時(shí)間：2024-01-24 14:53:57
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關(guān)鍵詞：科技進(jìn)步；貢獻(xiàn)率；增長速度方程
在我國測定科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的實(shí)踐中，關(guān)于增長速度方程法的討論和應(yīng)用是最多的。本文將對此法的應(yīng)用情況做一些初步的歸納與總結(jié)。并就科技進(jìn)步貢獻(xiàn)作用的測算提出兩點(diǎn)思考。
1 產(chǎn)出量的確定
理論上，產(chǎn)出應(yīng)選取實(shí)物量指標(biāo)以消除或減少價(jià)格變動的影響。然而，在實(shí)際中，由于綜合實(shí)物量指標(biāo)不容易得到。所以一般選擇使用價(jià)值量指標(biāo)。索洛認(rèn)為，總量產(chǎn)出最清楚的度量應(yīng)該是實(shí)際的國民生產(chǎn)凈值，如果使用國民生產(chǎn)總值，則資本的貢獻(xiàn)份額中必須包括折舊。
但觀察近年來我國學(xué)者關(guān)于科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率測定的討論，在產(chǎn)出量指標(biāo)的具體選擇應(yīng)用方面存在比較大的差異。概括起來有這樣幾種情形：一是使用增加值指標(biāo)，這也是大多數(shù)學(xué)者的選擇：二是使用總產(chǎn)值指標(biāo)，其中又有兩種情形，其一是實(shí)際總產(chǎn)值，其二是按累計(jì)生產(chǎn)能力計(jì)算的理論總產(chǎn)值(肖輝贊，等，2003年)；三是使用增加值指數(shù)(宋忠敏，等，2003年)；四是使用利稅額指標(biāo)(袁曉云，2003年)。
顯然，以增加值指數(shù)或利稅額或理論總產(chǎn)出等作為產(chǎn)出量指標(biāo)是值得商榷的，這樣一些指標(biāo)本身并不能反映產(chǎn)出的實(shí)際總規(guī)模，因此在此基礎(chǔ)上來計(jì)算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率，其結(jié)果在可靠性上存在問題。至于總產(chǎn)值和增加值之間，差別在于價(jià)值構(gòu)成不同，但都能反映經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的總規(guī)模。由于在衡量經(jīng)濟(jì)增長時(shí)常常使用的是增加值而非總產(chǎn)值，所以，本文認(rèn)為還是以增加值作為產(chǎn)出量指標(biāo)更合適。
2 勞動投入量的確定
一般以全部勞動者投入生產(chǎn)過程的有效勞動時(shí)間總量為勞動投入量的計(jì)算指標(biāo)。但由于缺乏完善的勞動時(shí)間統(tǒng)計(jì)資料，所以在科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的實(shí)際測算過程中，往往選擇勞動者人數(shù)來代替，然而在具體處理上仍存在比較大的差別。
首先，從具體指標(biāo)的內(nèi)涵上看：有的用勞動力人數(shù)，有的用勞動者人數(shù)，有的用職工人數(shù)，有的用從業(yè)或就業(yè)人員數(shù)；其次，從指標(biāo)的時(shí)間屬性上看：有的用年末人數(shù)，有的用年平均人數(shù)，還有的在使用中沒有強(qiáng)調(diào)指標(biāo)的時(shí)間屬性：最后從指標(biāo)數(shù)值的確定上看，有的使用直接的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，有的根據(jù)勞動生產(chǎn)率進(jìn)行推算，有的用全社會工時(shí)利用率對統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。
由此可以看出。勞動投入量的確定在實(shí)踐中不僅非?；靵y，而且也缺乏科學(xué)性和準(zhǔn)確性。第一，指標(biāo)名稱使用不規(guī)范，職工人數(shù)、從業(yè)人員數(shù)、勞動者人數(shù)等不僅在概念上存在差別，在統(tǒng)計(jì)口徑與范圍上也存在差別，使用中不加區(qū)分顯然是不合適的：第二，指標(biāo)的時(shí)間選擇不科學(xué)，作為勞動投入量顯然是一個(gè)時(shí)期指標(biāo)，而年末人數(shù)則是一個(gè)時(shí)點(diǎn)指標(biāo)，以時(shí)點(diǎn)指標(biāo)直接代替時(shí)期指標(biāo)肯定是有問題的；第三，直接使用人員數(shù)指標(biāo)的前提假設(shè)是勞動者個(gè)體在勞動中沒有質(zhì)的差別，這顯然不符合事實(shí)，實(shí)際上簡單勞動和復(fù)雜勞動、腦力勞動和體力勞動是有差別的；第四，也是最突出的一個(gè)問題。用人員數(shù)代替勞動時(shí)間即使在指標(biāo)的時(shí)間屬性方面保持一致，也必然會使得勞動投入量被嚴(yán)重低估，盡管勞動時(shí)間和勞動者人數(shù)有十分密切的關(guān)系，這種低估仍然是無法避免的。
3 資本投入量的確定
資本投入指標(biāo)選擇要能體現(xiàn)生產(chǎn)過程的經(jīng)濟(jì)成本，應(yīng)是生產(chǎn)過程中所占用的資本所能提供的潛在服務(wù)流量，包括生產(chǎn)過程中投入的流動資金和服務(wù)于生產(chǎn)過程的資本存量所提供和能提供的服務(wù)流量。比較現(xiàn)實(shí)可行的辦法是用使用中的資本商品的存儲量，一般以某年的固定資產(chǎn)凈值(在產(chǎn)出量用增加值時(shí)，則選固定資產(chǎn)原值)加該年定額流動資金平均余值，作為當(dāng)年的資本總投入量。
而在實(shí)踐中、不同的學(xué)者使用的資本投入量之間差別非常大，十分混亂。歸納起來看，大體上可分為以下10種情形：一是用的是年末固定資產(chǎn)原值指數(shù)；二是用總投資減去各年的折舊；三是用物質(zhì)消耗；四是用全社會固定資產(chǎn)投資總額；五是用固定資產(chǎn)凈值年末數(shù)與流動資金年平均余額之和；六是用年末資產(chǎn)合計(jì)；七是用全社會固定資產(chǎn)和金融機(jī)構(gòu)貸款余額之和；八是固定資產(chǎn)原值與流動資金平均余額之和；九是用固定資產(chǎn)凈值與自有機(jī)械設(shè)備凈值之和；十是按永續(xù)盤存法確定各年的資本存量后，再乘以同期全社會綜合開工率來代表實(shí)際資本投入量。
顯然，在上述應(yīng)用中關(guān)于資本投入量的確定過程缺乏理論上的深入分析，更多的只是基于資料獲取上的便利性來考慮問題，存在著很大的不規(guī)范性和隨意性，缺乏科學(xué)性和嚴(yán)肅性；同時(shí)，也沒有能夠很好地把握流量與存量的關(guān)系，甚至還出現(xiàn)違反基本統(tǒng)計(jì)運(yùn)算法則而將流量與存量直接進(jìn)行加總的問題。不同的研究者出于對資本范疇的不同理解和資料占有原因，采用差異很大的數(shù)據(jù)序列來表示資本投入量，使得由此測算結(jié)果不僅相互之間出入很大，不具可比性，而且也使得人們對科技進(jìn)步因素究竟在經(jīng)濟(jì)增長中做出了多大貢獻(xiàn)感到困惑。
4 參數(shù)α、β的確定
參數(shù)α、β分別表示資本和勞動投入的產(chǎn)出彈性。理論上講，在不同地區(qū)、不同行業(yè)條件下參數(shù)“α、β的值是不同的，即使是在同一地區(qū)或同一行業(yè)，其值也是隨時(shí)間而不斷變化的量?？茖W(xué)合理地確定出α、β的值對于應(yīng)用增長速度方程來測算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率十分關(guān)鍵。
在實(shí)踐中，研究工作者在這方面進(jìn)行了一系列探索，提出了多種估計(jì)方法。一是回歸法。即根據(jù)增長速度方程，利用最小二乘法來估計(jì)參數(shù)α、β。這也是人們使用最為廣泛的方法。二是份額法。即以資本與勞動份額分別作為參數(shù)α、β的估計(jì)值。但在具體應(yīng)用中仍存在意見分歧。有人主張以當(dāng)年國民收入使用額中的積累額與消費(fèi)額的比重來估計(jì)α、β。由此得到的α、β即相當(dāng)于資金和勞動匹配使得產(chǎn)出達(dá)到最大時(shí)的彈性值。這里的積累額不僅是當(dāng)年積累，還包括當(dāng)年仍在起作用的、在這之前的累計(jì)積累。也有人主張以中間消耗占總產(chǎn)值的比重作為資金產(chǎn)出彈性。還有人主張以物質(zhì)消耗占總產(chǎn)值的比重作為資金產(chǎn)出彈性。三是經(jīng)驗(yàn)估計(jì)法。即根據(jù)研究者的經(jīng)驗(yàn)判斷來估計(jì)出α、β的值。如原國家計(jì)委曾以文件形式規(guī)定資本和勞動彈性的參考取值范圍，α=0.2～0.3，β=0.7～0.8。此外，也有人提出了迭代法，即通過建立C-D生產(chǎn)函數(shù)與索洛增長速度方程間的聯(lián)立方程，在α的任意初始賦值基礎(chǔ)上，利用反復(fù)迭代的方式來確定最終的α值。
比較而言，回歸法、份額法和經(jīng)驗(yàn)法應(yīng)用簡便，但回歸法只能給出一個(gè)平均的估計(jì)結(jié)果，份額法的計(jì)算數(shù)據(jù)難以取得，經(jīng)驗(yàn)法的主觀因素很強(qiáng)。迭代法的應(yīng)用很不方便。
5 異常值問題
從理論上講，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率處在[0，1]區(qū)間內(nèi)。但觀察現(xiàn)有研究中，學(xué)者們利用增長速度方程測算科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的結(jié)果，有的出現(xiàn)了負(fù)值，甚至很大的負(fù)值，有的還出現(xiàn)了超過100％的值。我們可將這些落在[0，1]區(qū)間之外的值稱為異常值。
應(yīng)該怎么理解科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的異常值?多數(shù)人的研究回避了這一問題，只有個(gè)別學(xué)者給出了解釋。王元地(2005年)認(rèn)為：科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為負(fù)值，主要是由于某些生產(chǎn)要素存在負(fù)增長所致，另外，用工資總額來代替勞動投入也存在很大誤差。薛國華(2006年)認(rèn)為：科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率出現(xiàn)負(fù)值。從經(jīng)濟(jì)意義上可以解釋為資金與勞動力等要素沒有得到合理的配置與利用，雖然產(chǎn)出有所增加，但是產(chǎn)出的增長速度低于資金與勞動力的增長速度的加權(quán)和，經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量不高，因此，表現(xiàn)在科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率上就出現(xiàn)了負(fù)值。王博，等(2006年)認(rèn)為：科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率小于零，這并不表明科技進(jìn)步?jīng)]有發(fā)揮作用，而是說明當(dāng)年對資金和勞動力的利用太低，產(chǎn)生了巨大的浪費(fèi)，以至抵消了科技進(jìn)步所帶來的效果；科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大于100％是因?yàn)槟甓乳g人員的減少，使得勞動力對新的經(jīng)濟(jì)效益沒有貢獻(xiàn)，在計(jì)算結(jié)果上表現(xiàn)為負(fù)值，于是使科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率超過了100％。在王博的研究中，將1998-1999年湖北省科技進(jìn)步對水利經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為很大的負(fù)值解釋為由于遭受大洪水的襲擊，使當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)受到巨大的損失，農(nóng)業(yè)發(fā)展變慢，因此，計(jì)算結(jié)果上表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步速度為負(fù)值。
有解釋總是要好過沒有解釋。但我們注意到上述解釋更多的只是現(xiàn)象方面或形式上的，部分涉及到數(shù)據(jù)誤差方面，然而，總的感覺現(xiàn)有解釋仍然缺乏理論或方法層面的更有說服力的根據(jù)。也許，異常值的出現(xiàn)確與所運(yùn)用的測算方法不無關(guān)系，如果真是如此，則測算方法的選擇就應(yīng)慎之又慎。
6 兩點(diǎn)思考
關(guān)鍵詞：物流業(yè)；技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率；索羅余值法；VAR模型
基金項(xiàng)目：國家社科基金一般項(xiàng)目（14BGL080，14BSH040）；江蘇省社科基金項(xiàng)目（13SHB009）
中圖分類號：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
原標(biāo)題：江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算及其影響因素研究
收錄日期：2016年6月17日
引言
物流業(yè)是一個(gè)國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，是融合運(yùn)輸業(yè)、倉儲業(yè)、貨代業(yè)和信息業(yè)的復(fù)合型生產(chǎn)服務(wù)業(yè)。物流經(jīng)濟(jì)逐漸成為國民經(jīng)濟(jì)中的活力熱點(diǎn)和重要組成部分，并被喻為經(jīng)濟(jì)增長的“第三利潤資源”、“加速器”。作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的承載力之一，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對物流的依賴性也愈加明顯，物流業(yè)發(fā)展水平已成為衡量一個(gè)地區(qū)產(chǎn)業(yè)水平的重要指標(biāo)之一。2009年，物流業(yè)被列入國家十大調(diào)整振興產(chǎn)業(yè)之一，物流業(yè)的重要性可見一斑。在國家“十一五”規(guī)劃提出的大力發(fā)展現(xiàn)代物流業(yè)的基礎(chǔ)上，“十二五”規(guī)劃從發(fā)展方向、基礎(chǔ)設(shè)施及管理與技術(shù)等諸多方面，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)代物流服務(wù)體系的建設(shè)要求，進(jìn)一步說明了物流業(yè)的發(fā)展進(jìn)步直接影響和制約整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與成長。
