷涌現(xiàn)[6]。
2.2 OA運(yùn)動的新動向
2011年11月的Berlin 9（“柏林宣言”第9屆）年會上，諾貝爾獎獲得者華默斯(Harold Varmus）說：學(xué)者相信開放存取對于科學(xué)發(fā)展有益，但實際采納時有所遲疑，“因為事關(guān)他們的職業(yè)前途”； 他指出“應(yīng)該改變學(xué)者們相互評價的方式”，而這種改變的進(jìn)展不夠理想[7]。與2010年Berlin 8會議的氣氛不同，這次會議被評論為：“不去浪費(fèi)時間評擊(bashing)”出版商及其期刊價格昂貴問題，而是著重討論“科學(xué)知識共享的重要影響(impact)”[7-8]?；仡?2年前華默斯發(fā)表激進(jìn)的公開信，號召科學(xué)家簽名“抵制”向傳統(tǒng)期刊投稿、支持新型“廉價”的OA期刊，則是另一番景象[1]。
近年來，OA運(yùn)動側(cè)重于促進(jìn)學(xué)術(shù)研究成果公開獲取，向政府和大學(xué)部門宣導(dǎo)“強(qiáng)制執(zhí)行(mandate)”的開放存取政策，低調(diào)對待大出版商的期刊費(fèi)用高昂問題。這種趨勢的背景情況是：OA期刊與傳統(tǒng)期刊似乎在平行發(fā)展[9]，論文開放倉儲迄今未減少圖書館對傳統(tǒng)期刊的采購需求[1]。
3 出版機(jī)構(gòu)的集中化趨勢
3.1 出版商的兼并擴(kuò)大
表1中的期刊出版機(jī)構(gòu)以及引用指標(biāo)數(shù)據(jù)，取自SCI（科學(xué)引文索引）數(shù)據(jù)庫[10]，這些數(shù)據(jù)表明：隨著電子期刊的普遍使用，出版機(jī)構(gòu)不斷兼并集中，2005年左右（當(dāng)時圖書館電子期刊數(shù)量開始超過紙質(zhì)期刊[11]）這種兼并情況更為明顯。
出版商兼并擴(kuò)大，增強(qiáng)了競爭實力，而進(jìn)一步排擠較小的出版機(jī)構(gòu)，并且更有能力創(chuàng)辦新期刊以適應(yīng)新學(xué)科分支的要求。大出版商“捆綁”的期刊種類逐漸增加，在圖書館期刊采購中的重要性隨之增加。現(xiàn)今全球約有2 000家出版機(jī)構(gòu)，每年發(fā)行約150萬篇論文于23 000種期刊上；4家最大的出版商——Elsevier、Wiley-Blackwell、Springer和Taylor & Francis所出版的論文數(shù)量，占全球出版論文數(shù)量的50%（2010年）[12]。 在SCI收錄的約10 000種期刊中，四大出版商所占份額接近一半，如見表1所示：
3.2 期刊捆綁訂閱模式
上世紀(jì)90年代，隨著電子期刊的推廣，圖書館對大型出版商的期刊采取“大宗捆綁交易(the big deal)”的訂購方式，它降低了期刊單本平均價格（“優(yōu)惠”的捆綁折扣價），使相同經(jīng)費(fèi)可訂閱較多期刊，于是期刊訂購費(fèi)用擠占其他采購費(fèi)用的程度稍許減輕，也表現(xiàn)在單本著作采購量從2000年起止跌回升[1]。然而，“大宗捆綁交易”是一把雙刃劍：①受合約限制，期刊“捆綁”不能部分剔除，于是在經(jīng)費(fèi)和需求變動時，圖書館失去期刊訂購取舍選擇的自由；②合約期滿期刊續(xù)訂費(fèi)用上漲多少，仍需艱苦談判。
大型出版商以“捆綁交易”的批量化和折扣價為手段，針對各圖書館不同經(jīng)費(fèi)情況區(qū)別定價，盡可能榨取其經(jīng)費(fèi)的大部分。這是因為捆綁交易中各核心期刊不能用其他期刊替代，形成一種“非彈性”的市場（購買需求不隨價格提高而改變），談判的議價空間不大。應(yīng)對大出版商捆綁交易的期刊價格過度上漲，除了抗?fàn)幍种?、輿論詰問評擊以外，便是各圖書館組成圖書館聯(lián)盟進(jìn)行曠日持久的艱辛談判。
4 經(jīng)費(fèi)短缺情況下的書刊采購
[關(guān)鍵詞]開放獲取 社會責(zé)任 法律有效性 可持續(xù)性 支撐機(jī)制
[分類號]G255.75
科技信息開放獲取正在塑造新的學(xué)術(shù)交流機(jī)制，也在不斷擴(kuò)展其內(nèi)涵和意義。本文將對開放獲取的內(nèi)涵變化、責(zé)任意義以及相應(yīng)的實施戰(zhàn)略進(jìn)行分析。
1 開放獲?。喊l(fā)展中的內(nèi)涵
1.1 科技文獻(xiàn)的開放獲取
開放獲取正式提出時的主要目標(biāo)是科技文獻(xiàn)的開放獲取。2002年2月的《布達(dá)佩斯開放獲取計劃》提出推動科技文獻(xiàn)的開放獲取，即用戶通過互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制和傳播作品，并提出開放獲取的兩種實現(xiàn)形式：開放出版，即期刊以免費(fèi)獲取方式，供公眾開放閱讀；開放存儲，即作者在后將論文存儲到機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)知識庫，立即或延遲一段時間(一般為6到12個月)后開放。2003年10月，德國馬普學(xué)會發(fā)起柏林會議，通過《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識開放獲取的柏林宣言》，將開放獲取的對象擴(kuò)展到科研論文、數(shù)據(jù)、參考資料、照片圖表、學(xué)術(shù)類多媒體資源等，并提出了開放獲取的兩個條件：①作者或版權(quán)所有人承諾向所有用戶提供免費(fèi)的、不能撤回的和在全世界范圍內(nèi)的復(fù)制、利用、傳播權(quán)利，只需保證以適當(dāng)方式表明作者權(quán)利；②作品的完整版本應(yīng)以標(biāo)準(zhǔn)格式存儲到在線存儲庫中以支持作品的開放獲取和長期保存。同年6月《畢士達(dá)開放獲取出版聲明》，宣布支持開放獲取，強(qiáng)調(diào)通過科學(xué)領(lǐng)域的行為準(zhǔn)則為作品的負(fù)責(zé)任的使用建立約束。
1.2 科學(xué)數(shù)據(jù)的開放獲取
2004年1月，經(jīng)合組織(OECD)科技政策委員會《開放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的宣言》，提出要建立公共資助的研究數(shù)據(jù)的開放獲取機(jī)制，要建立透明的關(guān)于數(shù)據(jù)作者權(quán)、擁有權(quán)、使用倫理及其他限制、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、使用者責(zé)任等的說明規(guī)則，通過標(biāo)準(zhǔn)化提高數(shù)據(jù)的互操作性，建立搜集和傳播數(shù)據(jù)的最佳方法與技術(shù)等來確保數(shù)據(jù)的真實性、原始性、完整性和安全性，建立數(shù)據(jù)管理最佳方法和專門服務(wù)來促進(jìn)全球數(shù)據(jù)共享的高效率等。同時要兼顧開放獲取為科研創(chuàng)新帶來的利益和保護(hù)合法權(quán)益所需要的限制間的平衡，在設(shè)計科研數(shù)據(jù)獲取機(jī)制時應(yīng)與國家的法律體系保持一致。2006年12月，OECD又頒布了《開放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的原則和指南》，指出“公共資助的研究數(shù)據(jù)”是由政府機(jī)構(gòu)研究獲取的數(shù)據(jù)，或利用任何級別的政府資金資助的研究產(chǎn)生的數(shù)據(jù)?？茖W(xué)數(shù)據(jù)主要指用來作為科學(xué)研究主要來源的事實記錄(數(shù)值分?jǐn)?shù)、文字記錄、圖像和聲音等)。實際上，科學(xué)數(shù)據(jù)開放獲取中已經(jīng)涉及到關(guān)于數(shù)據(jù)收集、處理、利用、保存和管理等一系列機(jī)制，已經(jīng)成為科技信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的組成部分。
1.3 教育資源與教育過程的開放獲取
2007年9月，在南非開普敦舉行的開放教育會議上了《開普敦開放教育宣言――解放開放教育資源的潛力》指出，教育者和教育機(jī)構(gòu)通過創(chuàng)造和傳播大量的開放資源，建立和推廣各種支持內(nèi)容創(chuàng)建、合作學(xué)習(xí)、知識共享、交互討論和開放傳播的教育技術(shù)，不但使更多人獲得高質(zhì)量的教育，而且能使教育本身更有效，一種新型的以教育者和學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)過程共同創(chuàng)造知識和共同推動知識發(fā)展的教育模式，一種以參與、交互、創(chuàng)造為特征的教育過程將應(yīng)運(yùn)而生。2008年，麻省理工學(xué)院出版了《開放教育：通過開放技術(shù)、開放內(nèi)容和開放知識推進(jìn)教育發(fā)展》，指出開放教育不僅提供了開放的教育資源使得更多的人能更方便地獲得更好的教育資源(包括通過虛擬試驗或可網(wǎng)絡(luò)操作的儀器而獲得的實驗資源)，更重要的是利用諸如Web 2.0技術(shù)使每個學(xué)生都可以成為主動的創(chuàng)造者和教育者，教育過程可以真正成為沉浸式、參與式、交互式、合作化和自適應(yīng)的過程。這種開放教育所支持的知識的可復(fù)用性(reuse)、可融匯性(remiX)和可重定向性(re―purpose)將創(chuàng)造融匯的(biended)和無邊界的(Bounda―ry-less)的教育模式，對好奇心的激發(fā)、學(xué)習(xí)過程的參與和交互、跨領(lǐng)域的發(fā)現(xiàn)和理解、新知識的產(chǎn)生和優(yōu)化等將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。開放教育將造就新的教育生態(tài)(Educational Ecology)。
開放獲取的內(nèi)涵不斷擴(kuò)展，不僅是覆蓋越來越多的信息資源種類，而且逐步把信息的收集、處理、管理與保存等機(jī)制都納入開放環(huán)境，把知識資源和利用知識的手段與過程納入開放機(jī)制，實際上是建立開放的知識基礎(chǔ)設(shè)施和開放的教育與知識創(chuàng)造過程?！伴_放”對教育和知識創(chuàng)造的影響不斷深入，不僅能使教育和科研更廣泛、更平等、更經(jīng)濟(jì)，而且將創(chuàng)造參與式、交互式、充分合作和有機(jī)融匯的教育與科研模式，大幅度提高傳播知識和創(chuàng)造知識的效率。當(dāng)教育與科研無障礙地向廣泛的參與者乃至社會開放，向交互與合作開放，向交叉與融匯開放，向復(fù)雜與變化開放，很可能為教育和科研本身帶來革命性變化。
2 開放獲?。荷罨囊饬x與責(zé)任
開放獲取的提出最初源于學(xué)術(shù)期刊的大幅度漲價，這種漲價大大超過圖書館訂購經(jīng)費(fèi)的增幅，逼得圖書館不得不減少期刊訂購，造成了所謂的期刊危機(jī)(Serials Crisis)。電子期刊出現(xiàn)后，出版商設(shè)立了許多限制，將圖書館訂購電子期刊的使用限制在一定范圍，形成所謂的許可危機(jī)(Permissions crisis)，阻礙了對學(xué)術(shù)研究成果的廣泛傳播和有效利用。但是，開放獲取不僅僅是圖書館的問題或信息獲取的問題。由于科學(xué)知識的廣泛交流對于科學(xué)發(fā)展的不可或缺性，開放獲取成為重要的科學(xué)事業(yè)問題；由于科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)有責(zé)任促進(jìn)知識的傳播和應(yīng)用，開放獲取也成為科學(xué)界的職業(yè)責(zé)任與社會責(zé)任問題；由于科學(xué)資助機(jī)構(gòu)有責(zé)任保證公共資金資助的研究成果得到廣泛傳播、公平利用和長期保存，因此，開放獲取還是一個重要的社會和政治問題。全面認(rèn)識開放獲取的意義與責(zé)任，有助于梳理開放獲取的各類責(zé)任主體及其盡責(zé)努力要求。
2.1 開放獲取的經(jīng)濟(jì)意義與責(zé)任
從經(jīng)濟(jì)上講，開放獲取模式將在整體上大幅度節(jié)省科學(xué)交流的成本。據(jù)美國研究圖書館協(xié)會統(tǒng)計，即使美國最富有的私立研究型大學(xué)所能擔(dān)負(fù)的文獻(xiàn)購買能力也不到他們希望為用戶提供的文獻(xiàn)量的70％，而連年增長的期刊價格使得很多圖書館不得不忍痛刪刊、?？?。開放獲取通過倡導(dǎo)免費(fèi)獲取學(xué)術(shù)信息資源，可以大大減少經(jīng)濟(jì)原因?qū)π畔鞑?、學(xué)術(shù)交流和科學(xué)發(fā)展的阻礙，具有明顯的經(jīng)濟(jì)意義。Welleome Trust的研究指出，與傳統(tǒng)的出版模式相比，開放獲取出版能節(jié)省多達(dá)30％的費(fèi)用。由歐洲粒子物理研究中
心牽頭的SCOPE3計劃測算，高能物理領(lǐng)域文獻(xiàn)開放出版的費(fèi)用只是現(xiàn)在相應(yīng)期刊訂購費(fèi)的1/5或更少?？紤]到全球非訂購機(jī)構(gòu)也能通過開放獲取獲得學(xué)術(shù)期刊信息，開放獲取將為公眾帶來重要的經(jīng)濟(jì)利益。因此，科研資助機(jī)構(gòu)和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)認(rèn)識到，資助和推動科研成果的開放獲取，提高科學(xué)交流的效率，提高科研投入的回報率，具有重要的經(jīng)濟(jì)意義，是科研資助與管理的責(zé)任之一。
2.2 開放獲取的科學(xué)意義與責(zé)任
科學(xué)的生命力在于交流。沒有科學(xué)知識的廣泛交流，知識不可能得到傳播、驗證、修正、集成和發(fā)展。在當(dāng)今網(wǎng)絡(luò)化的地球村里，開放的交流意味著更好的合作和競爭。因此，任何限制、阻礙科學(xué)知識交流與傳播的機(jī)制在本質(zhì)上是反科學(xué)的。在25位諾貝爾獎得主致美國國會的公開信中提到：“科學(xué)是人類進(jìn)步的方式，作為科研工作者和納稅人，我們反對妨礙、延遲、阻礙由政府稅金資助的科學(xué)知識獲取的種種障礙，這其中也包括我們自己的工作成果”。而且，有關(guān)研究已經(jīng)初步證明，開放獲取拓寬了文獻(xiàn)的傳播范圍，增加了讀者數(shù)量，提高了研究成果的顯示度和影響力。僅僅將發(fā)表的論文存儲在開放的機(jī)構(gòu)知識庫中，研究論文就比不實行自存儲的論文引用率要高，而且隨著時間推移，這種影響的增加還會加快。
