時間：2022-11-15 07:14:36
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關(guān)鍵詞：科研項目;預(yù)算;管理制度
隨著國家科技的進(jìn)步以及高等教育事業(yè)的蓬勃發(fā)展，國家財政對科研經(jīng)費的投入比例持續(xù)上升，高校作為開展科學(xué)研究的重要陣地，科研活動主要以各類科研項目的形式展開。由于科研項目經(jīng)費來源渠道多、管理方式復(fù)雜、經(jīng)費的支出情況多變，目前各大高校普遍存在經(jīng)費管理和使用不合理的現(xiàn)象[1]。合理安排和管理科研項目的預(yù)算逐漸成為新常態(tài)下科研領(lǐng)域迫切需要解決的問題，也是高校科研工作健康持續(xù)發(fā)展的重要保障。
一、高校科研項目預(yù)算管理存在的主要問題
1.科研項目預(yù)算編制的不合理性
由于高?？己酥贫鹊膶?dǎo)向作用，高?？蒲泄ぷ髡咂毡橹恢匾暳㈨棧鲆曧椖可暾垥械念A(yù)算編制，項目負(fù)責(zé)人往往沒有意識到預(yù)算編制的嚴(yán)肅性，只要能申請到經(jīng)費就可以，項目組其他成員也沒有參與到申請書的預(yù)算編制中來，大部分的項目申請書中的預(yù)算是由項目負(fù)責(zé)人一人完成，這樣的項目預(yù)算沒有進(jìn)行科學(xué)合理的評估、預(yù)測，只是項目負(fù)責(zé)人憑經(jīng)驗估計填寫。另外，科研管理人員和財務(wù)管理人員也沒有把項目的預(yù)算編制作為工作的重點，導(dǎo)致項目立項實施的時候，經(jīng)費支出與預(yù)算明顯不同，項目組頻繁要求調(diào)整變更。
2.科研項目經(jīng)費開支的不可預(yù)見性
科研項目作為一項創(chuàng)新活動，開展期限普遍在2～3年，有的甚至5年，科學(xué)研究周期長，不可預(yù)見的因素多，更何況在市場經(jīng)濟(jì)的今天，商品和服務(wù)的價格日新月異，但是現(xiàn)行相關(guān)的科研項目經(jīng)費制度要求嚴(yán)格，有些甚至于精確到商品名稱、具體價格和數(shù)量[2]。項目實施過程中經(jīng)費支出具有很大程度的不確定性，再加上項目主管單位復(fù)雜的編制和調(diào)整流程，科研人員很難合理地編制和調(diào)整項目預(yù)算，這給項目的實施過程增加了難度，影響項目進(jìn)展。同時這也是項目組粗略編制預(yù)算、不合理使用經(jīng)費的因素之一。
3.科研項目管理的復(fù)雜性
（1） 項目主管單位的管理不合理?？茖W(xué)研究是高校綜合實力重要指標(biāo)之一，許多高校為了提升科研水平，一味地追求科研項目的立項數(shù)量、級別以及到?？蒲薪?jīng)費，鼓勵科研工作者通過不同渠道獲得科研經(jīng)費。高校的獎勵制度、職稱評選和晉升制度也大多與科研項目經(jīng)費掛鉤，這一系列項目主管單位的“綠燈”措施，使科研項目經(jīng)費管理上存在很大的漏洞[3]。
例如，科研管理部門對項目申請書審查不嚴(yán)，只要有利于項目立項的申請，即使經(jīng)費編制不合理，也容易被忽略，財務(wù)部門對科研項目經(jīng)費的監(jiān)管也基本上只停留在對票據(jù)合法性的審查上。項目的成果質(zhì)量、經(jīng)費使用的科學(xué)性和項目是否帶來經(jīng)濟(jì)效益都往往不在審查范圍。
（2）科研項目來源部門的審查不合理。項目來源部門對上報的申請書主要是對項目的論證報告、可行性分析甚至是否具有創(chuàng)新性等方面進(jìn)行評審，項目的經(jīng)費預(yù)算通常不作為能否立項的評判依據(jù)，這使得許多經(jīng)費預(yù)算編制不合理甚至明顯有誤的項目申請書也能立項。因此被批準(zhǔn)下來的項目無法照原預(yù)算執(zhí)行，但是審計部門審查時又要求按照批準(zhǔn)立項的預(yù)算執(zhí)行，使項目經(jīng)費的開支處于矛盾之中，這不僅影響科研項目的開支，也使項目管理工作更加被動、復(fù)雜。
4.各級各類項目經(jīng)費管理制度差異性大
隨著高校科研能力的提升，項目來源渠道也越來越多，比如縱向課題就包括：國家自然科學(xué)基金項目、國家社會科學(xué)研究項目、教育部課題、省級項目、教育廳項目還有各級專項課題等。項目的來源部門都有各自的項目經(jīng)費管理辦法，每個管理辦法對科研項目經(jīng)費允許列支的范圍和額度各不相同，主要包括設(shè)備費、材料費、測試加工費、燃料動力費、差旅費、出版/文獻(xiàn)事務(wù)費、會議費、咨詢費、勞動費等，比如各級各類縱向科研項目經(jīng)費管理辦法的管理費提取比例就各不相同如下表。
各級各類項目來源部門各自為政， 沒有進(jìn)行信息共享與溝通。高?？蒲腥藛T為了獲取更多的科研項目與經(jīng)費，只要申報條件允許都積極申報課題，導(dǎo)致課題資源往往集中在少數(shù)人的手中，甚至出現(xiàn)一題多報的現(xiàn)象[4]。這不僅限制了國家科研資源的優(yōu)化配置，也使得科研經(jīng)費的分配難以根據(jù)科研活動的實際開展支出。
5.科研績效獎勵機(jī)制不合理
科研活動是一項需要大量時間、精力的創(chuàng)造性活動，科研工作者的基本工資水平并不高，然而在耗費心血的科研工作當(dāng)中，科研經(jīng)費預(yù)算中并沒有體現(xiàn)出科研人員的勞動報酬，經(jīng)費管理辦法中勞務(wù)費也只是用于沒有財政收入和臨時聘用人員的勞務(wù)性費用?？蒲泄ぷ髡叩拈L期的智力、體力勞動沒有得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)認(rèn)可，再加上在當(dāng)今社會下科研工作者的各方面經(jīng)濟(jì)壓力，有些科研工作者就鋌而走險，利用不恰當(dāng)?shù)姆绞教兹№椖拷?jīng)費。
二、改善高校科研項目預(yù)算管理的措施
1.成立相關(guān)的科研經(jīng)費管理崗位
由于科研項目來源渠道多，各級各類的經(jīng)費管理辦法也不盡相同，科研經(jīng)費數(shù)額大，高校迫切需要成立一個專門管理經(jīng)費的崗位，這樣的科研經(jīng)費管理崗位通過綜合科研管理部門、財務(wù)部門的作用，不僅可以指導(dǎo)科研人員在項目申報時進(jìn)行科學(xué)、合理的預(yù)算編制，還可以在項目執(zhí)行過程中發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢及時答疑解惑，對項目立項后的實時經(jīng)費支出、中期檢查、預(yù)算變更、結(jié)題驗收全過程進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)。這樣既幫助了科研工作者指導(dǎo)預(yù)算，監(jiān)督經(jīng)費開支，又緩解了科研管理部門和財務(wù)部門的壓力。
2.建立健全內(nèi)部管理制度
科研項目經(jīng)費和項目組、科研管理部門、財務(wù)部門密切相關(guān)，建立健全內(nèi)部管理制度，對經(jīng)費的開支范圍、報銷程序進(jìn)行明確規(guī)范，不僅有利于科研工作者更方便快捷地辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，又能規(guī)范科研經(jīng)費的使用，減少工作的重復(fù)性，提高工作效率。
健全的內(nèi)部管理制度需要明確各部門的工作，責(zé)任到人，促進(jìn)部門之間的溝通協(xié)調(diào)，達(dá)到服務(wù)于科研的目的，又能夠符合審計的要求。
3.優(yōu)化經(jīng)費管理辦法
現(xiàn)存的各級各類科研經(jīng)費管理辦法因其差異性很容易被混淆，各高校又有其自身的經(jīng)費管理辦法，種類繁多的規(guī)章制度給科研管理人員和科研工作者帶來了一定的麻煩。
一方面，廣大的科研工作者迫切需要一個國家層面統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)費管理辦法，而且應(yīng)具備操作性強(qiáng)、普遍性、約束性等特點;另一方面，也需要能促進(jìn)科研項目來源部門優(yōu)化科研經(jīng)費配置的管理辦法，使優(yōu)勢資源能集中配置給真正需要的高新技術(shù)項目;同時，還需要根據(jù)廣大科研人員的實際情況合理性地調(diào)節(jié)預(yù)算范圍，增加科研工作者的勞動報酬，讓科研工作者的科研能力得到一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，增加科研人員的積極性，杜絕科研經(jīng)費的違規(guī)使用[5]。
4.構(gòu)建科研經(jīng)費網(wǎng)絡(luò)信息平臺
與日俱增的科研項目及經(jīng)費給科研管理部門和財務(wù)部門造成了巨大的壓力，傳統(tǒng)的科研管理方法已經(jīng)不適應(yīng)科研發(fā)展了。越來越多的高校通過引進(jìn)網(wǎng)絡(luò)信息平臺改善科研管理，通過構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)信息平臺，讓財務(wù)信息和科研管理部門信息共享，科研管理部門能及時了解項目經(jīng)費到賬情況，財務(wù)部門也可以通過信息平臺了解立項項目的性質(zhì)、來源部門，準(zhǔn)確對項目經(jīng)費進(jìn)行劃撥，簡化科研管理部門、財務(wù)部門的對接程序。
參考文獻(xiàn)：
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為了獎勵取得教學(xué)成果的單位和個人，鼓勵單位和個人進(jìn)行教育教學(xué)的研究和改革，提高教學(xué)水平和教育質(zhì)量，根據(jù)國務(wù)院《教學(xué)成果獎勵條例》第十二條的規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的教學(xué)成果，是指反映教育教學(xué)規(guī)律，具有獨創(chuàng)性、新穎性、實用性，對提高教學(xué)水平和教育質(zhì)量、實現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)產(chǎn)生明顯效果的教育教學(xué)方案。
第三條（獎勵等級）
市級教學(xué)成果獎分為特等獎、一等獎、二等獎和三等獎4個等級。
第四條（適用范圍）
本市各級各類學(xué)校、學(xué)術(shù)團(tuán)體和其他社會組織、教師及其他人員，均可以依照本辦法的規(guī)定，申請市級教學(xué)成果獎。
第五條（管理部門）
市級教學(xué)成果獎的評審、批準(zhǔn)和授予，由*市教育行政管理部門（以下簡稱市教育行政部門）組織實施。
第六條（申請條件）
具備下列條件的教學(xué)成果項目，其持有單位或者持有人可以申請市級教學(xué)成果獎：
（一）在全國首創(chuàng)或者在本市屬先進(jìn)的；
（二）經(jīng)過2年以上教育教學(xué)實踐檢驗，效果明顯的；
（三）在本市或者全國產(chǎn)生一定影響的。
第七條（申請程序）