江蘇省作為全國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份之一，在全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有舉足輕重的地位。雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢為江蘇省開拓和發(fā)展物流業(yè)創(chuàng)造了有利條件。江蘇省積極投身對交通基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，使得公路、鐵路、水運(yùn)、管道及航空等多種運(yùn)輸方式已相對比較發(fā)達(dá)，運(yùn)輸能力不斷提升。物流業(yè)在此良好基礎(chǔ)之上迅猛蓬勃發(fā)展。本文采用索羅余值法，對江蘇省物流業(yè)發(fā)展中的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度進(jìn)行測算。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析影響技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)度的因素具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
一、研究方法與模型
1957年，美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家索羅（R.Slow）在C-D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了一種測算技術(shù)進(jìn)步作用的新方法，即索羅余值法，為大多數(shù)學(xué)者所認(rèn)可。函數(shù)形式為：
二、江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度及結(jié)果分析
（一）變量的選擇。在對江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率進(jìn)行測算時(shí)涉及產(chǎn)出量Y、資本投入量K和勞動力投入量L的確定。
1、產(chǎn)出量Y。本文以國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）作為產(chǎn)出指標(biāo)，即選取江蘇省交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)生產(chǎn)總值表示物流業(yè)生產(chǎn)總值，并利用居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)均轉(zhuǎn)換成1990年不變價(jià)格計(jì)算的GDP。
2、資本投入量K。為了研究的方便和計(jì)算結(jié)果的正確性，選取江蘇省交通運(yùn)輸、倉儲和郵電業(yè)的固定資產(chǎn)投資作為資本投入指標(biāo)，并利用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)均轉(zhuǎn)換成1990年不變價(jià)格的固定資產(chǎn)投資。
3、勞動投入量L。本文根據(jù)已有的研究方法選取江蘇省交通運(yùn)輸、倉儲和郵政業(yè)歷年職工人數(shù)作為勞動投入指標(biāo)。
（二）江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率測度。根據(jù)上面介紹的理論方法，并結(jié)合1990～2013年《江蘇省統(tǒng)計(jì)年鑒》中的相關(guān)數(shù)據(jù)，得到科技進(jìn)步、資金與勞動分別對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率。資本投入貢獻(xiàn)率從1991年到2001年，波動中呈現(xiàn)明顯的上升趨勢，這其中最高年份1992年，達(dá)到153.94%，其次是1994年的74.90%。但2002年開始出現(xiàn)負(fù)貢獻(xiàn)率，明顯的過渡時(shí)期的貢獻(xiàn)率波動中下降，但隨后又有小幅度回升。勞動力投入貢獻(xiàn)率短期的大幅度提升之后，又短時(shí)間的急劇下降，甚至同樣出現(xiàn)負(fù)貢獻(xiàn)率的情況。2005年之后，雖仍存在小幅度波動，但正向貢獻(xiàn)率已趨于穩(wěn)定。技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率波動程度最小，但整體呈現(xiàn)不斷提升到回落的平滑趨勢，從1991年的76.18%到2003年的194.76%，繼而又下滑至2014年的78.91%。
（三）測度結(jié)果分析?？梢钥闯觯贁?shù)幾年外資本對物流業(yè)的貢獻(xiàn)率顯現(xiàn)出正向的效應(yīng)。具體來看，1992年上升幅度較大，為153.94%，之后一直呈現(xiàn)波動態(tài)勢，直到2009年到達(dá)了最高峰186.17%，2010年又下降了較大的幅度。此后兩年略微有所下降，維持在10%左右。總體來看，資本貢獻(xiàn)率保持在較高的水平。說明1991～2012年物流業(yè)的發(fā)展中，資金依然是其重要的發(fā)展推動力。
勞動力對物流業(yè)的貢獻(xiàn)率經(jīng)歷了1991～1994年的緩慢上升期后，從1995開始下降，直到1999年開始呈現(xiàn)出波動趨勢，2003年到達(dá)最低谷-156.63%，之后經(jīng)歷兩年上升期之后又開始波動。1991～2014年勞動投入貢獻(xiàn)率平均維持在5%左右，說明勞動投入對物流業(yè)的貢獻(xiàn)具有積極作用，但是作用不大。長期看來，如果不能有效提高從業(yè)人員的素質(zhì)，勞動力對物流業(yè)的貢獻(xiàn)率將不會有明顯的改觀。
技術(shù)進(jìn)步對物流業(yè)的貢獻(xiàn)率起伏度較大。整個(gè)周期內(nèi)基本在50%左右上下波動，1991～1998年一直呈現(xiàn)波動趨勢，除去2001年，1999～2002年是其緩慢上升期，經(jīng)歷了兩年的下降期之后，2006年和2007年基本維持在同一水平，之后的兩年呈現(xiàn)出大幅度下降，到了2010年出現(xiàn)反彈，貢獻(xiàn)率達(dá)到78.63%，在今后的兩年中均出現(xiàn)緩慢上升?？梢园l(fā)現(xiàn)，研究期間科技進(jìn)步的平均貢獻(xiàn)率達(dá)到了59.62%，且有16個(gè)年份技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過了資本貢獻(xiàn)率，有17個(gè)年份技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率超過了勞動力貢獻(xiàn)率。由此可見，科技進(jìn)步對物流業(yè)的影響不容忽視，已經(jīng)成為推動物流業(yè)發(fā)展進(jìn)步的主要力量。
由此可見，江蘇省物流業(yè)要想取得長足的發(fā)展，并不能單純依靠資本，還要不斷進(jìn)行創(chuàng)新，加大對科學(xué)技術(shù)的投入力度，全面提高勞動者素質(zhì)，掌握能夠有效改善物流業(yè)的核心技術(shù)，增加物流業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力。
三、江蘇省物流業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率影響因素分析
從上文的分析結(jié)果可以看出，技術(shù)進(jìn)步對于江蘇省物流業(yè)的作用越來越明顯。近20年，技術(shù)進(jìn)步對于江蘇省物流業(yè)的貢獻(xiàn)率平均值達(dá)到了59.62%，已經(jīng)成為了物流業(yè)發(fā)展的主要推動力。面對全球經(jīng)濟(jì)的不景氣以及勞動力成本日益增加的現(xiàn)狀，如何提高技術(shù)進(jìn)步在物流業(yè)發(fā)展中的貢獻(xiàn)率顯得尤為重要。本文收集了1990～2014年的數(shù)據(jù)，對技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的影響因素進(jìn)行了相關(guān)分析。
（一）變量選取及數(shù)據(jù)處理。學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的研究眾多，不同學(xué)者在不同的研究中提出了不同的看法，到目前為止學(xué)術(shù)界關(guān)于技術(shù)進(jìn)步的影響因素沒有一個(gè)統(tǒng)一的說法。馬寧、宮建成認(rèn)為影響技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素是研發(fā)投入、自主開發(fā)能力開發(fā)引進(jìn)、技術(shù)合作等。虞曉芬、池仁勇等通過研究，將影響因素歸納為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)性質(zhì)和人力資源。李曉宏、孫林巖在研究區(qū)域技術(shù)影響因素的過程中發(fā)現(xiàn)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外商投資對不同區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步具有差異。物流業(yè)發(fā)展水平X1指的是一個(gè)行業(yè)的發(fā)展水平，其直接決定了這個(gè)行業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。本文選取江蘇省1990～2012年交通運(yùn)輸、倉儲和郵電業(yè)的GDP占全社會GDP的比重來代表江蘇省物流業(yè)的發(fā)展水平。資金投入X2代表資金投入越多，表明越重視物流技術(shù)的創(chuàng)新，同時(shí)強(qiáng)大的資金支持能幫助提高技術(shù)創(chuàng)新的效率。本文用1990～2012年江蘇省每年全市交通運(yùn)輸、倉儲和郵電業(yè)的固定資產(chǎn)投資完成額占全社會固定資產(chǎn)投資額的比重來表示資金投入水平。勞動力投入X3，由于科技人員數(shù)據(jù)難以獲取，本文用1990～2012年江蘇省交通運(yùn)輸、倉儲和郵電業(yè)方面的從業(yè)人數(shù)與全社會從業(yè)人數(shù)的比重來表示勞動力投入水平。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，江蘇省物流技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率呈現(xiàn)較大波動趨勢，有些年份的變動幅度超過80%，屬于異常規(guī)數(shù)值，本文采用指數(shù)平滑法對數(shù)據(jù)做相關(guān)處理，以保證經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。平滑公式為：St+1=？琢At+（1-？琢）St。分別比較=0.3、0.4、0.5條件下的實(shí)際值與平滑值的誤差，選擇誤差最小的？琢=0.4作為一二三次指數(shù)平滑參數(shù)。
（二）分析結(jié)果。利用1990～2014年江蘇省的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，經(jīng)過指數(shù)平滑處理后，建立VAR模型如下：
其中Yt=[a1，X1，X2，X3]。并借助Eview6.0對上述變量進(jìn)行分析研究。
對上述變量進(jìn)行二階差分可得數(shù)據(jù)平穩(wěn)性結(jié)果，結(jié)果顯示模型變量均為單階協(xié)整?？紤]到本文數(shù)據(jù)較小，同時(shí)VAR模型滯后期過大會導(dǎo)致自由度減小從而會直接影響模型參數(shù)估計(jì)量的有效性，所以本文將最大滯后期確定為2，對不同滯后期統(tǒng)計(jì)得出的AIC和SC值。結(jié)果顯示，VAR模型的最佳滯后期為2。
對模型變量進(jìn)行Granger因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示物流業(yè)發(fā)展水平和資本投入與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率都具有雙向影響關(guān)系，而勞動力投入與技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率都具有單向影響關(guān)系。
四、結(jié)論及建議
本研究利用1991～2014年相關(guān)數(shù)據(jù)，分析了江蘇省物流業(yè)中的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率以及影響技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)因素，能夠較好地反映江蘇省物流業(yè)科技進(jìn)步的基本情況。1991～2014年技術(shù)進(jìn)步對江蘇省物流業(yè)的貢獻(xiàn)率達(dá)到57.02%，超過了資本和勞動力的貢獻(xiàn)率。所以，要想快速有效地發(fā)展江蘇省物流業(yè)，必須不斷提高技術(shù)進(jìn)步在物流業(yè)發(fā)展中的作用。
（一）持續(xù)提高物流業(yè)發(fā)展水平。政府必須發(fā)揮主導(dǎo)作用，出面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，建立相對獨(dú)立和完整的物流體系，利用全省生產(chǎn)力布局和綜合交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)“四核五帶”的物流空間布局建設(shè)。并依托省內(nèi)重點(diǎn)行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)與行業(yè)及企業(yè)相配套的專業(yè)物流的發(fā)展，使得江蘇省物流業(yè)的發(fā)展水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相適應(yīng)。同時(shí)，應(yīng)該重視物流基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，刺激物流需求。
（二）保證充足的資金投入。一方面要持續(xù)增加物流業(yè)資金投入，為技術(shù)引進(jìn)、人才培養(yǎng)以及物流設(shè)施的建設(shè)提供強(qiáng)大的資金支持；另一方面要提高資本利用率，明確資本投資的方向，重視投資結(jié)構(gòu)的優(yōu)化配置。此外，充分利用稅收優(yōu)惠，擴(kuò)大金融機(jī)構(gòu)對物流企業(yè)的技術(shù)投入方式，建立有效的研發(fā)投入機(jī)制和研發(fā)資金分配體系。
（三）加大物流人才培養(yǎng)力度。物流業(yè)相關(guān)方面的人才數(shù)量是科技研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移乃至整個(gè)物流業(yè)發(fā)展的中堅(jiān)力量，是物流業(yè)的推動者。一方面要增加物流業(yè)的崗位，為物流業(yè)的發(fā)展提供足夠的勞動力；另一方面要培養(yǎng)物流專業(yè)人才，為物流業(yè)的發(fā)展質(zhì)量提供保障。加強(qiáng)政府、企業(yè)、高校之間的聯(lián)系，充分利用江蘇省高校資源，重視物流相關(guān)學(xué)科的建設(shè)，同時(shí)注重引進(jìn)高層次且富有經(jīng)驗(yàn)的物流高級人才。
主要參考文獻(xiàn)：
[1]劉向東，張小軍，石明明.中國流通產(chǎn)業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)型――基于流通增長方式轉(zhuǎn)換模型的實(shí)證分析[J].管理世界，2009.2.
