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第1篇

作為國(guó)際貿(mào)易的重要組成部分，服務(wù)貿(mào)易在一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用日益明顯。服務(wù)貿(mào)易已成為一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的工具。服務(wù)貿(mào)易得到了世界各個(gè)國(guó)家的高度重視，并得到了快速的發(fā)展。但是我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中存在許多不足：

1、服務(wù)貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重較低，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

長(zhǎng)期以來(lái)，由于我國(guó)不重視發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)的發(fā)展滯后于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)服務(wù)業(yè)占GDP的比重相當(dāng)?shù)?，不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，而且也低于發(fā)展中國(guó)家的平均水平。據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)占GDP的比重，一般都在60%以上，中等收入國(guó)家平均達(dá)到50%左右，而中國(guó)2004年卻不到35%，不足美國(guó)的一半，接近于一般低收入國(guó)家的平均水平。此外，中國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展主要集中在旅游、勞務(wù)出口、遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)葌鹘y(tǒng)的勞動(dòng)密集型部門(mén)和資源稟賦優(yōu)勢(shì)部門(mén)上，而全球貿(mào)易量最大的金融、保險(xiǎn)、咨詢(xún)、電信等技術(shù)密集和知識(shí)密集服務(wù)行業(yè)在中國(guó)仍處于初步發(fā)展階段，與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要很不適應(yīng)。

2、服務(wù)貿(mào)易管理體制滯后

目前，我國(guó)對(duì)外服務(wù)貿(mào)易管理方面仍有許多缺陷。中央和地方在服務(wù)業(yè)國(guó)際貿(mào)易存在政策和規(guī)章存在差異性，缺乏統(tǒng)一的促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的協(xié)調(diào)管理部門(mén)。服務(wù)貿(mào)易發(fā)展政策缺乏透明度，各有關(guān)職能部門(mén)在服務(wù)貿(mào)易方面上實(shí)行多頭管理，容易造成責(zé)任不明確、交叉和條塊分割、經(jīng)營(yíng)秩序混亂以及行業(yè)壟斷。

3、服務(wù)貿(mào)易立法不夠健全

近年來(lái)，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法有較大改觀，現(xiàn)已頒布了一批涉及國(guó)際服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的重要法律法規(guī)（如《海商法》、《保險(xiǎn)法》、《中央銀行法》、《商業(yè)銀行法》、《廣告法》、《建筑法》和《律師法》等），這些法律法規(guī)對(duì)構(gòu)建真正適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)際通行規(guī)則需要的統(tǒng)一開(kāi)放、有序競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)范管理的服務(wù)貿(mào)易體制起了重要作用。但是，目前中國(guó)尚沒(méi)有一個(gè)關(guān)于服務(wù)業(yè)的一般性法律，一些重要的服務(wù)部門(mén)如旅游、電信等領(lǐng)域尚無(wú)立法或立法不完備。目前我國(guó)尚未形成一個(gè)關(guān)于服務(wù)業(yè)的一般性法律，相當(dāng)一部分領(lǐng)域法律仍處于空白狀態(tài)，已有的規(guī)定主要表現(xiàn)為各職能部門(mén)的規(guī)章和內(nèi)部文件，不符合國(guó)際運(yùn)作慣例，不僅立法層次低，而且缺乏協(xié)調(diào)，從而影響我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法的統(tǒng)一性和透明度。

4、服務(wù)貿(mào)易專(zhuān)業(yè)人才缺乏

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)屬性是一種人力資本密集型。在全世界范圍內(nèi)，服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展正處于由勞動(dòng)密集型向技術(shù)人力密集型轉(zhuǎn)變過(guò)程。產(chǎn)業(yè)性質(zhì)決定貿(mào)易性質(zhì)，新興服務(wù)貿(mào)易在貿(mào)易總額的相對(duì)份額不斷在擴(kuò)大。而作為決定國(guó)際服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢(shì)的人力資本狀況，目前在我國(guó)并不理想。服務(wù)貿(mào)易方面的人才奇缺，尤其是新興服務(wù)業(yè)和知識(shí)型服務(wù)業(yè)所需的外向型高級(jí)人才更是缺乏。我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在服務(wù)貿(mào)易方面的差距，歸根到底是人才方面的差距。

二、解決我國(guó)服務(wù)貿(mào)易存在問(wèn)題的主要對(duì)策

1、優(yōu)化服務(wù)貿(mào)易行業(yè)結(jié)構(gòu)

大力發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，重點(diǎn)發(fā)展信息、科技、會(huì)議、咨詢(xún)、法律服務(wù)等行業(yè)，帶動(dòng)服務(wù)業(yè)整體水平提高。積極發(fā)展新興服務(wù)業(yè)，主要是需求潛力大的房地產(chǎn)、物業(yè)管理、旅游、社區(qū)服務(wù)、教育培訓(xùn)、文化體育等行業(yè)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。改組改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，運(yùn)用現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)方式和服務(wù)技術(shù)，著重改造商貿(mào)流通、交通運(yùn)輸、餐飲、農(nóng)業(yè)服務(wù)等行業(yè)，提高技術(shù)水平和經(jīng)營(yíng)效率。

2、充分發(fā)揮政府對(duì)服務(wù)貿(mào)易的管理優(yōu)勢(shì)