申請市級教學(xué)成果獎，應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：
（一）普通高等學(xué)校教學(xué)成果項目，向市教育行政部門申請。
（二）中、小學(xué)校（含幼兒園）教學(xué)成果項目，向所在地的區(qū)、縣教育行政管理部門（以下簡稱區(qū)、縣教育行政部門）申請；區(qū)、縣教育行政部門進(jìn)行審查后，擇優(yōu)向市教育行政部門推薦。
（三）其他學(xué)校和學(xué)術(shù)團(tuán)體以及其他社會組織、個人教學(xué)成果項目，向其主管的委、辦、局或者所在地的區(qū)、縣教育行政部門申請；主管的委、辦、局或者區(qū)、縣教育行政部門進(jìn)行審查后，擇優(yōu)向市教育行政部門推薦。
第八條（提交材料）
單位或者個人申請市級教學(xué)成果獎，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：
（一）*市教學(xué)成果獎申請書；
（二）*市教學(xué)成果獎申請簡表；
（三）反映教學(xué)成果的學(xué)術(shù)總結(jié)材料，或者在省、自治區(qū)、直轄市以上新聞出版行政管理部門批準(zhǔn)的報刊上發(fā)表的相關(guān)論文；
（四）教學(xué)成果取得實踐效果的學(xué)校的證明。
第九條（市評審委員會）
市級教學(xué)成果獎由*市教學(xué)成果獎評審委員會（以下簡稱市評審委）負(fù)責(zé)評審。
市評審委由若干名具有高級專業(yè)技術(shù)職稱的人員在每次評選工作開始前組成。其組成人選由市教育行政部門提名，報市人民政府批準(zhǔn)。
市教育行政部門收到市級教學(xué)成果獎申請后，應(yīng)當(dāng)提交市評審委評審。
第十條（回避制度）
市評審委的成員應(yīng)當(dāng)客觀、公正地進(jìn)行評審。在評審本人、本人所在單位的教學(xué)成果項目，或者在評審與本人有親屬、師生等利害關(guān)系人員的教學(xué)成果項目時，市評審委的成員應(yīng)當(dāng)回避。
第十一條（評審周期）
市級教學(xué)成果獎每4年評審1次。每次評審活動開始3個月前，市教育行政部門應(yīng)當(dāng)向社會公布。
第十二條（授獎部門）
市級教學(xué)成果特等獎和一等獎，由*市人民政府批準(zhǔn)并授予；二等獎和三等獎，由市評審委授予。
第十三條（獎金歸屬）
市級教學(xué)成果獎獲得者由市教育行政部門組織頒發(fā)相應(yīng)的證書并發(fā)給一定數(shù)額的獎金，獎金歸獲獎?wù)咚?，任何單位或者個人不得截留。
第十四條（經(jīng)費來源）
市級教學(xué)成果獎的獎勵經(jīng)費，從本市預(yù)算安排的事業(yè)費中列支。
第十五條（人事獎勵）
市級教學(xué)成果獎獲得者的事跡，應(yīng)當(dāng)記入本人檔案，作為考核、晉升、評定職稱的依據(jù)之一。
第十六條（推薦申報國家級教學(xué)成果獎）
獲得市級教學(xué)成果特等獎、一等獎的，由市教育行政部門擇優(yōu)向國務(wù)院教育行政管理部門推薦申報國家級教學(xué)成果獎。
第十七條（違規(guī)處理）
對于弄虛做假或者剽竊他人教學(xué)成果獲獎的，由市教育行政部門撤銷其獎勵，收回證書和獎金，并責(zé)成有關(guān)單位對當(dāng)事人給予行政處分。
市評審委的成員違反本辦法第十條規(guī)定，對教學(xué)成果項目的評審應(yīng)當(dāng)回避而不回避的，其參加評審的該教學(xué)成果項目，市評審委應(yīng)當(dāng)按要求重新組織評審。
第十八條（區(qū)縣級教學(xué)成果獎）
區(qū)、縣和委、辦、局（包括高等院校，下同）級教學(xué)成果獎的評獎條件、獎勵等級、獎金數(shù)額、評審組織和辦法，由區(qū)、縣人民政府和委、辦、局根據(jù)需要自行制定，報市教育行政部門備案。
第十九條（解釋部門）
本辦法具體的應(yīng)用問題，由市教育行政部門負(fù)責(zé)解釋。
一、學(xué)術(shù)論文寫作的意義
1. 總結(jié)和展示在某一領(lǐng)域的研究工作進(jìn)展、或者對某一問題的見解；
2. 與國內(nèi)外同行之間的學(xué)術(shù)交流，樹立在某一領(lǐng)域的學(xué)術(shù)地位；
3. 求職、崗位晉升、職稱晉升的需要。
二、學(xué)術(shù)論文的種類及特點
1. 學(xué)位論文
（1）是完成某一層次學(xué)位所必須提交的、經(jīng)過論文評閱人和論文答辯委員會認(rèn)可的學(xué)術(shù)論文。
（2）不同層次的學(xué)位論文的要求
學(xué)士學(xué)位論文：具備學(xué)位論文的一般格式，是對某一具體問題的研究性論文，不要求研究的創(chuàng)新性，但是要求有具體的科研數(shù)據(jù)，有科學(xué)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析方法，有嚴(yán)密的分析論述，要求篇幅一般5000～10000字；
碩士學(xué)位論文：是對國內(nèi)外某一最新領(lǐng)域的系統(tǒng)研究報告，要求有科學(xué)的研究方法，有嚴(yán)格的實驗選材和實驗研究設(shè)計方法，有豐富的數(shù)據(jù)，有科學(xué)的統(tǒng)計分析方法，有嚴(yán)密的分析和論述。對創(chuàng)新性沒有特定要求，但是最好有明顯的創(chuàng)新性，字?jǐn)?shù)要求3萬以上。有2名以上論文評閱專家和5～7名答辯委員會通過。 博士學(xué)位論文：是對當(dāng)前國內(nèi)外最新研究領(lǐng)域的研究報告，是對某一研究專題的系統(tǒng)深入，除了具備碩士論文的一般要求以外，還要求在研究方法或研究內(nèi)容或研究結(jié)論中要求有明顯的創(chuàng)新性，論文要求5～8萬字以上。要求3名論文評閱人和7名以上的答辯委員會專家通過。
2. 學(xué)術(shù)（會議）期刊論文
（1）生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)驗總結(jié)
總結(jié)本人、本單位或本地區(qū)在某一領(lǐng)域的先進(jìn)技術(shù)和經(jīng)驗。只能發(fā)表在低級學(xué)術(shù)刊物上。
（2）研究性學(xué)術(shù)期刊論文——對某一研究領(lǐng)域或某一問題的科學(xué)研究報告。
（3）綜述（述評）論文——對某一問題國內(nèi)外研究歷史、現(xiàn)狀和趨勢的專題性綜合評述。
3. 研究技術(shù)報告——對某一科學(xué)研究項目的全面總結(jié)報告。
三、學(xué)術(shù)論文的基本結(jié)構(gòu)
1. 標(biāo)題——高度概括論文的主題和內(nèi)容；要求概括性強(qiáng)，新穎，嚴(yán)密。
2. 中（英）文摘要——是論文全篇的簡要概括，重點是結(jié)論性的內(nèi)容；包括研究目的、研究的（時間）和地點、研究對象（材料）、研究方法和主要結(jié)論等信息；并列出關(guān)鍵詞3～5（8）條。不同等級的學(xué)術(shù)刊物對摘要要求不同，高級別（尤其是國際）的刊物要求詳細(xì)，低等級的刊物要求概括（只要求主要研究結(jié)論）。
關(guān)鍵詞要使用規(guī)范的專業(yè)詞匯，能全面代表論文的最重要信息。一般常選擇地點、材料、方法、主要內(nèi)容等作為關(guān)鍵詞。
3. 引言——通常包括三個層次：選題依據(jù)、國內(nèi)外研究進(jìn)展、本文的目的意義。
（1）引言說明論文創(chuàng)作的目的意義、背景、必要性等。這些信息是通過對本領(lǐng)域國內(nèi)外的研究進(jìn)展、研究內(nèi)容及研究結(jié)論的綜合述評（綜述）后得出的。所以要大量查閱國內(nèi)外該領(lǐng)域的有關(guān)文獻(xiàn)，并從不同側(cè)面、不同層次加以綜述。
（2）引言的寫法通常有兩種。一種是倒金字塔形，即按照綜述內(nèi)容的層次性，從外圍逐步對某一個問題進(jìn)行綜合述評；一種是平行式，即對某一個領(lǐng)域的問題從不同側(cè)面進(jìn)行綜合評述。無論哪一種，都要求有嚴(yán)密的邏輯性。
（3）不同層次的學(xué)術(shù)論文對引言的要求不同，越是高層次的學(xué)術(shù)論文，要求越嚴(yán)格，篇幅要求越長。
（4）綜述中必須注明必要而充足的參考文獻(xiàn)。一般學(xué)術(shù)論文5～10篇，中等學(xué)術(shù)論文10～20篇，高層次學(xué)術(shù)論文10～30篇，學(xué)士學(xué)位論文20～50篇，碩士學(xué)位論文100～200篇，博士學(xué)位論文100～300篇。
（5）參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方式有兩種：上角標(biāo)——用上角標(biāo)注明文章中引用的參考文獻(xiàn)的序列號；后標(biāo)——用括號內(nèi)的時間，或作者和時間注明參考文獻(xiàn)。
4. 試驗地點概況、材料與方法（研究性論文）
（1）試驗地點概況——研究地點的行政區(qū)域、地理位置、自然概況（氣候、地形地貌、土壤水分和水文、植被）特征。
（2）試驗材料選擇——試驗材料的種類、數(shù)量、規(guī)格、處理方法。
（3）試驗設(shè)計——田間試驗設(shè)計方法的具體描述，包括設(shè)計方法、小區(qū)大小、重復(fù)次數(shù)、保護(hù)和管理。
（4）試驗方法——具體說明每一項研究測試內(nèi)容的方法。引用他人現(xiàn)成的方法，可以直接用參考文獻(xiàn)注明。
5. 結(jié)果與分析（研究性論文）
（1）內(nèi)容規(guī)劃：根據(jù)研究內(nèi)容的不同方面，分別加以表述和分析。各個方面要求邏輯關(guān)系明確，相互照應(yīng)，以小標(biāo)題分列出來。
（2）數(shù)據(jù)處理和圖表繪制：所有數(shù)據(jù)都要進(jìn)行方差分析和差異性檢驗，并圖表中的數(shù)據(jù)和曲線上表示出來。不能簡單的用百分?jǐn)?shù)對比分析。
（3）分析：內(nèi)容分析要有深度，體現(xiàn)作者的學(xué)術(shù)水平，不能簡單的表述。要求總結(jié)提煉出規(guī)律并加以表述（說明是什么），然后進(jìn)行深入分析，分析原因、闡述機(jī)理和內(nèi)部關(guān)聯(lián)（說明為什么）。
6. 結(jié)論——對論文研究結(jié)果從不同方面做最簡要的歸納。
7. 問題討論——根據(jù)論文研究內(nèi)容和研究結(jié)果，從中提煉出幾個重要的問題，進(jìn)行深入分析討論。分析討論的水平可以超出研究內(nèi)容。反應(yīng)作者對這些問題的進(jìn)一步深入思考。
一般學(xué)術(shù)論文，結(jié)論和問題討論可以只選擇一項。學(xué)位論文要求同時具備結(jié)論和問題討論。
8. 參考文獻(xiàn)——規(guī)范地列出論文參考引用的參考文獻(xiàn)。不同種類的參考文獻(xiàn)的書寫方法如下：