【關(guān)鍵詞】國內(nèi)公司；世界化；競爭
金融世界化是目前世界金融發(fā)展的必然趨勢，隨著世界經(jīng)濟(jì)水平的提高，科學(xué)技術(shù)以及生產(chǎn)力發(fā)展迅速，我國身為進(jìn)步中的大國，我們必須要跟隨世界發(fā)展的腳步，積極參與到國際市場競爭中去。所以我們應(yīng)該把重點(diǎn)放在怎樣才能最大化的發(fā)揮中國企業(yè)的優(yōu)勢，揚(yáng)長避短，在激烈競爭中站穩(wěn)腳跟。
1、面對經(jīng)濟(jì)全球化我國企業(yè)的壓力
1.1面對強(qiáng)大競爭力的壓力
在搶占我國企業(yè)市場份額的同時(shí)還嚴(yán)重的消減了我國企業(yè)的競爭力，最近這幾年，好多外國公司走進(jìn)我們國家，跨國公司開始逐步實(shí)行大型的兼并和收購，在規(guī)模較大的跨國公司合并之后，世界跟風(fēng)趨勢日益嚴(yán)重。與這些公司合作，結(jié)合他們的資金、技術(shù)、管理以及營銷經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)而增強(qiáng)公司的實(shí)力。中國企業(yè)資金不足，面對跨國公司的全球生產(chǎn)及銷售等優(yōu)勢，很容易造成壟斷形式，由于我國技術(shù)落后、設(shè)備古老，沒有能力去管理強(qiáng)大的外國公司，在競爭過程中被擊敗的可能性很大。
1.2面對外國公司搶占國內(nèi)金融中心份額的壓力
目前很多外國企業(yè)走進(jìn)中國，促進(jìn)金融世界化的形成，他們帶來的產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)良，生產(chǎn)技術(shù)先進(jìn)，成本低切品牌大，并且在市場營銷方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，中國就是在這種情況下逐步的丟失著原本屬于我們的機(jī)會。根據(jù)報(bào)道可知，一些外國公司的產(chǎn)品在我國經(jīng)濟(jì)市場占有非常高的份額，在2000年，諾基亞在我國開辟了全球第二大市場，其市場份額占據(jù)全球營業(yè)額的12%，在我國擁有接近30億美元的營業(yè)額。
1.3面對人才流失的壓力
當(dāng)外國公司走進(jìn)我國市場后，他們公司發(fā)展和進(jìn)步的方針策略不是在公司的生產(chǎn)和經(jīng)營活動過程中，而國家工作人員從事商務(wù)事業(yè)的現(xiàn)象普遍存在。其中較高的國家工作人員的薪資便可以減少公司的生產(chǎn)成本，一般高級管理人員由他們來擔(dān)當(dāng)，其余的工作人員由我們的團(tuán)隊(duì)構(gòu)成。并且，外公企業(yè)招聘中國員工，其薪資水平遠(yuǎn)不及他們自己，但是國內(nèi)其他公司管理者的薪資要比工人多很多。這種企業(yè)經(jīng)營方式，在我國聘請一個(gè)高級中層管理人員或技術(shù)人才非常容易。我國融入世界化金融過程非常迅速，同時(shí)也逐步取消了我國人才流動的限制，有些公司趁著這個(gè)進(jìn)步的進(jìn)會為吸引高科技人才主動實(shí)施了一些優(yōu)惠的政策。根據(jù)報(bào)道，美國和德國都將考慮從每年11.5萬配額升至20萬做為工資，引入外國專業(yè)人才，除歐盟外引進(jìn)兩萬IT技術(shù)人才，英國也會招募?xì)W洲的信息技術(shù)人才。
2、面對企業(yè)全球化我國的應(yīng)對策略
2.1有效利用國內(nèi)金融中心存在的優(yōu)勢
雖然我國跨國公司的實(shí)力非常雄厚，面對全球經(jīng)濟(jì)世界化畢竟是一個(gè)后進(jìn)者，只有國內(nèi)的公司才足夠了解中國消費(fèi)者的心理和消費(fèi)習(xí)慣，能夠透徹的了解中國的文化。國內(nèi)公司和國外公司在中國市場的占有率都各具特色，各有各得優(yōu)勢，例如，地理位置，與和我們有著相同的文化傳統(tǒng)和習(xí)慣的韓國做鄰居?？鐕咀哌M(jìn)中國以后應(yīng)快速的實(shí)現(xiàn)公司國產(chǎn)化，但是由于兩國的存在著一定的文化差距，想要真正的與中國社會融為一體還需要一定的時(shí)間來磨合。就中國手機(jī)市場份額來看，其中三星占據(jù)了主要的市場份額，我國的手機(jī)制造雖然在技術(shù)上相比外國稍微遜色，可是我們比外國公司更懂得中國人的消費(fèi)需求，在其他方面做更多的努力，例如：手機(jī)的品種、顏色等方面，我們?nèi)钥梢灾孬@消費(fèi)者的青睞，贏得更多的市場份額。
2.2有效利用國內(nèi)勞動力的優(yōu)勢
中國的人口數(shù)量占據(jù)世界首位，由此可見，中國也是擁有世界勞動力最多的國家。也因此我國成為世界上勞動力成本最低的國家，我國人口密集，為我國企業(yè)提供了進(jìn)步的保障，同時(shí)也要引進(jìn)跨國公司先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，將我國企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)模式和消費(fèi)模式日益走向成熟，在許多方面勞動力都為新型的產(chǎn)品技術(shù)提供了轉(zhuǎn)移的可能性。最近幾年，跨國公司正是看中了這一點(diǎn)，才大量的向中國的公司進(jìn)行投資，從2002年起，我國已成為國內(nèi)外得到外國投資最多的國家，是世界上主要的廉價(jià)物品出口國。中國充足的勞動力是國內(nèi)公司的優(yōu)勢所在，所以我們應(yīng)該加大對人才的培養(yǎng)，有效利用。為勞動力成立不等層次的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，組建較完善的人力資源開發(fā)培訓(xùn)體系。當(dāng)前的工作重心是在農(nóng)村地區(qū)加大教育的投資，培訓(xùn)更多有價(jià)值的人才。所以，我國可以采取多種形式、在不同的行業(yè)有效利用勞動力能源，擴(kuò)大就業(yè)范圍，加強(qiáng)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)我國整體的競爭力。
2.3有效利用后發(fā)優(yōu)勢
落后的企業(yè)采用發(fā)達(dá)國家成功的經(jīng)驗(yàn)成立模范公司，引進(jìn)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)外國公司的長處，例如：生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備和人員管理等。這樣可以避免浪費(fèi)一些不必要的精力和時(shí)間，降低成本損失，在公司快速發(fā)展壯大的過程中，國內(nèi)公司可以先利用已成形的公司與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行競爭，采用后發(fā)優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)跨越式的進(jìn)步。
2.4有效利用國企熟知國內(nèi)制度的優(yōu)勢
每個(gè)國家的政治制度和金融制度以及社會環(huán)境都不相同，在生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中，將這些制度都聯(lián)系到一起，對生產(chǎn)發(fā)展必將產(chǎn)生一定的影響，比如，國家開展經(jīng)營活動的主要內(nèi)容都包括這個(gè)國家的金融、金融制度、會計(jì)制度、稅收制度、土地管理制度、勞動用工系統(tǒng)以及環(huán)境政策等，這些事情都是在開展活動前必須熟悉且清楚的。中國經(jīng)濟(jì)正處在過渡期，同時(shí)也是各種制度和政策交替的階段，與政府部門交流溝通是避免不了的，所以，對于政府各部門的功能都要有一定的了解，以便能夠快速的得到政府的支持和幫助。而這些優(yōu)勢正是外國公司沒有的。
綜上所述，金融世界化標(biāo)志著全球金融的進(jìn)步，在這關(guān)鍵的時(shí)期，要抓住每一次挑戰(zhàn)和機(jī)會，只有拋棄傳統(tǒng)的觀念和習(xí)慣，時(shí)刻保持清醒的頭腦面對機(jī)遇，才能夠長久的立足，唯有將改革和創(chuàng)新作為企業(yè)的動力源泉，勇于面對挑戰(zhàn)客服各種困難，才能夠在全球市場得到歷練，獲取經(jīng)驗(yàn)，達(dá)到快速進(jìn)步的目標(biāo)。
【參考文獻(xiàn)】
[1]賈繼峰.重構(gòu)優(yōu)勢：入世中國貿(mào)易的國際競爭力[M].上海社會科學(xué)院出版社，2004.
關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；技術(shù)進(jìn)步；相關(guān)性；北京工業(yè)；C-D生產(chǎn)函數(shù)
中圖分類號：F427 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B
技術(shù)的發(fā)展是以客觀的經(jīng)濟(jì)需要為前提，以必要的經(jīng)濟(jì)實(shí)力為基礎(chǔ)，技術(shù)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段。關(guān)于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長關(guān)系的研究始自羅伯特·索洛（ Robert·Solow），1987年索洛第一次將技術(shù)進(jìn)步因素納入經(jīng)濟(jì)增長模型，認(rèn)為將人均產(chǎn)出增長扣除資本集約增長后的余值為技術(shù)進(jìn)步的結(jié)果。隨后大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)一步研究經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系，包括明確技術(shù)進(jìn)步的內(nèi)涵，定量分析技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)作用，以及測算方法的研究。國內(nèi)學(xué)者針對中國統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，探究各類測算方法的適應(yīng)性并做出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，測算并分析了包括工業(yè)、農(nóng)業(yè)等各產(chǎn)業(yè)，以及各區(qū)域技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，其中關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長對于技術(shù)進(jìn)步的作用，經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)性的研究更多的是進(jìn)行定性分析。本文以北京工業(yè)為例，從測算技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率入手，將經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)性進(jìn)行量化，為研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長協(xié)調(diào)發(fā)展制定政策提供可參考的依據(jù)。
一、北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長現(xiàn)狀分析
1.經(jīng)濟(jì)總量及增長速度。近幾年數(shù)據(jù)顯示北京經(jīng)濟(jì)運(yùn)行繼續(xù)保持平穩(wěn)較快發(fā)展，GDP總量不斷擴(kuò)大，增長速度基本保持兩位數(shù)的增長。在“十一五”前4年，北京市地區(qū)生產(chǎn)總值年均增長11.7%，已超出“十一五”計(jì)劃目標(biāo)3.7個(gè)百分點(diǎn)，略低于“十五”時(shí)期0.4個(gè)百分點(diǎn)。由表1可以看出工業(yè)對北京市的經(jīng)濟(jì)起一定的作用，工業(yè)在GDP的構(gòu)成約為20%，對經(jīng)濟(jì)增長有一定的拉動作用，對經(jīng)濟(jì)增長是有一定貢獻(xiàn)的。
2.工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益。在“十一五”的前4年，盡管隨著全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，工業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的比重降至1/4，但工業(yè)直接或間接創(chuàng)造的增加值仍然巨大，工業(yè)的發(fā)展速度影響著整體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度。工業(yè)增加值由2006年的1 740.8億元增加到2009年的2 282.2億元，增加值率保持在20%以上的增速。工業(yè)經(jīng)濟(jì)效益保持較高水平，2009年全市工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益綜合指數(shù)達(dá)到210.87%，比2005年提高39.85個(gè)百分點(diǎn)；實(shí)現(xiàn)利潤總額531.2億元，比2005年提高117.65億元，比2005年增長28.5%。表2為北京工業(yè)相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。
3.北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在的問題分析。針對北京工業(yè)增長的現(xiàn)狀，學(xué)者連玉明和武建忠[1]指出了北京市工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在的問題。
二、北京市工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀分析
據(jù)北京科學(xué)技術(shù)委員會的分析報(bào)告[2]，北京工業(yè)企業(yè)，特別是大中型工業(yè)企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的主要支柱，也是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化生產(chǎn)力的主要執(zhí)行部門。也就是在北京統(tǒng)計(jì)年鑒缺失對工業(yè)整體科技水平統(tǒng)計(jì)的情況下，北京大中型企業(yè)可以反映北京工業(yè)科技技術(shù)進(jìn)步水平。
1.科技投入總量及增長情況。如表3所示，2006-2008年北京科技活動經(jīng)費(fèi)總量相對穩(wěn)定，保持較高水平；2007年有所下降，但是從2006年的1 147 736萬元增長到2008年的1 470 411萬元，增幅為28.11%，說明其總的趨勢呈現(xiàn)平穩(wěn)增長。但是，從其相對指標(biāo)來看，北京市科技活動經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重較小，其科技投入的強(qiáng)度還應(yīng)加大?？萍既藛T的人均科技活動經(jīng)費(fèi)保持在20萬元以上，較為穩(wěn)定。
R&D活動費(fèi)為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展活動，R&D投入有利于北京創(chuàng)造與創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，是科技投入的重要組成部分。從表4看，北京R&D經(jīng)費(fèi)的支出量呈逐年增長的趨勢，由2006年的588 451萬元增長到2008年的709 677萬元。從數(shù)據(jù)上看，“十一五”計(jì)劃的第一年（即2006年）北京加大了R&D經(jīng)費(fèi)的投入，之后北京市R&D經(jīng)費(fèi)支出一直保持高水平，占地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)總值的比重保持在3%左右。對比2%是“創(chuàng)新驅(qū)動”標(biāo)志的國際慣例，可以說北京R&D投入的強(qiáng)度還是很大，反映了北京科技水平應(yīng)該算比較高的。R&D人員的人均經(jīng)費(fèi)保持在20萬元左右，較為穩(wěn)定。
2.科技投入的來源。雖然科技經(jīng)費(fèi)投入包括科技活動經(jīng)費(fèi)投入，財(cái)政科技投入，R&D經(jīng)費(fèi)投入，大中型企業(yè)等的投入，但它們的來源大體上主要有政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)貸款等幾種情況，其中科技活動經(jīng)費(fèi)投入的來源渠道是比較全面的，以它為主要對象進(jìn)行分析。從表5可以看出“十一五”前4年，企業(yè)的科技投入占主導(dǎo)地位，保持在90%以上，可以說北京技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)籌集來源的主要渠道為企業(yè)自籌方式，企業(yè)的科技投入主體地位得到鞏固。從來自政府的資金來看，政府的資金保持在3%左右，亦趨于穩(wěn)定，政府的資金所占經(jīng)費(fèi)籌集總額的比例高于全國2%的比例。這說明，北京政府較為重視科技發(fā)展，重視科技投入的力度，表現(xiàn)了對工業(yè)發(fā)展的支持[3]。從來自金融機(jī)構(gòu)的投入來看，目前北京市的金融機(jī)構(gòu)投入主要表現(xiàn)為科技貸款，“十一五”前四年中，銀行貸款占科技經(jīng)費(fèi)籌集總額的比重是很低的，2007年、2008年兩年都沒有超過1%，2006年也僅為5.72%。要注意的是，金融資金在科技創(chuàng)新中，主要完成科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的任務(wù)，是科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)該對其有足夠重視，加大投入力度[4]。
3.科技創(chuàng)新成果。 從技術(shù)創(chuàng)新成果來看，北京大中型工業(yè)企業(yè)2008年完成科技項(xiàng)目3 333項(xiàng)，新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目2 332項(xiàng)，R&D發(fā)展項(xiàng)目2 462項(xiàng)，專利申請4 622項(xiàng)，見表6。整體水平逐年增長，反映多數(shù)大中型工業(yè)企業(yè)都重視并著力進(jìn)行技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的研發(fā)，肯定技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展的作用。
4.科技勞動力。截止到2008年，北京大中型工業(yè)企業(yè)年末從業(yè)人數(shù)達(dá)699 676人，其中科技活動人員達(dá)55 976人，在科技活動人員中，科學(xué)家和工程師的人數(shù)達(dá)到39 962人，見表7。從勞動力投入來看，北京大中型工業(yè)企業(yè)勞動力投入總量在2009年有微幅下降。但是從業(yè)人員素質(zhì)穩(wěn)步提升，從業(yè)人員中科技人員所占比重及科學(xué)家、工程師所占比重逐年增加，可以說北京工業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營效率和效益正在改善，企業(yè)注重技術(shù)效率的勞動投入。
5.北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在的問題分析。2009年，中國科學(xué)院創(chuàng)新發(fā)展研究中心的學(xué)者們曾對北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在的問題進(jìn)行了歸納[5]。
三、經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步相關(guān)性分析
1.測量模型的建立。測量地區(qū)或產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系需要解決兩個(gè)關(guān)鍵問題，一是選擇測量函數(shù)，二是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選擇和處理。生產(chǎn)函數(shù)法將經(jīng)濟(jì)增長（產(chǎn)出）表達(dá)為資本投入、勞動投入和技術(shù)進(jìn)步的函數(shù)，常用的是Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)法，中外學(xué)者?；谠撋a(chǎn)函數(shù)法的改進(jìn)來測量技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系。余宏和錢士茹[6]（1997）根據(jù)彈性系數(shù)的特性分別定義彈性系數(shù)α和β為資本投入量K和勞動投入量L的函數(shù)，改進(jìn)了傳統(tǒng)的C-D生產(chǎn)函數(shù)中關(guān)于α+β=1的假設(shè)，使建立的模型能夠較真實(shí)的反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，本文選擇了此改進(jìn)的生產(chǎn)函數(shù)。
基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源于1997年至2010年的《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中產(chǎn)出采用增加值指標(biāo)。勞動投入采用從業(yè)人員平均人數(shù)指標(biāo)。資本投入采用了資本存量指標(biāo)，資本存量的計(jì)算采用了永續(xù)盤存法，基年的資本存量采用推算的方法來估算，利用王玲[7]（2003年）在《中國工業(yè)行業(yè)資本存量的測度》一文中，對1998-2002年中國工業(yè)行業(yè)資本存量的測算結(jié)果，并假設(shè)北京工業(yè)企業(yè)的資本存量K占全國工業(yè)行業(yè)資本存量K的比例，與其GDP占全國GDP的比例相等，推算出1998年北京工業(yè)企業(yè)資本存量，再推導(dǎo)出1996年北京工業(yè)企業(yè)的資本存量。當(dāng)年投資額采用兩年間固定資產(chǎn)原值的差即本年新增固定資產(chǎn)的值，折舊經(jīng)比較采用了宋海巖[1，8]在官方公布的名義折舊率3.6%的基礎(chǔ)上加上經(jīng)濟(jì)增長率（北京市當(dāng)年的GDP增長率）作為實(shí)際折舊率，并利用價(jià)格縮減指數(shù)，對所有的數(shù)據(jù)統(tǒng)一換算成以1996年不變價(jià)格為基準(zhǔn)。
本文運(yùn)用SPSS17.0軟件進(jìn)行多元線性回歸分析，據(jù)此建立的測算北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的C-D生產(chǎn)函數(shù)模型如下：
Y=11.826K1.155L-3.724e0.122te0.00018K+0.029L（1）
2. 技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。由公式（1）可推導(dǎo)出產(chǎn)出和各要素投入的增長率，及各要素的貢獻(xiàn)率的公式。計(jì)算結(jié)果如下：在增長率方面，1996-2009年期間，北京工業(yè)產(chǎn)出年均增長率在30.37%，同期資本投入增長率為8.28%；由于職工平均人數(shù)總體的下降趨勢，勞動力投入增長率為-2.47%。從工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的因素來看，北京工業(yè)自1996年以來，年技術(shù)進(jìn)步增長率為15.34%，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)增長的貢獻(xiàn)率為50.51%，資本投入的貢獻(xiàn)率為27.26%，由于其總體的負(fù)增長，勞動力投入的貢獻(xiàn)率為-8.13%，測算結(jié)果如表8所示。圖1反映了1996-2009年北京工業(yè)各要素的貢獻(xiàn)位次，及“九五”、“十五”、“十一五”前4年北京工業(yè)各要素的貢獻(xiàn)位次，反映了近14年來北京市工業(yè)技術(shù)進(jìn)步情況，對未來發(fā)展具有指導(dǎo)意義。