我國(guó)服務(wù)業(yè)和服務(wù)貿(mào)易發(fā)展都相對(duì)滯后，應(yīng)充分發(fā)揮政府在服務(wù)貿(mào)易的管理優(yōu)勢(shì)以帶動(dòng)整個(gè)服務(wù)業(yè)的發(fā)展，要從以下幾方面著手：一是順應(yīng)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和服務(wù)業(yè)發(fā)展的需要，在優(yōu)勢(shì)服務(wù)項(xiàng)目上充分利用GATS的規(guī)則，制定服務(wù)業(yè)出口市場(chǎng)戰(zhàn)略和服務(wù)業(yè)出口部門(mén)戰(zhàn)略；二是順應(yīng)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，放松對(duì)服務(wù)業(yè)的管制，引入競(jìng)爭(zhēng)，鼓勵(lì)創(chuàng)新。三是采取有效的服務(wù)貿(mào)易政策，確立服務(wù)業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序。四是充分利用和改造原有服務(wù)企業(yè)，發(fā)揮其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，積極參與服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

3、建立系統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易法律體系

發(fā)揮政府作用，加強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易立法，建立系統(tǒng)的服務(wù)貿(mào)易法律體系。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法近年來(lái)雖大有改善，但仍然存在著許多不足之處。如有些重要的服務(wù)部門(mén)沒(méi)有部門(mén)立法，有些法律條文措辭模糊、操作性不強(qiáng)，有些法律、法規(guī)之間存在矛盾沖突等等。因此，政府應(yīng)結(jié)合我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的實(shí)際情況，按照GAIT（關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定）、GATS（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定）的規(guī)定盡快完善服務(wù)貿(mào)易的法律規(guī)章，建立不同層次、內(nèi)容齊備且相互協(xié)調(diào)的服務(wù)貿(mào)易法律體系，為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的迅速、健康發(fā)展提供可靠的法律依據(jù)。

第2篇

一國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力如何，通過(guò)建立評(píng)價(jià)體系可以對(duì)其衡量與綜合評(píng)價(jià)。本研究通過(guò)中國(guó)商務(wù)部、中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)等官方網(wǎng)站獲取數(shù)據(jù)并進(jìn)行數(shù)據(jù)計(jì)算及比較分析。本研究采用顯示性指標(biāo)和分析性指標(biāo)對(duì)我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行分析。

(一)顯示性指標(biāo)1、國(guó)際市場(chǎng)占有率一國(guó)（或一地區(qū)）的某產(chǎn)品出口額與世界市場(chǎng)上出口總額的比重即為國(guó)際市場(chǎng)占有率，用公式可表示為：國(guó)際市場(chǎng)占有率=該國(guó)出口額世界出口總額*100%。它直接反映了某產(chǎn)業(yè)或某產(chǎn)品（這里指國(guó)際服務(wù)貿(mào)易）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)，橫向?qū)Ρ瘸鰢?guó)際服務(wù)貿(mào)易在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，其數(shù)值越大出口競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。2013年我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)占有率為4.6%，雖然在世界上排名第五，但是比例極小，比起美國(guó)14.3%及英國(guó)6.3%仍舊有很大的差距，其競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較弱，發(fā)展空間巨大。具體情況見(jiàn)表2.2、貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)（TC）貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)（TC）又叫比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)（ComparativeAdvantageIn⁃dex，CAI）、可比進(jìn)出口指數(shù)（NormalizedTradeBalance，NTB），是指一國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易差額占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比例，公式可以表達(dá)為：Xi=Ei-IiEi+Ii,這里Xi指貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)指數(shù)，Ei指產(chǎn)品i的出口總額，Ii指產(chǎn)品i的進(jìn)口總額。Xi的取值范圍為[-1,1]，當(dāng)它大于0時(shí)說(shuō)明競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)，越接近于1競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，反之亦然。由表4可知，中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易TC指數(shù)從21世紀(jì)以來(lái)一直處于負(fù)值狀態(tài)（TC＜0），競(jìng)爭(zhēng)力極弱，未能達(dá)到平均水平；并且近年來(lái)TC指數(shù)離0越來(lái)越偏遠(yuǎn)，但偏遠(yuǎn)幅度不大，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力有稍微下降趨勢(shì)。而從橫向?qū)Ρ龋ū?）可知在2013年國(guó)際服務(wù)貿(mào)易主要進(jìn)出口國(guó)家中，英國(guó)的TC指數(shù)最高，美國(guó)次之，而中國(guó)的TC指數(shù)卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于這兩個(gè)國(guó)家，甚至低于法國(guó)、印度等國(guó)家，說(shuō)明了我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于世界上主要國(guó)家服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力，且存在一定的差距，仍需要努力發(fā)展好服務(wù)貿(mào)易。3、顯示性比較優(yōu)勢(shì)指標(biāo)（RCA）顯性比較優(yōu)勢(shì)（RCA）是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝拉•巴拉薩(BelaBalassa)于1976年提出的一個(gè)具有較高經(jīng)濟(jì)學(xué)價(jià)值的競(jìng)爭(zhēng)力測(cè)度指數(shù)。RCA是指在某國(guó)市場(chǎng)上，從本國(guó)進(jìn)口的某種產(chǎn)品占該產(chǎn)品進(jìn)口總額的比重，與從本國(guó)進(jìn)口總額占某國(guó)進(jìn)口總額的比重之比。這里直接用RCA表示中國(guó)服務(wù)貿(mào)易的顯性比較優(yōu)勢(shì)，XC、YC分別表示中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的出口額與中國(guó)總出口額，XW、YW分別表示世界國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的出口額與世界出口總額，用公式可表達(dá)為：RCA=Xc/YcXw/Yw。RCA用相對(duì)數(shù)值進(jìn)行計(jì)算，在一定程度上規(guī)避了國(guó)家和世界經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的影響，在此成為國(guó)際服務(wù)貿(mào)易相對(duì)水平與競(jìng)爭(zhēng)力水平的一個(gè)很好體現(xiàn)。RCA指標(biāo)也是反映貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易依存狀況的指標(biāo)，當(dāng)RCA＞2.5時(shí)表明該產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，當(dāng)指標(biāo)居于1.25-2.5之間時(shí)表示有較強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，居于0.8-1.25之間時(shí)則競(jìng)爭(zhēng)力水平一般，當(dāng)指標(biāo)低于0.8時(shí)，則表示該產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較弱。從表4可知十多年來(lái)我國(guó)的國(guó)際服務(wù)貿(mào)易R(shí)CA指數(shù)變化不大，基本保持在0.40-0.51之間，2009年其指數(shù)更是降到最低0.39，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力達(dá)到史上最弱。并且我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易R(shí)CA指數(shù)一直遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于0.8，說(shuō)明我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力很弱。4、顯示性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（CA）顯示性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)（CompetitiveAdvantage,CA）是從出口的比較優(yōu)勢(shì)中減去該產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口比較優(yōu)勢(shì)而得到的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相對(duì)于RCA，CA將進(jìn)口、出口同時(shí)考慮進(jìn)去，更進(jìn)一步真實(shí)地反應(yīng)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，其公式為：CA=RCA-Ic/ZcIw/Zw，其中Ic、Zc分別表示中國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額與中國(guó)進(jìn)口額，Iw、Zw分別表示世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額與世界進(jìn)口額。當(dāng)CA＜0表明產(chǎn)業(yè)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力處于相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)，當(dāng)CA=0表明產(chǎn)業(yè)貿(mào)易自我平衡，當(dāng)CA＞0則表明競(jìng)爭(zhēng)力處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)，且CA越大表明競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)。由表6可知中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易顯示性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)指數(shù)變化不大，都是負(fù)數(shù)，皆小于0，表明我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力處于相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)?？傊?，由圖2可直觀看出我國(guó)十多年來(lái)TC、RCA、CA指數(shù)波動(dòng)不大，上升趨勢(shì)不強(qiáng)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力弱且進(jìn)步小，提高我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力成為亟須解決的重大問(wèn)題。