學(xué)術(shù)期刊：譚秀梅, 王華田, 孔令剛, 王延平.楊樹人工林連作土壤中酚酸積累規(guī)律及對土壤微生物的影響. 山東大學(xué)學(xué)報, 2008, 43(1): 14-19
著作（中文、英文、翻譯著作）：馬履一, 王華田, 系如春, 徐軍亮, 王瑞輝,賈黎明. 華北地區(qū)主要造林樹種耗水規(guī)律、機(jī)理與應(yīng)用. 北京: 中國林業(yè)出版社, 2010
學(xué)位論文：王華田. 北京市主要造林樹種耗水規(guī)律研究. 博士學(xué)位論文, 北京林業(yè)大學(xué), 2002
四、經(jīng)濟(jì)林論文的選題
1. 如何選題（課題的構(gòu)思和設(shè)計）——新穎性、超前性、實用性、基礎(chǔ)性或
應(yīng)用基礎(chǔ)性；
2. 選什么題：課題來源——上級主管部門、橫向課題（企事業(yè)單位和個體企業(yè)家）、自我選題；
3. 項目申請書的編制
（1）目的意義及國內(nèi)外研究進(jìn)展
（2）課題的研究方案——主要研究內(nèi)容、研究擬解決的關(guān)鍵問題、技術(shù)路線、研究方法、完成項目的可行性分析（項目研究的前期基礎(chǔ)工作積累、實施單位的科研條件、課題主要人員的學(xué)術(shù)水平）、課題主持人和主要參加人員簡況及分工、課題實施年度計劃、經(jīng)費預(yù)算、課題承擔(dān)單位和協(xié)作單位意見、主管部門意見
4. 課題的實施
（1）實施方案的編制
（2）課題組會議討論
（3）試驗設(shè)計
（4）試驗布設(shè)
（5）試驗的測定分析
（6）研究總結(jié)（學(xué)術(shù)論文、研究報告）
（7）課題的驗收、鑒定和報獎
五、經(jīng)濟(jì)林課程論文的寫作（綜述性論文）——分樹種、分研究領(lǐng)域進(jìn)行綜述（例子）。
核桃豐產(chǎn)栽培技術(shù)研究
板栗密植豐產(chǎn)園栽培技術(shù)
核桃整形修剪技術(shù)
一、發(fā)展人事制度的指導(dǎo)思想
人事制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)生的一種新的人事管理模式，是與市場經(jīng)濟(jì)相配套的人事管理體制的重要組成部分。它是指經(jīng)黨委組織部門和政府人事部門批準(zhǔn)或者授權(quán)指定的人才服務(wù)機(jī)構(gòu)，受單位或者個人的委托，運用社會化服務(wù)方式和現(xiàn)代化科學(xué)手段，按照一定的法律程序和政策規(guī)定，代辦有關(guān)人事業(yè)務(wù)。人事制度的建立，將人事關(guān)系管理與人員使用相分離，實現(xiàn)了將“單位人”變成“社會人”，使企事業(yè)單位真正成為獨立的用人主體。從而不但暢通了各企事業(yè)單位人員的流動渠道，擺脫了人事關(guān)系、檔案等的束縛，形成“能進(jìn)能出”的良性循環(huán)機(jī)制，而且減輕了企事業(yè)單位原來承擔(dān)的繁瑣的人事管理事務(wù)性工作，減輕了原所負(fù)擔(dān)的各項社會福利保障職能的壓力。
發(fā)展人事制度，要以黨的*大精神為指導(dǎo)，根據(jù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人事工作兩個調(diào)整、機(jī)構(gòu)改革任務(wù)的總體要求，緊密結(jié)合我市企事業(yè)單位改革的實際，加快拓展人事業(yè)務(wù)，加強(qiáng)人事機(jī)構(gòu)和隊伍的建設(shè)，努力為用人單位和各類人才提供優(yōu)質(zhì)高效的人事服務(wù)，以促進(jìn)我市經(jīng)濟(jì)和社會各項事業(yè)的發(fā)展。
二、承辦人事的工作部門
市及各區(qū)縣（市）級組織、人事部門按照干部管理權(quán)限主管人事工作，其所屬人才服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）具體承辦本轄區(qū)屬下單位的人事業(yè)務(wù)，其他機(jī)構(gòu)一律不得從事該項業(yè)務(wù)。市人事局及其屬下的市人才交流服務(wù)中心，負(fù)責(zé)全市人事工作業(yè)務(wù)政策的制定和協(xié)調(diào)指導(dǎo)，并具體承辦市屬單位，中央、省及外省市駐汕單位的人事業(yè)務(wù)。
各級機(jī)構(gòu)開展人事業(yè)務(wù)時，必須配備熟悉人事工作方針、政策和具體業(yè)務(wù)的專職工作人員，建立專門的辦公場所和檔案資料室，制定人事的規(guī)章制度、管理細(xì)則。
三、人事的對象
人事的范圍是全市的企事業(yè)單位和各類流動人員。其主要服務(wù)對象是：
(一)各類單位
1、外商、港澳臺投資企業(yè)及駐汕代表機(jī)構(gòu)；
2、中央、省和外省市駐汕企業(yè)及辦事機(jī)構(gòu)；
3、國有企業(yè)及全民事業(yè)單位；
4、集體企業(yè)、合資企業(yè)、股份制企業(yè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道企業(yè)，民營、私營企業(yè)等非公有制企業(yè)；
5、其他不具備管理人事檔案和人事關(guān)系條件的單位；
(二)各類流動人員
1、辭職或被辭退的機(jī)關(guān)工作人員、企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；
2、與用人單位解除勞動合同或聘用合同的專業(yè)技術(shù)人員和管理人員；
3、尚未落實接收單位的大中專畢業(yè)生；
4、自費出國留學(xué)人員；
5、自愿委托的其他各類人員。
四、人事的業(yè)務(wù)范圍
(一)提供人事政策咨詢,協(xié)助委托單位制定人才發(fā)展規(guī)劃和人事制度改革方案；
(二)為委托單位代辦各類專業(yè)技術(shù)人員和經(jīng)營管理人員的招聘和推薦業(yè)務(wù)；辦理聘用人員的交流調(diào)動、接收和錄聘用手續(xù)；
(三)為委托單位聘用人員辦理聘用合同的鑒證；為委托單位開展考核、培訓(xùn)和人才素質(zhì)測評業(yè)務(wù)；
(四)管理單位員工人事檔案和人事關(guān)系；代辦各類專業(yè)技術(shù)人員職稱資格的認(rèn)定、考試和晉升申報工作；代辦大中專畢業(yè)生見習(xí)期滿轉(zhuǎn)正定級、工人技術(shù)等級崗位考核和有關(guān)工資福利、干部退休手續(xù)；出具因公或因私出國（境）、自費出國（境）留學(xué)和國內(nèi)報考大中專院校等政審或證明材料；
(五)為流動人員人事關(guān)系接轉(zhuǎn)手續(xù)，保留其干部身份；
(六)代辦各種社會保險有關(guān)手續(xù)；
(七)代管人員的黨團(tuán)組織關(guān)系；
(八)為人員提供戶籍關(guān)系的寄靠服務(wù)；
(九)協(xié)調(diào)合同的執(zhí)行和人員流動中的爭議仲裁；
(十)根據(jù)委托單位（個人）的要求，其他人事業(yè)務(wù)和人事管理工作。
各級人事機(jī)構(gòu)在受理以上各項業(yè)務(wù)時，必須嚴(yán)格按照有關(guān)管理渠道和審批權(quán)限開展工作。
五、人事的一般工作程序
人事實行合同方式管理，即人事機(jī)構(gòu)要與委托單位或個人簽訂人事合同協(xié)議書，確立關(guān)系，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。機(jī)構(gòu)與被對象不具有行政隸屬關(guān)系，如雙方發(fā)生爭議，根據(jù)人事合同協(xié)議書內(nèi)容，按國家現(xiàn)行人事政策法規(guī)和規(guī)定解決。
(一)單位委托開展人事，應(yīng)提供：
1、委托人事申請書，明確委托內(nèi)容和要求；
2、企業(yè)單位營業(yè)執(zhí)照（副本）或事業(yè)單位成立的批件復(fù)印件；
3、委托人員的名冊、個人登記表、聘用合同；
4、委托人員的人事檔案材料。
(二)個人委托人事服務(wù)，應(yīng)提供：
1、個人簽署的人事委托書，個人身份證；
2、應(yīng)聘或個人流動去向的有關(guān)證明材料；
3、原所在單位和主管部門同意調(diào)出、解聘或辭職的有關(guān)材料。
機(jī)構(gòu)審核以上材料同意后，雙方簽訂合同協(xié)議，確立關(guān)系，被方同時應(yīng)按服務(wù)各項目的收費標(biāo)準(zhǔn)，繳納相應(yīng)服務(wù)費用。
被人員人事合同期滿，應(yīng)及時辦理續(xù)約或調(diào)出手續(xù)，超過半年不辦者按自動離職處理。委托單位中的聘用人員，其聘用合同解除中止后，委托單位須于*日內(nèi)書面報人事機(jī)構(gòu)備案，并通知被辭聘人員到人事機(jī)構(gòu)辦理變更合同或調(diào)出手續(xù)。
六、開展人事工作的幾點要求
(一)切實加強(qiáng)對人事工作的領(lǐng)導(dǎo)。人事是人事制度改革的一項新工作，全市各級人事部門和企事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)，要充分認(rèn)識推行人事制度的重要性和積極意義，勇于探索，敢于為先。要根據(jù)本單位實際，自愿、自覺地積極參與推行人事制度。
1.學(xué)科發(fā)展水平不一，科研管理環(huán)境錯綜復(fù)雜
行業(yè)特色型高校由于起步時間、發(fā)展歷程和資金投入等原因，科研水平差距較大。行業(yè)特色型高校中傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)科和專業(yè)因發(fā)展早投入大，取得了較多的科研成果，而有些學(xué)院因為起步晚、發(fā)展相對薄弱或教學(xué)任務(wù)量重，投入到科研的精力和時間相對較少，其項目、論文、成果轉(zhuǎn)化等科研成果無法與傳統(tǒng)優(yōu)勢學(xué)院相提并論。校級及二級學(xué)院之間科研情況差別較大，科研管理水平參差不齊。
2.科研管理隊伍存在的問題
（1）缺乏專職管理人員，隊伍穩(wěn)定性差
目前，行業(yè)特色型高校及二級學(xué)院科研管理隊伍數(shù)量普遍不夠，尤其是專職科研管理人員。有些學(xué)校的科研管理人員由教師兼職擔(dān)任，由于其本身擔(dān)負(fù)著繁重的教學(xué)和科研任務(wù)，因此放在科研管理工作上的精力就有限；有些學(xué)院專職科研管理人員還兼任重點實驗室秘書、學(xué)科秘書、研究生秘書等，兼職多、負(fù)擔(dān)重。另外，科研管理人員的生存環(huán)境和晉升空間堪憂，評優(yōu)、福利、激勵等方面沒有政策性傾向。隨著各高校對科研的重視，二級學(xué)院的科研任務(wù)量越來越重，而對科研管理人員的培養(yǎng)和重用明顯不足，從而影響了科研管理隊伍的穩(wěn)定性，不利于科研工作的管理和發(fā)展。
（2）管理觀念陳舊