更重要的是，從社會的角度講，科學(xué)的生命力在于它的研究成果變成社會廣泛應(yīng)用的知識，變成創(chuàng)造社會福利的產(chǎn)品和方法，變成社會成員科學(xué)素養(yǎng)的組成部分。科學(xué)界的社會責(zé)任之一就是促使科學(xué)知識盡可能廣泛、快速、經(jīng)濟(jì)和方便地為盡可能多的人所共享。所謂期刊危機(jī)和許可危機(jī)，往往體現(xiàn)為科研知識(尤其是前沿研究知識)只能被少數(shù)科研教育機(jī)構(gòu)獲取，而社會大眾，包括那些急需這些知識的企業(yè)和教育機(jī)構(gòu)，都難以獲得這些知識，這將嚴(yán)重影響到科學(xué)知識的社會價值實現(xiàn)，嚴(yán)重影響到社會對科學(xué)本身的認(rèn)識、認(rèn)可和支持。促進(jìn)開放獲取是科學(xué)界促進(jìn)科學(xué)自身發(fā)展和實現(xiàn)科學(xué)的社會價值的職業(yè)責(zé)任。
2.3 開放獲取的政治意義與責(zé)任
對于公共資金支持的科研成果的開放獲取是具有重要政治意義的公共政策問題。在許多國家，科技研究主要是依靠公共資金支持的，公眾為大多數(shù)科學(xué)研究埋單，公眾有權(quán)利獲得這些研究所產(chǎn)生的知識。但由于期刊危機(jī)和許可危機(jī)，科研知識(尤其是前沿科研知識)只能為少數(shù)科研精英機(jī)構(gòu)所獲得，多數(shù)公眾實際上被剝奪了對研究知識的獲得權(quán)。在發(fā)展中國家，多數(shù)優(yōu)秀研究成果都在國外商業(yè)性學(xué)術(shù)期刊發(fā)表(而且往往是用非本國語言撰寫)，一方面本國作者的知識產(chǎn)權(quán)(至少是網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán))落到出版商手里，公共投資的科研成果成為國外出版商向本國索取高額利潤的工具；另一方面又使本國公眾(包括未來的科學(xué)家們)被剝奪了利用這些知識進(jìn)行學(xué)習(xí)和創(chuàng)造的權(quán)利。這使得社會在知識權(quán)上的公平難以真正實現(xiàn)，公共投資的公平利用難以真正實現(xiàn)，國家自主的科學(xué)知識資產(chǎn)及其社會共享能力和長久保存能力難以真正形成。許多國家和國際組織已經(jīng)認(rèn)識到這個問題并在積極采取行動。OECD在2005年的關(guān)于科學(xué)出版的報告中指出，政府應(yīng)通過擴(kuò)大研究成果傳播范圍使公共投資的科學(xué)研究獲得比較好的回報；2006年美國25所大學(xué)的教務(wù)長在給高等教育界的公開信中提到，廣泛傳播學(xué)術(shù)研究成果對于實現(xiàn)高等教育推動知識進(jìn)步、促進(jìn)知識傳播的長期使命至關(guān)重要；澳大利亞政府和研究理事會也積極強(qiáng)調(diào)開放獲取的政治責(zé)任意義，要求公眾資助的研究要保證公眾獲取來滿足公眾利益，通過開放獲取使公共資助科研的經(jīng)濟(jì)和社會收益最大化。
對于科學(xué)家、科研機(jī)構(gòu)和政府，開放獲取不是一項善舉，而是一個責(zé)任。對于科學(xué)家和科研機(jī)構(gòu)，保證研究成果的公共可獲得性是從事科學(xué)的道德責(zé)任和政治責(zé)任，是對納稅人應(yīng)盡的義務(wù)和持續(xù)得到公共資助的必要條件，也是科研經(jīng)費(fèi)使用及其效率評價的透明性和可問責(zé)性的客觀保證。對于政府及其科研資助部門，保證研究成果的公共可獲得性是一項政治責(zé)任和管理責(zé)任，通過促進(jìn)科研成果的廣泛傳播、有效共享和長期保存，保證科學(xué)知識盡快轉(zhuǎn)化為社會福利和人民素質(zhì)，提高科研投資的回報率，體現(xiàn)公共投資的公平性，提高科學(xué)研究的透明性和可問責(zé)性，保證國家科學(xué)知識資產(chǎn)的安全和永續(xù)利用。
3 開放獲?。喝沃氐肋h(yuǎn)的戰(zhàn)略突擊
開放獲取的理念已經(jīng)在世界范圍內(nèi)得到廣泛認(rèn)可并得到全面推進(jìn)，許多國際組織、國家和教育科研機(jī)構(gòu)已采取積極措施推動開放獲取：2007年10月，歐盟理事會批準(zhǔn)它的科學(xué)研究委員會提出的開放獲取建議，支持對公共資助的研究信息實行開放獲?。?008年3月，歐洲大學(xué)協(xié)會批準(zhǔn)了它的開放獲取工作組的建議，支持建立開放獲取的政策、組織機(jī)制和支撐機(jī)制；美國NIl4在國會立法授權(quán)下，從2005年5月起要求受資助者自愿實行開放存儲，從2008年起要求受資助者強(qiáng)制實行開放存儲；英國研究理事會(RCUKs)在2005、2006年連續(xù)支持開放獲取的立場聲明，它所屬的BBSRC、ESRC、MRC已經(jīng)制定了強(qiáng)制實施開放存儲的政策，加上Wellcome Trust的強(qiáng)制開放存儲政策和2007年6月英國癌病研究所公布的開放存儲政策，使得開放獲取授權(quán)覆蓋了英國醫(yī)學(xué)研究總量的90％以上；德國科學(xué)基金會(DFG)于2006年1月提出鼓勵受資助的研究人員將研究論文實行開放存儲或開放發(fā)表研究論文；法國科研中心(CNRS)于2005年3月提出了自身的開放獲取政策；澳大利亞研究理事會在2008資助規(guī)定中鼓勵受資助者實行開放存儲，并要求對開放存儲進(jìn)行報告；加拿大社會科學(xué)和人文研究理事會(sSHRC)在2004年發(fā)表了支持開放獲取的原則聲明，并在2006年啟動對開放出版期刊的資助；2007年9月，加拿大健康研究院(CIHR)要求受資助的研究成果實行開放存儲或開放發(fā)表；加拿大自然科學(xué)與工程研究理事會(NSERC)在資助經(jīng)費(fèi)使用規(guī)則中明確允許將開放出版論文的費(fèi)用作為研究費(fèi)用；美國哈佛大學(xué)、加州大學(xué)、德國洪堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)等許多科研教育機(jī)構(gòu)都制定了開放獲取的政策，各類出版商也逐步采取了多種方式來部分支持開放獲取。
目前，開放出版期刊達(dá)到3680余種，開放知識庫已達(dá)1200多個。但是，由于開放獲取對科學(xué)交流的機(jī)制和權(quán)利等都帶來重要影響，也引起了不少疑惑。分析和澄清這些疑惑，有助于建立積極的開放獲取戰(zhàn)略。
3.1 從戰(zhàn)略高度落實開放獲取的責(zé)任機(jī)制
盡管開放獲取已經(jīng)全面推進(jìn)，但在遇到法律、政策、經(jīng)濟(jì)、機(jī)制等方面的阻力或不確定性問題時，還經(jīng)常出現(xiàn)“責(zé)任缺失”，即主導(dǎo)開放獲取實施的責(zé)任主體和可以調(diào)動必要資源來保障開放獲取實施的責(zé)任主體缺失，導(dǎo)致政策和條件缺失。這往往是由于對開放獲取的意義與責(zé)任的認(rèn)識缺位所造成的。本文已經(jīng)指出，開放獲取不僅僅是信息獲取的問題或者圖書館的問題，而且更是科學(xué)成果能否通過無阻礙的交流而健
康發(fā)展的問題，是科學(xué)成果能否通過社會化傳播而有效實現(xiàn)其社會價值的問題，是保障公眾平等獲取科技信息、保障公民學(xué)習(xí)權(quán)的問題，是保障公共投資的透明性與可問責(zé)性的問題，而且還是保護(hù)國家科技知識資產(chǎn)的問題。正如德國外交部文化與教育專員Rolf―Di―eter Schnelle指出，“開放獲取再也不僅是專家們討論的事情，它已經(jīng)成為歐洲政治議題的一個部分”。
需要澄清開放獲取的責(zé)任意義來促使責(zé)任主體的到位。實行科技信息的開放獲取，是科學(xué)家的職業(yè)責(zé)任、社會責(zé)任和道德責(zé)任，是科研機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、社會責(zé)任、道義責(zé)任和運(yùn)營責(zé)任，是科研資助機(jī)構(gòu)和政府機(jī)構(gòu)的政治責(zé)任、管理責(zé)任和道義責(zé)任。正是科研機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和科學(xué)家，對科技信息的開放獲取負(fù)有首要的和不可推卸的責(zé)任，而且，這個責(zé)任不僅僅是相關(guān)的政策，還包括通過經(jīng)濟(jì)、管理和人員的投入，完善法律，建立實施支撐機(jī)制，實行有效的激勵與考核措施，并將這個過程納入社會監(jiān)督之中。
3.2 理直氣壯地堅持開放獲取的法律有效性
開放獲取常被誤解為與著作權(quán)法沖突，但實際上，開放獲取政策有堅實的法律有效性基礎(chǔ)。2008年9月，美國46名法學(xué)教授發(fā)出公開信，針對有人提出NIH開放存繳政策構(gòu)成非自愿的著作權(quán)轉(zhuǎn)移、侵犯出版者和作者的權(quán)利的指責(zé)，從法律角度系統(tǒng)說明NIH的政策并不構(gòu)成非自愿權(quán)利轉(zhuǎn)移，不是強(qiáng)制性合同，也沒有侵犯出版者和作者的權(quán)利。由于NIH政策的標(biāo)本意義和內(nèi)容的法律意義，這里引用部分該公開信論述如下：NIH政策只是對資助條件的合同約定，研究者可以選擇不接受NIH資助，從而不受這個限制，但如果研究者接受NIH資助，就意味著研究者自愿接受資助合同的條件，因此不存在非自愿的著作權(quán)轉(zhuǎn)移。由于受資助者接受NIH資助條件遠(yuǎn)早于受資助成果的出版，當(dāng)受資助者與出版商簽訂出版協(xié)議時，受資助者的成果權(quán)利轉(zhuǎn)移必須遵守先前的資助合同，因此NIH政策并沒有剝奪出版商的任何可以合法獲得的權(quán)利。由于NIH要求開放存繳的是作者的最后定稿手稿，不是出版稿，因此不涉及出版商版權(quán)。由于NIH政策涉及的是合同條件，所以不屬于著作權(quán)法律或國際協(xié)議中的限制與例外的約束范圍。
NIH政策的法律效力還來源于知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系中的政府目的許可(Government Purpose License)，即對于接受政府資助的研究成果，政府有合同上的權(quán)利來獲得成果的著作權(quán)或使用權(quán)，包括為了公眾利益和政府活動來復(fù)制、傳播、制作衍生作品等的權(quán)利。NIH在資助政策中明確規(guī)定，為履行政府職責(zé)，NIH必須獲得非排他、不可撤銷和免費(fèi)的許可，以便聯(lián)邦政府可以復(fù)制、發(fā)表或以其他方式使用或允許別人使用受資助研究的成果。我國著作權(quán)法中，這種政府目的許可體現(xiàn)在對法人作品權(quán)利、職務(wù)作品使用權(quán)利、委托創(chuàng)作作品的合同約定權(quán)利、以及“國家機(jī)關(guān)為執(zhí)行公務(wù)在合理范圍使用已發(fā)表作品”權(quán)利的規(guī)定上。
而且，無論是開放出版還是開放存繳，已建立起以創(chuàng)作共用協(xié)議(Creative Commons)為代表的授權(quán)機(jī)制來保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益和公眾的合理使用。
3.3 旗幟鮮明地改造傳統(tǒng)學(xué)術(shù)交流模式
傳統(tǒng)的商業(yè)化學(xué)術(shù)期刊確實在科學(xué)發(fā)展中發(fā)揮過積極的作用，但這種模式已經(jīng)逐步被大商業(yè)出版商所綁架，越演越烈的期刊危機(jī)和許可危機(jī)就是明證。當(dāng)壟斷出版商的期刊價格增幅連續(xù)16年三倍超過消費(fèi)者指數(shù)增長時，當(dāng)最富有的大學(xué)都無法應(yīng)付迅速上漲的期刊價格時，這個學(xué)術(shù)交流模式肯定出了大問題。開放獲取順應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)的革命性發(fā)展，在打破出版商商業(yè)化壟斷的同時，有力地促進(jìn)了學(xué)術(shù)信息的廣泛獲取、共享和公平利用。同時，開放出版繼續(xù)保持了專家編委和同行匿名評審等質(zhì)量保障機(jī)制，并不會影響期刊質(zhì)量，例如開放出版期刊PLoS Biology和PLoS Medicine的影響因子都達(dá)到同領(lǐng)域期刊影響因子最高組。而開放存繳本身是對已經(jīng)出版的論文進(jìn)行存繳和開放獲取，其質(zhì)量保證取決于的期刊，與是否開放獲取無關(guān)。其實，開放獲取對作者和研究機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)交流有著積極影響，已有研究數(shù)據(jù)表明，開放獲取論文比非開放獲取論文得到更多的瀏覽量和引用量。
毋庸置疑，開放獲取確實沖擊著已經(jīng)被出版商綁架的傳統(tǒng)學(xué)術(shù)信息交流模式，但這是一件好事，使得社會能有效地促進(jìn)和保障科學(xué)交流與知識共享。
3.4 滿懷信心地支持開放獲取以提升可持續(xù)性
由于開放出版期刊沒有穩(wěn)定的訂閱費(fèi)，往往依靠作者論文處理費(fèi)、基金資助、廣告收入等來維持期刊的運(yùn)行，許多人對開放出版期刊能否可持續(xù)存在疑問。而且，某些開放出版期刊收取較高的作者論文處理費(fèi)，也帶來對青年研究人員和發(fā)展中國家研究人員的不公平以及利益交易的危險。但是，開放出版期刊的主要傳播形式是網(wǎng)絡(luò)版，免去了昂貴的印刷、訂閱管理、發(fā)行等成本，又有許多功能豐富的期刊出版開源軟件支持，使得開放出版期刊的出版成本可以遠(yuǎn)低于傳統(tǒng)期刊。而且，許多科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)已經(jīng)將科研成果的出版作為科研本身的成本之一予以支持，例如已提到的資助機(jī)構(gòu)允許將論文處理費(fèi)作為研究經(jīng)費(fèi)，還有一些機(jī)構(gòu)采取集團(tuán)付費(fèi)方式承擔(dān)論文處理費(fèi)(加州大學(xué)各分校、加州理工學(xué)院、康奈爾大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、馬普學(xué)會、弗朗霍夫?qū)W會、利茲大學(xué)、曼切斯特大學(xué)等與BioMed Central的集團(tuán)作者協(xié)議和馬普學(xué)會為其所有成員支付New Journal of Physics的論文處理費(fèi))，這樣，開放出版期刊的可持續(xù)性得到積極的提升；開放出版期刊可持續(xù)性的另一影響因素是作者的認(rèn)可度。確實，相當(dāng)多作者對新興的開放出版期刊的質(zhì)量和影響持懷疑態(tài)度，但隨著諸如PLoS Biology這樣的高影響力開放出版期刊的出現(xiàn)，隨著開放出版期刊整體的積累和成熟，科學(xué)界正日益接受開放獲取文獻(xiàn)。2006年獲得菲爾茨獎的俄羅斯數(shù)學(xué)家佩雷爾曼證明龐加萊猜想的三篇論文，就只是在arXiv知識庫中非正式“發(fā)表”，而這絲毫不影響他的科學(xué)貢獻(xiàn)。還應(yīng)看到，開放存繳正成為開放獲取的主流，在機(jī)構(gòu)知識庫支持下，開放存繳對作者和社會不產(chǎn)生重要的成本負(fù)擔(dān)。