(二)分析性指標(biāo)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放度（SO）:服務(wù)貿(mào)易的全球化、自由化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)。但由于各國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與階段不同，對(duì)服務(wù)貿(mào)易的開(kāi)放和控制程度是不同的。國(guó)際貨幣基金組織對(duì)一國(guó)服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放度（SO）提出了計(jì)算公式：SO=Sx+SyGDP，其中SX、SY為服務(wù)貿(mào)易的出口總額與進(jìn)口總額，GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放度反映了一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的開(kāi)放程度，體現(xiàn)了一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的依賴(lài)程度。一國(guó)參與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的程度越深出口能力就越強(qiáng)，服務(wù)貿(mào)易出口總額與市場(chǎng)開(kāi)放度呈正相關(guān)關(guān)系。本研究通過(guò)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)摘要2013》中國(guó)歷年人民幣對(duì)主要外幣年平均匯價(jià)統(tǒng)計(jì)(中間價(jià))及中華人民共和國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的我國(guó)歷年GDP（萬(wàn)元），將我國(guó)歷年GDP換算成以單位為億美元的數(shù)據(jù)后得出表4中的SO數(shù)據(jù)。由圖2可以直觀看出，2000-2013年我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放度SO較低，波動(dòng)上升幅度小，說(shuō)明我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放程度淺，對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的依賴(lài)程度低，服務(wù)貿(mào)易出口能力不強(qiáng)。基于以上一系列指標(biāo)分析可知，我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易出口占有率與發(fā)達(dá)國(guó)家有一定的差距，TC＜0、RCA＜0.8、CA＜0、SO數(shù)值低且上升趨勢(shì)小。我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易整體競(jìng)爭(zhēng)力較弱。自從2001年我國(guó)加入WTO以來(lái)，我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易總量有了一定的發(fā)展，但總體發(fā)展水平不高，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)不相匹配。服務(wù)貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的比重偏低，最終將制約我國(guó)商品貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

二、實(shí)證研究

邁克爾•波特的“鉆石模型”回答了一國(guó)在某個(gè)特定的產(chǎn)業(yè)如何獲得長(zhǎng)久的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的問(wèn)題。該模型認(rèn)為一國(guó)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)企業(yè)開(kāi)發(fā)自身的潛能有很大的影響，影響最大為生產(chǎn)要素，需求因素，相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)，企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，機(jī)遇，政府行為，其中前四者為決定性因素。本研究基于“鉆石模型”采用SPSS.20軟件對(duì)我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行多元線性回歸分析，并定量衡量影響因素大小。

(一)指標(biāo)選擇及數(shù)據(jù)處理為保證模型回歸結(jié)果的真實(shí)性與可靠性，模型引用較長(zhǎng)的時(shí)間區(qū)間，樣本量為2000-2013年。由于競(jìng)爭(zhēng)力無(wú)法直接衡量，本研究以服務(wù)貿(mào)易出口額代替競(jìng)爭(zhēng)力作為因變量（Y′）。自變量基于鉆石模型以外商實(shí)際投資額（X1）作為生產(chǎn)要素代表，以GDP（X2）表示需求條件，以貨物出口額(X3)、第一產(chǎn)業(yè)增加值（X4）、第二產(chǎn)業(yè)增加值(X5)、第三產(chǎn)業(yè)增加值(X6)表示相關(guān)產(chǎn)業(yè)和輔助產(chǎn)業(yè)，以全國(guó)科技投入經(jīng)費(fèi)(X7)表示政府行為；考慮到數(shù)據(jù)可獲得性，企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，機(jī)遇暫不納入自變量分析。數(shù)據(jù)均從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局或中國(guó)商務(wù)部獲取，具有權(quán)威性。