目前大部分行業(yè)特色型高校仍然采用行政管理的方式來進(jìn)行科研管理，這種管理模式是通過建立管理者與被管理者之間不同等級的職權(quán)關(guān)系，運用行政、經(jīng)濟(jì)等手段，運用管理者的職權(quán)影響力而實現(xiàn)的[1]。高校中科研管理觀念陳舊，普遍存在著重管理、輕服務(wù)的現(xiàn)象，缺乏人本和服務(wù)觀念。例如，在科研項目的申報、立項、年度檢查、結(jié)項等環(huán)節(jié)中，科研管理人員只是起到傳話的作用，對科研團(tuán)隊及教師的科研狀況和進(jìn)展情況不甚了解，無法主動、有效地為教師提供良好的服務(wù)，影響了整個科研管理水平。
（3）綜合素質(zhì)有待提高
科研管理工作人員是高?？蒲泄芾砘顒拥闹黧w和核心，通過他們卓有成效的工作，可以把學(xué)校、學(xué)院、科研團(tuán)隊以及每位從事科研工作的人員密切聯(lián)系起來。目前，很多科研管理人員缺乏管理能力，執(zhí)行能力和決策能力不強(qiáng)，無法對科研管理工作進(jìn)行很好的規(guī)劃統(tǒng)籌，對內(nèi)組織協(xié)調(diào)和對外交流溝通的能力相對較弱，加上自身工作的倦怠情緒[2]，使得高?？蒲泄芾砣藛T的工作熱情不高、效率低下。
3.科研項目管理和經(jīng)費管理不到位
在縱向科研項目的過程管理中，項目的申報、年度檢查、結(jié)題驗收等環(huán)節(jié)存在管理不到位的情況。例如，在國家自然科學(xué)基金項目申報過程中，很多高校管理部門及二級學(xué)院科研管理人員不了解國家基金委政策，對申報指南不熟悉，導(dǎo)致在形式審查和人員限項等問題上不能起到把關(guān)作用。在項目實施過程中，一些二級學(xué)院科研主管領(lǐng)導(dǎo)和科研秘書不能熟悉掌握學(xué)院老師的科研活動進(jìn)展，“重申報、輕實施”的現(xiàn)象嚴(yán)重。在項目結(jié)題驗收階段，由于缺乏規(guī)范的驗收制度，很多老師不通過學(xué)院自行聯(lián)系組織結(jié)題會，導(dǎo)致學(xué)院不了解項目結(jié)題情況，驗收材料沒有存檔。在橫向科研項目的過程管理中，一些科研管理人員與企業(yè)聯(lián)系較少，無法組織教師與企業(yè)進(jìn)行項目對接。對項目的研究進(jìn)度缺乏有效的檢查手段，對項目能否按照合同有效執(zhí)行、能否按時結(jié)題缺乏監(jiān)管和懲罰措施?？蒲薪?jīng)費管理同樣存在問題。一是科研經(jīng)費管理觀念存在誤區(qū)。部分高校科研管理機(jī)構(gòu)和科研主管院長對有關(guān)財務(wù)制度的認(rèn)識不足，對科研經(jīng)費的管理介入不夠，將經(jīng)費管理全部交給財務(wù)部門，財務(wù)部門又缺乏科研管理部門的配合與指導(dǎo)，常常導(dǎo)致科研經(jīng)費使用制度執(zhí)行困難。二是學(xué)?？蒲薪?jīng)費管理辦法不健全。不同級別層次的縱向項目和橫向課題，由于其經(jīng)費來源不同，管理辦法也應(yīng)有所區(qū)別。但實際科研經(jīng)費的支出比例較難控制，預(yù)算與實際支出差距較大，缺乏有效的經(jīng)費管理辦法。三是高?？蒲薪?jīng)費的管理監(jiān)督機(jī)制不完善。當(dāng)前，很多高校的科研管理監(jiān)督意識不強(qiáng)，一般只在會計審核階段對科研經(jīng)費進(jìn)行監(jiān)管，缺乏一套完整的經(jīng)費審核監(jiān)督機(jī)制，審核尺度較為寬松，使得科研經(jīng)費管理混亂[3]。
4.科技成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)學(xué)研績效機(jī)制不完善
目前大部分行業(yè)特色型高校的科研經(jīng)費主要來源于政府，因此高校更加注重縱向科研的申報及管理，國家自然科學(xué)基金作為各高校獲得國家資助的重頭戲，主要偏重于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，從而導(dǎo)致行業(yè)特色型高校及學(xué)院忽視了許多有市場潛力的實用型科技項目的研究，與企業(yè)、行業(yè)聯(lián)系不夠緊密，科技成果轉(zhuǎn)化率不高，這與行業(yè)特色型高校的特色和優(yōu)勢背道而馳。另一方面，科研管理中缺乏推動科技成果轉(zhuǎn)化的激勵機(jī)制和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同發(fā)展的績效獎勵機(jī)制，許多高校只注重“學(xué)”和“研”，對教學(xué)工作量和項目申報、、專利申請等科技工作有績效獎勵，而成果轉(zhuǎn)化和科研人員的切身利益關(guān)聯(lián)不大，使研發(fā)人員對技術(shù)轉(zhuǎn)讓和形成產(chǎn)品的工作積極性不高[4]，從而忽視了“產(chǎn)”對于高校學(xué)術(shù)地位的影響力，因此，應(yīng)逐步完善產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新和績效獎勵機(jī)制。
5.科研成果評價和獎勵機(jī)制的導(dǎo)向問題
許多高?？萍汲晒u價仍以定量評價為主，主要包括高水平論文、著作、科技獎、專利和科研項目等。而聘期考核、職稱評審和科研獎勵也多以此為評定條件，直接關(guān)系到教師和科研人員的崗位津貼和獎金。過度量化考核導(dǎo)致了學(xué)術(shù)功利與浮躁，一些教師為了完成考核指標(biāo)，發(fā)表的論文數(shù)量多但質(zhì)量差、引用率低；完成的項目多但專利少、成果轉(zhuǎn)化率低，能出產(chǎn)品的少之又少。出現(xiàn)學(xué)術(shù)研究重數(shù)量輕質(zhì)量、追求短期效應(yīng)等不良現(xiàn)象[5]。
二、科研管理體制的改革思路和對策
1.科研管理工作者應(yīng)加強(qiáng)服務(wù)意識，提高綜合素質(zhì)
（1）創(chuàng)新科研管理理念
高校科研管理部門及二級學(xué)院科研管理者，根本來說是為高校的科研工作提供服務(wù)的，因此首先要加強(qiáng)服務(wù)理念，要將服務(wù)意識貫穿于整個科研管理工作中。同時，要明確科研為教學(xué)服務(wù)、為技能與素質(zhì)教育服務(wù)和為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)這三大任務(wù)。二級學(xué)院科研管理人員應(yīng)及時將相關(guān)信息和通知傳遞給學(xué)院每位科研人員，協(xié)助科研人員完成諸如項目申報、成果登記等工作，這就需要科研管理人員具有良好的服務(wù)意識，還要建立完備的服務(wù)體系，才能主動有效地為教師營造良好的科研環(huán)境，充分發(fā)揮教師的內(nèi)在潛力，提高科研管理效率。在日常的科研管理工作中，科研管理人員應(yīng)堅持公平、公正、公開原則，廉潔自律，對各種內(nèi)部消息、文件以及科研人員的研究成果嚴(yán)守保密原則，對各種科研檔案進(jìn)行有序管理。
（2）熟悉各級科技政策
科研管理工作具有很強(qiáng)的政策性，科研管理人員要了解國家及地方的科技政策，熟悉所在高校的科研規(guī)章制度和管理文件，掌握各種科技工作的辦理流程，能夠為科研人員提供相關(guān)政策、制度及辦事流程的解釋和說明。同時科研管理人員要隨時了解國內(nèi)外的科研動態(tài)和國家的科技方針，樹立具有全局性和前瞻性的思想和觀念[6]。
（3）具有較強(qiáng)的專業(yè)學(xué)科知識
高校科技管理部門應(yīng)該掌握全?？蒲袪顩r，對項目申報、成果登記、報獎等有全局性考慮。二級學(xué)院科研管理人員應(yīng)熟悉自身所在學(xué)院科研人員的基本情況和研究方向，及時了解已完成和正承擔(dān)的科研項目及研究進(jìn)展情況，便于加強(qiáng)項目過程管理，了解本院各研究團(tuán)隊在其學(xué)科領(lǐng)域現(xiàn)有的發(fā)展水平和未來的發(fā)展趨勢，并能夠和科研人員就本院各方面情況進(jìn)行較深層次的溝通，有效的處理和解決科研工作中出現(xiàn)的問題[7]。
（4）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)和溝通能力
科研管理人員全面負(fù)責(zé)高校及二級學(xué)院的科研管理工作，涉及面廣、工作量大、時間緊、任務(wù)重。這就要求科研管理人員擁有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力。很多科研工作需要科研管理者多方聯(lián)絡(luò)，發(fā)揮組織協(xié)調(diào)和溝通能力，集中各學(xué)院、各研究團(tuán)隊的力量，發(fā)揮綜合優(yōu)勢，協(xié)作攻關(guān)，促進(jìn)科研成果的產(chǎn)出[8]。
2.健全項目管理和經(jīng)費管理制度
（1）創(chuàng)新科研項目過程管理體制
針對項目過程管理中存在的問題，必須創(chuàng)新科研項目過程管理體制，促進(jìn)科研項目管理工作的優(yōu)化運作和良性循環(huán)，以推動科技創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。首先，要改變條條框框的管理模式，減輕科研人員的負(fù)擔(dān)，簡化辦事程序。科技處及二級學(xué)院科研管理人員應(yīng)明確各自職責(zé)，建立一支布局合理、分工明確、優(yōu)勢互補(bǔ)、執(zhí)行力強(qiáng)、綜合素質(zhì)高的科研管理隊伍。高校還可以根據(jù)自身實際情況建立相應(yīng)的激勵機(jī)制，以提高科研管理人員辦事效率。其次，在項目過程管理中科研管理人員應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管和審查力度，完善監(jiān)督機(jī)制。再次，完善科技檔案管理制度對于掌握項目的過程管理至關(guān)重要，對項目的申請書、中期檢查報告、年度進(jìn)展報告、階段小結(jié)以及項目實施過程中產(chǎn)生的變更申請等材料應(yīng)做好存檔工作?？蒲泄芾砣藛T應(yīng)積極投入到項目的申報、檢查和驗收工作中，掌握科研人員的項目進(jìn)展情況。
（2）完善科研經(jīng)費管理制度
行業(yè)特色型高校應(yīng)根據(jù)自己的實際情況，不斷完善及規(guī)范科研經(jīng)費管理制度。首先，引導(dǎo)科研人員樹立正確的科研經(jīng)費管理觀念，高?？萍继幒拓攧?wù)處應(yīng)加強(qiáng)科研經(jīng)費的規(guī)范化管理和培訓(xùn)，改變少數(shù)科研人員經(jīng)費私人化的錯誤思想，使科研人員了解如何正確使用科研經(jīng)費。其次，針對不同類別不同級別的課題，對其科研經(jīng)費制定不同的經(jīng)費管理制度，明確規(guī)定不同性質(zhì)科研經(jīng)費的使用細(xì)則。對縱向項目的經(jīng)費預(yù)算進(jìn)行細(xì)化，提高預(yù)算的科學(xué)性和準(zhǔn)確性，減少預(yù)算與實際支出的差距。對于橫向項目的資金管理堅持效益原則，對于技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓等項目采用不同的經(jīng)費分配比例，資金使用可以適當(dāng)“寬松”。再次，完善科研經(jīng)費監(jiān)管機(jī)制。高校必須建立健全的科研審計機(jī)制，使科研、財務(wù)和審計部門對科研經(jīng)費的使用管理全過程配合協(xié)作，共同監(jiān)督[8]。