圖2展現(xiàn)了北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的趨勢，可以看出趨勢圖近似于以2002年為對稱軸圖形。從圖2中可以看出2000-2004年間，北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率有很大波動，在2001年達(dá)到頂峰，貢獻(xiàn)率達(dá)到570.32%，在2003年又驟降到谷底，貢獻(xiàn)率為負(fù)，跌至-630%。2000-2004年北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率不穩(wěn)定，經(jīng)歷了大起大落，呈近似為正弦曲線波動。剔除波動過大、起伏不穩(wěn)的2000-2004年，單單看1997-1999年、2005-2009年的發(fā)展，不難發(fā)現(xiàn)這些年份的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率變化不大，相對較為穩(wěn)定，一直保持在30%-40%的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率水平，期間有微幅下降，而后又恢復(fù)至30%-40%的水平。也就是說，若沒有政策導(dǎo)向的指引、缺少刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的契機(jī)，北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率一般僅在30%-40%之間，與發(fā)達(dá)國家、發(fā)達(dá)地區(qū)50%-70%的水平還有一定的差距，與“十二五”規(guī)劃中提出的55%的科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率的目標(biāo)也存在著差距。據(jù)此可以得出：若除去2000-2004年技術(shù)進(jìn)步波動起伏不穩(wěn)的年份，1996-2009年北京工業(yè)企業(yè)總體的技術(shù)進(jìn)步水平趨于穩(wěn)定，技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)波動在30%-40%之間。
3.經(jīng)濟(jì)增長與技術(shù)進(jìn)步的相關(guān)性分析。實(shí)證分析的結(jié)果量化了北京工業(yè)技術(shù)進(jìn)步對于經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，而且能夠揭示二者之間的相關(guān)性。圖3顯示了北京工業(yè)增加值增長率，和由公式（1）推導(dǎo)計(jì)算出的技術(shù)進(jìn)步增長率自1996-2009年的變化趨勢，顯然步調(diào)一致的變化趨勢又一次很好地證明了經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步具有強(qiáng)相關(guān)性。
就北京工業(yè)的實(shí)際情況而言，經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)近14年的高速發(fā)展，制度上的創(chuàng)新是主要?jiǎng)右?，其次是非國有?jīng)濟(jì)的迅速成長帶動了整個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長，另外堅(jiān)持對外開放的政策引入了大量外資。制度上的創(chuàng)新、民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以及外資的流入不僅帶來了北京工業(yè)的經(jīng)濟(jì)增長，同時(shí)也為技術(shù)進(jìn)步帶來了提高的契機(jī)。伴隨外資流入的新技術(shù)，管理理念的更新、更加靈活的市場機(jī)制，使得北京工業(yè)企業(yè)的整體技術(shù)水平、管理水平和經(jīng)濟(jì)效益不斷提高，快速增長的經(jīng)濟(jì)總量也為技術(shù)進(jìn)步提供了必要的資金保障，這從第2節(jié)中北京工業(yè)的科技經(jīng)費(fèi)和R&D經(jīng)費(fèi)投入總量、年增長率，和各自占工業(yè)增加值的比重均處于上升中可得到證實(shí)。所以，在工業(yè)經(jīng)濟(jì)高速增長的同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步率也大大提高，如在2005年高速經(jīng)濟(jì)增長使技術(shù)進(jìn)步率達(dá)到20%以上，而技術(shù)進(jìn)步率在此之前始終低于20%以下。
另外，經(jīng)濟(jì)增長也制約了技術(shù)進(jìn)步的進(jìn)一步提高。目前，很多專家學(xué)者指出北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長存在的一大問題是經(jīng)濟(jì)總量增長趨緩。受此影響，高端產(chǎn)業(yè)首當(dāng)其沖。目前高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展尤為緩慢，其主要表現(xiàn)在規(guī)模以上工業(yè)的比重逐年下降。就2009年的數(shù)據(jù)來看，規(guī)模以上高技術(shù)制造業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值367億元，比上年同期下降2.6%，現(xiàn)代制造業(yè)實(shí)現(xiàn)增加值657億元，增長4.4%，分別慢于規(guī)模以上工業(yè)平均增速8.3個(gè)和1.3個(gè)百分點(diǎn)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代制造業(yè)分別占全市比重為21.2%和38%，分別比2008年下降2.6個(gè)和0.6個(gè)百分點(diǎn)[9]。這些數(shù)據(jù)反映了北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長放緩影響到了工業(yè)高端產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)步，反之亦然。
從投入角度來看，經(jīng)濟(jì)增長源于資本的投入、勞動的投入和技術(shù)進(jìn)步。對北京工業(yè)而言，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，但貢獻(xiàn)率未達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)。北京工業(yè)的技術(shù)確實(shí)在不斷提高，全市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化使得工業(yè)在三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的比重雖已降至1/4，但是工業(yè)直接或間接創(chuàng)造的增加值仍然巨大，技術(shù)進(jìn)步在這中間必定發(fā)揮了巨大作用。由于中關(guān)村科技園區(qū)、上地信息產(chǎn)業(yè)基地的建設(shè)推動了工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，高新材料的研制、日益完善的汽車工業(yè)等都使人們意識到技術(shù)進(jìn)步的存在，感到技術(shù)進(jìn)步強(qiáng)烈的外顯性。
然而，技術(shù)進(jìn)步的外顯性并沒有帶來內(nèi)生的經(jīng)濟(jì)增長，這說明北京工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步存在問題，技術(shù)進(jìn)步對工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長促進(jìn)作用沒有得到充分發(fā)揮。據(jù)此推測，導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)不顯著的因素可能是由于技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間缺少紐帶，使得技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長脫節(jié)；或是技術(shù)進(jìn)步脫離市場，不能帶動經(jīng)濟(jì)增長。如果能找到技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長的對接點(diǎn)，則北京工業(yè)以后的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率會有顯著的提升。熊彼特提出的技術(shù)創(chuàng)新或許能夠提供這樣的對接點(diǎn)，只有當(dāng)技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域、流通領(lǐng)域并能創(chuàng)造出價(jià)值時(shí)才能成為技術(shù)創(chuàng)新。所以，技術(shù)進(jìn)步只有通過技術(shù)創(chuàng)新才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
四、結(jié)論
基于北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步現(xiàn)狀的分析，表明經(jīng)濟(jì)增長和技術(shù)進(jìn)步二者在發(fā)展上具有相關(guān)性。北京工業(yè)經(jīng)濟(jì)的高速增長為技術(shù)進(jìn)步提供了資金、制度和機(jī)制保障，但逐漸放緩的增長速度也限制了技術(shù)進(jìn)步的提高速度。反之，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的主要因素，然而技術(shù)本身并不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，技術(shù)進(jìn)步只有表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新才能轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。
當(dāng)前，加快建立以企業(yè)為創(chuàng)新主體的技術(shù)進(jìn)步體系是解決問題的可行性措施。企業(yè)是市場的主體，以企業(yè)為技術(shù)進(jìn)步及技術(shù)創(chuàng)新主體，避免使技術(shù)成為實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)，而不能轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，或者研制開發(fā)的產(chǎn)品脫離市場，從而使企業(yè)獲得經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的目標(biāo)。企業(yè)作為創(chuàng)新主體具體表現(xiàn)為企業(yè)要成為投資主體、風(fēng)險(xiǎn)主體、決策主體，研發(fā)主體，以及收益主體，其中缺一不可。企業(yè)要成為創(chuàng)新主體，有三個(gè)關(guān)鍵問題要解決：一是企業(yè)愿意投入資金進(jìn)行創(chuàng)新，二是企業(yè)能夠承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，三是企業(yè)要選擇好創(chuàng)新的主體模式。第一個(gè)問題的解決要依靠政府和相關(guān)部門制定保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新成果的法規(guī)，和技術(shù)創(chuàng)新成果分配的制度等，使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的收益分配的主體；第二個(gè)問題的解決則要依靠企業(yè)修煉“內(nèi)功”，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化企業(yè)制度，提高面向市場的能力，成為自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧的市場主體。第三個(gè)問題企業(yè)要依據(jù)自身的資金實(shí)力和創(chuàng)新能力，來選擇自主創(chuàng)新模式還是協(xié)作開發(fā)模式，簡單劃分，大型且實(shí)力雄厚的企業(yè)選擇自主創(chuàng)新模式，可以充分享有技術(shù)創(chuàng)新成果帶來的超額收益，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長。另外，中小型且難以自擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)選擇協(xié)作開發(fā)則更有利，一方面可以克服單個(gè)企業(yè)缺乏獨(dú)立開發(fā)的能力和資源的不足，另一方面可以減少投入和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。對產(chǎn)業(yè)發(fā)展而言，協(xié)作開發(fā)的技術(shù)溢出效應(yīng)能夠惠及整個(gè)產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)知識與技術(shù)在經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)擴(kuò)散，從而推動經(jīng)濟(jì)的增長。
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【關(guān)鍵詞】技術(shù)進(jìn)步；貢獻(xiàn)度；經(jīng)濟(jì)增長
“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的觀點(diǎn)已經(jīng)被經(jīng)濟(jì)學(xué)界乃至整個(gè)社會認(rèn)同。在發(fā)達(dá)國家，技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中所占的比例已從20世紀(jì)初的20%左右上升到現(xiàn)在的50-80%。在這種情況下，定量評價(jià)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)度越來越為國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)學(xué)界以及決策部門所重視。山東省作為經(jīng)濟(jì)大省，也是中國進(jìn)步最快的地區(qū)之一，定量研究技術(shù)進(jìn)步對山東省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率、分析經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步的作用及特點(diǎn)、把握技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長之間相互作用的規(guī)律具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。
1 經(jīng)濟(jì)增長因素的構(gòu)成
美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家丹尼森將影響經(jīng)濟(jì)增長的因素分為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。丹尼森把影響經(jīng)濟(jì)增長的因素歸結(jié)為六個(gè)。即：（1）勞動；（2）資本存量規(guī)模；（3）資源配置狀況；（4）規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（5）知識進(jìn)展；（6）其他影響單位投入產(chǎn)量的因素。據(jù)此我們建立一個(gè)經(jīng)濟(jì)模型。令Yt為t時(shí)期的總產(chǎn)量，XK表示影響總產(chǎn)量的第K個(gè)因素（K=1，2，3，…，n），At表示經(jīng)濟(jì)的技術(shù)狀況，在一些文獻(xiàn)中又稱為全要素生產(chǎn)率，則產(chǎn)出與影響產(chǎn)出因素之間的總量山產(chǎn)函數(shù)為：
Yt=f（X1t，X2t，X3t，…Xnt，At）（1）
對上式進(jìn)行全微分，然后兩邊同除以Yt，得到：
2 測算技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的模型
迄今為止，已經(jīng)有很多文獻(xiàn)對經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)要素進(jìn)行了分析。而且許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾實(shí)際測算了經(jīng)濟(jì)增長中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。索洛在對美國經(jīng)濟(jì)增長的因素進(jìn)行分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，1909―1947年，美國經(jīng)濟(jì)增長了約一倍的人均總產(chǎn)值中，其中87.5%的增長歸因于“技術(shù)進(jìn)步”，只有12.5%增長可以用人均資本擁有量的增加（即生產(chǎn)要素投入的增加）來解釋。丹尼森也曾對主要發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的來源進(jìn)行分析，結(jié)論同樣認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)增長的主要來源。錢納里等在《工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)增長的比較研究》一書中認(rèn)為，在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，生產(chǎn)力水平、技術(shù)水平不同影響到生產(chǎn)要素的組合方式。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于較地水平時(shí)，出于技術(shù)水平低，在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，投入的勞動和初級資源相對較多，而資本和技術(shù)的投入相對較少。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展生產(chǎn)力水平和技術(shù)水平大幅度提高，要求投入大量的資金和技術(shù)。勞動力投入比例下降。這種生產(chǎn)要素組合方式的變化，在一定程度上對經(jīng)濟(jì)增長方式產(chǎn)生重要影響。如果不適時(shí)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，經(jīng)濟(jì)增長將難以為繼。而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的核心是依靠技術(shù)進(jìn)步，提高經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量。
對技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)分析一般采用的是索洛“剩余法”，這是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛在1957年提出的測定技術(shù)進(jìn)步的方法。他以柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)作為分析工具。提出下面的假設(shè)：1）生產(chǎn)函數(shù)是齊次線性的，規(guī)模報(bào)酬不變；2）資本與勞動之間的完全線性關(guān)系；3）資本和勞動的投入遵循邊際生產(chǎn)力遞減規(guī)律。這里假定了技術(shù)進(jìn)步是中性的。這是一種簡化的分析，省略了增長理論中的長期增長部分。在這個(gè)假定下，勞動和資本存量的生產(chǎn)能力都按照同一比例得到提高，而勞動和資本量本身并不體現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。這種方式估計(jì)的技術(shù)進(jìn)步也稱為“非體現(xiàn)型技術(shù)進(jìn)步”。因此，穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長就可以有中性的技術(shù)進(jìn)步來解釋。由此增長的核算方程可以概括為：
其中α和β分別代表了增長中資本的份額和勞動的份額。這個(gè)方程總結(jié)了投入增長的生產(chǎn)率增長對產(chǎn)出的貢獻(xiàn)。在這個(gè)方程里增長被分解為三個(gè)部分：資本的貢獻(xiàn)，勞動的貢獻(xiàn)和技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。根據(jù)這個(gè)方程利用統(tǒng)計(jì)。
3 技術(shù)進(jìn)步在山東省經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)度的測算
采用索洛余值法對山東省1991-2003年13年間的經(jīng)濟(jì)增長狀況進(jìn)行實(shí)證分析，目的是測算這段時(shí)期技術(shù)進(jìn)步對山東省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)度大小。下面就運(yùn)用上述模型對技術(shù)進(jìn)步在山東省經(jīng)濟(jì)中的貢獻(xiàn)進(jìn)行估計(jì)。所采用的數(shù)據(jù)來源于山東省統(tǒng)計(jì)年鑒。利用（5）式可以得到回歸方程：
從擬合的結(jié)果看，方程擬合的很好，解釋變量能夠說明國內(nèi)生產(chǎn)總值的96.7%，D-W=1.37表明序列無明顯自相關(guān)性。由上面的估計(jì)結(jié)果及經(jīng)濟(jì)增長核算方程
得到勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步的增長率以及資本、勞動和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中的貢獻(xiàn)和貢獻(xiàn)率，得結(jié)果。
4 模型分析結(jié)論
從上述結(jié)果看出，山東省經(jīng)濟(jì)增長中，勞動投入的貢獻(xiàn)率比較平穩(wěn)，1991-2003的平均貢獻(xiàn)率為10.25%，這個(gè)值與發(fā)達(dá)國家的勞動貢獻(xiàn)率相比非常小。而資本的貢獻(xiàn)率很高，個(gè)別年份如1997年已經(jīng)高達(dá)354.5%。這可能是由于1997年我國的高通貨膨脹引起的。但是，就各年的平均水平來看，資本的平均貢獻(xiàn)率達(dá)到了47.44%，高出勞動平均貢獻(xiàn)率37.19個(gè)百分點(diǎn)。這與山東的經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)實(shí)也比較相符，即經(jīng)濟(jì)增長中勞動的貢獻(xiàn)較小，而資本的貢獻(xiàn)較大。
在山東經(jīng)濟(jì)增長中的技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率較小。從計(jì)算的結(jié)果看，除了1997-1999年出現(xiàn)大的波動外，其他各年份走勢均比較平穩(wěn)，平均貢獻(xiàn)率為34.62%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家的80%的水平。尤其值得注意的是，從2001年開始技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)始終為負(fù)值，這是因?yàn)閺?001年以來，山東經(jīng)濟(jì)增長主要是依靠資本的形成來實(shí)現(xiàn)，表明了近幾年山東引進(jìn)外資和利用外資所取得的成效是顯著的，其經(jīng)濟(jì)增長是靠投資來推動的。山東的經(jīng)濟(jì)增長依然是粗放型經(jīng)濟(jì)，還沒有實(shí)現(xiàn)到集約式經(jīng)濟(jì)增長的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，從勞動力的增長和資本形成的增長來看，隨著資本的增長，投入的勞動力變化不大，這表明隨著山東經(jīng)濟(jì)高速增長并沒有帶來就業(yè)率的增加。當(dāng)然這也可能是由于我國就業(yè)統(tǒng)計(jì)口徑的特點(diǎn)引起的。
【參考文獻(xiàn)】
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[3]高鴻業(yè).西方經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].北京：中國人民大學(xué)出版社，1995.