(二)模型回歸處理根據(jù)鉆石模型及計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)定模型為：lnY′=a+b1lnX1+b2lnX2+b3lnX3+b4lnX4+b5lnX5+b6lnX6+b7lnX7+e,其中a表示其他因素對(duì)出口的影響，bn是待估計(jì)的參數(shù)，e是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。為避免解釋變量之間存在高度相關(guān)對(duì)模型標(biāo)準(zhǔn)度的影響，本研究采用SPSS.20軟件對(duì)模型進(jìn)行逐步回歸，根據(jù)設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)（F值對(duì)應(yīng)的P值≤0.05），得到輸入的自變量外商實(shí)際投資額（X1）和貨物出口額(X3)，因變量服務(wù)貿(mào)易出口額（Y′）?；貧w結(jié)果如下表所示。

(三)結(jié)果及分析由表5知實(shí)際使用外資、貨物出口額與服務(wù)出口的關(guān)系均很顯著，可以解釋服務(wù)出口變動(dòng)的99.0%。1、實(shí)際使用外資模型顯示，在其他變量得到控制的條件下，實(shí)際使用外資對(duì)服務(wù)進(jìn)口有顯著的正影響，實(shí)際使用外資每提高1%就會(huì)使服務(wù)出口增加0.878%。隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化的深入發(fā)展，實(shí)際使用外資在國(guó)際貿(mào)易中的作用越來(lái)越明顯。外商直接投資（FDI）的流入不僅可以彌補(bǔ)我國(guó)的資金不足的缺陷，同時(shí)帶入的科學(xué)管理方法等也增強(qiáng)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。實(shí)際使用外資比FDI更實(shí)際地體現(xiàn)其對(duì)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的影響力；中國(guó)商務(wù)部公布的2013年我國(guó)實(shí)際使用外資達(dá)1175.86億美元，實(shí)際使用外資成為納入因素中影響最大的因素。2、貨物出口總額貨物出口總額對(duì)服務(wù)出口有一定的正向拉動(dòng)效應(yīng)，貨物出口總額每提高1%，服務(wù)出口額就會(huì)增加0.486%。貨物出口作為國(guó)際貿(mào)易重要組成部分，在鉆石模型中作為相關(guān)產(chǎn)業(yè)與服務(wù)貿(mào)易相互促進(jìn)。我國(guó)作為一個(gè)貨物出口大國(guó)，貨物貿(mào)易的發(fā)展過(guò)程中蘊(yùn)含著服務(wù)貿(mào)易極大的商機(jī)，貨物出口極大拉動(dòng)了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口。

三、建議

基于我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易整體競(jìng)爭(zhēng)力較弱的客觀現(xiàn)象及實(shí)證研究結(jié)果，本研究得出以下幾點(diǎn)建議，以期能為提升我國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提供參考幫助。

(一)深化改革開(kāi)放，堅(jiān)持實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略我國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額絕對(duì)值雖然高，但市場(chǎng)占有率比例卻極其小，與發(fā)達(dá)國(guó)家存在一定的差距；出口增長(zhǎng)率明顯低于進(jìn)口增長(zhǎng)率。同時(shí)，由我國(guó)2000-2013年服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放程度SO看來(lái)，我國(guó)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)依賴(lài)小；并且實(shí)際使用外資是影響競(jìng)爭(zhēng)力最大因素，使用外資程度越深越要加大對(duì)外開(kāi)放，加大貨物出口的前提之一也是深化改革開(kāi)放。經(jīng)濟(jì)全球化及第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展要求我國(guó)服務(wù)貿(mào)易必須堅(jiān)持走改革開(kāi)放路線，并堅(jiān)持走出去戰(zhàn)略。堅(jiān)持實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略、加大對(duì)外開(kāi)放程度是提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的一項(xiàng)極其重要的措施。

(二)迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)趨勢(shì)，加大人才培養(yǎng)力度進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越明顯且重要。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而我國(guó)人才的短缺決定了專(zhuān)業(yè)人才培養(yǎng)的緊迫性與重要性。我國(guó)出口競(jìng)爭(zhēng)力小在于出口的服務(wù)多屬于生產(chǎn)，產(chǎn)品利潤(rùn)空間少。只有加大人才培養(yǎng)力度，才能設(shè)計(jì)并生產(chǎn)出技術(shù)型服務(wù)產(chǎn)品，改變我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口處于低端附加值鏈條的現(xiàn)狀，提升服務(wù)產(chǎn)品附加值。

(三)樹(shù)立品牌意識(shí)，加大品牌建設(shè)戰(zhàn)略基于本文的實(shí)證研究提出的深化改革開(kāi)放是最重要的建議之一，但是結(jié)合實(shí)際情況，不可忽視的是要樹(shù)立品牌意識(shí)，加大品牌建設(shè)戰(zhàn)略才能使我國(guó)服務(wù)貿(mào)易出口更具競(jìng)爭(zhēng)力。我國(guó)人口密集，在貨物出口方面多集中于勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品，在服務(wù)出口方面多集中于生產(chǎn)產(chǎn)品，這不僅導(dǎo)致我國(guó)出口產(chǎn)品附加值低，同時(shí)出現(xiàn)了忽略品牌建設(shè)重要性的問(wèn)題。服務(wù)具有無(wú)形性特征，其品牌影響力更為重要。市場(chǎng)對(duì)服務(wù)的認(rèn)識(shí)不得不依賴(lài)于其品牌的建立。在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)中，國(guó)際服務(wù)提供商有趨于壟斷趨勢(shì)，我國(guó)的服務(wù)貿(mào)易出口應(yīng)比制造業(yè)更重視品牌建設(shè)和發(fā)展，使自己的品牌強(qiáng)大起來(lái)才能打破壟斷趨勢(shì)，更好地在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟。