3.完善成果轉(zhuǎn)化和成果評價機(jī)制，提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)作
一、幾種主要的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象
近年來，隨著新聞媒體的不斷披露，大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗引發(fā)社會對大學(xué)學(xué)術(shù)秩序的廣泛關(guān)注。然而，要從根本上消除大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗，僅有關(guān)注是不夠的。目前，我們迫切需要對學(xué)術(shù)腐敗進(jìn)行整體的現(xiàn)象梳理，分析其制度誘因，分門別類地采取措施。
⒈學(xué)術(shù)造假。學(xué)術(shù)造假是指剽竊、抄襲、占有他人研究成果，或者偽造、修改研究數(shù)據(jù)的行為。僅一年，就有西安交大六教授舉報該校一名長江學(xué)者造假、江西井岡山大學(xué)教師鐘華和劉濤國際學(xué)術(shù)期刊造假、武漢理工大學(xué)副校長博士論文抄襲等諸多事件被披露。在這一系列事件面前，人們既感慨于六名老教授的堅持，更震驚于造假還敢申報國家大獎的“勇氣”，驚詫于兩個年輕學(xué)者一年炮制70多篇sci論文的“荒唐”。12月17日，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院沈陽副教授將自己的研究成果公布于眾，描述了學(xué)術(shù)造假的整體狀況：據(jù)估算，的銷售額高達(dá)數(shù)億元。
⒉無償占有研究生的勞動。中南大學(xué)信息物理工程學(xué)院教授陳真誠涉嫌慫恿研究生抄襲他人論文的事件披露后，人們看到了某些導(dǎo)師和研究生之間關(guān)系的“冰山一角”。有些導(dǎo)師指派研究生到自己的公司里工作，以“研究”為名，無償占用學(xué)生勞動，擠占了他們的學(xué)習(xí)和研究時間。以前只在研究生中傳播的“故事”，開始在社會中擴(kuò)散。
⒊科研經(jīng)費使用不當(dāng)。為了提高科學(xué)技術(shù)水平，我國政府多年實施“科教興國”戰(zhàn)略，大學(xué)科研的整體水平和科研條件都發(fā)生了質(zhì)的變化，但暴露的問題也很多。項目負(fù)責(zé)人違規(guī)使用經(jīng)費、橫向課題收支缺乏規(guī)范，敗壞學(xué)校聲譽(yù)，借協(xié)作科研之名，將科研經(jīng)費違規(guī)劃撥關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和自己的公司……這些問題的廣泛存在，不僅對大學(xué)的社會形象帶來嚴(yán)重影響，而且一直困擾著中國大學(xué)科研的效率和水平。教育部、財政部聯(lián)合的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高?？蒲薪?jīng)費管理的若干意見》文件中所列舉的問題都是近年來被社會廣泛批評的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。
其實，在上述調(diào)查所列的幾種學(xué)術(shù)腐敗中，性質(zhì)并不相同，有些行為通過加強(qiáng)紀(jì)律約束和監(jiān)管就可以大大減少。而有些學(xué)術(shù)腐敗涉及范圍很廣，甚至動搖了學(xué)術(shù)研究的根基，約束和監(jiān)管的成本很高，持續(xù)性效果也不會好，因而必須從制度機(jī)理上加以研究和改造。
二、通行的觀點及其局限
學(xué)術(shù)腐敗使人們開始注意到大學(xué)自身管理中存在的嚴(yán)重問題?，F(xiàn)在，人們普遍認(rèn)識到，不管是行政化還是大學(xué)自不足，或者是學(xué)校內(nèi)部的晉升和科研等管理問題，都意味著需要重新考慮大學(xué)的整體制度設(shè)計。不解決這個問題，中國創(chuàng)新的基礎(chǔ)就不堅實。但是，人們對于大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗問題范圍和誘因的看法并不一致，自然對于如何解決這些問題也存在著很大的分歧。
許多人認(rèn)為大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗是大學(xué)師德建設(shè)沒有做好，只重視專業(yè)水平，未強(qiáng)調(diào)“人類靈魂工程師”的職業(yè)特性，因而導(dǎo)致大學(xué)學(xué)術(shù)風(fēng)氣偏離了“學(xué)高為師、德高為范”的軌跡。大學(xué)教師整體知識水平高于一般社會成員，因而也應(yīng)具有更高的自律水平。但是，大學(xué)教師也是人，也有人性的弱點。關(guān)鍵還是要建立合理的制度，激勵大學(xué)教師選擇符合社會要求的行為，而不能指望哪個群體的道德自覺。
還有一些人認(rèn)為是大學(xué)現(xiàn)行業(yè)績激勵制度存在缺陷。大學(xué)教師的晉升、獎金發(fā)放都與發(fā)表的論文數(shù)緊密掛鉤，致使教師
把的數(shù)量作為頭等大事。這種觀點將誘因找到了，但是，如果因此取消晉升、獎勵與掛鉤，又勢必造成缺乏激勵，干好干壞一個樣，同樣也會影響大學(xué)的創(chuàng)造力。國際學(xué)術(shù)界普遍實行用衡量學(xué)術(shù)成就的方法，也有“要么發(fā)表要么死掉”的戲言，但沒有哪個國家像中國那樣全力以赴，以一種讓任何西方國家都難以想像的速度增加“科學(xué)生產(chǎn)力”。因此，“問題—對策”式的措施，難以系統(tǒng)地解決當(dāng)前大學(xué)學(xué)術(shù)研究中存在的問題，誘因作用機(jī)制還需要更加細(xì)致地加以研究。三、大學(xué)科研管理的“他山之石”
在國際范圍內(nèi)，美國聯(lián)邦政府以其對科研的巨額資助聞名于世。從“星球大戰(zhàn)”計劃，到人類基因組研究，再到教師專業(yè)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)的制定，都是美國聯(lián)邦政府科研資助下的產(chǎn)物。在美國的一流大學(xué)中，以斯坦福大學(xué)為例，科研是它最大的收入來源，科研收入占其總收入的40%。而其中，美國聯(lián)邦政府又是科研項目的主要資助者?？梢哉f，美國聯(lián)邦政府的科研資助對美國一流大學(xué)的科研活動起著不可替代的支持作用。
實際上，除巨額的資助令其他國家羨慕外，美國聯(lián)邦政府對其委托給大學(xué)的科研項目的管理方式也為提升科研質(zhì)量提供了關(guān)鍵性的制度基礎(chǔ)。美國聯(lián)邦政府并不直接管理大學(xué)（西點軍校除外），對大學(xué)也沒有直接撥款。在這種條件下，美國聯(lián)邦政府的科研制度中有哪些要點支撐了管理的有效性？
1、統(tǒng)一的科研委托行為
目前，美國聯(lián)邦政府有14個內(nèi)閣機(jī)構(gòu)，100個以上的各類委員會。它們都可以在本部門的預(yù)算中設(shè)計科研項目預(yù)算，分年度向預(yù)算管理辦公室（omb）提出申請，經(jīng)omb匯總提請國會批準(zhǔn)后，這些聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)就可以委托大學(xué)或其他科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行研究活動了。在這個過程中，各個聯(lián)邦機(jī)構(gòu)都必須遵守對高等教育機(jī)構(gòu)、醫(yī)院和其他非營利組織間協(xié)議的管理規(guī)定，統(tǒng)一經(jīng)費撥付的程序和協(xié)議格式，保證了眾多聯(lián)邦機(jī)構(gòu)按照一致的程序和要求管理他們和大學(xué)間的科研項目。
規(guī)范、統(tǒng)一的科研委托行為，還意味著大學(xué)間平等、獨立的競爭地位。美國聯(lián)邦政府的委托項目對所有大學(xué)開放，不管是公立大學(xué)還是私立大學(xué)，只要有能力承擔(dān)科研項目都可以獲得政府的資助。從事實上看，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)科研項目資助主要集中在幾十所研究型大學(xué)身上，但是，他們獲得項目資助不是因為他們擁有什么“頭銜”，而是這些著名大學(xué)有能力完成這些項目，這和我國大學(xué)熱衷于不斷“升級”以便從政府那里獲得各種各樣“身份”，進(jìn)入政府劃定的各種各樣的“重點圈子”的做法形成了鮮明的對比。
大學(xué)治理的核心議題在于選擇合適的制度來保證大學(xué)理念與目標(biāo)的實現(xiàn)。大學(xué)治理包括一系列問題：從外部而言，涉及到政府與大學(xué)的關(guān)系；從內(nèi)部而言，涉及到大學(xué)的內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)、大學(xué)各職能之間的關(guān)系等等。美國聯(lián)邦政府在資助科研項目時，承認(rèn)大學(xué)在科學(xué)研究中的不可替代的作用，于是，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)委托大學(xué)從事科研活動，就是按照支出目的，而不是按照物品或者服務(wù)的性質(zhì)進(jìn)行劃分的成本核算方式，充分尊重了大學(xué)內(nèi)部各種關(guān)系。
2、尊重大學(xué)的經(jīng)濟(jì)利益
在美國研究型大學(xué)中，科研是大學(xué)最重要的收入。而且，是真正的收入，不是賬面上的數(shù)字。美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)委托項目包括兩類成本：人員成本和大學(xué)設(shè)施和管理成本。科研項目一經(jīng)批準(zhǔn)，相應(yīng)比例的人員成本就進(jìn)入大學(xué)的收入賬戶，成為大學(xué)從聯(lián)邦科研項目中獲得的人員成本補(bǔ)償收入；除人員經(jīng)費補(bǔ)償外，大學(xué)為聯(lián)邦科研項目的完成還提供了不可明確分割的服務(wù)成本，如圖書館和辦公室設(shè)施，以及科研管理人員提供的服務(wù)，因此，大學(xué)要收取一定比例的費用。設(shè)施和管理費的收取比例，由大學(xué)和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)的委托方討價還價。最后，所有向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提起的科研項目申請書都要經(jīng)大學(xué)科研預(yù)算辦公室、倫理審查辦公室審核后，由學(xué)校科研管理部門送出，保證該大學(xué)所有的科研項目不存在有悖于大學(xué)理念的倫理問題，保證大學(xué)向聯(lián)邦機(jī)構(gòu)提出的成本補(bǔ)償要求是嚴(yán)肅的和基于精確計算的。