當(dāng)然，支持開放出版本身和建立管理機(jī)構(gòu)知識庫需要成本，但由于科技期刊和知識庫本身在傳播、保存知識方面的重要作用，科研機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)越來越將此作為知識基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分來建設(shè)，把這看成是教育科研機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行、且能產(chǎn)生長遠(yuǎn)積極效用的投入。因此，可持續(xù)性已經(jīng)不是影響開放獲取的根本障礙。
3.5 努力盡責(zé)地為開放獲取建立系統(tǒng)的支撐機(jī)制
論文摘要：通過研究日本和美國動漫產(chǎn)業(yè)營梢戰(zhàn)略，并與我國動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展梁道、產(chǎn)品策略、成本策略及衍生品開發(fā)策略進(jìn)行比較，給予我們的啟示是，我國應(yīng)該走一條有中國特色的動漫產(chǎn)業(yè)道路。這條路需要我們將目前的世界動漫市場進(jìn)行重街劃分，在二維和三維動漫市場之間劃分出一個夾縫市場，以二維為演染背景，三維構(gòu)造人物，充分利用我國目前的文化資源，將中國元素與動漫產(chǎn)品相結(jié)合，充分發(fā)揮我國的武術(shù)資源和勞動力資源，開創(chuàng)真正的動作動畫片。
動漫產(chǎn)業(yè)是指以“創(chuàng)意”為核心，以動畫、漫畫為表現(xiàn)形式，包含動漫圖書、報刊、電影、電視、音像制品、舞臺劇和基于現(xiàn)代信息傳播技術(shù)手段的動漫新品種等動漫直接產(chǎn)品的開發(fā)、生產(chǎn)、出版、播出、演出和銷售，以及與動漫形象有關(guān)的服裝、玩具、電子游戲等衍生產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)。動漫產(chǎn)業(yè)的營銷策略既來自于人們將文化營銷的理論與動漫產(chǎn)業(yè)這一具體行業(yè)的緊密結(jié)合，也來自于動漫產(chǎn)品特殊的性質(zhì)。本文的目的是要在比較日本和美國動漫產(chǎn)業(yè)營銷戰(zhàn)略的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，為我國的動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供思路和建議。
一、日美動漫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略及其比較
(一)日本動漫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略
日本的動畫產(chǎn)品的開發(fā)是一個反復(fù)的過程，一般是三次或四次開發(fā)，從最開始的融資，對動漫產(chǎn)品進(jìn)行深度開發(fā)，到動畫片的播出，版權(quán)的出售，再到動畫片的電影原聲帶的推出，甚至開發(fā)到玩具、游戲等相關(guān)產(chǎn)品。
1日本動漫產(chǎn)業(yè)中的成本戰(zhàn)略。日本動漫產(chǎn)品非常注重降低成本。如《足球小將》雖然是一部用于宣傳日本世界杯的動畫片，但動畫片中的足球—“飛火流星”里就有阿迪達(dá)斯的標(biāo)志。另外，富士公司為每一部動畫片尋找投資者，使動畫在盜版上受到的損失由實體經(jīng)濟(jì)來買單，把動畫片做成一個新興的廣告媒體，即產(chǎn)品媒體化，這是日本動畫片降低成本的一個典型方式。這要求選取的動畫劇本往往在其漫畫階段就已經(jīng)享有很高的聲譽(yù)。另外，在廣告的選擇上也要小心，比如小學(xué)館的漫畫產(chǎn)品動畫，特意選些與少年兒童有關(guān)的廣告品牌，如世嘉、麥當(dāng)勞等，集英社則是以寶潔公司、豐田公司等與青年的衣食住行相關(guān)的產(chǎn)品，而講談社的動畫片的廣告則以軍工、制藥為主。
2日本動漫產(chǎn)業(yè)中的渠道戰(zhàn)略。日本動漫的分銷渠道有兩種:一是電視臺的版權(quán)出賣，二是零售錄像帶。為了不使動畫片的自身價值受到威脅，動漫制作公司常常與電視臺合作，使動畫制作公司開發(fā)的動漫周邊產(chǎn)品通過有獎銷售的方式吸引觀眾，使動畫片的版權(quán)價值有所提高，而觀眾通過這種方式得到的產(chǎn)品一般都是特制的產(chǎn)品，很具有收藏價值。這就是日本動漫的分銷渠道的特點(diǎn)之一。用這種分銷渠道，日本的動漫廠商在一定程度上允許盜版的存在，尤其是對于一些對動漫持貿(mào)易保護(hù)主義態(tài)度的國家，可以成功繞過貿(mào)易保障政策，擴(kuò)大日本動漫在全世界的影響力，這是日本動漫市場占有率高的原因。
3日本動漫產(chǎn)業(yè)中的衍生品開發(fā)戰(zhàn)略。衍生品開發(fā)戰(zhàn)略的方式有很多種，下面只介紹動漫音樂發(fā)行的兩種營銷方式。一種是將所有的動漫歌曲集合起來，這一類動漫產(chǎn)品的歌曲比較多。這種營銷方式的優(yōu)點(diǎn)在于突出了品牌的優(yōu)勢，但風(fēng)險不小，一旦歌曲的創(chuàng)作出現(xiàn)危機(jī)或者推廣的方式出現(xiàn)間題，會引起連鎖反應(yīng)，危機(jī)到動畫品牌的發(fā)展。另一種營銷方式則將動畫片的歌曲外包出去，變成唱片公司二線歌手新專輯的一部分，這樣可以有效地把風(fēng)險轉(zhuǎn)移出去，并且可以通過這種方法造就不少實力派的新星，但使利潤率有所下降，也不利于動漫產(chǎn)品的整體營銷。
(二)美國動漫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略
美國的動漫產(chǎn)品主要是三維動畫產(chǎn)品，二十世紀(jì)90年代以后，除了《獅子王》有好的票房收人外，其他的動漫需求均是以三維動畫打天下，這使得美國的動漫營銷方式別具特色。
1.美國漫畫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略。美國的漫畫產(chǎn)品誕生于1932年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)后期。與日本的漫畫營銷方式相似，美國的漫畫也喜歡以雜志為載體;但與日本的漫畫不同，美國的漫畫一般是彩色的，成本高，工藝復(fù)雜，有鮮明的地域特色。但由于市場份額過大，特別是一些中老年愛好者的存在，使得美國的漫畫產(chǎn)品總體上是趨于穩(wěn)定的，有利于培養(yǎng)中長期客戶。但也有不少的缺點(diǎn):第一，漫畫的本質(zhì)在于幻想，而一開始就以彩色漫畫上架，給人的想象空間過于狹小。第二，美國的漫畫大多數(shù)是以雜志為載體，但沒有長期的協(xié)議，雜志的出版權(quán)不在自己手中，并且，作者大多數(shù)是出版社的編輯，比較固定，沒有完全發(fā)揮市場競爭的優(yōu)勢。第三，美國的漫畫比較有特點(diǎn)，有強(qiáng)烈的美國印記，在滿足本土市場的情況下，不利于在全球推廣，并且目前世界的漫畫趨勢是人物中性化，過于鮮明的性別特征也不利于與日本動漫產(chǎn)業(yè)競爭。
2.美國動畫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略。美國動畫產(chǎn)業(yè)的營銷，比較有特色的是電影動畫的營銷，通常采用系列電影營銷的方式。其核心思想是以視聽產(chǎn)品為核心，調(diào)動一切資源和手段，全方位、多角度地開發(fā)可以產(chǎn)生利潤的產(chǎn)業(yè)。因此系列影片策略不僅僅是推出后續(xù)電影，而且同時包含著對潛在電影市場、電影觀眾消費(fèi)能力的充分開發(fā)。這種營銷方式在《怪物史萊克》中取得了成功，有效地降低了第二部甚至第三部影片的開發(fā)費(fèi)用，提高了利潤率。同時降低了投資風(fēng)險，維持了觀眾群體，建立了電影品牌，也延伸了電影市場。
3.美國動畫衍生品營銷策略。美國的動畫片《唐老鴨和米老鼠》、《超人》這些動畫片廣為人知。然而，為他們的制作方帶來最大利潤的并不是動畫片本身，而是動畫片之外的衍生品。美國的動漫衍生品史努比、米老鼠在中國卡通業(yè)市場效益排在前兩位。這不能不說美國動漫產(chǎn)品在衍生品開發(fā)上的獨(dú)到之處。作為品牌授權(quán)的鼻祖，他們的成功，也是市場選擇的結(jié)果。在米老鼠成名不久，一個家具商人找到迪斯尼公司，以300美元換取了把米老鼠形象印在自己公司寫字臺上的權(quán)利。這300美元是迪斯尼公司收到的第一筆授權(quán)費(fèi)，這筆生意也讓迪斯尼發(fā)明了品牌授權(quán)和迪斯尼主題樂園這兩種生意模式。
（三）日美動漫產(chǎn)業(yè)中的營銷戰(zhàn)略的比較
1日美動漫產(chǎn)業(yè)中渠道和產(chǎn)品策略的比較。在渠道策略的運(yùn)用上，日本的動漫產(chǎn)業(yè)成功地運(yùn)用了網(wǎng)絡(luò)渠道，將已經(jīng)上映的電視動畫和電影動畫投放到網(wǎng)上，在己經(jīng)取得預(yù)期目標(biāo)利潤的同時又進(jìn)一步開發(fā)潛在市場，擴(kuò)大了市場占有率，使得其動漫周邊產(chǎn)品有機(jī)會進(jìn)人其市場，回收這一部分成本，但是日本的動畫產(chǎn)品主線太長，一個分支故事所占用的時間太多，給觀眾的印象不好，長期客戶會產(chǎn)生一種厭煩感，不利于品牌的塑造。這一點(diǎn)美國的動漫產(chǎn)品要好一些，因為故事情節(jié)短小、嚴(yán)密，可以有效地吸引短期客戶，尤其是目前社會的節(jié)奏越來越快，產(chǎn)品的短小同樣可以節(jié)約客戶的時間，受客戶喜歡。但是美國的動漫產(chǎn)品多是以電影為主，分銷的渠道過于狹窄，沒有有效地利用網(wǎng)絡(luò)，在選材上也不太符合世界動漫的發(fā)展趨勢。
2日美動漫產(chǎn)業(yè)中成本策略的比較。在成本策略上，日本和美國都在大量地運(yùn)用實體經(jīng)濟(jì)為其產(chǎn)品服務(wù)，在產(chǎn)品的融資上，都在有效地邀請實體經(jīng)濟(jì)的相關(guān)企業(yè)對其產(chǎn)品進(jìn)行贊助，可是在成本策略的運(yùn)用上，日本的企業(yè)要更靈活一些，美國實體經(jīng)濟(jì)融資動漫唯一的回收渠道就是票房和錄像帶的收人，這樣風(fēng)險太大，同時也浪費(fèi)了資源。而日本的動漫產(chǎn)品，將廣告放在OP與產(chǎn)品之間，時間很短，憑借著動漫產(chǎn)品的強(qiáng)勢推廣，廣告的效果進(jìn)一步顯現(xiàn)出來。
3.日美動漫產(chǎn)業(yè)中衍生品開發(fā)戰(zhàn)略的比較。美國動漫企業(yè)的衍生品開發(fā)戰(zhàn)略是高調(diào)的，迪斯尼消費(fèi)品公司移到上海，全力搶占中國的大中型城市的市場，但這種營銷方式的收效不是很大，我國的國產(chǎn)動畫片被要求必須在黃金時段播放，這和迪斯尼公司大多數(shù)動畫片的播放時間沖突，因此在沒有任何動畫支持的情況下進(jìn)行衍生品推廣無疑是高風(fēng)險的，而日本的動漫產(chǎn)品在推廣策略上有些“農(nóng)村包圍城市”的味道，不管大小城市，全部鋪貨，同時利用盜版途徑進(jìn)行動畫片的支持，有效地提高了自己的知名度。
二、日美動漫產(chǎn)業(yè)營銷戰(zhàn)略對我國動漫產(chǎn)業(yè)的啟示
(一)我國動漫產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀
1.近年來我國動漫產(chǎn)業(yè)所取得的成就。近年來，在政府的大力支持下，我國動漫產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)出了蓬勃發(fā)展的新氣象。2008年，國產(chǎn)動畫片產(chǎn)量大幅提高，全國完成電視動畫片共249部131042分鐘，比2007年增長28%。2009年新年期間，由廣州原創(chuàng)動力生產(chǎn)的動畫電影《喜羊羊與灰太狼》票房達(dá)九千萬元人民幣，創(chuàng)下國產(chǎn)動畫的票房紀(jì)錄。同時，漫畫出版的數(shù)量和規(guī)模大幅上升，涌現(xiàn)出一大批富有民族特色的幽默漫畫雜志，并形成以期刊帶動圖書的產(chǎn)業(yè)運(yùn)作模式。
2.我國動漫產(chǎn)業(yè)的SWOT分析。優(yōu)勢分析:我國動漫需求旺盛，市場規(guī)模巨大。2007年我國動漫市場規(guī)模為201億元，據(jù)預(yù)測,2010年這個數(shù)字將增長到512億元，每年都幾乎翻一番。據(jù)《2008年中國動漫產(chǎn)業(yè)分析及投資咨詢報告》顯示，國內(nèi)至少有5億是動漫市場消費(fèi)者，市場空間為1000億元/年。劣勢分析:我國的動漫產(chǎn)業(yè)鏈相當(dāng)短，部分產(chǎn)業(yè)鏈中的重要環(huán)節(jié)甚至缺失，整個產(chǎn)業(yè)鏈正在建立的起步階段，并且缺少資金，缺少人才，缺少好的產(chǎn)品，產(chǎn)品的市場也沒有全面的挖掘，大多數(shù)產(chǎn)品只是面向少年，而青年動漫市場和中老年動漫產(chǎn)品基本為零，并且我國計劃生育政策的實施，使得我國青少年的數(shù)量只會越來越少，如果只關(guān)注少年動漫產(chǎn)品，市場只能越做越小，最后將會消失。
機(jī)會分析:國家政策為動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了良好的環(huán)境，建立了國家動畫產(chǎn)業(yè)基地、數(shù)字新媒體產(chǎn)業(yè)基地等，從而使動漫產(chǎn)業(yè)的環(huán)境基礎(chǔ)得到顯著改善。如國家10部委共同制定并了《關(guān)于推動我國動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的若干意見》、國家廣電總局了《關(guān)于發(fā)展我國影視動畫產(chǎn)業(yè)的若干意見》等。
威脅分析:網(wǎng)絡(luò)時代的到來使得我國反盜版的工作變得更加困難，國外的動漫產(chǎn)品以非法的途徑進(jìn)人我國的市場，由于廣電總局的限制，國外的大部分動漫產(chǎn)品無法取得收人，就把動畫產(chǎn)品媒體化，將盜版的成本轉(zhuǎn)移給實體經(jīng)濟(jì)，將動漫衍生品以玩具的形式打人中國市場，在進(jìn)人時，只將使用權(quán)租給中國廠商，看似本國受益，實則被國外賺取大量的利潤，并嚴(yán)重威脅中國的動漫市場。