四、結(jié)束語(yǔ)

第3篇

[關(guān)鍵詞]人民幣 升值 國(guó)際貿(mào)易

中圖分類(lèi)號(hào)：F752 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2017）05-0066-01

人民幣不斷增值對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展來(lái)說(shuō)，既是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)，機(jī)遇體現(xiàn)在人民幣增值對(duì)我國(guó)當(dāng)前緊張的市場(chǎng)地位起到緩解作用，可有效提高我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易在國(guó)際市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)，而挑戰(zhàn)主要體現(xiàn)在這種現(xiàn)象在很大程度上會(huì)制約我國(guó)未來(lái)的出口貿(mào)易。為此，我國(guó)必須根據(jù)自身實(shí)際情況，重新審視我國(guó)當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易形式，認(rèn)真分析人民幣增值給進(jìn)出口貿(mào)易帶來(lái)的影響，揚(yáng)長(zhǎng)避短，制定合理措施來(lái)促進(jìn)我國(guó)貿(mào)易發(fā)展，確保可以在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)一席之地。

一、人民幣升值對(duì)國(guó)際貿(mào)易影響分析

（一）人民幣升值對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的有利影響

1.降低了我國(guó)的進(jìn)口成本

我國(guó)現(xiàn)有的科技水平仍處于比較落后狀態(tài)，為有效推動(dòng)企業(yè)長(zhǎng)久發(fā)展必須從國(guó)外引入先進(jìn)設(shè)備和借鑒成熟生產(chǎn)資料，但這就需要投入更大成本，人民幣的不斷升值從某種角度來(lái)將有效緩解了成本增加的壓力。就目前現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)普遍存在較強(qiáng)依賴(lài)，耗費(fèi)資金龐大，而人民幣升值在某種程度上節(jié)省約了資金花費(fèi)。比如：升值前購(gòu)買(mǎi)某一東西需要1000元，而升值后只需要800元，這對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)是降低成本非常有效途徑之一，進(jìn)而擴(kuò)大獲利空間，便于企業(yè)在市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

2.使資源配置趨于合理

以往我國(guó)處于順差貿(mào)易環(huán)境，外匯儲(chǔ)存量始終保持增長(zhǎng)趨勢(shì)，再加上資源的大量耗費(fèi)，逐漸呈現(xiàn)出匱乏狀態(tài)，迫使我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中一直處于不利地位。隨著人民幣的升值，外匯儲(chǔ)存量有了明顯的減少，為我國(guó)使用國(guó)外優(yōu)良資源提供了便利，不僅改善了上述不利狀態(tài)，還有效推動(dòng)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，當(dāng)然也讓我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中獲得了更高的話語(yǔ)權(quán)。

（二）人民幣升值對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的不利影響

1.制約我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展

對(duì)于我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易而言，人民幣增值對(duì)其有非常明顯的促進(jìn)作用，但卻在某種程度上限制了出口貿(mào)易，主要表現(xiàn)在產(chǎn)品價(jià)格方面，企業(yè)普遍需要上調(diào)出口產(chǎn)品的價(jià)格。站在企業(yè)角度而言，競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)就體現(xiàn)在價(jià)格上，一旦出產(chǎn)產(chǎn)品價(jià)格有所提高，相應(yīng)該產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力會(huì)有所下降，嚴(yán)重影響我國(guó)貿(mào)易未來(lái)發(fā)展。再加上我國(guó)出口產(chǎn)品大多為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，缺乏技術(shù)含量，只能憑借價(jià)格優(yōu)勢(shì)在國(guó)際市場(chǎng)中占據(jù)一席之地，一旦價(jià)格優(yōu)勢(shì)失去，相應(yīng)的產(chǎn)品也難以實(shí)現(xiàn)大規(guī)模出口，因此可以認(rèn)為人民幣升值必然會(huì)制約我國(guó)出口貿(mào)易的發(fā)展。

2.不利于吸引外資

改革開(kāi)放成為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的推動(dòng)力，長(zhǎng)期實(shí)踐表明，這一政策與我國(guó)當(dāng)前發(fā)展?fàn)顩r是相符合的。在我國(guó)工農(nóng)和服務(wù)行業(yè)發(fā)展過(guò)程中，引進(jìn)外資已成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展必不可少的推動(dòng)力。從短期來(lái)看，人民幣的增值似乎對(duì)外資引入沒(méi)有太大的影響，但若從長(zhǎng)期來(lái)看，人民幣增值必然會(huì)使國(guó)外投資成本大幅度上漲。對(duì)于外資企業(yè)而言，投資首選肯定是成本相對(duì)較低的國(guó)家，人民幣的增值使我國(guó)在招商引資方面不占優(yōu)勢(shì)，很難在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中站穩(wěn)腳跟。

二、我國(guó)外貿(mào)體制應(yīng)對(duì)人民幣升值的對(duì)策

1.調(diào)整我國(guó)進(jìn)出口商品的貿(mào)易結(jié)構(gòu)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

我當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍處于弱勢(shì)地位，相應(yīng)的產(chǎn)品也有自己獨(dú)有的特點(diǎn)，包括：勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在絕大比重，屬于我國(guó)貿(mào)易的主體組成；工業(yè)制成品出口量更大，但普遍缺乏技術(shù)和知識(shí)含量，而對(duì)于高科技產(chǎn)品，我國(guó)仍以進(jìn)口為主；服務(wù)業(yè)發(fā)展落后，存在明顯出口劣勢(shì)。針對(duì)此可以采取以下幾點(diǎn)措施進(jìn)行改善，如：不斷加大工業(yè)制成品在出口產(chǎn)品中所占的比例，合理調(diào)整產(chǎn)品的供給彈性；積極引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，加大對(duì)產(chǎn)品的研發(fā)投入，不斷提高產(chǎn)品的質(zhì)量，打造獨(dú)具特色的品牌效應(yīng)，改變?cè)瓉?lái)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的現(xiàn)狀；加大對(duì)各領(lǐng)域（醫(yī)療、科技等）先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備的研發(fā)投入，降低對(duì)國(guó)外依賴(lài)。只有合理調(diào)整我國(guó)當(dāng)前進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，才能有效抵消人民幣升值帶來(lái)的不利影響。