在這樣的成本原則下，大學(xué)教師可以獨立地完成科研項目的研究，但是其科研行為是作為雇員的行為。大學(xué)作為機(jī)構(gòu)與聯(lián)邦機(jī)構(gòu)洽談合作事宜，簽訂合作協(xié)議，科研項目組只是一個按照功能臨時架構(gòu)的科研組織，從而完全尊重了大學(xué)的經(jīng)濟(jì)利益。
3、尊重大學(xué)與教師的聘任關(guān)系
人員成本是否可以納入科研成本，一直是我國大學(xué)教師和財政部門爭論的焦點，也是大學(xué)科研經(jīng)費使用中的一個敏感話題。我國科研經(jīng)費一般只允許承擔(dān)5％的人員經(jīng)費，而且不得用于研究者本人。大學(xué)教師認(rèn)為，科研項目主要成本是大學(xué)教師投入的人力和智力成本，科研經(jīng)費不允許包括人員成本簡直匪夷所思。財政部門的理由同樣充分，國家已經(jīng)支付了你的工資，為什么還要支付人員成本？那樣不意味著一個人拿兩份、甚至更多份的工資嗎？大學(xué)教師和財政部門的要求無法平衡，于是，大學(xué)教師只能在做科研項目預(yù)算時，把經(jīng)常性費用放大，甚至購買不必要的設(shè)備。最終，大學(xué)科研經(jīng)費預(yù)算出現(xiàn)了非?；默F(xiàn)象，即委托部門給多少經(jīng)費額度，科研項目就能夠預(yù)算多少經(jīng)費，這從根本上影響了科研經(jīng)費管理的嚴(yán)肅性。
美國的做法是，人員成本可以按照實際投入該項目的時間包括在科研成本中。表面上看，這可是中國大學(xué)教師在從事科研活動時夢寐以求的，但是，該成本原則背后的人事制度卻是大多數(shù)人沒有看到的。在美國，大學(xué)教師是大學(xué)的雇員，在聘用之初，大學(xué)和教師就根據(jù)各自的實力開始了討價還價的過程。教師一旦簽訂全日制聘用合同，就把所有工作時間都給了大學(xué)。教師申請科研項目時，首先要根據(jù)科研項目的大小，估計自己需要投入的工作時間。例如，如果教師估計需要將1/3的工作時間用于該研究，則1/3乘以該教師的年薪，就構(gòu)成了該項目的人員成本。一旦項目獲得了批準(zhǔn)，則該人員成本進(jìn)入學(xué)校的收入賬戶，大學(xué)就免除該教師1/3的教學(xué)時間，但他的薪金還是聘任合同約定的水平；如果該教師在一年內(nèi)沒有任何科研項目，則他的工作時間就必須由教學(xué)和社會服務(wù)時間填滿。所以，在美國大學(xué)，各學(xué)院院長的主要管理責(zé)任，就是為所有的員工找到足夠的工作量，否則，就意味著學(xué)院雇傭了超過需要的教師，需要裁員。
以上人員成本計算方法，尊重了大學(xué)和教師之間的聘用關(guān)系。無論聯(lián)邦政府還是州政府，都不能支配大學(xué)教師，包括公立大學(xué)教師的勞動。大學(xué)教師的時間屬于大學(xué)，政府要委托大學(xué)教師從事科研和其他活動，必須補(bǔ)償相應(yīng)的人員成本給大學(xué)，大學(xué)才能免除
大學(xué)教師相應(yīng)部分的崗位責(zé)任；成本原則保證了大學(xué)與其教師聘用合同的嚴(yán)肅性，保證了大學(xué)通過時間管理將教師組織起來。4、尊重大學(xué)教學(xué)、科研統(tǒng)一的特點
和獨立設(shè)置的研究機(jī)構(gòu)不同，大學(xué)的科研活動離不開教學(xué)。于是，聯(lián)邦政府認(rèn)可研究生的獎學(xué)金包含在科研成本中。如果一個科研項目需要一個全日制的博士后，兩個半日制的博士和一個全日制的碩士，那么，該博士后的工資、兩個博士的半獎和一個碩士的全獎就可以包含在科研項目的經(jīng)費中。
承認(rèn)研究生是大學(xué)科研不可或缺的力量，并在財務(wù)制度上落實這種理念，給美國大學(xué)研究生培養(yǎng)質(zhì)量提供了堅實的保證。大學(xué)教師在招收研究生和博士后的時候，提供的獎學(xué)金和博士后工資是由科研項目承擔(dān)的，所以，需要哪一類的研究生，他們?nèi)雽W(xué)后從事什么研究，教授早在申請項目時就已經(jīng)心中有數(shù)，絕不會亂開人情口子，否則，到時候自己的科研項目沒有合適的人完成，豈不是拿自己的學(xué)術(shù)信譽(yù)開玩笑？制度決定了教授要嚴(yán)格挑選合適的研究生，這時，教授順利完成科研項目的動機(jī)就與政府提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量的動機(jī)實現(xiàn)了“激勵相容”。
四、美國大學(xué)科研管理帶來的啟示
在我國，提高大學(xué)科研質(zhì)量，改善大學(xué)學(xué)術(shù)管理，是與大學(xué)“去行政化”，尊重大學(xué)自聯(lián)系在一起的。這種策略提出了改革方向，但缺乏明確的“路線圖”。實際上，大學(xué)自也是一種經(jīng)濟(jì)制度安排，否則，這種自就缺乏堅實的制度基礎(chǔ)。
1、科研委托要尊重大學(xué)獨立的經(jīng)濟(jì)利益
在我國，大學(xué)校長們經(jīng)常懷疑科研經(jīng)費的性質(zhì)。從理論上說，大學(xué)教師獲得的科研經(jīng)費是大學(xué)的科研收入，但實際上，除了扣除給大學(xué)的5%—7％的管理費外，大學(xué)根本沒有對這些科研經(jīng)費的支配權(quán)。如果大學(xué)再對教師的科研項目進(jìn)行獎勵的話，那對大學(xué)來說，科研項目申請純粹就是“賠本賺吆喝”了。而在我國，大學(xué)和教師的關(guān)系，就像自由市場的管理者和各個經(jīng)營戶之間的關(guān)系，管理者所面對的資金往來，并不屬于市場所有，而是代替經(jīng)營戶進(jìn)行財務(wù)管理。大學(xué)不是靠組織架構(gòu)聯(lián)系在一起的，在許多時候不得不靠職稱、榮譽(yù)制度和內(nèi)部資金將大學(xué)教師組織在一起，加劇了行政化的傾向。政府委托大學(xué)教師的項目，就像政府和商戶間的協(xié)約，市場管理部門本身并不能介入，全不顧大學(xué)與教師之間聘任關(guān)系的嚴(yán)肅性，有時基于項目管理需要，政府還提出和大學(xué)管理不一致的要求，更加削弱了大學(xué)的整體性。
2、科研委托要尊重大學(xué)與教師間的聘任關(guān)系
我國雖然也實行崗位聘任制度，但還是不完整的聘任制。大學(xué)教師一旦受聘，大學(xué)就能夠從政府那里獲得一個編制帶來的工資，“編制”就是獲得政府經(jīng)費的身份，即使教師什么都不干，只要有這個編制，就有了基本工資。所以，財政部門才有了“已經(jīng)支付工資，為何還要支付科研勞務(wù)費”的疑問。實際上，政府在委托大學(xué)教師從事科研時，是以大學(xué)教師是國家雇員的身份進(jìn)行委托的，把大學(xué)和教師間的聘用關(guān)系拋在一邊，用從屬關(guān)系代替了科研、教學(xué)規(guī)律。
為了激勵教師從事教學(xué)、科研和社會服務(wù)工作，教師每從事一份工作，就在基本工資基礎(chǔ)上加一份相應(yīng)的經(jīng)費。因此，身份制度加上績效，就組成了一份“下保底，上不封頂”的結(jié)構(gòu)工資制。結(jié)構(gòu)工資制激勵教師從事盡可能多的工作。上更多的課，就可以有更多的課時費；承擔(dān)更多的課題，就能夠獲得更多的科研經(jīng)費；擔(dān)任更多的社會職務(wù)，就可以獲得更多的職務(wù)補(bǔ)貼。然而，人的時間畢竟是有限的，在不完整的聘任制度下，大學(xué)教師的選擇往往是用數(shù)量代替質(zhì)量，這就是低水平重復(fù)的科研活動背后的激勵機(jī)制。
3、科研投入要體現(xiàn)大學(xué)教學(xué)、科研統(tǒng)一的特征
我國大學(xué)教師都非常羨慕美國研究生，尤其是博士研究生的培養(yǎng)質(zhì)量，也有多篇文章介紹美國研究型大學(xué)科研與教學(xué)統(tǒng)一的教學(xué)模式，但如果沒有相應(yīng)的財政制度去體現(xiàn)“教學(xué)、科研統(tǒng)一”的理念，則它只能停留在理念層面上，難以落實到實踐活動中。為了提高我國研究生培養(yǎng)質(zhì)量，我國政府也曾經(jīng)意向性地提出沒有科研項目的教師不允許招收博士生，要求科研項目承擔(dān)部分博士后和博士培養(yǎng)經(jīng)費。該規(guī)定在大學(xué)教師群體中引起強(qiáng)烈反響，很多教師堅持科研項目預(yù)算中沒有研究生培養(yǎng)經(jīng)費，抵制這種招生規(guī)定。其實，該規(guī)定只是從形式上吸收了美國大學(xué)科研項目承擔(dān)研究生獎學(xué)金的規(guī)定，卻沒有發(fā)現(xiàn)背后相應(yīng)的預(yù)算規(guī)則。中國的研究生培養(yǎng)是由政府給指標(biāo)、政府給經(jīng)費，大學(xué)教師只是政府培養(yǎng)，其中，必然產(chǎn)生“委托—”成本。研究生不滿于給導(dǎo)師干活，導(dǎo)師不滿于為研究生提供經(jīng)費，研究生不滿于導(dǎo)師沒有精心設(shè)計的培養(yǎng)方案，導(dǎo)師不滿于學(xué)生的學(xué)術(shù)素養(yǎng)。這都是“委托—”成本的具體體現(xiàn)。
美國聯(lián)邦科研成本核算方法沒有在大學(xué)的原有秩序之外，以項目的方式附加自己的科研活動規(guī)則，而是充分尊重大學(xué)的獨立利益、尊重學(xué)者與大學(xué)間的關(guān)系、學(xué)者與研究生間的關(guān)系，這種圍繞科研目的區(qū)分成本的方法，尊重了大學(xué)自主管理學(xué)校事務(wù)的權(quán)利和大學(xué)進(jìn)行科研活動的獨特性。聯(lián)邦機(jī)構(gòu)委托項目在財務(wù)制度上體現(xiàn)了大學(xué)教學(xué)和科研并存的理念，體現(xiàn)了大學(xué)教學(xué)、科研統(tǒng)一的特點。
五、主要結(jié)論
從文本上看，美國聯(lián)邦政府的科研管理制度并不復(fù)雜，也很容易理解，但是，它實際蘊(yùn)含著美國聯(lián)邦政府建立機(jī)構(gòu)間、機(jī)構(gòu)和個人間關(guān)系時所遵從的原則。崗位制度是美國大學(xué)治理中的基本制度，而在我國，身份哲學(xué)在不經(jīng)意間就成為制度的組成部分。和其崗位制度相對應(yīng)的，是美國聯(lián)邦政府處理經(jīng)濟(jì)關(guān)系時“事權(quán)決定財權(quán)”的財政基本原則。大學(xué)提供了什么服務(wù)，就獲得什么收入，不是因為公立大學(xué)的身份、不是依賴“985”頭銜獲得的特殊權(quán)力。通過做事獲得政府資助，對于培養(yǎng)大學(xué)的獨立精神、自律氣質(zhì)，都有著促進(jìn)作用。只有這樣，大學(xué)才能夠得益于科研，形成自由研究基礎(chǔ)上的有機(jī)管理，而不至于因科研項目，將大學(xué)教師變成大學(xué)這個自由市場上的一個個“個體戶”；大學(xué)教師才能夠做到研究和研究生培養(yǎng)相結(jié)合，而不會出現(xiàn)研究生培養(yǎng)中的各種“糾結(jié)”。