(二)從日美動漫產(chǎn)業(yè)營銷戰(zhàn)略中得到的啟示
1.對我國動漫產(chǎn)業(yè)的成本策略的啟示。我國的動漫產(chǎn)業(yè)要想取得成績，拿到足夠自己生存的市場份額，必須要做到動漫產(chǎn)品的三次開發(fā)甚至四次開發(fā)。其中最重要的就是第一次開發(fā)和第二次開發(fā)。這就要重新對自己的渠道策略和成本策略進(jìn)行改造。
從成本上看，我們不能只局限于一個制作公司或一個動畫頻道進(jìn)行融資，而要將視野放寬一些，夢工廠的部分影片同樣在由美國微軟參與融資，我國的動漫產(chǎn)品同樣可以進(jìn)行動漫產(chǎn)品的媒體化。在播放“特別鳴謝”時，我們通常放在動畫片播放完后沒有人喜歡看的片尾，而應(yīng)當(dāng)將“特別鳴謝”放在影片的前面、片頭曲的后面，不用將贊助商的名字寫出，將其商標(biāo)放在明顯處，使之可識別即可，這樣廣告的效果將更好。
2.對我國動漫產(chǎn)業(yè)的渠道策略的啟示。經(jīng)過對成本結(jié)構(gòu)的改造，動漫產(chǎn)品即使稍微盜版一下，也不會對目標(biāo)利潤有太大的影響。我們的動漫產(chǎn)品就可以進(jìn)人改造營銷渠道的階段了，通過全方位、多角度的宜傳推廣，尤其要注意網(wǎng)絡(luò)的作用，我國的網(wǎng)絡(luò)動漫市場對于我國大多數(shù)的動漫生產(chǎn)廠商而言，是一個不可多得的渠道(見下圖)，這就要求我們犧牲一下版權(quán)，也就意味著我們要犧牲一下利潤，但我們在犧牲利潤的同時，卻得到了大量的市場份額和較高的市場知名度，完全有實力可以在衍生品中獲得高額的利潤。
3.對我國動漫產(chǎn)業(yè)衍生品開發(fā)策略的啟示。很多著名的動漫產(chǎn)品都沒有進(jìn)行衍生品的開發(fā)，主要不是因為產(chǎn)品的知名度不高，而是因為融資不合理。造成了衍生品開發(fā)時的資本不足，品牌推廣的力度不強(qiáng)，知名度不高，使企業(yè)沒有足夠的開發(fā)空間。主要的開發(fā)策略有兩種，一種是以《變形金剛》為代表的由動漫制作企業(yè)直接開發(fā)衍生品，這種方法獲利比較豐富，擁有對動漫的出版權(quán)，但是風(fēng)險也相當(dāng)高，并且持有這種開發(fā)方式的企業(yè)一般是比較大的企業(yè)，比如美國的孩之寶、日本的百代，不適合我國的企業(yè)。另一種是以《藍(lán)貓?zhí)詺?000問》為代表的，將衍生品的開發(fā)權(quán)和權(quán)出讓，這樣雖然在獲利上有所減少，但是相應(yīng)的風(fēng)險也減少了許多，并且在向國際推廣時可以成功地繞過當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易保障措施，通過向?qū)Ψ降难苌飞a(chǎn)商出讓權(quán)進(jìn)行利潤回收。
論文(設(shè)計)題目：中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)及對策初探---以昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)為例
1、選題來源及意義
1.1選題來源
隨著信息時代的高速發(fā)展，以校園網(wǎng)絡(luò)為平臺的應(yīng)用也越來越廣泛，例如校園一卡通服務(wù)、辦公自動化應(yīng)用(OA)、教務(wù)管理、圖書管理、電子郵件服務(wù)、校校通服務(wù)、網(wǎng)上學(xué)習(xí)等。然而在開放式網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，校園網(wǎng)絡(luò)的使用過程中面臨著各種各樣的安全隱患，一方面，由于使用校園網(wǎng)絡(luò)最多的是學(xué)生和教師，學(xué)生對于網(wǎng)絡(luò)這樣的新鮮事物非常感興趣，可能會下載一些黑客軟件或帶有病毒的軟件，從而破壞校園網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，加之學(xué)生不懂得愛惜，對于暴露在外界的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備造成一定破壞，據(jù)統(tǒng)計，80%的校園網(wǎng)絡(luò)的攻擊都來自于校園網(wǎng)內(nèi)部[1]；另一方面，來自外部的網(wǎng)絡(luò)用戶對IP地址的盜用、黑客攻擊、病毒攻擊、系統(tǒng)漏洞、信息泄露等方面的隱患也會對校園網(wǎng)絡(luò)造成破壞。綜上所述，校園網(wǎng)絡(luò)的安全問題既有內(nèi)部因素，也有外部攻擊。因此，如何在現(xiàn)有條件下，充分應(yīng)用各種安全技術(shù)，有效的加強(qiáng)、鞏固校園網(wǎng)絡(luò)安全問題非常重要。通過筆者在昌吉市一中網(wǎng)絡(luò)中心實習(xí)的經(jīng)歷，發(fā)現(xiàn)昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)原有方案只是簡單地采用防火墻等有限措施來保護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全。防火墻是屬于靜態(tài)安全技術(shù)范疇的外圍保護(hù)，需要人工實施和維護(hù)，不能主動跟蹤入侵者。而管理員無法了解網(wǎng)絡(luò)的漏洞和可能發(fā)生的攻擊，嚴(yán)重的影響的正常的教學(xué)工作。因此針對中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的防護(hù)更不容輕視。[2-3]
1.2選題意義
校園網(wǎng)絡(luò)的安全建設(shè)極其重要，源于校園網(wǎng)一方面為各個學(xué)校提供各種本地網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)性應(yīng)用，另一方面它也是溝通學(xué)校校園網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部和外部網(wǎng)絡(luò)的一座橋梁。校園網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用遍及學(xué)校的各個角落，為師生提供了大量的數(shù)據(jù)資源，方便了師生網(wǎng)上教學(xué)、交流、專題討論等活動，為教學(xué)和科研提供了很好的平臺，因此存在安全隱患的校園網(wǎng)絡(luò)對學(xué)校的教學(xué)、科研和辦公管理都會造成嚴(yán)重的影響。根據(jù)學(xué)校的不同性質(zhì)，保證網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定、安全和高效運(yùn)行是校園網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的首要任務(wù)。因此做好校園網(wǎng)絡(luò)安全的防護(hù)及相應(yīng)對策至關(guān)重要，即本論文選題意義。[4]
2、國內(nèi)外研究狀況
2.1國外網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀
由于筆者查閱文獻(xiàn)資料的有限性，沒有查到國外校園網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀的資料，因此針對國外所采取的網(wǎng)絡(luò)安全措施進(jìn)行如下概述：
(1)法律法規(guī)的制定。近年來，世界各國紛紛意識到網(wǎng)絡(luò)安全與信息安全的重要性，并制定相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)范廣大網(wǎng)絡(luò)用戶的行為。美國、俄羅斯、英國、日本、法國等其他許多國家都相繼成立國家級信息安全機(jī)構(gòu)，完善網(wǎng)絡(luò)防護(hù)管理體制，采取國家行為強(qiáng)化信息安全建設(shè)。
(2)網(wǎng)絡(luò)防護(hù)應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制的建立。面對網(wǎng)絡(luò)反恐、黑客、信息的泄露、網(wǎng)絡(luò)入侵、計算機(jī)病毒及各類蠕蟲木馬病毒等一系列網(wǎng)絡(luò)危機(jī)，世界各國通過建立網(wǎng)絡(luò)防護(hù)應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制。分別從防火墻技術(shù)、入侵檢測系統(tǒng)、漏洞掃描、防查殺技術(shù)等傳統(tǒng)的安全產(chǎn)品方面入手，防止各種安全風(fēng)險，并加快網(wǎng)絡(luò)安全關(guān)鍵技術(shù)的發(fā)展和更新.動態(tài)提升網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)水平。
綜上所述，網(wǎng)絡(luò)安全的問題將隨著技術(shù)的不斷發(fā)展越來越受到重視。然而，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)不斷發(fā)展的今天，網(wǎng)絡(luò)安全問題只能相對防御，卻無法真正的達(dá)到制止。[5-7]
2.2國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀
由于我國在網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)方面起步比其他信息發(fā)達(dá)國家晚，發(fā)展時間較短，技術(shù)不夠純熟，面對各種網(wǎng)絡(luò)安全問題有些應(yīng)接不暇，主要是由于自主的計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)核心技術(shù)和軟件缺乏，信息安全的意識較為淺薄，不少事企單位沒有建立相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全防范機(jī)制以及網(wǎng)絡(luò)安全管理的人才嚴(yán)重缺乏，無法跟上網(wǎng)絡(luò)的飛速發(fā)展。面對這一系列的問題，我國通過制定政策法規(guī)，如GB/T18336一2001(《信息技術(shù)安全性評估準(zhǔn)則》)、GJB2646一96(《軍用計算機(jī)安全評估準(zhǔn)則》等來規(guī)范網(wǎng)絡(luò)用戶的使用，還通過技術(shù)方面的措施進(jìn)行防護(hù)，如加密認(rèn)證、數(shù)字簽名、訪問控制列表、數(shù)據(jù)完整性、業(yè)務(wù)流填充等措施進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全的維護(hù)。然而通過技術(shù)措施進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)維護(hù)的過程中，網(wǎng)絡(luò)管理員對技術(shù)的偏好和運(yùn)營意識的不足，普遍都存在“重技術(shù)、輕安全、輕管理”的傾向，致使在管理、維護(hù)網(wǎng)絡(luò)安全方面還有很大的漏洞。[5]國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)安全整體的現(xiàn)狀如上所述，通過大量文獻(xiàn)的閱讀，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息危害和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備危害是校園網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)在主要面臨的兩大問題，主要威脅有病毒的傳播與攻擊、黑客的入侵、信息的篡改等一系列安全隱患，通過采取加密認(rèn)證、訪問控制技術(shù)、防火墻、漏洞掃描等措施進(jìn)行防護(hù)。[3]中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)管理者如何保證校園網(wǎng)絡(luò)能正常的運(yùn)行不受各種網(wǎng)絡(luò)黑客的侵害就成為各個中學(xué)校園不可回避的問題，并且逐漸引起了各方面的重視。[8-10]
3、本選題的研究目標(biāo)及內(nèi)容創(chuàng)新點(diǎn)：
3.1研究目標(biāo)：
本文在對當(dāng)前校園網(wǎng)絡(luò)面臨的各類安全問題進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，深入、系統(tǒng)的探討了目前常用的各種網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)的功能以及優(yōu)缺點(diǎn)，并以昌吉市一中等中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)為研究對象，分別從中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)的物理因素、技術(shù)因素、管理因素等角度分析威脅校園網(wǎng)絡(luò)安全的因素，并結(jié)合昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)有的條件，分別從設(shè)備管理、技術(shù)提供、管理人員意識等方面充分應(yīng)用各種安全技術(shù)，有效加強(qiáng)、鞏固校園網(wǎng)絡(luò)安全，提出解決網(wǎng)絡(luò)安全問題的策略及防范措施。從而綜合利用各種網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)保障本校的校園網(wǎng)絡(luò)的安全、穩(wěn)定、高效運(yùn)行。
3.2內(nèi)容創(chuàng)新點(diǎn)：
(1)通過對昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分析，并結(jié)合文獻(xiàn)資料參考其他中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的問題，總結(jié)出中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全存在常見的安全隱患，并制定出針對中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)隱患所采取的防范措施。