【關(guān)鍵詞】 索羅余值 經(jīng)濟(jì)增長模式 技術(shù)進(jìn)步
一、前言
改革開放來，由于我國國情和技術(shù)條件的影響，我國的經(jīng)濟(jì)增長模式主要以“高投入、低產(chǎn)出”的粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式為主，導(dǎo)致了一系列與可持續(xù)發(fā)展理念相違背的問題。為了實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、可持續(xù)的增長，把增長方式由粗放型轉(zhuǎn)化為集約型是發(fā)展的趨勢和必要。
經(jīng)濟(jì)增長受勞動力、生產(chǎn)資料、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、社會需求等諸多因素的制約，其中又以勞動力、生產(chǎn)資料和技術(shù)進(jìn)步為主。三十多年來，四川的GDP在全國排第8名左右，而人均GDP卻排在25名左右，人均GDP低于全國人均GDP的30%?？梢娝拇ǖ慕?jīng)濟(jì)發(fā)展還是相對較為落后。四川要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定快速增長，還應(yīng)注重經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量，提高技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。本文通過對帶動四川省經(jīng)濟(jì)增長的因素的分析，測算出勞動、資本和技術(shù)進(jìn)步對四川經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率，得出四川過去一段時(shí)期經(jīng)濟(jì)增長的模式，并提出促進(jìn)四川省技術(shù)進(jìn)步的建議。
二、技術(shù)進(jìn)步貢獻(xiàn)率的測算理論
技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越大。衡量出技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率對把握技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長相互作用的規(guī)律和提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量具有重要意義。
技術(shù)進(jìn)步有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)進(jìn)步指生產(chǎn)工藝、中間投入品及制造技能等方面的革新和改進(jìn)。廣義的技術(shù)進(jìn)步指技術(shù)所涵蓋的各種形式的知識的積累與改進(jìn)。本文指廣義的技術(shù)進(jìn)步。
在傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作中，技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)典理論是柯布―道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)和索羅增長速度余值法。這兩種方法把促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的因素歸納為勞動力、資本和技術(shù)進(jìn)步，并從數(shù)量上把這三種因素對經(jīng)濟(jì)增長的作用分離出來，以此測算各個(gè)因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率。這兩種方法的理論以其系統(tǒng)性、科學(xué)實(shí)用性等優(yōu)點(diǎn)在世界上許多國家的長期經(jīng)濟(jì)增長研究中得到普遍應(yīng)用。
三、技術(shù)進(jìn)步對四川省經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)的實(shí)證研究
（一）指標(biāo)的選取與處理。
四、政策建議
（一）發(fā)展教育，提高就業(yè)人員綜合素質(zhì)。1960年美國芝加哥大學(xué)教授，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者T?W?舒爾茨的“人力資本”理論的問世，揭示了作為人力資本主要因素的教育對于經(jīng)濟(jì)增長所起的不可替代的作用，而且這種作用將隨著科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長中作用的增強(qiáng)而日趨增強(qiáng)。無論是基礎(chǔ)教育還是高等教育，都是為經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)快速地向前發(fā)展提供源源不斷地人力資源，教育的好與壞，決定了人力資源的優(yōu)與劣，而就業(yè)人員的綜合素質(zhì)在很大程度上決定了生產(chǎn)的效率。所以，政府應(yīng)該大力發(fā)展教育，提高就業(yè)人員綜合素質(zhì)，為新的科學(xué)技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用提供優(yōu)秀的人力資源。
（二）鼓勵(lì)創(chuàng)新，增加科研投入。創(chuàng)新是一種精神，也是一種財(cái)富。創(chuàng)新不僅能夠提高人的綜合競爭能力，也是新的科學(xué)技術(shù)出現(xiàn)的前提?？蒲型度氲脑黾涌梢蕴岣呒夹g(shù)水平。四川研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重逐年增加，由2006年的1.42%增加到2011年的1.85%，六年內(nèi)全國的平均水平是1.61%；經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好的江蘇省、浙江省和廣東省的平均比重分別為1.9%、1.63%和1.52%；而四川平均水平是1.38%，低于全國平均水平?？梢娝拇ǖ目蒲型度脒€是相對偏低。
參考文獻(xiàn)：
1 社會進(jìn)步概念的傳統(tǒng)詮釋
一般說來，歷史上具有辯證精神和歷史感的哲學(xué)家對社會進(jìn)步命題的理解具有較多的合理性，他們在一定程度上揭示了社會進(jìn)步概念的辯證意味。伏爾泰“在論證人類歷史中不斷的社會進(jìn)步時(shí)，還接近了社會進(jìn)步的矛盾性這一思路。他所理解的歷史進(jìn)步是不斷性并非連續(xù)的。發(fā)展并不是和平地、平靜地、毫無震蕩地、沒有revolutions（革命）地進(jìn)行的?！谌祟惖臍v史發(fā)展中，善同惡是攜手前進(jìn)的，進(jìn)步本身是幸福和災(zāi)難的結(jié)合，也就是說，是一個(gè)矛盾的現(xiàn)象”。但伏爾泰只是外在地理解社會進(jìn)步的矛盾性，并且他認(rèn)為罪惡與災(zāi)難只是社會發(fā)展為了克服自身單調(diào)性而產(chǎn)生的“調(diào)味品”，還沒有達(dá)到惡是推動社會發(fā)展的有力杠桿的觀點(diǎn)。盧梭確立起社會在對抗性矛盾中進(jìn)步的思想，認(rèn)為社會發(fā)展充滿了進(jìn)步與退步的對抗，甚至干脆把“文明社會的發(fā)展史”說成是“人類的疾病史”。但他并沒有真正建立起關(guān)于社會進(jìn)步的辯證發(fā)展觀。康德對比自然與人類社會發(fā)展的差異時(shí)指出“大自然的歷史是由善而開始的”，而“自由的歷史則是由惡開始的”。但他沒能提示出社會進(jìn)步的矛盾本性。黑格爾認(rèn)為，進(jìn)步不是新事物對舊事物的全盤否定，而是舊事物的“年輕化”。歷史進(jìn)步是社會矛盾的內(nèi)在發(fā)生及其解決，惡是歷史發(fā)展的動力借以表現(xiàn)出來的形式，否定性是肯定性固有的環(huán)節(jié)。他說：“從不完美的東西進(jìn)展到比較完美的東西，便是‘進(jìn)步’，但是不完美的東西決不能被抽象地看作只是不完美的東西，而應(yīng)該看作是牽連著或者包含著和它自己恰巧相反的東西?！北M管社會進(jìn)步的矛盾總是在他的思維視野之內(nèi)，盡管他“把歷史觀從形而上學(xué)中解放了出來，使它當(dāng)年成為辯證的，可是他的歷史觀本質(zhì)上是唯心主義”。
然而，從總體上看，關(guān)于社會進(jìn)步概念的傳統(tǒng)詮釋卻是非辯證的，缺乏歷史感，科學(xué)主義多于歷史主義，自然主義多于人文主義。主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：其一，形而上學(xué)地將社會進(jìn)步與社會退步絕對對立起來，認(rèn)為社會進(jìn)步就是絕對地向文明、道德、自由、平等邁進(jìn)，就是由低級到高級、由簡單到復(fù)雜的絕對向上的直線推進(jìn)。機(jī)械的傳統(tǒng)的社會發(fā)展進(jìn)化模式論就認(rèn)為，在社會進(jìn)步的過程中并不必然伴隨著文明與野蠻、道德與粗俗、理性與愚昧、自由與必然、平等與剝削的殘酷斗爭。它回避社會進(jìn)步的矛盾對抗性，對人類前景充滿了盲目樂觀情緒，對歷史發(fā)展缺少辯證態(tài)度。因此，在傳統(tǒng)觀念看來，社會進(jìn)步概念是與社會退步、歷史災(zāi)難、矛盾沖突等絕不相容的、徹底純粹的向前運(yùn)動，它拒絕承認(rèn)“歷史進(jìn)步必須付出巨大代價(jià)”這一痛苦的真理，斷然否定“社會發(fā)展往往與某種程序的社會退步相伴隨”這一確鑿的事實(shí)。這樣，它便把社會進(jìn)步概念簡單地等同于歷史的絕對必然的自然發(fā)展過程，而把作為社會進(jìn)步內(nèi)在固有環(huán)節(jié)的矛盾對抗、相對倒退從中抽取出來，結(jié)果社會進(jìn)步概念變成了理想化的不切實(shí)際的幻想物和抽象物。其二，形而上學(xué)地將社會進(jìn)步與個(gè)體的發(fā)展絕對對立起來，認(rèn)為社會進(jìn)步就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、物質(zhì)富有、貨幣增值。傳統(tǒng)哲學(xué)習(xí)慣于在抽象的邏輯質(zhì)點(diǎn)上推演社會進(jìn)步概念，對社會進(jìn)步問題“只是從客體或直觀的形式去理解，而不是把它們當(dāng)作人的感性活動，當(dāng)作實(shí)踐去理解，不是從主觀方面去理解”，從而忽視了社會進(jìn)步概念內(nèi)含的生命內(nèi)核和情感價(jià)值，失去了對人的真切關(guān)心和終極關(guān)懷。結(jié)果社會進(jìn)步概念成了沒有主體、沒有主體豐富實(shí)踐內(nèi)容的空殼，出現(xiàn)了“主體的空場”，這導(dǎo)致了社會發(fā)展價(jià)值向度的偏離即重物的尺度輕人的尺度、重事實(shí)判斷輕價(jià)值判斷、重客體價(jià)值輕主體價(jià)值。如崇尚科學(xué)精神的理性主義發(fā)展觀和實(shí)證主義社會發(fā)展模式論就把社會進(jìn)步和理性進(jìn)步、知識進(jìn)步帶來的物質(zhì)、經(jīng)濟(jì)增長直接等同起來，排擠社會進(jìn)步概念中的人文精神內(nèi)核，偏于追求消費(fèi)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值，結(jié)果激活了物質(zhì)主義和享樂主義，泯滅了精神品位和生命意味，真可謂馬克思在《一八四四年經(jīng)濟(jì)學(xué)——哲學(xué)手稿》所說的“物的世界的增值同人的世界的貶值成正比”。轉(zhuǎn)貼于
社會進(jìn)步概念的傳統(tǒng)詮釋把社會進(jìn)步理想化為沒有矛盾、對抗、災(zāi)難相伴的絕對完美境界，特別是把社會進(jìn)步和人的全面發(fā)展的有機(jī)聯(lián)系任意閹割，使其喪失價(jià)值主題和情感意義，在如今迅猛發(fā)展的工業(yè)文明時(shí)代，受到了理論上（如生態(tài)文化學(xué)派、社會批判理論等）和實(shí)踐上（如社會進(jìn)步中社會發(fā)展與個(gè)人發(fā)展的深刻對抗等事實(shí)）的雙重挑戰(zhàn)。雅斯貝爾斯認(rèn)為，技術(shù)進(jìn)步并沒有創(chuàng)造出一個(gè)完善的世界，反而把新的困難不斷地帶到這個(gè)世界。池田大作認(rèn)為，科學(xué)進(jìn)步和人的文化進(jìn)步并沒有直接關(guān)系。有感于社會進(jìn)步特別是現(xiàn)代科技進(jìn)步的深刻悖論，池田大作敏銳提出：“‘進(jìn)步’這一概念究竟在哪些范圍內(nèi)具有意義，有重新評價(jià)的必要。因此對支持所有科學(xué)家的‘進(jìn)步’這一概念，必須重新進(jìn)行探討?！比欢?，關(guān)于進(jìn)步概念的探討并沒引起理論界足夠的重視。下面就從內(nèi)涵與外延兩個(gè)邏輯層面給社會進(jìn)步概念做出詮釋。
2 社會進(jìn)步概念的內(nèi)涵
內(nèi)涵是指一個(gè)概念所反映的事物的本質(zhì)屬性的總和。關(guān)于社會進(jìn)步概念的內(nèi)涵，傳統(tǒng)理論站在形式邏輯的視角上，形而上學(xué)地?cái)喽ㄉ鐣M(jìn)步就是并且僅僅就是社會進(jìn)步，于是不能理解和接受社會進(jìn)步概念本來內(nèi)含著的矛盾沖突等內(nèi)容，不能把握社會進(jìn)步與退步之間的辯證關(guān)聯(lián)。而站在辯證邏輯的視角上，社會進(jìn)步既意味著社會進(jìn)步又不意味或不僅僅意味著社會進(jìn)步，即社會進(jìn)步不單是時(shí)間的前后相繼，而且也是內(nèi)在矛盾的自我展開。社會進(jìn)步本身是充滿矛盾的，因此把握社會進(jìn)步問題必須運(yùn)用矛盾分析方法。辯證法作為唯一符合哲學(xué)本性的思維方法，反對將社會進(jìn)步與社會退步、社會發(fā)展與歷史災(zāi)難等絕對對立起來，相反，它正是要將它們二者置于一種辯證思維視野中加以把握。辯證法的革命批判性在于它在對事物的肯定理解中同時(shí)包含著對事物的否定理解，因?yàn)檎J(rèn)識一切對象的矛盾性乃是哲學(xué)思考的本質(zhì)。恩格斯曾經(jīng)指出：“所有的兩極對立，它是決定于相互對立的兩極彼此的相互作用?！边@兩極的分離和對立，只存在于它們的相互依存和相互含攝之中。反過來說，它們的相互含攝，只存在于它們的相互分離之中。“它們的相互依存，只存在于它們的相互對立之中”。社會進(jìn)步和一定程度上的相對退步作為對立兩極“如果單獨(dú)來看，沒有一個(gè)是真的，只有二者的統(tǒng)一才是真的”。所以，只有在辯證思維中才能達(dá)到社會進(jìn)步概念的研究的“真正的出發(fā)點(diǎn)”（馬克思語）。
社會發(fā)展史表明：進(jìn)步不是絕對的發(fā)展，而是曲折的前行，是前進(jìn)與代價(jià)之間的矛盾運(yùn)動。恩格斯說過：“由于文明時(shí)代的基礎(chǔ)是一個(gè)階級對另一個(gè)階級的剝削，所以它的全部發(fā)展都是在經(jīng)常的矛盾中進(jìn)行的。生產(chǎn)的每一進(jìn)步，同時(shí)也就是被壓迫階級即大多數(shù)人的生活狀況的一個(gè)退步。對一些人是好事的，對另一些人必然是壞事，一個(gè)階級任何新的解放，必然是對另一階級的新的壓迫?！鄙鐣M(jìn)步往往通過付出巨大代價(jià)的方式來運(yùn)作，并通過揚(yáng)棄代價(jià)的方式為自己開辟道路。正如馬克思所說“個(gè)性的比較高度的發(fā)展，只有以犧牲個(gè)人的歷史性為代價(jià)。……在人類，也像動物界一樣，種族的利益總是要靠犧牲個(gè)體的利益來為自己開辟道路的”，而且“在開始要靠犧牲多數(shù)個(gè)人，甚至靠犧牲整個(gè)階級”。社會進(jìn)步總是充滿著前進(jìn)與倒退、文明與野蠻、發(fā)展與滯后、歡樂與痛苦、自由與必然、平等與不公的激烈斗爭和矛盾沖突。歷史的運(yùn)作就是這樣悖理：社會進(jìn)步造就了高度繁榮的現(xiàn)代文明，可是也把巨大的災(zāi)難留給了人們。自然環(huán)境惡化、社會矛盾激化、主體價(jià)值異化。并且社會愈進(jìn)步，災(zāi)難愈嚴(yán)重。社會進(jìn)步本是與文明、理性、自由、道德、平等聯(lián)系在一起的，然而歷史的進(jìn)程表明，社會進(jìn)步總是走到文明、理性、自由、道德、平等的反面，或者說總是與野蠻、愚昧、必然、粗鄙、不公相伴而行。這就是社會進(jìn)步的深刻悖論。經(jīng)典作家深知這種悖論的歷史必然性，辯證地指出，文明是向愚昧的告別，是社會進(jìn)步的象征，但“文明每前進(jìn)一步，不平等也同樣前進(jìn)一步”，“數(shù)千年的文明制度的建立，是以原始平等的喪失和純樸道德的失落為代價(jià)的”。某種意義上說，這種“原始平等的喪失和純樸道德的失落”是不可避免的，是社會進(jìn)步的必然伴隨物。如馬克思所說：“兩個(gè)矛盾方面的共存、斗爭以及融合成一個(gè)新范疇，就是辯證運(yùn)動的實(shí)質(zhì)。誰要給自己提出消除壞的方面的任務(wù)，就是立即使辯證運(yùn)動終結(jié)”。社會進(jìn)步需要有消極性因素作為否定性的辯證的力量來伴隨、來推動。事實(shí)上，“沒有哪一次巨大的歷史災(zāi)難不是以歷史的進(jìn)步為補(bǔ)償?shù)摹保ǘ鞲袼拐Z）。因此馬克思在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言》中早就告誡“進(jìn)步這個(gè)概念決不能在通常的抽象意義上去理解”。恩格斯正是具體的歷史演進(jìn)而非抽象意義去理解進(jìn)步概念并揭示出進(jìn)步的非進(jìn)步性這種矛盾的“任何進(jìn)步同時(shí)也是相對的退步，一些人的幸福和發(fā)展是通過另一些人的痛苦和受壓抑而實(shí)現(xiàn)的”。顯然，就內(nèi)涵方面看，社會進(jìn)步概念決不意味一種絕對的直線上升過程，而是充滿了二律背反的深刻悖論；決不意味著一種單向的線性的肯定模式，而是表現(xiàn)為肯定與否定的雙向律動的螺旋前進(jìn)。