2.積極推進(jìn)對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新，降低我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易的國(guó)別依賴(lài)

積極創(chuàng)新貿(mào)易觀念?，F(xiàn)如今我國(guó)貿(mào)易主要是憑借價(jià)格在市場(chǎng)中占據(jù)一席之地。低估人民幣價(jià)值帶來(lái)不良后果有很多，如：出口企業(yè)相互之間壓價(jià)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品外幣價(jià)格很低等，長(zhǎng)期下來(lái)還會(huì)引發(fā)反傾銷(xiāo)制裁等多種問(wèn)題，市場(chǎng)出現(xiàn)萎靡現(xiàn)象等。除此之外，產(chǎn)品出口數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)也是不少企業(yè)秉持的理念，忽略了產(chǎn)品的利潤(rùn)優(yōu)勢(shì)。因此必須重新審視傳統(tǒng)觀念，正確衡量出口對(duì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，實(shí)現(xiàn)利用國(guó)際軌道引導(dǎo)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)。

結(jié)語(yǔ)

從短期角度來(lái)看，人民幣增值并不會(huì)給我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)弊端，但卻會(huì)逐漸加大對(duì)原材料和設(shè)備的進(jìn)口，拉大貿(mào)易逆差。從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度來(lái)看，對(duì)出口部門(mén)的經(jīng)濟(jì)效益有很大提高，便于深入完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升出口競(jìng)爭(zhēng)。人民幣增值也就意味著進(jìn)口成本也會(huì)大幅度減少，這樣不少企業(yè)就可以大量引入國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，提高效率，長(zhǎng)久下來(lái)可使國(guó)際貿(mào)易重新步入正軌。人民幣增值給我國(guó)外貿(mào)帶來(lái)的不良影響需要靠多方力量共同努力來(lái)消除，根據(jù)實(shí)際情況制定合理有效措施來(lái)抵消對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的不利影響，一方面要合理應(yīng)對(duì)人民幣大范圍波動(dòng)帶給我們的不利影響，另一方面還要合理利用人民幣小范圍增值來(lái)推動(dòng)外貿(mào)發(fā)展。比如：不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、嚴(yán)格禁止外匯儲(chǔ)備無(wú)限增長(zhǎng)等，可利用這些措施來(lái)控制由匯率大范圍波動(dòng)而引發(fā)的不良效應(yīng)。

參考文獻(xiàn)

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第4篇

關(guān)鍵詞：知識(shí)經(jīng)濟(jì)國(guó)際貿(mào)易特征影響對(duì)策

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的概述

新世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和快速推進(jìn)的世紀(jì),全球?qū)⑷孢M(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,國(guó)際貿(mào)易更具有時(shí)代的特征?！爸R(shí)經(jīng)濟(jì)”是相對(duì)于傳統(tǒng)的“農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)”、“工業(yè)經(jīng)濟(jì)”而出現(xiàn)的一種新型且極具活力的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。按照經(jīng)合組織的界定,知識(shí)經(jīng)濟(jì)是指建立在知識(shí)的生產(chǎn)、分配和消費(fèi)之上的一種新型經(jīng)濟(jì)。其內(nèi)容主要是:

(1)在資源配置上以人力資本和知識(shí)資產(chǎn)為首要因素,對(duì)自然資源進(jìn)行科學(xué)、合理、集約和高效的配置,運(yùn)用知識(shí)和智力開(kāi)發(fā)豐富的自然資源來(lái)創(chuàng)造財(cái)富。

(2)以知識(shí)高度密集的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為首要支柱產(chǎn)業(yè)。

(3)消費(fèi)以高新技術(shù)產(chǎn)品和信息化的新知識(shí)為主要內(nèi)容。知識(shí)經(jīng)濟(jì)有不同于工業(yè)經(jīng)濟(jì)的新特征,這就是投入無(wú)形化、決策知識(shí)化、發(fā)展可持續(xù)化，以及經(jīng)營(yíng)全球化。可見(jiàn),知識(shí)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)就是知識(shí)與經(jīng)濟(jì)的高度融合、相互滲透和互相促進(jìn),是知識(shí)經(jīng)濟(jì)化與經(jīng)濟(jì)知識(shí)化的高度統(tǒng)一。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的特征

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展可持續(xù)化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是人與自然協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)。它產(chǎn)生在多種自然資源近乎耗竭、環(huán)境危機(jī)日益加劇的時(shí)代。它把科學(xué)與技術(shù)融為一體,反映了人類(lèi)對(duì)自然界與人類(lèi)社會(huì)科學(xué)的全面的認(rèn)識(shí)。因此,知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指導(dǎo)思想是科學(xué)、合理、綜合、高效地利用現(xiàn)有資源,同時(shí)開(kāi)發(fā)尚未利用的自然資源來(lái)取代已近耗竭的稀缺自然資源。