(2)將制定出的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施運(yùn)用于昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)，制定出真正合理的、恰當(dāng)?shù)?、適合現(xiàn)有條件的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施，并對昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行展望，使得校園網(wǎng)絡(luò)可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1]段海新.CERNET校園網(wǎng)安全問題分析與對策[J].中國教育網(wǎng)絡(luò)，2005.03
[2]袁修春.校園網(wǎng)安全防范體系.[D].西北師范大學(xué).計算機(jī)應(yīng)用技術(shù).2005，5
[3]鐘平.校園網(wǎng)安全技術(shù)防范研究[D].廣東.廣東工業(yè)大學(xué).2007，4：3
[4]蔡新春.校園網(wǎng)安全防范技術(shù)的研究與實現(xiàn)[D].軟件工程2009，4
[5]董鈺.基于校園網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)安全體系結(jié)構(gòu)研究與設(shè)計[D].山東.計算機(jī)軟件與理論.2005，5：11-12
[6]王先國.校園網(wǎng)絡(luò)安全系統(tǒng)的研究與設(shè)計.[D].南京.計算機(jī)技術(shù).2009.12
[7]定吉安.常用網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)在校園網(wǎng)中的應(yīng)用研究[D].山東.計算機(jī)軟件與理論.2011，4
[8]顧潤龍.影響校園網(wǎng)絡(luò)安全的主要因素及防范措施.[J].咸寧學(xué)院學(xué)報.2012，9(32)：155-156
[9]張伯江.國外信息安全發(fā)展動向[J].信息安全動態(tài)，2002，8(7)：36-38
[10]譚耀遠(yuǎn).新世紀(jì)中國信息安全問題研究.[D].大連.大連海事大學(xué).2011，6
一、采用的研究方法及手段(1、內(nèi)容包括：選題的研究方法、手段及實驗方案的可行性分析和已具備的實驗條件等。2、撰寫要求：宋體、小四號。)
1、文獻(xiàn)研究法：查找文獻(xiàn)資料時借助圖書館及網(wǎng)絡(luò)，搜集、鑒別、整理文獻(xiàn)。從前人的研究中得出對我們的研究有價值的觀點(diǎn)與例證。本研究采用文獻(xiàn)研究法的目的：
(1)查取大量校園網(wǎng)絡(luò)安全問題常見的問題，結(jié)合昌吉市一中的校園網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)狀進(jìn)行分析。
(2)對國內(nèi)外的網(wǎng)絡(luò)安全防范措施進(jìn)行分析，選擇適合昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)安全所應(yīng)對的策略。
2.訪談法：通過與昌吉市一中網(wǎng)絡(luò)信息中心的教師交流探討，以訪談的形式了解昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)的現(xiàn)狀。
論文的框架結(jié)構(gòu)(宋體、小四號)
第一章：緒論
第二章：影響中學(xué)校園網(wǎng)絡(luò)安全的因素
第三章：常用的校園網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)
第四章：校園網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)
-----以昌吉市一中校園網(wǎng)絡(luò)安全體系需求分析及設(shè)計
第五章：總結(jié)和展望。
論文寫作的階段計劃(宋體、小四號)
第一階段：20xx.10.1—20xx.11.20選定論文題目，學(xué)習(xí)論文寫作方法及注意項；
第二階段：20xx.11.20—20xx.12.25與孫老師見面，在孫教師的指導(dǎo)下，搜集材料閱讀有關(guān)文獻(xiàn)資料，按照開題報告的格式和要求完成《昌吉學(xué)院本科畢業(yè)論文(設(shè)計)開題報告》的撰寫；
第三階段：20xx.12.26—20xx.1.3寫出開題報告，并與指導(dǎo)教師充分溝通，做好開題報告答辯準(zhǔn)備；
第四階段：20xx.1.5—20xx.1.13開題報告論證答辯；
第五階段：20xx.1.17—20xx.3.25在指導(dǎo)教師指導(dǎo)下，開始畢業(yè)論文的寫作，至3月25日完成初稿交指導(dǎo)教師；
第六階段：20xx.3.25—20xx.3.31寫出中期報告書，接受中期檢查。并根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成初稿的修改；
第七階段：20xx.4.1—20xx.4.10根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成二稿的修改；
第八階段：20xx.4.11—20xx.4.20根據(jù)指導(dǎo)教師建議完成三稿的修改；
第九階段：20xx.4.21—20xx.4.25完成初定稿，并復(fù)印3份交系畢業(yè)論文答辯小組；
論文關(guān)鍵詞:知識產(chǎn)權(quán),保護(hù),啟示
中國在加快融入全球經(jīng)濟(jì)的時候,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣也給我國的發(fā)展亮起了紅燈。當(dāng)越來越多的中國企業(yè)以及中國產(chǎn)品在全球市場上扮演重要角色的時候,知識產(chǎn)權(quán)危機(jī)給這一全球化進(jìn)程蒙上了一層陰影,因此,在激烈的國際經(jīng)貿(mào)競爭和深層的知識產(chǎn)權(quán)壁壘面前,努力為開發(fā)和擁有自己的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造有利的環(huán)境,不斷提高有關(guān)企業(yè)運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)的能力和水平顯得尤其重要。
一、目前中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展現(xiàn)狀
1、自20世紀(jì)80年代,中國便開始了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法制建設(shè)。根據(jù)中國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要,并通過借鑒國際公約、條約規(guī)定和其他發(fā)達(dá)國家在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法方面的現(xiàn)金經(jīng)驗,不斷建立和完善了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法體系。目前,中國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系主要由法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章這三個部分組成,建立了相對完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系,得到了世界各國及及國際組織的普遍認(rèn)可。另外,中國還在積極研究并制定有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新法律和法規(guī)。
2、參加知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)國際公約的情況中國在不斷健全和完善國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系建設(shè)的同時,自20世紀(jì)80年代開始,相繼參加了一些主要的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際公約、條約及有關(guān)的協(xié)定。從1980年中國加入《建立世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》起至今,已經(jīng)先后加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《商品和服務(wù)國際分類尼斯協(xié)定》等各種關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的協(xié)議或條約。此外,中國還積極研究加入其他關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際條約。
3、開展提高知識產(chǎn)權(quán)意識宣傳活動情況當(dāng)前,中國政府圍繞著嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品和侵權(quán)盜版,采取了一系列宣傳措施,主要包括兩方面:一方面通過采訪、電視廣播、定期舉辦研討會等方式加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的宣傳,特別是對新的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)進(jìn)行了相對廣泛宣傳和教育。另一方面將知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的教育納入到全國法制宣傳教育工作,并通過強(qiáng)化輿論監(jiān)督、新聞媒體的宣傳報道,對一些典型案例進(jìn)行了公共課曝光,意在起到震懾犯罪、警示違規(guī)的效果。
4、知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法情況中國知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法的一個重要特點(diǎn)是用政府用行政手段來保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)。一方面,根據(jù)專利法相關(guān)方面的規(guī)定,中國政府有關(guān)主管部門或地方政府可以設(shè)立專利管理機(jī)關(guān);另一方面,中國政府為有效實施著作權(quán)法,專門成立國家版權(quán)局,各省市也相應(yīng)地建立了版權(quán)行政管理部門。我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架早在二十多年前就已經(jīng)基本確定,到目前為止已經(jīng)形成了以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體,輔之以各項保護(hù)條例,如《植物新品種保條例》、《集成電路布圖保護(hù)條例》以及《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例(修訂草案)》。我國知識產(chǎn)權(quán)立法的成就還可以表現(xiàn)在《民法》、《刑法》中的對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的專門條款上,以及新修訂的《對外貿(mào)易法》中有專章保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。另外我國的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)已經(jīng)從只重視行政保護(hù)轉(zhuǎn)為行政保護(hù)和司法保護(hù)并重,相關(guān)的法律法規(guī)和行政法規(guī)均由人民法院最終執(zhí)行,同時也加大了執(zhí)法力度。與此同時,企業(yè)也開始認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性,提高了企業(yè)自身的防范能力和保護(hù)意識。
二、中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題
1、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識淡薄自1982你那《商標(biāo)法》制定以來,雖然中國已經(jīng)建立起了比較完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)制度,中國許多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識仍然不強(qiáng),不能及時地自己的研發(fā)結(jié)果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán),特別是在國外申請知識產(chǎn)權(quán)的意識嚴(yán)重不夠,致使很多科研成果得不到有關(guān)國家和地區(qū)相關(guān)法律法規(guī)的保護(hù),甚至使得一些國有品牌在國外許多地方被惡意搶注;即使一些企業(yè)擁有自己的知識產(chǎn)權(quán),但是當(dāng)他們的合法權(quán)益受到侵害的時候,不能及時的運(yùn)用法律武器捍衛(wèi)自己的合法權(quán)益,導(dǎo)致失敗。
2、懲罰力度不夠及地方保護(hù)主義現(xiàn)象普遍中國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律規(guī)定的賠償額較低,難以對企業(yè)和個人起到威懾作用。隨著中國市場經(jīng)濟(jì)地位逐漸被接受和國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的不斷成熟,地方保護(hù)主義問題在經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的地區(qū)已經(jīng)逐步得到抑制,然而在一些經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)或者信息落后的地區(qū),模仿、盜用那些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的知名品牌,制造