3 社會進(jìn)步概念的外延
外延是指一個(gè)概念所指的對象范圍。囿于傳統(tǒng)的理性主義發(fā)展模式和經(jīng)典的社會進(jìn)化模式，對社會進(jìn)步概念往往陷入物質(zhì)主義的“單向度”理解，這導(dǎo)致對人文精神的扭曲和主體價(jià)值的遺忘，導(dǎo)致社會進(jìn)步與人的全面發(fā)展的兩極對峙。馬克思主張從客體和實(shí)踐（主體）兩方面來把握社會進(jìn)步概念，認(rèn)為從外延上看，社會進(jìn)步既意味著客體方面（物）的進(jìn)步，也意味著主體方面（人）的進(jìn)步?！皩?shí)踐的唯物主義”高揚(yáng)了社會進(jìn)步的主體意蘊(yùn)，確立了人的全面發(fā)展在社會進(jìn)步中的題中之意，在歷史辯證法的話語中批駁了社會進(jìn)步的單線理解。
本來社會與人就是內(nèi)在關(guān)聯(lián)的。社會是人的社會，社會必由個(gè)人來說明；人是社會的人，人必由社會來規(guī)定?；诖?，社會進(jìn)步與人的全面發(fā)展必是內(nèi)在關(guān)聯(lián)的。傳統(tǒng)觀點(diǎn)從社會進(jìn)步中抽掉人的全面發(fā)展，把社會進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)（物質(zhì)）進(jìn)步劃等號，是因?yàn)椤鞍焉鐣?dāng)作一個(gè)單獨(dú)的主體來考察，是對它作了不正確的考察，思辨式的考察?！逼鋵?shí)社會進(jìn)步內(nèi)在地包含人的全面發(fā)展于自身，“工業(yè)的歷史和工業(yè)的已經(jīng)產(chǎn)生的對象性的存在，是一本打開了的關(guān)于人的本質(zhì)力量的書，是感性地?cái)[在我們面前的人的心理學(xué)”。從人是社會發(fā)展的最終歸宿上看，我們認(rèn)為，相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最終歸宿上看，我們認(rèn)為，相比于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人的全面發(fā)展發(fā)展才是社會進(jìn)步的最本質(zhì)內(nèi)容，因?yàn)樯鐣M(jìn)步歷史之謎的答案不在人外就在人中。馬克思主張辯證的社會進(jìn)步觀；強(qiáng)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟(jì)，但反對唯生產(chǎn)力論。因?yàn)樯鐣M(jìn)步歸根結(jié)底只能是通過發(fā)展經(jīng)濟(jì)來達(dá)到人的全面發(fā)展的目的。馬克思社會進(jìn)步觀與“見物不見人的”社會進(jìn)步觀是絕對不相容的，它突出了社會進(jìn)步概念中以人為本的哲學(xué)命意。恩格斯晚年提出過，把社會進(jìn)步理解為“物”的生產(chǎn)與“人”的生產(chǎn)兩個(gè)過程的辯證統(tǒng)一的思想，表達(dá)出了社會進(jìn)步不僅是“物”的現(xiàn)代化而且是“人”的現(xiàn)代化的觀點(diǎn)。正如“實(shí)踐唯物主義”不同于經(jīng)濟(jì)唯物主義一樣，的社會進(jìn)步概念也不同于經(jīng)濟(jì)史觀的社會進(jìn)步概念。
〔關(guān)鍵詞〕高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；R&D投入；技術(shù)進(jìn)步
中圖分類號：F27644 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：10084096（2016）01002608
一、問題的提出
新增長理論指出，創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長的最重要因素。2012年11月，黨的十報(bào)告提出，我國要實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，提高原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力。研發(fā)（R&D）活動是創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)鍵驅(qū)動力。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)具有高研發(fā)投入、高附加值和高利潤回報(bào)率的“三高”特征，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的重要部門。根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2002―2012）》的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行測算，1995―2011年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D 經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出從17847億元迅速增長到1 237807億元，年均增長率達(dá)312%，此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中專利申請數(shù)量也由612件增加到了77 725件，年平均增長率為354%。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)具有明顯的時(shí)滯特征，R&D投入在當(dāng)期的作用并不顯著，但R&D投入帶來的知識存量累積、知識溢出會對后續(xù)相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新活動產(chǎn)生持續(xù)影響。并且，與其他要素類似，R&D投入具有邊際收益遞減特征，導(dǎo)致其對技術(shù)進(jìn)步的影響在長期和短期并不一致。在技術(shù)創(chuàng)新初期，受到R&D投入資金、科研團(tuán)隊(duì)和實(shí)驗(yàn)條件等的限制，短期內(nèi)難以取得技術(shù)進(jìn)步的突破。隨著研發(fā)隊(duì)伍的不斷壯大、R&D投入經(jīng)費(fèi)的持續(xù)增長、技術(shù)儲備的不斷增加，研發(fā)規(guī)模效應(yīng)逐漸體現(xiàn)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入的邊際收益開始上升。當(dāng)R&D投入增長到一定程度時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的難度加大，R&D投入要素?fù)頂D，邊際收益下降。
在技術(shù)進(jìn)步“干中學(xué)”理論的框架下，相對于均衡的技術(shù)進(jìn)步路徑，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在技術(shù)進(jìn)步過程中還存在著調(diào)整機(jī)制，即當(dāng)技術(shù)進(jìn)步偏離均衡狀態(tài)時(shí)，會以一定的速率收斂到平衡增長路徑。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入的邊際收益遞減效應(yīng)與技術(shù)進(jìn)步的調(diào)整機(jī)制交互作用，會使得技術(shù)進(jìn)步在調(diào)整過程中存在一定的結(jié)構(gòu)變化。因此，研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的驅(qū)動效應(yīng)不僅能夠?qū)&D投入對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)做出準(zhǔn)確評價(jià)，而且關(guān)系到高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中創(chuàng)新驅(qū)動效應(yīng)的發(fā)揮。
關(guān)于R&D投入對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響，國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者都是在Grossman和Helpman[1]、Aghion和Howitt[2]的R&D投入與技術(shù)進(jìn)步理論模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行實(shí)證研究。Jaffe 和 Fogarty[3]認(rèn)為R&D投入的增加不僅可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，還有助于相關(guān)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，進(jìn)而可以提升一個(gè)區(qū)域的整體經(jīng)濟(jì)水平。Guellec和Potterie[4] 、Furman等[5]對OECD國家的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入對技術(shù)進(jìn)步具有顯著的正向促進(jìn)作用，R&D投入每增加1%，技術(shù)進(jìn)步提升02%，R&D投入能夠解釋創(chuàng)新能力差異的90%。Kinoshita [6]指出R&D投入可以顯著提高企業(yè)生產(chǎn)率，并且，學(xué)習(xí)效應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)率增長的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于創(chuàng)新效應(yīng)。Coccia [7]實(shí)證檢驗(yàn)了R&D投入對勞動生產(chǎn)率增長的影響，并進(jìn)一步測算了美國R&D投入對勞動生產(chǎn)率增長最快的最優(yōu)投入率，研究結(jié)果顯示，R&D投入對生產(chǎn)率增長具有顯著性作用，R&D投入對勞動生產(chǎn)率增長的貢獻(xiàn)超過了65%，從長期來看，最優(yōu)R&D投入率為全國R&D經(jīng)費(fèi)支出占國內(nèi)生產(chǎn)總值的23%―26%。此外，有關(guān)R&D投入對技術(shù)進(jìn)步影響渠道的研究發(fā)現(xiàn)R&D支出活動顯著提高了高技術(shù)企業(yè)對進(jìn)口技術(shù)的吸收能力，進(jìn)而推動了技術(shù)進(jìn)步[8]。Stllinger [9]構(gòu)建了以人力資本為門限的Benhabib―Spiegel模型，根據(jù)技術(shù)水平將不同國家分為創(chuàng)新型、模仿型和停滯型，考察這三種類型國家的吸收能力對技術(shù)進(jìn)步的影響發(fā)現(xiàn)，技術(shù)模仿可以提升技術(shù)落后國家的技術(shù)水平，模仿型國家知識溢出效應(yīng)的能力最強(qiáng)，技術(shù)進(jìn)步最明顯，一個(gè)國家的吸收能力越低，技術(shù)模仿水平越差，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)越小，反之，技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)越大。在R&D投入時(shí)滯性的研究方面，Griliches[10]、Aboody和Lev[11]認(rèn)為高技術(shù)企業(yè)中R&D投入轉(zhuǎn)化為技術(shù)成果的滯后期并不長，R&D投入滯后3期對高技術(shù)企業(yè)績效的影響最為顯著。
國內(nèi)學(xué)者有關(guān)R&D投入對技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動效應(yīng)的研究也十分豐富，肖文和林高榜[12]研究發(fā)現(xiàn)不同渠道下的R&D投入對技術(shù)進(jìn)步均具有正向影響。劉小魯[13]指出提高自主R&D支出比重有利于提升技術(shù)進(jìn)步率。然而，張海洋[14]發(fā)現(xiàn)R&D投入對技術(shù)進(jìn)步有負(fù)向影響，由于內(nèi)資部門吸收能力的限制，增加R&D投入并不能促進(jìn)生產(chǎn)率增長，特別是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)部門的R&D投入較低，內(nèi)資部門不能很好地吸收外資的先進(jìn)技術(shù)，從而抑制了生產(chǎn)率的增長。除此之外，師萍等[15]認(rèn)為R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的影響呈現(xiàn)倒U型，初期R&D投入會對技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生積極的杠桿效應(yīng)，當(dāng)超過一定臨界點(diǎn)時(shí)，杠桿效應(yīng)會逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橄麡O的擠出效應(yīng)。夏良科[16]認(rèn)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入與人力資本的交互效應(yīng)不僅與全要素生產(chǎn)率增長顯著正相關(guān)，而且是促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要因素。傅曉霞和吳利學(xué)[17]分析了R&D投入與技術(shù)差距的交互項(xiàng)對技術(shù)進(jìn)步的決定機(jī)制，指出技術(shù)差距的大小決定了R&D投入的有效性，技術(shù)差距越小，越有利于對國外引進(jìn)技術(shù)的模仿、吸收，技術(shù)進(jìn)步越大。程進(jìn)等[18]、盧方元和靳丹丹[19]發(fā)現(xiàn)，短期內(nèi)R&D人力資本積累和R&D投入增長不能迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，技術(shù)進(jìn)步緩慢，但長期中R&D投入的創(chuàng)新效應(yīng)較為顯著。
國內(nèi)外文獻(xiàn)中，分時(shí)期、分區(qū)域研究R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的直接貢獻(xiàn)和間接影響的文獻(xiàn)較多，但對R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步過程中的結(jié)構(gòu)變化與調(diào)整機(jī)制的研究很少，而對結(jié)構(gòu)變化與調(diào)整機(jī)制的研究是分析R&D投入對技術(shù)進(jìn)步動態(tài)影響過程、揭示R&D投入促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步內(nèi)在機(jī)理的重要途徑。因此，本文在R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步理論模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入與技術(shù)進(jìn)步的長期均衡模型和短期波動模型，在兩類模型中分別引入調(diào)整效應(yīng)項(xiàng)，分階段進(jìn)行模型估計(jì)，保證結(jié)果的準(zhǔn)確性與可靠度。本文的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分構(gòu)建R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的模型，第三部分是數(shù)據(jù)來源、變量選取和檢驗(yàn)，第四部分是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入等因素對技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動效應(yīng)的實(shí)證分析，第五部分是結(jié)論與政策建議。
二、R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的模型構(gòu)建
在Aiyar和Feyrer[20]技術(shù)進(jìn)步模型的基礎(chǔ)上，本文構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的模型，如式（1）所示。
t/At=f（TEGt，Xt）（1）