2.資產(chǎn)投人無(wú)形化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以無(wú)形資產(chǎn)投人為主的經(jīng)濟(jì)。它依靠知識(shí)、智力,無(wú)形資產(chǎn)的投資起決定性作用。當(dāng)然知識(shí)經(jīng)濟(jì)也需要資金投人,對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)甚至需要風(fēng)險(xiǎn)資金投人。但是如果沒(méi)有更多的信息、知識(shí)、智力的投人,它就不是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。無(wú)形資產(chǎn)的升值也將帶來(lái)社會(huì)價(jià)值觀的變化。如擁有更多知識(shí)的人將獲得更高的報(bào)酬,知識(shí)強(qiáng)國(guó)的觀念將深入人心。

3.經(jīng)濟(jì)決策知識(shí)化。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)決策為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)的決策和管理必須知識(shí)化,科學(xué)決策與宏觀調(diào)控作用在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中有日漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)成為最重要的生產(chǎn)要素;技術(shù)、專(zhuān)利、創(chuàng)意等軟件產(chǎn)品成為重要的產(chǎn)品形式,知識(shí)消費(fèi)成為社會(huì)的主導(dǎo)消費(fèi);知識(shí)作為生產(chǎn)要素參與分配,對(duì)知識(shí)的占有程度成為分配的主要依據(jù),具有知識(shí)的、創(chuàng)造性的勞動(dòng)者成為社會(huì)的主要就業(yè)者;高科技產(chǎn)業(yè)將成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的靈魂。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),必然對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生巨大的影響。

1.對(duì)國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)的影響。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,無(wú)形貿(mào)易將成為國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容。它包括服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展最重要的直接資源,因此,以知識(shí)產(chǎn)品為交易對(duì)象的服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易將不斷發(fā)展,日趨專(zhuān)業(yè)化、規(guī)?；?進(jìn)而跨越國(guó)界走向世界市場(chǎng),最終成為國(guó)際貿(mào)易的主要內(nèi)容。

2.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),將使世界貿(mào)易自由化進(jìn)程加快。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,由于高技術(shù)突破了速度和重量的概念,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的流動(dòng)性加快,貨物、勞務(wù)、資本和技術(shù)等在全球范圍內(nèi)的流動(dòng)更加容易,其規(guī)模不斷擴(kuò)大。區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織、跨國(guó)公司大量涌現(xiàn),個(gè)人電腦、各種現(xiàn)代通訊手段及互聯(lián)網(wǎng)迅速擴(kuò)及全球,把各國(guó)各地區(qū)越來(lái)越密切地聯(lián)系在一起,各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活互相依賴(lài)關(guān)系大大加強(qiáng),任何國(guó)家都免不了受其他國(guó)家和地區(qū)發(fā)生的事件和變動(dòng)的影響,特別是隨著關(guān)稅壁壘的取消,國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)融為一體,已無(wú)內(nèi)外貿(mào)之分,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已成為世界性競(jìng)爭(zhēng)。這些都大大加快了全球范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)一體化和貿(mào)易自由化進(jìn)程。區(qū)域集團(tuán)化的飛速發(fā)展是貿(mào)易自由化趨勢(shì)的一個(gè)表現(xiàn)。新世紀(jì)初期,世界各地區(qū)組織區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)的趨勢(shì)進(jìn)一步加強(qiáng),并紛紛把貿(mào)易自由化的目標(biāo)定在20年之內(nèi)。到2005年美洲的自由貿(mào)易區(qū)將建立;歐洲聯(lián)盟21世紀(jì)20年代將實(shí)行完全的統(tǒng)一;亞太經(jīng)合組織制訂了2020年前實(shí)現(xiàn)投資和貿(mào)易自由化的長(zhǎng)期目標(biāo)。除這三個(gè)地域組織的進(jìn)展外,各大洲的區(qū)域性的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作組織將進(jìn)一步加強(qiáng)在貿(mào)易上的合作。在21世紀(jì)初期20年,世界上將實(shí)現(xiàn)所有國(guó)家都參加了屬于各自的區(qū)域性集團(tuán),世界進(jìn)入了經(jīng)濟(jì)上廣泛的聚合和經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟時(shí)代。當(dāng)然在區(qū)域化的浪潮同時(shí),大國(guó)的爭(zhēng)奪主導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)斗將加劇。

3.知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易方式的影響。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,國(guó)際貿(mào)易方式將從傳統(tǒng)方式逐步向網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易、電子商務(wù)等新興的貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易是整個(gè)交易過(guò)程,包括交易磋商、簽約、貨物交接，以及貨款交付等,大都通過(guò)全球電信網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行。其交易的產(chǎn)品主要是數(shù)字化產(chǎn)品,如金融服務(wù)、網(wǎng)上娛樂(lè)、售票服務(wù)、音像書(shū)刊、軟件設(shè)計(jì)、咨詢(xún)服務(wù)和信息傳遞等;也有實(shí)物產(chǎn)品交易,它的交易磋商、簽約、貨款交付在網(wǎng)上進(jìn)行,實(shí)物交付在具體地點(diǎn)進(jìn)行。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易發(fā)展很快,如1996年網(wǎng)上交易額只有23億美元,1998年達(dá)500億美元。據(jù)美國(guó)《商業(yè)周刊》預(yù)計(jì),2001年全球網(wǎng)上貿(mào)易額達(dá)2051億美元,2002年可達(dá)3490億美元。為更好地發(fā)展網(wǎng)上貿(mào)易,1997年世貿(mào)組織簽訂了《全球基礎(chǔ)電信協(xié)議》、《信息技術(shù)協(xié)議》和《開(kāi)發(fā)全球服務(wù)市場(chǎng)協(xié)議》等,為進(jìn)一步規(guī)范全球電子商務(wù),建立網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的法律框架,并對(duì)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易實(shí)行零關(guān)稅奠定了基礎(chǔ)。顯而易見(jiàn),網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將會(huì)迅速發(fā)展,成為21世紀(jì)國(guó)際貿(mào)易的主要方式。