雖然頭頂“唯一將公司賣給比爾·蓋茨的華人”光環(huán)，身負(fù)“從孫正義手里拿到全球互聯(lián)網(wǎng)視頻最大單筆融資”故事，“陶闖”仍然是一個未被輿論充分消費(fèi)的名字。來到PPTV擔(dān)任CEO之前，陶闖是微軟兩大戰(zhàn)略投資部之一—“虛擬地球”的創(chuàng)始人和互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)亞太區(qū)主管，直接向比爾·蓋茨匯報，是微軟屈指可數(shù)的華人高管。
旅居海外15年后，他在2009年下定決心回國。微軟給出了標(biāo)準(zhǔn)的“退二線”方案：在大中華區(qū)建一個新部門交由他管理，年薪、股票、期權(quán)以外，每年光生活補(bǔ)助就有100萬美金。但他拒絕了，轉(zhuǎn)身加入PPTV的前身—當(dāng)時僅有百人規(guī)模且在虧損裁員的創(chuàng)業(yè)小公司PPLive，連工資都不拿。到底是什么吸引了他？
“設(shè)計感”人生曲線
出生在上海一個知識分子家庭，陶闖在科研道路上走得實在太快：33歲即成為卡爾加里大學(xué)終身教授，次年取得加拿大學(xué)術(shù)界最高頭銜—國家首席研究教授，由加拿大政府派往聯(lián)合國做顧問。毫無波折地“登頂”反而令他惶惑了：兩百多篇論文、十幾項專利、出席不完的學(xué)術(shù)會議、還帶了不少博士生，好像把別人一輩子的任務(wù)都完成了，還有大把能量沒有施展盡興。
恰好此時，聯(lián)合國需要一個全球三維地圖系統(tǒng)來輔助檢測核擴(kuò)散風(fēng)險，這正是他的專長。于是他創(chuàng)辦了公司GeoTango，研發(fā)出了一套基于互聯(lián)網(wǎng)和高分辨率衛(wèi)星數(shù)據(jù)的虛擬地球工具GlobeView，第一個也是最重要客戶便是聯(lián)合國。
從技術(shù)的角度，GlobeView是絕對超前的。陶闖只需把軟件賣給有需求的政府和企業(yè)，便已使在兩年內(nèi)躋身加拿大發(fā)展最快IT公司TOP10。然而在商業(yè)層面，他卻嘗到了失敗的滋味。2005年，谷歌地球上線，借助地球人都知道的谷歌平臺推向大眾。最要命的是，它是免費(fèi)的，這令GlobeView無從與之競爭，陶闖天天接到大公司、投資人電話，要收購、要投錢、要立刻改換路徑與谷歌打擂。他有些意外而失措，直到接到微軟電話由比爾·蓋茨當(dāng)面發(fā)出邀請才動了心：自己不懂管理，即使有機(jī)會繼續(xù)經(jīng)營GeoTango也無勝算，而讀MBA也學(xué)不來的頂級公司運(yùn)作經(jīng)驗過時不候。
他把公司賣給了微軟，成為微軟與網(wǎng)絡(luò)安全并行的兩大戰(zhàn)略投資部之一，自己也一并加入成為該部門負(fù)責(zé)人。當(dāng)然，他拿到了一大筆錢?；叵霊汛?000美金出國讀書時的意氣風(fēng)發(fā)，此刻的他卻茫然若失，閱讀了不少哲學(xué)書籍懷疑人生。這種感覺在四年后再度來襲。
與“80后”并肩作戰(zhàn)
2004年底，還在華中科技大學(xué)計算機(jī)專業(yè)讀研究生一年級的姚欣因為想看球沒電視，在宿舍里“搗鼓”出了一款電視直播軟件，可以與電視臺后臺接通，將電視信號轉(zhuǎn)變?yōu)榫W(wǎng)絡(luò)視頻。
大學(xué)宿舍普遍沒電視，而這種方法不但可以看到所有上星衛(wèi)視，還有更多的地方臺、體育臺、港澳臺。次年，姚欣將調(diào)試完畢的軟件命名PPLive放到教育網(wǎng)上，火速風(fēng)靡全國高校。他拿到了BlueRun、軟銀中國的500萬美元風(fēng)投，休學(xué)來到上海組建公司“聚力傳媒”。
憑借5年將近2億人民幣的融資和為上海文廣、光線傳媒、鳳凰衛(wèi)視等多家電視臺提供視頻上網(wǎng)服務(wù)，PPLive活了下來并擁有了1億用戶，但2009年的金融危機(jī)使其陷入困境。就在這時，積極籌備回國的陶闖在投資人朋友引薦下與姚欣約在上海張江高科技園區(qū)某地鐵站咖啡館喝了一次咖啡。
姚欣的確與陶闖有不少共同點(diǎn)：從小便是技術(shù)迷，高中曾連續(xù)兩年獲得全國奧林匹克計算機(jī)競賽一等獎。崇拜比爾·蓋茨，并因此為自己取了英文名Bill。在陶闖的朋友、最先發(fā)掘姚欣的軟銀中國總裁薛村禾眼里，他“年輕、悟性好，很有希望成為馬云那樣的人”。
在姚欣的介紹中，打動陶闖的首先是技術(shù)：作為PPLive創(chuàng)業(yè)基石并不斷完善的視頻云平臺PPCloud擁有100多項專利且入選過美國計算機(jī)協(xié)會（ACM）的數(shù)據(jù)庫領(lǐng)域最高學(xué)術(shù)會議，能以一套系統(tǒng)面向PC、手機(jī)、PAD、互聯(lián)網(wǎng)電視多種終端傳輸高清畫質(zhì)，計算效率超過全球同類型網(wǎng)絡(luò)500多倍，相比傳統(tǒng)的CPM技術(shù)節(jié)省95%帶寬成本，且已經(jīng)在全國架設(shè)了250多個服務(wù)器節(jié)點(diǎn)。這意味著，PPLive相比同業(yè)擁有處理超大網(wǎng)絡(luò)并發(fā)量的能力，尤其擅長做大型體育賽事直播。
擁有技術(shù)護(hù)城河的感覺對陶闖而言很熟悉，但與多年前自己創(chuàng)業(yè)不同的是，這項技術(shù)屬于小自己十幾歲且是公司創(chuàng)始人的姚欣。他給到陶闖創(chuàng)始團(tuán)隊股份，約定與之采用共同管理模式（co-leadership）攜手創(chuàng)業(yè)：陶闖擔(dān)任CEO，偏重對外營銷、商務(wù)合作；姚欣則是創(chuàng)始人兼總裁，偏重產(chǎn)品開發(fā)、內(nèi)部管理；不設(shè)嚴(yán)格意義上的董事長，管理層例會二人共同出席，重要事項也一律共同決議。
這種模式在海外互聯(lián)網(wǎng)公司非常常見，比如微軟的比爾·蓋茨和史蒂夫·鮑爾默，Google的“三駕馬車”拉里·佩奇、謝爾蓋·布林和埃里克·施密特，蘋果的喬布斯和早期CEO約翰·斯庫利。在中國互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)乃至全體民營企業(yè)則極度罕見，提到百度除了李彥宏、提到騰訊除了馬化騰，根本容不下第二個名字。也許這對“海歸+80后”組合彼此的包容度更高。
七分鐘打動孫正義
“PPTV網(wǎng)絡(luò)電視祝全球華人春節(jié)快樂！”2011年大年初一，紐約時代廣場廣告屏上不同尋常地寫滿了這句新年賀詞。與此同時，一條消息在微博上流傳：PPTV從軟銀集團(tuán)董事長孫正義手里拿到了2.5億美金戰(zhàn)略投資，比優(yōu)酷上市融到的2個億還多！
2010年12月24日，孫正義來到上海過圣誕節(jié)，薛村禾為陶闖爭取到了10分鐘的會見機(jī)會。陶闖準(zhǔn)備了一個10分鐘的PPT，從自己的經(jīng)歷延展到對視頻前景的判斷，結(jié)果講到7分鐘時筆記本電腦就沒電了。但他描繪的藍(lán)圖—每張家庭客廳屏幕背后，電視、衛(wèi)星之外的“第三根線”已然勾起了孫正義的興趣，2011年1月7日便完成了這筆2.省略域名，上線了網(wǎng)站并更名PPTV，且在業(yè)內(nèi)最早將重心轉(zhuǎn)向了移動互聯(lián)網(wǎng)（手機(jī)、PAD）和互聯(lián)網(wǎng)電視（OTT TV），iPhone、iPad版本長居App Store免費(fèi)榜單視頻應(yīng)用第一位。之前只是將電視內(nèi)容搬上網(wǎng)，現(xiàn)在則要自制凸顯互聯(lián)網(wǎng)即時、互動特性的原創(chuàng)內(nèi)容，比如去年6月與湖南衛(wèi)視合作的30天X24小時“快女真人秀”，比如樹立獨(dú)家“蟹皇粥”組合（前國腳謝暉、足球名嘴黃健翔、原五星體育足球解說員周亮）解說英超、亞冠和正在進(jìn)行中的歐洲杯。如此一來，原本僅有電視直播的短板就變成了與在影視劇長視頻領(lǐng)域高度同質(zhì)化的競爭對手差異化的所在。
視頻行業(yè)剛剛發(fā)生了大“地”震：3月優(yōu)酷聯(lián)姻土豆，4月搜狐視頻、騰訊視頻、愛奇藝組建版權(quán)采購?fù)恕８鶕?jù)易觀國際去年四季度數(shù)據(jù)，“酷豆”的市場份額約為35.5%，“搜騰奇”加在一起也有約25%，余下的“散兵游勇”排名最靠前的即是PPTV，份額為6.5%。另一份來自美國市場調(diào)查公司comScore的數(shù)據(jù)則顯示，PPTV的日均用戶覆蓋數(shù)字從2011年4月起陡然上升，先后超過PPS、愛奇藝，10月起更超過了土豆、僅次于優(yōu)酷。
【對話陶闖】
第三根線的價值
記者：不同于西方，中國的視頻網(wǎng)站每一家都試圖定性為媒體。你如何理解視頻行業(yè)的未來？
陶闖：我把PPTV定位為網(wǎng)絡(luò)電視臺。它是一個媒體，因為處在互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)，同時又是一個平臺。媒體和平臺其實是一個雞生蛋、蛋生雞的問題，面對這樣的問題比爾·蓋茨的答案是雞和蛋必須同時解決，沒有第二條路。PPTV不做UGC內(nèi)容，定位在媒體不是去拿廣告的權(quán)宜之計，而是本質(zhì)屬性，無論行業(yè)環(huán)境如何變化也不會改變。雖然現(xiàn)在熱播劇的廣告進(jìn)賬遠(yuǎn)高于其他，甚至有人砸出3000萬就為了搶一部劇，但我始終認(rèn)為這些只是把電視臺、電影院的內(nèi)容搬到網(wǎng)上，沒有體現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)的特點(diǎn)，是舊的東西不是趨勢，也絕對不是一個正常狀態(tài)。3000萬可以做很多更有價值的內(nèi)容，“達(dá)人秀”這么成功的電視節(jié)目制作成本才2000多萬。抓著舊事物不放太累了，我更愿意順勢而為去做一些創(chuàng)新的事情。
記者：現(xiàn)在即使最掙錢的“買劇-賣廣告-版權(quán)分銷”路徑都仍然虧本，更別說虧得更厲害的創(chuàng)新節(jié)目了。你認(rèn)為視頻的盈利模式在哪里？
陶闖：從影視劇目前的價格來看僅僅靠廣告是無法盈利的。等版權(quán)價格慢慢回歸理性，廣告價格再往上漲，可能能盈利，但只能是微利，你掙得多了版權(quán)價格一定會漲回來。這也是我不做單純UGC或長視頻的原因。我認(rèn)為大盈利只能靠品牌，靠直播互動。有了快女和亞冠的基礎(chǔ)，今年24天X24小時直播歐洲杯就有三家大廣告主來找我們爭奪總冠名，目前拿到的廣告訂單已經(jīng)超過版權(quán)成本了，肯定能盈利。當(dāng)你堅持的時候，慢慢認(rèn)可度就出來了。此外，未來必須要有收費(fèi)模式，否則任何一家視頻網(wǎng)站都走不遠(yuǎn)。
記者：回國前你覺得自己看不懂中國互聯(lián)網(wǎng)，現(xiàn)在身在其中，看懂了嗎？
陶闖：中國的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境與海外非常不一樣，比我想象的還要不一樣得多，現(xiàn)在我充分理解了海外企業(yè)在中國不成功的原因。周鴻講過一句話對我很有啟發(fā)：中國5億網(wǎng)民兩極分化，10%的一線城市知識精英，90%的二三四線城市及農(nóng)村沒多少審美和思考能力的所謂大眾。如何平衡這5000萬和4.5個億的不同口味和需求？如何在節(jié)奏上抓緊這兩端？是城市引導(dǎo)農(nóng)村還是農(nóng)村包圍城市？這是在中國做互聯(lián)網(wǎng)的生死命題。
繼1997年東南亞金融危機(jī)后，1998年美國又發(fā)生了長期資本管理（LTCM）基金事件。兩者均由突發(fā)事件所引起，造成了震撼全球的金融危機(jī)。突發(fā)事件在金融領(lǐng)域中具有不容忽視的影響，它是數(shù)學(xué)金融學(xué)的一個重要課題。
從LTCM事件談起
1997年亞洲爆發(fā)了震撼全球的金融危機(jī)，至今仍余波蕩漾。究其根本原因，可說雖然是“冰凍三尺，非一日之寒”，而其直接原因卻在于美國的量子基金對泰國外行市場突然襲擊。1998年9月爆發(fā)的美國LTCM基金危機(jī)事件，震撼美國金融界，波及全世界，這一危機(jī)也是由于一個突發(fā)事件----俄羅斯政府宣布推遲償還短期國債券所觸發(fā)的。
LTCM基金是于1993年建立的“對沖”（hedge）基金，資金額為35億美元，從事各種債券衍生物交易，由華爾街債券投資高手梅里韋瑟（J.W.Meriwether）主持。其合伙人中包括著名的數(shù)學(xué)金融學(xué)家斯科爾斯（M.S.Scholes）和默頓（R.C.Merton），他們參與建立的“期權(quán)定價公式”（即布萊克-斯科爾斯公式）為債券衍生物交易者廣泛應(yīng)用。兩位因此獲得者1997年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。LTCM基金的投資策略是根據(jù)數(shù)學(xué)金融學(xué)理論,建立模型，編制程序，運(yùn)用計算機(jī)預(yù)測債券價格走向。具體做法是將各種債券歷年的價格輸入計算機(jī)，從中找出統(tǒng)計相關(guān)規(guī)律。投資者將債券分為兩類：第一類是美國的聯(lián)邦公券，由美國聯(lián)邦政府保證，幾乎沒有風(fēng)險；第二類是企業(yè)或發(fā)展中國家征服發(fā)行的債券，風(fēng)險較大。LTCM基金通過統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，兩類債券價格的波動基本同步，漲則齊漲，跌則齊跌，且通常兩者間保持一定的平均差價。當(dāng)通過計算機(jī)發(fā)現(xiàn)個別債券的市價偏離平均值時，若及時買進(jìn)或賣出，就可在價格回到平均值時賺取利潤。妙的是在一定范圍內(nèi)，不管如何價格上漲或下跌，按這種辦法投資都可以獲利。難怪LTCM基金在1994年3月至1997年12月的三年多中，資金增長高達(dá)300%。不僅其合伙人和投資者發(fā)了大財，各大銀行為能從中分一杯羹，也爭著借錢給他們??率筁TCM基金的運(yùn)用資金與資本之比竟高達(dá)25：1。
天有不測風(fēng)云！1998年8月俄羅斯政府突然宣布推遲償還短期國債券，這一突發(fā)事件觸發(fā)了群起拋售第二類債券的狂潮，其價格直線下跌，而且很難找到買主。與此同時，投資者為了保本，紛紛尋求最安全的避風(fēng)港，將巨額資金轉(zhuǎn)向購買美國政府擔(dān)保的聯(lián)邦公債。其價格一路飛升到歷史新高。這種情況與LTCM計算機(jī)所依據(jù)的兩類債券同步漲跌之統(tǒng)計規(guī)律剛好相反，原先的理論，模型和程序全都失靈。LTCM基金下錯了注而損失慘重。雪上加霜的是，他們不但未隨機(jī)應(yīng)變及時撤出資金，而是對自己的理論模型過分自信，反而投入更多的資金以期反敗為勝。就這樣越陷越深。到9月下旬LTCM基金的虧損高達(dá)44%而瀕臨破產(chǎn)。其直接涉及金額為1000億美元，而間接牽連的金額竟高達(dá)10000億美元！如果任其倒閉，將引起連鎖反應(yīng)，造成嚴(yán)重的信譽(yù)危機(jī)，后果不堪設(shè)想。