對于治理大學(xué)學(xué)術(shù)腐敗問題，不同領(lǐng)域的學(xué)者提出了各自的解決之道。倫理學(xué)家看到的是學(xué)術(shù)道德的喪失，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)是他們的“處方”；政治學(xué)家看到了大學(xué)自的缺失，呼吁限制行政對大學(xué)權(quán)力的侵犯；法學(xué)家則提出政府與大學(xué)間要簽訂“”，保證大學(xué)的獨立地位。從制度建設(shè)的角度看，將大學(xué)科研、教學(xué)和社會服務(wù)功能整合起來，通過大學(xué)會計準(zhǔn)則，建立明確清晰的規(guī)則，各行其道，卻又有機(jī)統(tǒng)一，才是長遠(yuǎn)的解決之道。
【關(guān)鍵詞】美國高校 創(chuàng)新教育 機(jī)制 創(chuàng)新人才
【中圖分類號】G642 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A
如今，人類已步入知識經(jīng)濟(jì)時代，各國間激烈的競爭歸根結(jié)底是創(chuàng)新型人才的競爭。高校是培養(yǎng)創(chuàng)新人才的主戰(zhàn)地，創(chuàng)新教育的開展需要首先建立起科學(xué)完善的創(chuàng)新教育機(jī)制。美國是世界上高等教育最發(fā)達(dá)且最早實施創(chuàng)新教育的國家之一，世界70%的專利出自美國① ，諾貝爾獎得主數(shù)量居世界第一，創(chuàng)新成就有目共睹。因此，研究美國高校的創(chuàng)新教育機(jī)制，對我國培養(yǎng)創(chuàng)新人才有很好的借鑒、啟示作用。
美國創(chuàng)新教育的環(huán)境分析
美國形成了全社會立體式的創(chuàng)新體系，政府、企業(yè)、民間組織都大力倡導(dǎo)、支持創(chuàng)新，營造了良好的環(huán)境和氛圍。
積極的政策支持。美國相關(guān)部門制定了一系列政策法規(guī)引導(dǎo)創(chuàng)新教育的實施。1985年，美國促進(jìn)科學(xué)協(xié)會制定了《普及科學(xué)―美國2061計劃》，旨在幫助美國當(dāng)今兒童學(xué)會如何思考、學(xué)習(xí)和創(chuàng)造。1991年，布什總統(tǒng)制定了《美國2000年教育戰(zhàn)略》，大力推進(jìn)教育創(chuàng)新改革。國會通過《美國競爭法》，用法律保障人才培養(yǎng)和教育創(chuàng)新②。1998年“重建報告”呼吁在本科課程中打破學(xué)科界限是培養(yǎng)創(chuàng)新性人才的關(guān)鍵。此外，通過職業(yè)移民、招收留學(xué)生及國際交流與合作政策，吸引國外技術(shù)人才為美國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。
良好的文化氛圍。美國文化中開放、自由、求異、冒險的特質(zhì)造就了美國人民的創(chuàng)新精神。奇思異想、打破常規(guī)被社會認(rèn)可并鼓勵，寬廣的知識面和相關(guān)知識的積累是創(chuàng)新成果生長的基礎(chǔ)。2011年數(shù)據(jù)顯示，美國計劃人均讀書量達(dá)50本，中國人均紙質(zhì)圖書閱讀量僅為4.35本。美國人富于冒險的精神也使其敢于嘗試，勇于突破，促進(jìn)了創(chuàng)新的巨大發(fā)展。
廣泛的經(jīng)濟(jì)投入。美國的教育經(jīng)費投入一直居世界前列，20世紀(jì)80、90年代，其經(jīng)費占GDP比重已穩(wěn)定在6%～7%之間，2010年，美國公共教育支出占GDP的6.2%。政府、民間組織、企業(yè)、個人及學(xué)校創(chuàng)收是高校創(chuàng)新資金的來源。政府通過直接撥款、科研經(jīng)費的形式予以支持；民間基金會提供捐贈：1973年美國國家科學(xué)基金會資助麻省理工學(xué)院等高校建立“創(chuàng)新中心”，組織學(xué)生從事技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)；高校與企業(yè)合作，如微軟委員會長期贊助華盛頓大學(xué)、麻省理工學(xué)院的創(chuàng)新研究③；名人、富翁和校友以個人名義進(jìn)行捐贈；大學(xué)通過學(xué)費、科研、資源收入和投資收益獲得資金。
美國高校創(chuàng)新教育機(jī)制特征
培養(yǎng)學(xué)生獨立思考和追求新方向的能力，發(fā)現(xiàn)別人看不到的東西，是美國培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的理念④。具體表現(xiàn)為：
綜合化的課程體系。科學(xué)的課程設(shè)置是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的核心。美國的創(chuàng)新教育不是把學(xué)生培養(yǎng)成書呆子或某領(lǐng)域的“技工”，而是使學(xué)生具有寬廣的人生視野、思辨與表達(dá)能力及獨立成熟的人格。為此，各高校制定出具有自身特色的通識教育課程和專業(yè)教育課程貫通的課程體系。如哈佛大學(xué)核心課程模式，課程目標(biāo)是培養(yǎng)學(xué)生的思維方式和探究能力，由專業(yè)課、選修課和核心課程構(gòu)成。專業(yè)課幫助學(xué)生掌握專業(yè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識和最新發(fā)展動態(tài)，培養(yǎng)分析、運用知識的能力，一般一個學(xué)科方向里有一定數(shù)量的同類課程可供選擇。選修課范圍廣泛，本校及波士頓地區(qū)與哈佛有合作關(guān)系的大學(xué)課程都可選擇，可幫助學(xué)生進(jìn)一步發(fā)展興趣，找到輔修科目。核心課程為學(xué)生奠定廣博的基礎(chǔ)，提供認(rèn)識、分析問題的角度方法，為選修其他課程提供參照。本科32門課程，16門必須是專業(yè)課，8門選修課，8門核心課。課程內(nèi)容包括8個領(lǐng)域：美學(xué)和闡釋的理解、文化和信仰、實證和數(shù)學(xué)推理、道德推理、生命系統(tǒng)科學(xué)、宇宙物理科學(xué)、世界社會和世界中的美國。每個領(lǐng)域有若干具體標(biāo)準(zhǔn)。學(xué)生選課靈活多樣。學(xué)理工的學(xué)生可以選擇文學(xué)、舞蹈或音樂作為另一個專業(yè)方向，無需繁瑣的審批步驟。通常在第二年確定專業(yè)，還可輔修。⑤美國本科生的課程設(shè)置體現(xiàn)了普通性和專業(yè)性、科學(xué)性和人文性、基礎(chǔ)性與實踐性的高度結(jié)合，具有國際性和跨學(xué)科性，為學(xué)生構(gòu)建了完整而合理的知識結(jié)構(gòu)，是創(chuàng)新思維形成的基礎(chǔ)。
開放的課堂教學(xué)。美國大學(xué)老師不會照本宣科，學(xué)生考試不會背概念。上課采用交流方式，教師和學(xué)生互動密切，除講授外，獨立學(xué)習(xí)、實驗、案例（項目）研究、小型研討班、實踐鍛煉等都是提高學(xué)生創(chuàng)新能力的教學(xué)方法。如普林斯頓大學(xué)應(yīng)用與計算數(shù)學(xué)系，該系每周有一次學(xué)生討論班，大家交流正在從事的研究工作，增進(jìn)學(xué)習(xí)和了解，拓寬知識面。系里每周有報告會，經(jīng)常請各領(lǐng)域最優(yōu)秀的教授前來講座，使學(xué)生了解專業(yè)領(lǐng)域的最前沿⑥。現(xiàn)代教育技術(shù)也廣泛應(yīng)用于美國高校的教育教學(xué)中，提供了大量信息資料和生動的模擬演示，提高了課堂效率，使學(xué)習(xí)變得更加直觀、有趣、生動。很多大學(xué)設(shè)有網(wǎng)絡(luò)課程，如科羅拉多大學(xué)博爾德商學(xué)院，學(xué)生可在網(wǎng)絡(luò)上重新學(xué)習(xí)知識，隨時申請?zhí)囟荚?，使學(xué)習(xí)更加方便靈活，更具人性化。
積極的科研訓(xùn)練。美國大學(xué)注重科研，建立了本科生參與科研機(jī)制。1969年美國麻省理工學(xué)院創(chuàng)立了本科生研究機(jī)會計劃（UROP），成為本科生參與科研的開端，其后各大學(xué)紛紛開始建立自身特色的本科生科研計劃，設(shè)立本科生科研管理機(jī)構(gòu)保障科研順利進(jìn)行。如加州大學(xué)伯克利分校在1997年成立本科生研究辦公室，建立網(wǎng)站，提供各種研究機(jī)會和項目申請信息，負(fù)責(zé)項目的申報、審核及驗收工作，組織關(guān)于研究方法方面的講座和討論會，幫助學(xué)生了解如何研究及撰寫項目申請書、擬訂預(yù)算等?？蒲许椖糠N類多樣，如伯克利分校的“本科生科研學(xué)徒計劃”、“赫斯學(xué)者計劃”、“校長本科生研究獎學(xué)金”，麻省理工學(xué)院的“本科生研究機(jī)會計劃”、“新生研究指導(dǎo)計劃”等，形式有探究性課程、頂點體驗課程、實驗室研究、學(xué)期與學(xué)年論文、實習(xí)、社區(qū)服務(wù)等。項目資助來源廣泛，學(xué)校、院系及校外組織均會提供研究項目。本科生既可作為研究助理參與教師、研究生的課題，也可自己提出項目方案，申請資金。此外，美國大學(xué)對參與科研的師生給予一定的物質(zhì)支持。伯克利大學(xué)規(guī)定，在本科生科研學(xué)徒計劃中，教師指導(dǎo)一名本科生，學(xué)校給予500元項目經(jīng)費；學(xué)生在暑期工作，可獲得1000～2000美元的經(jīng)濟(jì)資助⑦。許多大學(xué)設(shè)立了本科生科研慶祝會、研討會、本科生科研日，為本科生科研提供交流平臺。伯克利分校每年投入15000美元經(jīng)費資助7種雜志發(fā)表本科生科研成果。本科生參與科研，盡早接觸研究和開發(fā)，養(yǎng)成創(chuàng)新型人才必備的科學(xué)態(tài)度、精神和意志，是培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的關(guān)鍵。