其中，t為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的知識增量，At為t時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，t/At代表技術(shù)進(jìn)步，TEGt代表技術(shù)差距，Xt代表影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的其他因素。
基于Nelson和Phelps的技術(shù)差距關(guān)系假說，技術(shù)差距TEGt可以表示為式（2）。
TEGt=lnA*t-lnAt（2）
其中，A*t為t時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的潛在技術(shù)水平，ln代表取對數(shù)。潛在技術(shù)水平A*t在現(xiàn)實(shí)中無法觀測，一般通過預(yù)期得到，本文借鑒外推預(yù)期的表示方法，將lnA*t表示為式（3）。
lnA*t-lnAt=γ（lnAt-lnAt-1）（3）
其中，At-1為t-1時(shí)期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，γ為調(diào)整系數(shù)。式（3）可以調(diào)整為式（4）。
lnA*t-lnAt=γ（lnAt-lnAt-1）=γ ln（t-1/At-1+1）≈γ（t-1/At-1）（4）
綜合式（1）至式（4），并選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入（RDS）、技術(shù)引進(jìn)支出（ETA）、人力資本（FEP）代表Xt，則高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的模型如式（5）所示。
t/At=f（γ（t-1/At-1），RDSt，ETAt，F(xiàn)EPt）（5）
為簡化起見，本文采用變量TECHt代表技術(shù)進(jìn)步t/At，采用柯布―道格拉斯（C-D）函數(shù)形式表達(dá)技術(shù)進(jìn)步函數(shù)f（?），得到式（6）。
TECHt=（γ×TECHt-1）α×RDSβ1t×ETAβ2t×FEPβ3t（6）
將式（6）兩邊取對數(shù)，加入隨機(jī)擾動項(xiàng)，并采用面板數(shù)據(jù)模型形式表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的長期方程，如式（7）所示。
lnTECHit=β0+αlnTECHit-1+β1lnRDSit+β2lnETAit+β3lnFEPit+uit（7）
其中，i代表高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各細(xì)分子行業(yè)，TECHit-1的系數(shù)經(jīng)過計(jì)算后可以得到調(diào)整系數(shù)，用于反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的長期調(diào)整機(jī)制。
式（7）反映了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步與R&D投入、技術(shù)引進(jìn)與人力資本之間的長期均衡關(guān)系，因變量的一階滯后作為調(diào)整機(jī)制，因而成為動態(tài)模型。長期均衡模型中的變量均取對數(shù)，變量系數(shù)表示長期彈性。
由于R&D投入的時(shí)滯性、人力資本的不確定性等原因，R&D投入對技術(shù)進(jìn)步在長期和短期的影響并不一致，因而本文構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的短期波動方程。短期中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的調(diào)整機(jī)制更關(guān)注對長期均衡的偏離，因而估計(jì)式（7）得到殘差項(xiàng)式（8）作為短期模型的調(diào)整機(jī)制項(xiàng)。
ecmit=it=lnTECHit-0-lnTECHit-1-1lnRDSit-2lnETAit-3lnFEPit（8）
采用各變量差分形式構(gòu)建短期波動方程，并加入短期調(diào)整項(xiàng)，如式（9）所示。
ΔlnTECHit=ρ0+λecmit-1+ρ1ΔlnRDSit+ρ2ΔlnETAit+ρ3ΔlnFEPit+vit（9）
式（9）表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的波動不僅取決于R&D投入、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和人力資本的短期變化，還受高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步偏離長期均衡程度（ecmit-1）的影響。短期模型中各變量的差分項(xiàng)表示短期波動，差分項(xiàng)系數(shù)表示短期彈性。式（7）至式（9）構(gòu)成了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的協(xié)整與誤差修正模型，同時(shí)刻畫了變量之間的長期均衡與短期波動關(guān)系。
三、數(shù)據(jù)來源、變量選取和檢驗(yàn)
本文中所采用的數(shù)據(jù)來源于《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2002―2012）》中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)二級行業(yè)1997―2011年共15年的年度面板數(shù)據(jù)。參照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼（GBT4754-94）》，本文選取的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)17個(gè)二級行業(yè)為：化學(xué)藥品制造、中成藥制造、生物生化制品制造、飛機(jī)制造及修理、航天器制造、通信設(shè)備制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、電子器件制造、電子元件制造、家用視聽設(shè)備制造、其他電子設(shè)備制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造、電子計(jì)算機(jī)外部設(shè)備制造、辦公設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、儀器儀表制造。式（7）至式（9）中，i = 1―17，t=1997―2011，變量的選取與測算方法如下：
1高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率與累積技術(shù)進(jìn)步率的測算
本文采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）中的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法計(jì)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的變動。
（1）DEA方法。該方法由Charnes 等 [22]提出，是用于測算或評價(jià)效率的一種數(shù)學(xué)規(guī)劃方法。作為一種有效的評價(jià)技術(shù)效率的方法和手段，DEA可以根據(jù)決策單元中的投入產(chǎn)出指標(biāo)，檢驗(yàn)多個(gè)輸入和多個(gè)輸出部門。基本原理是將效率最高的決策單元作為技術(shù)前沿水平，將其他決策單元與之對比所計(jì)算的相對效率水平作為技術(shù)效率。
（2）Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法是在DEA原理的基礎(chǔ)上提出的，因?yàn)镸almquist生產(chǎn)率指數(shù)是距離函數(shù)的比值，而距離函數(shù)恰好為DEA中最優(yōu)值的倒數(shù)。因此，t時(shí)期的距離函數(shù)為Dto（xt，yt），定義為式（10）。
Dto（xt，yt）=inf（θ：（xt，yt/θ）∈St）=sup（θ：（xt，θyt）∈St）-1（10）
其中，下標(biāo)o表示距離函數(shù)是基于產(chǎn)出來定義的，xti為投入向量，yti為產(chǎn)出向量，St為t期可行的投入產(chǎn)出集合，即生產(chǎn)可能集。因此，根據(jù)DEA原理及距離函數(shù)定義，距離函數(shù)為DEA最優(yōu)值的倒數(shù)。在規(guī)模報(bào)酬不變情況下，Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)計(jì)算公式如式（11）。
Mi，t+1（xti，yti，xt+1i，yt+1i）=[Dti（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）×Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xti，yti）]1/2（11）
其中，i為行業(yè)，t為時(shí)間。為了更好地分離出技術(shù)效率變化和技術(shù)進(jìn)步變化，進(jìn)一步變形得到式（12）。
Mi，t+1（xti，yti，xt+1i，yt+1i）=Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）×[Dti（xti，yti）Dt+1i（xti，yti）×Dti（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xt+1i，yt+1i）]1/2（12）
其中，Dt+1i（xt+1i，yt+1i）Dti（xti，yti）為技術(shù)效率，[Dti（xti，yti）Dt+1i（xti，yti）×Dti（xt+1i，yt+1i）Dt+1i（xt+1i，yt+1i）]1/2為技術(shù)進(jìn)步。
本文在DEA方法及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法的基礎(chǔ)上，將Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)分解為技術(shù)效率指數(shù)與技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。其中，技術(shù)進(jìn)步指數(shù)表示相鄰時(shí)期的技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步指數(shù)大于1表示與上一時(shí)期相比，該時(shí)期的技術(shù)是進(jìn)步的。在基期后的每一年，將之前的技術(shù)進(jìn)步指數(shù)累乘可以得到本期相對于基期的累積技術(shù)進(jìn)步率，記為TECH。
采用DEAP21軟件，將各行業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)際產(chǎn)出、實(shí)際資本存量要素和勞動力要素?cái)?shù)據(jù)輸入后即可進(jìn)行效率的測算與分解，最終得到1997―2011年17個(gè)行業(yè)的255個(gè)生產(chǎn)率指數(shù)和255個(gè)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)由于篇幅限制，本文中沒有列出Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的計(jì)算結(jié)果，需要時(shí)可向作者索取。。本文計(jì)算了GDP平減指數(shù)，對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值平減得到實(shí)際總產(chǎn)值，選取固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新增固定資產(chǎn)平減后，累加得到實(shí)際資本存量K，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)年末從業(yè)人員數(shù)作為勞動變量，GDP平減指數(shù)和固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)均以1996年為基期。
2R&D存量（RDS）的估算
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D存量是根據(jù)當(dāng)期R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和前期高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D存量加總計(jì)算得到。作為一種特殊資本，與一般物質(zhì)資本類似，R&D資本也存在折舊，國內(nèi)外文獻(xiàn)中普遍采用永續(xù)存盤法計(jì)算R&D存量。計(jì)算公式為：RDSit=RDit+（1-δ）RDSit-1。 其中，RDSit為第i個(gè)行業(yè)第t年的R&D存量，RDit為第i個(gè)行業(yè)第t年的R&D經(jīng)費(fèi)支出，RDSit-1為第i個(gè)行業(yè)第t-1年的R&D存量。借鑒朱有為和徐康寧[21]的數(shù)據(jù)，R&D資本的折舊率δ取值為15%。R&D經(jīng)費(fèi)支出使用R&D支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減后計(jì)算R&D資本。另外，本文中R&D支出價(jià)格指數(shù)借鑒了張同斌[22]的處理方法，即R&D價(jià)格指數(shù)由居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)加權(quán)合成，以1996年為基期，其中，消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的權(quán)重為55%，固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)的權(quán)重為45%。
3人力資本變量（FEP）和技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（ETA）的選取
由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中缺少受教育程度等相關(guān)數(shù)據(jù)，本文采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量代表人力資本變量，記為FEP。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D活動人員折合全時(shí)當(dāng)量由參加R&D項(xiàng)目人員及應(yīng)分?jǐn)傇赗&D項(xiàng)目的管理和服務(wù)人員的全時(shí)當(dāng)量相加得到。本文將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與技術(shù)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出加總，記為ETA，表示除自主R&D支出以外的其他技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出。與R&D支出類似，技術(shù)引進(jìn)消化吸收經(jīng)費(fèi)支出（ETA）變量也采用以1996年為基期的R&D支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。
4變量的單位根檢驗(yàn)與協(xié)整檢驗(yàn)
由于面板數(shù)據(jù)是否平穩(wěn)會對實(shí)證結(jié)論產(chǎn)生重要影響，非平穩(wěn)的數(shù)據(jù)具有隨機(jī)游走性，難以把握其規(guī)律，導(dǎo)致偽回歸現(xiàn)象的出現(xiàn)。因此，在進(jìn)行實(shí)證分析之前，本文采用面板數(shù)據(jù)的Fisher-ADF檢驗(yàn)與Fisher-PP檢驗(yàn)方法對各變量進(jìn)行了單位根檢驗(yàn)，如表1所示。
根據(jù)表1可得，各變量對數(shù)序列均為非平穩(wěn)序列，但一階差分序列均為平穩(wěn)序列。在此基礎(chǔ)上，利用面板數(shù)據(jù)的Kao檢驗(yàn)對各變量之間的關(guān)系進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果表明，各變量之間存在協(xié)整關(guān)系，即存在長期均衡關(guān)系，符合建立協(xié)整與誤差修正模型的條件。因此，本文建立高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的短期波動模型和長期均衡模型符合計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，得出的結(jié)論具有可靠性。
四、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入等因素對技術(shù)進(jìn)步驅(qū)動效應(yīng)的實(shí)證分析