由于LTCM基金虧損的金額過于龐大，而且涉及到兩位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎德主，這對數(shù)學(xué)金融的負(fù)面影響可想而知。華爾街有些人已在議論，開始懷疑數(shù)學(xué)金融學(xué)的運(yùn)用性。有的甚至宣稱：永遠(yuǎn)不向由數(shù)學(xué)金融學(xué)家主持的基金投資，數(shù)學(xué)金融學(xué)面臨挑戰(zhàn)。
LTCM基金事件爆發(fā)以后，美國各報刊之報道，評論，分析連篇累牘，焦點(diǎn)集中在為什么過去如此靈驗的統(tǒng)計預(yù)測理論竟會突然失靈？多數(shù)人的共識是，布萊克-斯科爾斯理論本身并沒有錯，錯在將之應(yīng)用于不適當(dāng)?shù)臈l件下。本文作者之一在LTCM事件發(fā)生之前四個月著文分析基于隨機(jī)過程的預(yù)測理論，文中將隨機(jī)過程分為平穩(wěn)的，似穩(wěn)的以及非穩(wěn)的三類，明確指出：“第三類隨機(jī)過程是具有快變的或突變達(dá)的概率分布，可稱為‘非穩(wěn)隨機(jī)過程’。對于這種非穩(wěn)過程，概率分布實際上已失去意義，前述的基于概率分布的預(yù)測理論完全不適用，另辟途徑，這也可以從自然科學(xué)類似的情形中得到啟發(fā)。突變現(xiàn)象也存在于自然界中，……”此次正是俄羅斯政府宣布推遲償還短期國債券這一突發(fā)事件，導(dǎo)致了LTCM基金的統(tǒng)計預(yù)測理論失靈，而且遭受損失的并非LTCM基金一家，其他基金以及華爾街的一些大銀行和投資公司也都損失不貲。
布萊克‐斯科爾斯公式可以認(rèn)為是，一種在具有不確定性的債券市場中尋求無風(fēng)險套利投資組合的理論。歐式期權(quán)定價的經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯公式，基于由幾個方程組成的一個市場模型。其中，about無風(fēng)險債券價格的方程，只和利率r有關(guān)；而about原生股票價格的方程，則除了與平均回報率b有關(guān)以外，還含有一個系數(shù)為σ的標(biāo)準(zhǔn)布朗運(yùn)動的“微分”。當(dāng)r，b，σ均為常數(shù)時，歐式買入期權(quán)（Europeancalloption）的價格θ就可以用精確的公式寫出來，這就是著名的布萊克‐斯科爾斯公式。由此可以獲得相應(yīng)的“套利”投資組合。布萊克‐斯科爾斯公式自1973年發(fā)表以來，被投資者廣泛應(yīng)用，由此而形成的布萊克‐斯科爾斯理論成了期權(quán)投資理論的經(jīng)典，促進(jìn)了債券衍生物時常的蓬勃發(fā)展。有人甚至說。布萊克‐斯科爾斯理論開辟了債券衍生物交易這個新行業(yè)。
筆者以為，上述投資組合理論可稱為經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論。它盡管在實踐中極為成功，但也有其局限性。應(yīng)用時如不加注意，就會出問題。
局限性之一：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)的完備的市場假設(shè)，即r，b，σ均為常數(shù)，且σ>0，但在實際的市場中它們都不一定是常數(shù)，而且很可能會有跳躍。
局限性之二：經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論假定所有投資者都是散戶，而實際的市場中大戶的影響不容忽視。特別是在不成熟的市場中，有時大戶具有決定性的操縱作用。量子基金在東南亞金融危機(jī)中扮演的角色即為一例。在這種情況下，b和σ均依賴于投資者的行為，原生股票價格的微分方程變?yōu)榉蔷€性的。
經(jīng)典布萊克‐斯科爾斯理論基于平穩(wěn)市場的假定，屬于“平穩(wěn)隨機(jī)過程”，在其適用條件下十分有效。事實上，期權(quán)投資者多年來一直在應(yīng)用，LTCM基金也確實在過去三年多中賺了大錢。這次LTCM基金的失敗并非由于布萊克‐斯科爾斯理論不對，而是因為突發(fā)事件襲來時，市場變得很不平穩(wěn),原來的“平穩(wěn)隨機(jī)過程"變成了“非穩(wěn)隨機(jī)過程”。條件變了，原來的統(tǒng)計規(guī)律不再適用了。由此可見，突發(fā)事件可以使原本有效的統(tǒng)計規(guī)律在新的條件下失效。
突發(fā)實件的機(jī)制
研究突發(fā)事件首先弄清其機(jī)制。只有弄清了機(jī)制才能分析其前兆，研究預(yù)警的辦法及因此之道。突發(fā)事件并不限于金融領(lǐng)域，也存在于自然界及技術(shù)領(lǐng)域中。而且各個不同領(lǐng)域中的突發(fā)事件具有一定的共性，按照其機(jī)制可大致分為以下兩大類。
“能量”積累型地震是典型的例子。地震的發(fā)生，是地殼中應(yīng)力所積累的能量超過所能承受的臨界值后突然的釋放。積累的能量越多，地震的威力越大。此外，如火山爆發(fā)也屬于這一類型。如果將“能量”作廣義解釋，也可以推廣到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅就可以看作是“能量“積累型，這里的“能量”就是被人為抬高的產(chǎn)業(yè)之虛假價值。這種虛假價值不斷積累，直至其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)無法承擔(dān)時，就會突然崩潰。積累的虛假價值越多，突發(fā)事件的威力就越大。日本泡沫經(jīng)濟(jì)在1990年初崩潰后，至今已九年尚未恢復(fù)，其重要原因之一就是房地產(chǎn)所積累的虛假價值過分龐大之故。
“放大”型原子彈的爆發(fā)是典型的例子。在原子彈的裂變反應(yīng)中，一個中子擊中鈾核使之分裂而釋放核能，同時放出二至傘個中子，這是一級反應(yīng)。放出的中子再擊中鈾核產(chǎn)生二級反應(yīng)，釋放更多的核能，放出更多的中子……。以此類推，釋放的核能及中子數(shù)均按反應(yīng)級級數(shù)以指數(shù)放大，很快因起核爆炸。這是一種多級相聯(lián)的“級聯(lián)放大”，此外，放大電路中由于正反饋而造成的不穩(wěn)定性，以及非線性系統(tǒng)的“張弛”震蕩等也屬于“放大”型。這里正反饋的作用等效于級聯(lián)。在、經(jīng)濟(jì)及金融等領(lǐng)域中也有類似的情形，例如企業(yè)間達(dá)的連鎖債務(wù)就有可能導(dǎo)致“級聯(lián)放大”，即由于一家倒閉而引起一系列債主的相繼倒閉，甚至可能觸發(fā)金融市場的崩潰。這次LTCM基金的危機(jī)，如果不是美國政府及時介入，促使15家大銀行注入35億美元解困，就很可因LTCM基金倒閉而引起“級聯(lián)放大”，造成整個金融界的信用危機(jī)。
金融界還有一種常用的術(shù)語，即所謂“杠桿作用”（leverage）。杠桿作用愿意為以小力產(chǎn)生大力，此處指以小錢控制大錢。這也屬于“放大”類型。例如LTCM基金不僅大量利用銀行貸款造成極高的“運(yùn)用資金與資本之比”，而且還利用期貨交易到交割時才需付款的規(guī)定，大做買空賣空的無本交易，使其利用“杠桿作用”投資所涉及的資金高達(dá)10000億美元的天文數(shù)字。一旦出問題，這種突發(fā)事件的震撼力是驚人的。
金融突發(fā)事件之復(fù)雜性
金融突發(fā)事件要比自然界的或技術(shù)的突發(fā)事件復(fù)雜得多，其復(fù)雜性表現(xiàn)在以下幾個方面。
多因素性對金融突發(fā)事件而言，除了金融諸因素外，還涉及到政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、、心理等多種因素。LTCM事件的起因本為經(jīng)濟(jì)因素--俄羅斯政府宣布推遲償還短期債券，而俄羅斯經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中所占分額甚少，之所以能掀起如此巨大風(fēng)波，是因為心理因素的“放大”作用：投資者突然感受到第二類債券的高風(fēng)險，競相拋售，才造成波及全球的金融風(fēng)暴?？梢娦睦硪蛩夭蝗莺鲆?，將其計及。
非線性影響金融突發(fā)事件的不僅有多種因素，而且各個因素之間一般具有錯綜復(fù)雜的相互作用，即為非線性的關(guān)系。例如，大戶的動作會影響到市場及散戶的行為。用數(shù)學(xué)語言說就是：多種因素共同作用所產(chǎn)生的結(jié)果，并不等于各個因素分別作用時結(jié)果的線性疊加。突發(fā)事件的理論模型包含非線性項，這種非線性理論處理起來要比線性理論復(fù)雜得多。
不確定性金融現(xiàn)象一般都帶有不確定性，而突發(fā)事件尤甚。如何處理這種不確定性是研究突發(fā)事件的關(guān)鍵之一。例如，1998年8月間俄羅斯經(jīng)濟(jì)已瀕臨破產(chǎn)邊緣，幾乎可以確定某種事件將會發(fā)生，但對于投資者更具有實用價值的是：到底會發(fā)生什么事件？在何時發(fā)生？這些具有較大的不確定性。
由此可知，金融突發(fā)事件的機(jī)制不像自然界或技術(shù)領(lǐng)域中的那樣界限分明，往往具有綜合性。例如，1990年日本泡沫經(jīng)濟(jì)的破滅，其機(jī)制固然是由于房地產(chǎn)等虛假價值的積累，但由此觸發(fā)的金融危機(jī)卻也包含著銀行等金融機(jī)構(gòu)連鎖債務(wù)的級聯(lián)放大效應(yīng)。預(yù)警辦法
對沖基金之“對沖”，其目的就在于利用“對沖”來避險（有人將hedgefund譯為“避險基金”）。具有諷刺意義的是，原本設(shè)計為避險的基金，竟因突發(fā)事件而造成震撼金融界的高風(fēng)險。華爾街的大型債券公司和銀行都設(shè)有“風(fēng)險管理部”，斯科爾斯和默頓都是LTCM基金“風(fēng)險管理委員會”的成員，對突發(fā)事件作出預(yù)警是他們的職責(zé)，但在這次他們竟都未能作出預(yù)警。
突發(fā)事件是“小概率”事件，基于傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過程的預(yù)測理論完全不適用。這只要看一個簡單的例子就可以明白。在高速公路公路上駕駛汽車，想對突然發(fā)生的機(jī)械故障做出預(yù)警以防止車禍，傳統(tǒng)的平穩(wěn)隨機(jī)過程統(tǒng)計可能給出的信息是：每一百萬輛車在行駛過程中可能有三輛發(fā)生機(jī)械故障。這種統(tǒng)計規(guī)律雖然對保險公司制定保險率有用，但對預(yù)警根本無用。因為不知道你的車是否屬于這百萬分之三，就算知道是屬于這百萬分之三，你也不知道何時會發(fā)生故障。筆者認(rèn)為，針對金融突發(fā)事件的上述特點(diǎn)，作預(yù)警應(yīng)采用“多因素前兆法”。前面說過，在“能量”積累型的突發(fā)事件發(fā)生之前，必定有一個事先“能量”積累的過程；對“放大”型的突發(fā)事件而言，事先必定存在某種放大機(jī)制。因此在金融突發(fā)事件爆發(fā)之前，總有蛛絲馬跡的前兆。而且“能量”的積累越多，放大的倍數(shù)越高，前兆也就越明顯。采用這種辦法對汽車之機(jī)械故障作出預(yù)警，應(yīng)實時監(jiān)測其機(jī)械系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)，隨時發(fā)現(xiàn)溫度、噪音、振動，以及駕駛感覺等反常變化及時作出預(yù)警。當(dāng)然，金融突發(fā)事件要比汽車機(jī)械故障復(fù)雜得多，影響的因素也多得多。為了作出預(yù)警，對多種因素進(jìn)行實時監(jiān)測，特別應(yīng)當(dāng)“能量”的積累是否已接近其“臨界點(diǎn)”，是否已存在“一觸即發(fā)”的放大機(jī)制等危險前兆。如能做到這些，金融突發(fā)事件的預(yù)警應(yīng)該是可能的。要實現(xiàn)預(yù)警，困難也很大。其一是計及多種因素的困難。計及的因素越多，模型就越復(fù)雜。而且由于非線性效應(yīng)數(shù)學(xué)處理就更為困難。計及多種因素的突發(fā)事件之?dāng)?shù)學(xué)模型，很可能超越現(xiàn)有計算機(jī)的處理能力。但計算機(jī)的發(fā)展一日千里，今天不能的，明天就有可能。是否可以先簡后繁、先易后難？不妨先計及最重要的一些因素，以后再根據(jù)計算機(jī)技術(shù)的進(jìn)展逐步擴(kuò)充。其二是定量化的困難。有些因素，比如心理因素，應(yīng)如何定量化，就很值得研究。心理是大腦中的活動，直接定量極為困難，但間接定量還是可能的?？梢钥紤]采用“分類效用函數(shù)”來量化民眾的投資心理因素。為此，可以將投資者劃分為幾種不同的類型，如散戶和大戶，年輕的和年老的，保守型和冒險型等等，以便分別處理。然后，選用他們的一種典型投資行為作為代表其投資心理的“效用函數(shù)“，加以量化。這種辦法如果運(yùn)用得當(dāng)，是可以在一定程度上定量地表示投資者的心理因素的。此外，盧卡斯（R.E.Lucas）的“理性預(yù)期”也是一種處理心理因素的辦法。
其三是報警靈敏度的困難。過分靈敏可能給出許多“狼來了”的虛警，欠靈敏則可能造成漏報。如何適當(dāng)把握報警之“臨界值”？是否可以采用預(yù)警分級制和概率表示？
有些人根本懷疑對金融突發(fā)事件做預(yù)警的可能性。對此不妨這樣來討論：你相信不相信金融事件具有因果性？如果答案是肯定的，那么金融突發(fā)事件就不會憑空發(fā)生，就應(yīng)該有前兆可尋，預(yù)警的可能性應(yīng)該是存在的，那么金融學(xué)就不是一門科學(xué)，預(yù)警當(dāng)然也就談不上了。筆者相信因果律是普遍存在的，金融領(lǐng)域也不例外。
因應(yīng)之道
存在 主客二分 在世之在 境域化格式 知行合一
近代以來，隨著科學(xué)與經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，現(xiàn)代社會在政治、經(jīng)濟(jì)和文化等方面發(fā)生了翻天覆地的變化。社會巨大變革對教育產(chǎn)生了猛烈的沖擊，教育在適應(yīng)社會變革需求和保持文化傳承、培育新人的獨(dú)立性之間產(chǎn)生矛盾，陷入重重危機(jī)。從培育內(nèi)容上來看，學(xué)生道德信仰缺失，人文修養(yǎng)弱化；從教育目標(biāo)來看，教[專業(yè)提供寫作論文和畢業(yè)論文寫作服務(wù)，歡迎您的光臨]學(xué)機(jī)構(gòu)偏重技術(shù)技能教育，忽略人文精神培養(yǎng)；從學(xué)校和社會的關(guān)系來看，教育過分注重市場經(jīng)濟(jì)效益的導(dǎo)向，導(dǎo)致學(xué)術(shù)體制功利化，學(xué)術(shù)呼喚自由之聲不絕于耳。由此可以看出，在科學(xué)技術(shù)占主導(dǎo)因素、以經(jīng)濟(jì)利益為導(dǎo)向的社會大背景下，教育逐漸迷失了自身的方向。海德格爾對“命運(yùn)”和“存在”的思索，不僅對當(dāng)代教育的走向有根本性引領(lǐng)的作用，更于重重矛盾中予以當(dāng)代教育深刻的啟示。