多樣的實踐平臺。實踐是將創(chuàng)新思維和能力轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果的必要環(huán)節(jié)。美國院校非常重視實踐對創(chuàng)新人才培養(yǎng)的作用，結(jié)合自身特點創(chuàng)造了富有特色的實踐教學(xué)活動，主要有：一是實習(xí)―見習(xí)模式。每所高校都有合作企業(yè)，為學(xué)生提供一些實習(xí)崗位。麻省理工學(xué)院的新生夏季實習(xí)計劃，旨在幫助新生獲取實習(xí)機(jī)會并順利完成實習(xí)，提供多種實習(xí)崗位，并配有指導(dǎo)教師。二是產(chǎn)學(xué)研合作模式。企業(yè)提供課題和資金，大學(xué)提供研究場所和人員，既可幫助企業(yè)解決生產(chǎn)技術(shù)難題，又使大學(xué)獲得科研經(jīng)費，培養(yǎng)學(xué)生的動手能力。硅谷的驕人業(yè)績離不開斯坦福大學(xué)這個孵化器，硅谷的蓬勃發(fā)展也帶動了斯坦福大學(xué)的發(fā)展，二者成為不可分割的連體嬰兒⑧。三是合作教育模式。校企合作辦學(xué)，聯(lián)合培養(yǎng)人才。辛辛那提大學(xué)讓學(xué)生穩(wěn)定在一個公司進(jìn)行社會實踐，有利于學(xué)生深入了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況，及早確定就業(yè)方向。每年都有超過一半的畢業(yè)生被實習(xí)單位直接聘用。安提亞克學(xué)院讓學(xué)生按照學(xué)習(xí)―實踐―學(xué)習(xí)的方式完成學(xué)業(yè)，要求每個畢業(yè)生具有在多部門、多領(lǐng)域工作的實際經(jīng)驗，為走向社會做好充分準(zhǔn)備。四是社區(qū)服務(wù)模式。鼓勵學(xué)生深入社區(qū)和基層服務(wù)公眾。學(xué)校提供許多機(jī)會，學(xué)生到社區(qū)和非政府組織服務(wù)還有學(xué)分。普渡大學(xué)1995年推出了社區(qū)服務(wù)工程項目，學(xué)生組成不同的工程設(shè)計團(tuán)隊，為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)非盈利性組織解決工程技術(shù)難題，學(xué)生可獲得一定學(xué)分。
啟示
當(dāng)前，我國正在大力倡導(dǎo)創(chuàng)新人才建設(shè)，高校雖取得了一些成績，但創(chuàng)新教育機(jī)制仍有待完善。借鑒美國高校做法，對我們有很大的啟示。
轉(zhuǎn)變管理體制，加大政策支持力度。對比中美創(chuàng)新能力（如表1），可看出我國與美國仍有很大差距。
表1 2013年中美創(chuàng)新能力對比
我國政府、高校急需轉(zhuǎn)變管理體制，加大政策支持力度。首先，管理理念上，政府要下放權(quán)利，給予高校充分的自。政府提供戰(zhàn)略規(guī)劃、政策指導(dǎo)、資源供給和信息服務(wù)，高校根據(jù)本校特點制定辦學(xué)理念、培養(yǎng)目標(biāo)、課程設(shè)置、教學(xué)組織等內(nèi)容，教職員工建言獻(xiàn)策，在學(xué)校決策和管理中發(fā)揮重要作用。其次，經(jīng)費投入上，目前高校經(jīng)費主要來自政府撥款，數(shù)額有限，籌資渠道單一，政府應(yīng)加大資金投入，同時企業(yè)、民間組織、個人及學(xué)校積極行動，為高校的創(chuàng)新教育提供更多的資金支持。再次，人才培養(yǎng)上，本科生大學(xué)階段一直接受專業(yè)知識，對其他領(lǐng)域接觸甚少，知識面狹窄，思維局限，難談創(chuàng)新思維。人才培養(yǎng)要從專業(yè)化轉(zhuǎn)向全面化，有利于創(chuàng)新和突破。
深化教學(xué)改革，建立創(chuàng)新性教育平臺。表現(xiàn)為教學(xué)內(nèi)容及教學(xué)方法的改革。目前我國高校課程設(shè)置過于功利性，只學(xué)所謂“有用的”，導(dǎo)致學(xué)生知識結(jié)構(gòu)單一，知識面狹窄，且教材統(tǒng)一，更新緩慢，難以形成創(chuàng)新思維需要的扎實的專業(yè)知識和寬廣的知識面，急需優(yōu)化課程體系：大學(xué)前兩年不分專業(yè)，設(shè)置通識教育課程，涵蓋自然、社會、人文三大領(lǐng)域，使學(xué)生掌握廣博的知識和學(xué)科研究方法。后兩年，學(xué)生根據(jù)自身情況選擇專業(yè)，設(shè)置專業(yè)課和選修課，使學(xué)生掌握專業(yè)能力和技術(shù)。課程內(nèi)容上，廢棄落伍知識，將最前沿的知識、方法和技術(shù)充實到教學(xué)中，密切聯(lián)系實際，使教學(xué)服務(wù)于社會。重視跨學(xué)科教育，廣泛設(shè)置跨學(xué)科課程。
要根本改變教師滿堂灌，學(xué)生被動學(xué)的傳統(tǒng)教學(xué)法，采用啟發(fā)、研討式的互動教學(xué)，充分調(diào)動學(xué)習(xí)的主體性，培養(yǎng)獨立思考、分析、解決問題的能力。教師要善于利用現(xiàn)代教育技術(shù)，如多媒體課件、網(wǎng)上教學(xué)平臺資源，使教學(xué)生動形象，富有樂趣，師生互動更便捷。科研上，我國本科生科研起步晚，且面向精英，大部分學(xué)生很少參與科研。學(xué)校缺乏對本科生科研活動全過程的管理和監(jiān)督，導(dǎo)師對學(xué)生指導(dǎo)不足，學(xué)生對科研的重視程度不夠，嚴(yán)重阻礙了本科生創(chuàng)新能力的提高。因此，迫切需要完善本科生科研機(jī)制：設(shè)立獨立的本科生科研管理機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)科研信息的，提供多種科研項目和研究機(jī)會，全程指導(dǎo)、監(jiān)督和管理本科生科研；實行本科生科研導(dǎo)師制，選拔學(xué)歷、職稱較高，且科研能力強(qiáng)的教師指導(dǎo)學(xué)生科研的選題、立項、研究開展及成果申報等工作；加大科研經(jīng)費投入，對科研指導(dǎo)老師和本科生提供經(jīng)濟(jì)資助；設(shè)置本科生科研學(xué)分，減少課程壓力。此外，學(xué)校應(yīng)創(chuàng)辦本科生學(xué)術(shù)刊物、開展本科生科研交流會、學(xué)術(shù)沙龍等活動鼓勵激發(fā)更多本科生的科研、創(chuàng)新意識，廣泛參與到創(chuàng)新活動中來。
優(yōu)化教師考評機(jī)制，提高教師創(chuàng)新能力。創(chuàng)新人才的培養(yǎng)需要富有創(chuàng)新能力的指導(dǎo)教師。目前我國高校教師普遍缺乏創(chuàng)新意識，創(chuàng)新能力相對薄弱；數(shù)量雖多，但鮮有自己的見解，大部分是對他人觀點的陳述和總結(jié)，更談不上對社會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，嚴(yán)重制約了創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)。因此，需要優(yōu)化教師的考核和評價機(jī)制，正確處理質(zhì)和量的關(guān)系，對做出創(chuàng)新貢獻(xiàn)的教師給予獎勵和晉升機(jī)會。其次，高校應(yīng)對教師進(jìn)行定期學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，及時更新知識。再次，實施校企對接，在實踐中培養(yǎng)教師創(chuàng)新能力，走“請進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的道路。高校選派教師到企業(yè)進(jìn)行定期的學(xué)習(xí)實踐鍛煉，參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和課題研究，在實踐中掌握第一手材料和最新問題，根據(jù)社會需要改進(jìn)教學(xué)和科研，提高創(chuàng)新能力，成為“雙師型”（教師、技師）人才。同時，聘請企業(yè)高管擔(dān)任學(xué)生導(dǎo)師和顧問，定期來校做知識、技能講座和培訓(xùn)，交流思想，互通有無，提高教師的創(chuàng)新意識和能力。
搭建實踐平臺，提高本科生動手能力。目前我國高校在人才培養(yǎng)上“重理論，輕實踐”現(xiàn)象嚴(yán)重，學(xué)生“眼高手低”，難以勝任實際工作，更難有創(chuàng)新成果。為此，高校要努力搭建實踐平臺，提高本科生動手能力。第一，坐實本科生實習(xí)環(huán)節(jié)。實習(xí)是本科生提高動手能力和創(chuàng)新能力的重要手段，但目前該環(huán)節(jié)的實施效果并不理想，很多學(xué)生并沒有真正去用人單位參加實踐，而是隨便蓋章敷衍了事。為此，要建立校企溝通機(jī)制，學(xué)校和用人單位定期溝通、交流，及時了解并跟進(jìn)實習(xí)生情況。第二，增加實踐項目比重，如實驗、社會調(diào)研、社區(qū)服務(wù)、頂崗實習(xí)，給予學(xué)分和獎勵。第三，加強(qiáng)本科生科研訓(xùn)練，鼓勵學(xué)生參加“國家大學(xué)生創(chuàng)新性實驗計劃”。大學(xué)生參與科研可以深入了解所學(xué)知識，鍛煉動手和科研能力，對培養(yǎng)和提高創(chuàng)新意識和能力都有重要作用。第四，實行校企聯(lián)辦對接，“訂單”培養(yǎng)模式。學(xué)校依據(jù)企業(yè)需求確定培養(yǎng)目標(biāo)和教學(xué)計劃，同時企業(yè)也是實訓(xùn)基地，學(xué)生可以邊學(xué)習(xí)邊操作，理論聯(lián)系實際，提高動手能力。第五，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作教育。高校要進(jìn)一步加強(qiáng)和企業(yè)、科研院所的合作，企業(yè)可在高校建立研究機(jī)構(gòu)，高校在企業(yè)建立實習(xí)基地。企業(yè)發(fā)展需要高質(zhì)量科技人才，而學(xué)生也需要企業(yè)提供研究和實踐的平臺。三者結(jié)合，可為企業(yè)培養(yǎng)出大批有理論、懂技術(shù)，且有實操經(jīng)驗的創(chuàng)新人才。
綜上，培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，不僅需要高校建立起科學(xué)有效的創(chuàng)新教育機(jī)制，為創(chuàng)新教育的順利開展提供制度保障，同時也需要政府和社會各界的支持和呼應(yīng)。我國的創(chuàng)新教育仍處于初級階段，需要研究借鑒美國的做法，立足國情，建立起中國特色的高校創(chuàng)新教育機(jī)制。
（作者單位：河北北方學(xué)院中醫(yī)學(xué)院，河北北方學(xué)院宣傳統(tǒng)戰(zhàn)部；本文系河北省社會科學(xué)基金項目“大學(xué)生創(chuàng)新教育機(jī)制的研究與實踐”的階段性研究成果，項目編號：HB13JY053）
【注釋】
①唐海波，何浩宇：“淺談美國高校的創(chuàng)新教育”，《它山之石》，2010年第4期。
③趙鑄：“美國高校創(chuàng)新教育給我們的啟示”，《西南民族大學(xué)學(xué)報》，2008年第2期。
④⑤⑥⑧朱幸福：《美國大學(xué)教育寫真》，北京：清華大學(xué)出版社，2010年。