由于我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度較快，尤其是一些重大項(xiàng)目的實(shí)施極大地提高了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位，顯著地促進(jìn)了技術(shù)水平的提高和創(chuàng)新能力的提升，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在著一定程度的結(jié)構(gòu)變化。因此，在此基礎(chǔ)上，本文首先進(jìn)行高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)變化的檢驗(yàn)。
1高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步結(jié)構(gòu)變化的檢驗(yàn)
自“863計(jì)劃”和“火炬計(jì)劃”后，我國于2001年提出高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)的“二次創(chuàng)業(yè)”計(jì)劃，更為有力地推動了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展。借鑒Chow檢驗(yàn)的方法，本文對2002年前后高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步模型進(jìn)行結(jié)構(gòu)變化的檢驗(yàn)。
假設(shè)1997―2002年的回歸殘差平方和為RSS1，樣本數(shù)為n1；2002―2011年的回歸殘差平方和為RSS2，樣本數(shù)為n2，RSS1與RSS2之和記為RSSur。1997―2011年的回歸殘差平方和為RSSr，模型的待估參數(shù)為k個(gè)，根據(jù)式（13）中的F統(tǒng)計(jì)量，可以進(jìn)行結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性檢驗(yàn)。
F=（RSSr-RSSur）/kRSSur/（n1+n2-2k）～F[k，（n1+n2-2k）]（13）
經(jīng)檢驗(yàn)，在2002年，式（7）和式（9）的F統(tǒng)計(jì)量分別為5975和3034，均在1%的置信水平下顯著，可以判定存在結(jié)構(gòu)變化。因此，本文在1997―2002年、2002―2011年、1997―2011年三個(gè)時(shí)間段上分別估計(jì)式（7）和式（9），以減少結(jié)構(gòu)變化的影響。
2R&D投入等因素驅(qū)動技術(shù)進(jìn)步的長期均衡效應(yīng)分析
采用動態(tài)面板廣義矩估計(jì)（GMM-DIFF）方法對長期均衡模型式（7）進(jìn)行估計(jì)，該方法對所估計(jì)的模型進(jìn)行一階差分以去掉固定效應(yīng)的影響，再用一組解釋變量的滯后項(xiàng)作為差分方程中相應(yīng)變量的工具變量，獲取一致性的估計(jì)，從而得到樣本回歸模型式（14）。
lnTECHit=0+lnTECHit-1+1lnRDSit+2lnETAit+3lnFEPit+it （14）
利用EViews8軟件，對式（14）進(jìn)行估計(jì)，所得結(jié)果如表2所示。
1997―2002年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中長期技術(shù)進(jìn)步的R&D投入彈性1顯著為0567，該時(shí)期我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，學(xué)習(xí)、模仿型技術(shù)進(jìn)步空間較大，創(chuàng)新難度相對較低，R&D投入的風(fēng)險(xiǎn)低、邊際收益高，R&D投入的有效性得到充分發(fā)揮，使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)和R&D投入效率逐年提升。2002―2011年，R&D存量的長期彈性系數(shù)顯著為-0197，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中“R&D投入生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象凸顯。該現(xiàn)象的產(chǎn)生有三方面的原因：一是由于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中過多的人力資本和經(jīng)費(fèi)投入到R&D活動中，生產(chǎn)活動獲得的要素投入減少，高技術(shù)進(jìn)步進(jìn)展緩慢的同時(shí)，R&D投入對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)下降；二是與發(fā)達(dá)國家相比，雖然我國高技術(shù)的集成創(chuàng)新、自主創(chuàng)新能力還有一定差距，但技術(shù)進(jìn)步空間不斷縮小，高技術(shù)創(chuàng)新的難度不斷增加；三是R&D投入資本替代效應(yīng)，隨著我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，R&D投入成為勞動力和資本的凈替代，而這種替代主要是要素之間的選擇在生產(chǎn)函數(shù)曲線上的移動，并沒有引起生產(chǎn)率的提高。此外，隨著R&D投入的不斷加大，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入開始出現(xiàn)邊際收益遞減，且R&D資源缺乏科學(xué)合理的管理制度也導(dǎo)致R&D投入的效果不顯著，最終導(dǎo)致1997―2011年整個(gè)時(shí)間段上R&D存量對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)不足。
技術(shù)引進(jìn)方面，如表2所示，2002年之前，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)變量（lnETA）的長期彈性系數(shù)2不顯著，這主要是由于在技術(shù)引進(jìn)基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新有一個(gè)消化吸收的過程，消化吸收的效果不顯著，即“干中學(xué)”的效果不明顯，“技術(shù)引進(jìn)―模仿吸收”的良性機(jī)制沒有形成；R&D投入的內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)2012年度報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2000年，我國試驗(yàn)發(fā)展活動人員比重為675%，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究人員比重為325%，試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目具有高風(fēng)險(xiǎn)特征，其比率過高增大了技術(shù)引進(jìn)的收益不確定性，抑制了技術(shù)進(jìn)步率的提升。另外，發(fā)達(dá)國家對華高技術(shù)出口限制嚴(yán)格，也使得我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)的低水平重復(fù)建設(shè)問題突出。2002年之后，我國充分利用加入世界貿(mào)易組織的有利條件，加大引進(jìn)適用于我國的先進(jìn)技術(shù)。我國企業(yè)通過模仿學(xué)習(xí)，對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收能力不斷增強(qiáng)。高技術(shù)引進(jìn)的“示范效應(yīng)”和“溢出效應(yīng)”開始顯現(xiàn)，國內(nèi)外高技術(shù)之間實(shí)現(xiàn)了優(yōu)勢互補(bǔ)，技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)充分顯現(xiàn)。表2顯示，2002―2011年技術(shù)引進(jìn)變量的系數(shù)2為0277，而1997―2011年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)引進(jìn)對技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)達(dá)到了0499。
人力資本對技術(shù)進(jìn)步的長期影響方面，1997―2002年間，長期技術(shù)進(jìn)步的人力資本彈性3顯著為負(fù)。在這一時(shí)期，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中勞動力素質(zhì)相對較低，科技人員結(jié)構(gòu)不合理，傳統(tǒng)人才較多、高端人才缺乏。具體而言，高級科技人員偏少，一般科技人員偏多；技術(shù)熟練的高級技工較少，一般工人較多，削弱了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力，降低了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率，影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。根據(jù)《中國科技統(tǒng)計(jì)2012年度報(bào)告》統(tǒng)計(jì)，2000年，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量僅占高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全部從業(yè)人員的235%。2002―2011年，國家高端人才引進(jìn)計(jì)劃的實(shí)施和我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)人才培養(yǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供了有力的人力資本支撐。另外，人力資本增長后，高技術(shù)人才之間通過相互交流、學(xué)習(xí)等實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、信息共享及要素整合，使得行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間的“協(xié)同效應(yīng)”得到發(fā)揮，創(chuàng)新回報(bào)大于人力資本成本，人力資本對技術(shù)進(jìn)步率的提升產(chǎn)生正向影響，進(jìn)而促進(jìn)其規(guī)模效應(yīng)顯現(xiàn)。2002―2011年，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步長期均衡模型中人力資本變量的彈性系數(shù)顯著為0038，人力資本的貢獻(xiàn)開始發(fā)揮。
高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中R&D投入的時(shí)滯效應(yīng)較為明顯。本期R&D投入形成的R&D資本，會成為此后技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)。在式（14）中，lnTECHit-1的系數(shù)表示上一期技術(shù)進(jìn)步對本期技術(shù)進(jìn)步的影響程度。如表2所示，1997―2002年和2002―2011年，上一期技術(shù)進(jìn)步變量（lnTECHit-1）的動態(tài)系數(shù)分別顯著為0199和0628，上一期技術(shù)進(jìn)步對本期技術(shù)進(jìn)步有明顯的驅(qū)動作用，且驅(qū)動作用逐漸增強(qiáng)。此外，在模型（14）中，采用1-得到調(diào)整系數(shù)，用于反映技術(shù)進(jìn)步對外界反應(yīng)的敏感程度，即高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中技術(shù)進(jìn)步的長期調(diào)整機(jī)制。1997―2002年和2002―2011年，技術(shù)進(jìn)步的長期調(diào)整系數(shù)分別為0801和0372，這表明隨著時(shí)間的推移，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的穩(wěn)定性提高，市場環(huán)境波動、R&D投入和人力投入的波動等外部因素對技術(shù)進(jìn)步的干擾程度顯著降低，高技術(shù)進(jìn)步的“慣性”逐漸形成。
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宇宙怎樣誕生？社會如何進(jìn)化？人的意識怎樣來反映外部世界？物質(zhì)的客觀實(shí)在性及自身的辯證發(fā)展到底是兩回事還是一回事？很多人都想當(dāng)然地認(rèn)為是兩回事，而它們有可能是一回事。事物的發(fā)展過程有沒有統(tǒng)一的原理，即它的一般模式是怎樣的？本文試圖說明這些問題的答案，并加以論證。
事物發(fā)展一般原理是“膨脹的系統(tǒng)必然產(chǎn)生結(jié)構(gòu)”，這先對結(jié)構(gòu)加以說明。所謂結(jié)構(gòu)即存在較穩(wěn)定的，能以明顯的感知標(biāo)準(zhǔn)劃分階段后，處于一個(gè)階段中的存在形態(tài)。如人類社會中以生產(chǎn)關(guān)系劃分后的封建社會可以看做社會這個(gè)系統(tǒng)的一個(gè)結(jié)構(gòu)。結(jié)構(gòu)給人的印象是大塊的、宏觀的、穩(wěn)定的。與結(jié)構(gòu)相對應(yīng)的，是能造成系統(tǒng)膨脹的“能量”。此處的能量不是通常所理解的能量，而是愛因斯坦質(zhì)能方程中E=mc2中的能量，或者是物質(zhì)流，或者是信息流，或是它們的混合體。例如人類社會中的生產(chǎn)力，可以看作是社會系統(tǒng)的能量，它給人的印象是彌漫的、微觀的、較快變化的。為什么膨脹的系統(tǒng)必會產(chǎn)生結(jié)構(gòu)呢？是因?yàn)榕蛎浐笙到y(tǒng)可能產(chǎn)生的結(jié)構(gòu)數(shù)與實(shí)際能達(dá)到的結(jié)構(gòu)數(shù)之間存在一個(gè)差值。隨著系統(tǒng)的膨脹，它的每一膨脹，都能使整個(gè)系統(tǒng)可能實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)數(shù)顯著增加，而系統(tǒng)實(shí)際能實(shí)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)數(shù)是有限的，系統(tǒng)的連續(xù)膨脹，造成這個(gè)差值越來越大，最終會逼迫系統(tǒng)產(chǎn)生一個(gè)更高級的結(jié)構(gòu)來吸納膨脹的能量，使系統(tǒng)能穩(wěn)定存在。如果倒推這一過程可以發(fā)現(xiàn)，最初的時(shí)候“一個(gè)系統(tǒng)的能量與結(jié)構(gòu)不可分辨”，（這可以讓我們想起宇宙大爆炸理論）它表明事物的存在與發(fā)展合而為一，發(fā)展是存在的唯一形態(tài)，存在是發(fā)展的物質(zhì)前提。
實(shí)際上，科學(xué)理論都在暗示，物質(zhì)和能量實(shí)質(zhì)上是一回事，如愛因斯坦的如質(zhì)能方程E=mc2；又如物質(zhì)的波粒二象性，正因?yàn)?，物質(zhì)本身的存在是因?yàn)樗瓉硎菑浡缘哪芰浚?，因?yàn)榕蛎洠援a(chǎn)生了結(jié)構(gòu)，而其本身的特性并沒有完全喪失，所以，表現(xiàn)為能量與結(jié)構(gòu)并存的形態(tài)，即表現(xiàn)為波粒二象性；又如，馬克思哲學(xué)中的物質(zhì)實(shí)在性和辨證發(fā)展實(shí)際上也是這一真理的反映，即物質(zhì)的辨證發(fā)展是因?yàn)槲镔|(zhì)的原始形態(tài)是膨脹的一團(tuán)能量，并因?yàn)榕蛎洠赡芙Y(jié)構(gòu)數(shù)與所能達(dá)到的現(xiàn)實(shí)結(jié)構(gòu)數(shù)差值而產(chǎn)生結(jié)構(gòu)，這是對稱破缺的原因。
一個(gè)系統(tǒng)的產(chǎn)生，分為三個(gè)階段：一是產(chǎn)生物質(zhì)的階段，即由一團(tuán)彌漫的原始能量，演變?yōu)橐恍┛捎^測到的基本粒子，如夸克等。二是物質(zhì)穩(wěn)定存在的階段，由夸克衍生出原子，由原子衍生出分子，由分子而現(xiàn)代的各種物質(zhì)，由于前一階段吸收的能量最多，這一個(gè)很長時(shí)期，應(yīng)該是比較穩(wěn)定的。三是產(chǎn)生死亡與重生的階段，有些系統(tǒng)因?yàn)榕c其它系統(tǒng)較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，又由于在前一階段的演變，產(chǎn)生了一些更復(fù)雜的存在形態(tài)，這樣，使得整個(gè)系統(tǒng)對初始值高度敏感，所以可能達(dá)到耗散結(jié)構(gòu)的臨界點(diǎn)，而得到繼續(xù)發(fā)展，成為一個(gè)有組織的，對外界刺激能進(jìn)行處理，并做出信息反映的“結(jié)構(gòu)”。