一、現(xiàn)代教育立足的哲學(xué)基礎(chǔ)及海德格爾“存在”思想的深刻性
傳統(tǒng)西方哲學(xué)認(rèn)為主體和客體二分，從認(rèn)識論上講就是主體認(rèn)識世界?，F(xiàn)代教育沿襲這一程序，將學(xué)生定位為“認(rèn)知主體”，將知識定位為客觀對象，使認(rèn)知主體研究客體對象、獲取學(xué)科知識就是最主要的教學(xué)活動。
海德格爾一反西方兩千多年的哲學(xué)傳統(tǒng)，尋求回到蘇格拉底以前主客尚未二分的思想，認(rèn)為存在并非主客二元分明，而是以某種方式深刻地包含著二者。海德格爾用“Dasein”一詞來表示“存在”，“Da”的含義是“這里”（此）、“那里”（彼）、“那時”、“這時”，sein一般理解為“存在”，因此存在又稱之為此在或緣在，與世界的關(guān)系是“在世之在”，也即在世界中存在。按照海德格爾的觀點(diǎn)，人和世界從根本上是連在一起的，人從根本上是卷入到“在世界中存在”的存在者。人的“在世”實際上是人和世界的相互維持，人以一種完全投入的方式?jīng)]入這個世界里，與這個世界相互牽連。
在科學(xué)技術(shù)成為當(dāng)今社會生活主流的大環(huán)境下，立足于“主客二分”的教育采取流程化的教學(xué)方式和易于評估的考核模式，顯然受到科學(xué)實驗思路和經(jīng)驗的深刻影響。但對于教育來說，關(guān)鍵部分不僅在于“教”，而更在于“育”，如果忽略了人文、道德、藝術(shù)等精神的滋潤，只以科學(xué)的名義將知識灌輸給主體，就會出現(xiàn)只注重建構(gòu)知識體系，忽視樹立理想、陶冶情操和完善人格等問題。這種做法實質(zhì)上是把學(xué)生和知識從“在世之中”剝離出來，形成一種人為的、強(qiáng)制的主客關(guān)系。海德格爾的存在之思，從思想根源處為現(xiàn)今的教育問題把脈問診，給予當(dāng)代教育深刻啟示。
二、海德格爾之“天地神人四方關(guān)聯(lián)域”觀念啟示教育應(yīng)該培養(yǎng)“在世界中存在”的人
當(dāng)代教育的首要任務(wù)是培養(yǎng)“人”，然而現(xiàn)今社會對“人”這一基本概念的內(nèi)涵和外延都有著偏頗性的理解。近代以來人們對“人”或多或少存在“祛魅”或“加魅”的兩極化趨勢。“祛魅”是指人類在利用科技手段成功擺脫對自然的恐懼和對“神”的迷信中逐漸迷戀技術(shù)手段，直至人本身也成為技術(shù)的手段和目標(biāo)；一切事物都以可考核、可計算和可量化為基準(zhǔn)，知識也不例外。“加魅”則源自文藝復(fù)興和啟蒙運(yùn)動中“人的解放”的理念，人類自此逐漸取代自然和神圣成為世界的“中心”和“萬物之靈長”，自認(rèn)可以掌控一切。人們開始藐視自然、宇宙，缺乏信仰。在海德格爾看來，理想中的生存關(guān)系應(yīng)是“天地人神自由關(guān)聯(lián)”，這里包含了人與自然、人與神圣、人與他人（社會）三個最基本的生存關(guān)系。在這四方自由關(guān)聯(lián)的境域里，正當(dāng)?shù)纳骊P(guān)系應(yīng)沒有人為強(qiáng)制的“中心”，人不是自然神圣的奴隸，但也不能以萬事萬物的主宰者自居。
這啟示當(dāng)代教育應(yīng)當(dāng)培養(yǎng)“在世界中存在”的人，意即應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生回歸原發(fā)的生存狀態(tài)。在這種狀態(tài)中，自然、神圣、社會和人應(yīng)該自由地相關(guān)聯(lián)。從遠(yuǎn)古社會到現(xiàn)在，人類面對自然，從恐懼害怕，到逐漸認(rèn)識，到利用開發(fā)，再到征服破壞，一步步走向了自然的對立面，然而不管人類再怎么迷信科技可以造福自身，都是自然提供了可供造福的資源和可能性，沒有自然，人類就不可能生存。因此，人和自然應(yīng)是相互維持、相互依戀的關(guān)系。人與神圣的關(guān)系也即人有無信仰的問題，信仰體現(xiàn)著人生價值、人生意義的可靠落實，并帶有情感體驗色彩，蘇格拉底云：“未經(jīng)審視的生命不值得活”，人類就是在這種體驗中，意向性、自動的與外界發(fā)生關(guān)聯(lián)，并經(jīng)過內(nèi)在回應(yīng)，形成信仰。沒有信仰的人意味著對外界冷漠，對自身也無要求。教育培養(yǎng)“在世之人”，培養(yǎng)有信仰的人應(yīng)是必有之義。至于社會，也不僅僅是人類利益的源頭而必須要加以掠奪的資源，社會與人的非強(qiáng)制關(guān)系才是正當(dāng)?shù)?。人與他人在各自的生存方式、獲取生存意義上沒有本質(zhì)區(qū)別，因此也不應(yīng)當(dāng)存在控制和支配的關(guān)系，當(dāng)今校園內(nèi)發(fā)生的多起槍擊、投毒、刺殺事件即是對這種平等關(guān)系的顛覆，我們的教育應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)學(xué)生明白，任何人的任何訴求都不應(yīng)該凌駕于別人的生命之上。只有引導(dǎo)學(xué)生首先回歸這種原發(fā)的生存狀態(tài)，教育中獲取其他學(xué)科知識才有意義。
三、海德格爾關(guān)于“存在論上的境域格式”啟示教育應(yīng)當(dāng)注重營造“整體氛圍”
從人的“在世”之在這種存在本質(zhì)，海德格爾很自然推出了“境域格式”的概念。海德格爾把&ldqu o;境域”理解為日常實踐行為的前提，境域格式包括存在論上的境域格式和時間層次上的境域格式。海德格爾認(rèn)為境域格[專業(yè)提供寫作論文和畢業(yè)論文寫作服務(wù)，歡迎您的光臨]式指的是“事先”關(guān)聯(lián)“格式”（綜合規(guī)則）的整體性。整體性的結(jié)構(gòu)以“為何之故”（Worumwillen）為核心，依次把“為了作”“所用”、“何所緣”、“何所因”等綜合為一個有機(jī)的整體（彭立群，2010）。現(xiàn)在的教育有一個通病，就是僅為“所用”而教而學(xué)，忽略其他相關(guān)因素，因此走向功利化是必然的趨勢。真正的教育應(yīng)當(dāng)把“為了作”“所用”、“何所緣”、“何所因”有機(jī)結(jié)合統(tǒng)一成一個整體，使得教育一方面要善于朝向這個整體，另一方面也要善于不斷使得具體的教學(xué)與這個整體相適應(yīng)。落實在具體的教學(xué)活動中，應(yīng)是引導(dǎo)學(xué)生明白為何學(xué)、學(xué)什么、怎樣學(xué)，而且還要讓學(xué)生將所學(xué)之識運(yùn)用到實踐中，在世界之中把握上手之物。這樣就把教學(xué)活動置于整體性的境域中來開展，教育者和學(xué)生才能獲得統(tǒng)一性，回歸原發(fā)性，避免學(xué)校培養(yǎng)出高分低能、動手能力不強(qiáng)或是缺乏人文素養(yǎng)的學(xué)生。
存在論上的境域格式還有一個含義：即單純的直觀行為也發(fā)生在一個背景或者整體性中。世界境域化是指人的一切行為舉止都要從“境域的格式”（先天的整體性）的角度來得到理解以及得到具體的展開（海德格爾）。當(dāng)代教育重視知識傳輸?shù)男?，采用信息?mdash;通道—接受者這種現(xiàn)代信息交流模式，用快速、有效等科學(xué)指標(biāo)考核教育效果，一切都以學(xué)生機(jī)械接受、識記、認(rèn)知所教的東西為界限，多少忽略了現(xiàn)象學(xué)意義上境域環(huán)境的營造。這樣純粹的信息“發(fā)出—接收”渠道同樣也剝離了學(xué)生的在世之在，容易導(dǎo)致學(xué)生只接受專業(yè)知識，而難以接受道德、信仰等精神熏陶，這樣的教育當(dāng)然會產(chǎn)生很多問題。因此，海德格爾關(guān)于生存論上境域格式的觀念啟示教育應(yīng)當(dāng)在一個整體性的范圍內(nèi)展開，應(yīng)當(dāng)在傳統(tǒng)主體教學(xué)之外注重營造良好的學(xué)習(xí)氛圍和采取潛移默化的滲透方式，更好地體現(xiàn)教育之中的“育”人功效。這種氛圍應(yīng)是人文、環(huán)境、學(xué)術(shù)和諧統(tǒng)一的氛圍，中國古代教育對此有著良好的認(rèn)識和傳統(tǒng)，理應(yīng)由當(dāng)今教育傳承和發(fā)揚(yáng)。
四、海德格爾關(guān)于“時間層次上的境域格式”概念啟示應(yīng)當(dāng)樹立面向?qū)淼慕逃?/p>
境域格式既包含存在論上的境域格式又包含時間層次上的境域格式。在海德格爾看來，現(xiàn)象學(xué)的存在論時間與傳統(tǒng)時間的內(nèi)涵是不一致的。傳統(tǒng)時間觀認(rèn)為現(xiàn)在源于過去，將來源于現(xiàn)在，構(gòu)成一個線性結(jié)構(gòu)，而在存在論時間中，將來、曾在、當(dāng)前一同在場，形成一個統(tǒng)一體。現(xiàn)在、過去和未來共同組成了一個共同的境域，各個“意識原子”都要以這條“流動的河流”為背景才能呈現(xiàn)（彭立群，2010）。而且“將來”是生存論時間的“源始現(xiàn)象”，是曾在和當(dāng)前的根源，過去，現(xiàn)在和將來皆統(tǒng)一于未來。海德格爾時間觀中的“將來”對應(yīng)于此在的存在方式是“理解”，理解是對自己未來的前途、對現(xiàn)在的處境加以抉擇，對過去的事情加以解釋。理解又分為本真和非本真之分，本真的理解是“設(shè)計”，是一種主動與世界互動，并自身計劃加諸世界，讓世界適應(yīng)的自己；非本真的理解表現(xiàn)為等待和觀望等，是一種隨波逐流得過且過的生活態(tài)度（趙敦華，2005）。
這就要求我們以“將來”為向?qū)В瑯淞⒚嫦驅(qū)淼慕逃?。?dāng)前教育在流俗時間的背景里教育學(xué)生，只注重此情此景下教育當(dāng)下的學(xué)生，學(xué)生自身也不能以“將來”為導(dǎo)向進(jìn)行本真籌劃，這具體體現(xiàn)在兩個方面。一是教育方面，學(xué)科教育已經(jīng)形成一種技術(shù)范式，對學(xué)生采取的是批量化、程序化和相對固定化的教學(xué)流程。但是每一個學(xué)生的此在都裹挾著他的過去和將來，不了解他的過去，又不能用面向?qū)淼囊?guī)劃來引導(dǎo)，只用統(tǒng)一模式來塑造當(dāng)下的學(xué)生此在，教育的不合時性是必然可見的。二是學(xué)生自身方面，學(xué)生對自身的將來沒有洞見，對現(xiàn)行的學(xué)習(xí)又是隨波逐流。因此面向?qū)淼慕逃?，?yīng)是教育本身以“將來”為導(dǎo)向展開，摒除固定化、程序化的教學(xué)模式，引導(dǎo)學(xué)生主動觸及先行于自身的本真狀態(tài)的存在，分析自我，結(jié)合自身狀態(tài)和外在環(huán)境建立指向?qū)淼谋菊婊I劃，反之又用這種指向?qū)淼谋菊婊I劃引導(dǎo)當(dāng)下的存在狀態(tài)，積極行動，從而建立積極有為的人生態(tài)度。
五、境域化要求知行合一
知行合一毫無疑問是當(dāng)代教育的育人目標(biāo)之一，然而事實上卻多有知與行不合一者，最明顯的例子莫過于世人都知“仁義禮智信，溫良恭儉讓”，但能按此標(biāo)準(zhǔn)行事者卻少之又少。
出現(xiàn)這種問題的根本原因在于，主客二分使現(xiàn)象與本體分離，道德本體只能停留在抽象的“應(yīng)當(dāng)”層面上，而無向“行”過渡的能力，在一定程度上割裂了“知”和“行”的統(tǒng)一。它一方面把人與世界原本的狀態(tài)經(jīng)[專業(yè)提供寫作論文和畢業(yè)論文寫作服務(wù)，歡迎您的光臨]驗對象化、“事實化”；一方面又把原發(fā)的生活境域“之中”的天然勢態(tài)、在原本情緒（惻隱等等）中隱含著的“應(yīng)當(dāng)”現(xiàn)成化為“外在”的命令、“超驗”的價值（林丹，2009）。事實上這種先分開，再結(jié)合的模式已不是原發(fā)的“知行合一”狀態(tài)，它必然會造成“知”為先，行為后的后果。在學(xué)校里較為常見的是，教師只將“知”當(dāng)成理論對象來研究，當(dāng)成教學(xué)資料來整理，當(dāng)成學(xué)科知識來教授，卻不能引導(dǎo)學(xué)生將之內(nèi)化為行為標(biāo)準(zhǔn)并將之付諸實踐。而在海德格爾看來，知行合一本質(zhì)上是人的一種生存狀態(tài)，人的“在世界之中存在”就是根本的存在方式，與“世界”的技藝式的“打交道”而非“理論認(rèn)識”才是人與世界的最原本的關(guān)系。知本就是對實際生活經(jīng)驗的形式顯示，他是不依據(jù)現(xiàn)成的“什么”而只是通過實現(xiàn)著的“怎么”來表明實際生活經(jīng)驗，表達(dá)的解釋絕不是一個技術(shù)問題。
所以要達(dá)到“知行合一 ”的狀態(tài)，僅靠“理論思辨”或“知識傳遞”是無法實現(xiàn)的，而應(yīng)揭示出存在中原本的知行狀態(tài)，即“行”總有“知”的引導(dǎo)，“知”總要時刻處于“行”之中。這就要求教育首先破除把知識對象化、理論化的做法，引導(dǎo)學(xué)生把所學(xué)之知與生活境域相打通，在行動中實踐“學(xué)、問、思、辯”，讓學(xué)問和行動時時處于動態(tài)的關(guān)聯(lián)構(gòu)成之中，所謂“博學(xué)之，審問之，慎思之，明辨之，篤行之”就是此意。
綜上所述，海德格爾對“存在”的思考具有極其深遠(yuǎn)的意義，其“存在之思”既是對傳統(tǒng)主客二分哲學(xué)的有力躍出，同時也是對思想素之根的返回（余虹，2005）。正是這一深邃思考對傳統(tǒng)思維模式的躍出和對“實際生活經(jīng)驗”的返回，給予了現(xiàn)代世界諸多啟示。在當(dāng)代教育面臨重重危機(jī)時，海德格爾的思想無異于一劑良藥，用其高屋建瓴的哲學(xué)含義引領(lǐng)教育回歸“本真”狀態(tài)，發(fā)揮其應(yīng)有的作用和功效。
————————
參考文獻(xiàn)
[1] 陳寶.時間之思—論流俗時間觀與海德格爾的存在論時間觀.淮北煤炭師范學(xué)院學(xué)報，2006（3）.
[2] 杜松石.作為源始時間性的“未來”.北方論叢，2011（2）.
[3] 林丹，王陽明."知行合一"思想的現(xiàn)象學(xué)分析.http：//cnphenomenology.com/modules/article/view.article.php/1257/c0.
[4] 彭立群.海德格爾的“境域格式”概念解析.復(fù)旦學(xué)報，2010（6）.
[5] 肖朗.回歸原初的精神世界——海德格爾的倫理之思.湖北大學(xué)學(xué)報，2013（2）.
[6] 余虹.藝術(shù)與歸家.北京：中國人民大學(xué)出版社，2005.
[7] 張祥龍.現(xiàn)象學(xué)導(dǎo)論七講.北京：中國人民大學(xué)出版社，2011.
[8] 趙敦華.現(xiàn)代西方哲學(xué)新編.北京：北京大學(xué)出版社，2001.