4.對(duì)貿(mào)易政策和措施的影響。在貿(mào)易政策方面,自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易政策的關(guān)系被賦予新的含義。對(duì)外貿(mào)易政策是為經(jīng)濟(jì)服務(wù)的,為了發(fā)展經(jīng)濟(jì),取得對(duì)外貿(mào)易利益,各國(guó)依據(jù)自己經(jīng)濟(jì)發(fā)展的程度和競(jìng)爭(zhēng)能力的不同,在不同的發(fā)展階段,分別采取不同的貿(mào)易政策。而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,自由貿(mào)易與保護(hù)貿(mào)易政策有了更加密切的聯(lián)系。一方面,知識(shí)經(jīng)濟(jì)的出現(xiàn),使世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)的相互依賴(lài)性加強(qiáng),經(jīng)濟(jì)全球化程度提高,自由貿(mào)易政策將是發(fā)展的方向。另一方面,知識(shí)經(jīng)濟(jì)要想健康與穩(wěn)定的發(fā)展,就必須以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)為保證。這就意味著在實(shí)行自由貿(mào)易政策的同時(shí),還要實(shí)行一定程度的保護(hù)貿(mào)易政策。因此,在某種意義上說(shuō),保護(hù)貿(mào)易政策是自由貿(mào)易政策的前提和基礎(chǔ),而自由貿(mào)易是保護(hù)貿(mào)易政策的最終目的與結(jié)果。在貿(mào)易措施方面,關(guān)稅措施與非關(guān)稅措施的關(guān)系有了新的變化。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,知識(shí)產(chǎn)品將成為國(guó)際貿(mào)易的主要對(duì)象,而對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的進(jìn)口限制主要應(yīng)采用非關(guān)稅措施。因此,在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,非關(guān)稅措施將成為主要的限制進(jìn)口的措施。

四、面對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響,中國(guó)外貿(mào)業(yè)應(yīng)該采取的對(duì)策

隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái),我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易將面臨巨大的挑戰(zhàn)。必須全面認(rèn)識(shí)這種壓力,采取積極的行動(dòng),制定切實(shí)可行的措施,充分發(fā)揮知識(shí)資本在外貿(mào)中的作用,爭(zhēng)取在未來(lái)的國(guó)際貿(mào)易格局中占據(jù)主動(dòng)地位,促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康地發(fā)展。

1.知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)是歷史發(fā)展的必然。因此,我們要對(duì)知識(shí)經(jīng)濟(jì)有一個(gè)全面而清醒的認(rèn)識(shí),既要認(rèn)識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響,增強(qiáng)緊迫感和使命感,積極采取有力的政策措施,迎接新的挑戰(zhàn);又要認(rèn)識(shí)到知識(shí)經(jīng)濟(jì)不是空穴來(lái)風(fēng),而是建立在工業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)之上的,是工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果。因此,不能脫離實(shí)際,要從我國(guó)的實(shí)際出發(fā),努力提高我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的整體水平,有步驟有戰(zhàn)略地發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì),要有所為,有所不為,為我國(guó)外貿(mào)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

2.高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的支柱產(chǎn)業(yè)。因此,為了迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)的挑戰(zhàn),我們要從我國(guó)的實(shí)際出發(fā),有重點(diǎn)地大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),并運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),提高我國(guó)產(chǎn)品的知識(shí)含量與技術(shù)含量,只有這樣,才能提高我國(guó)出口產(chǎn)品的質(zhì)量、檔次及其附加值,才能推進(jìn)我國(guó)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步優(yōu)化,由勞動(dòng)密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化,形成具有我國(guó)特色的技術(shù)產(chǎn)品,才能增強(qiáng)我國(guó)出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,才能提高外貿(mào)的經(jīng)濟(jì)效益。3.推行網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易,開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將日益成為國(guó)際貿(mào)易的主要方式。然而我國(guó)目前網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施落后,高級(jí)技術(shù)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員缺乏,企業(yè)界還沒(méi)有充分認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易在未來(lái)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中的重要地位和作用,尚未形成網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的國(guó)內(nèi)環(huán)境和市場(chǎng)。推行網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易要從政府和企業(yè)兩方面著手:從政府方面來(lái)說(shuō),在加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易宏觀規(guī)劃和管理的前提下,著重做好以下工作:一是加強(qiáng)對(duì)電子商務(wù)及網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的宣傳,提高人們對(duì)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易重要性的認(rèn)識(shí),引導(dǎo)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。二是加大投資,改善電信及網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的硬件環(huán)境,加速信息高速公路的建設(shè),支持網(wǎng)絡(luò)業(yè)為進(jìn)出口企業(yè)研制效率高、成本低的信息產(chǎn)品。三是加快中國(guó)國(guó)際電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)步伐,使我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的信息技術(shù)與國(guó)際間的企業(yè)貿(mào)易接軌。四是加緊制定有關(guān)電子商務(wù)安全保障規(guī)范性法律條文,提高電子商務(wù)及網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的法律地位,規(guī)范并促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。從企業(yè)來(lái)說(shuō),企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)發(fā)展網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的必要性和重要性,實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)貿(mào)易方式到現(xiàn)代貿(mào)易方式的觀念轉(zhuǎn)變,努力制定切入電子商務(wù)系統(tǒng)的計(jì)劃和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施;企業(yè)要制定一套發(fā)展網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的制度,大力培養(yǎng)既熟悉傳統(tǒng)外貿(mào)業(yè)務(wù)流程,又掌握新經(jīng)濟(jì)的操作規(guī)程和網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方法的復(fù)合型人才;還要努力學(xué)習(xí)外國(guó)的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),積極探索網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的運(yùn)作規(guī)律,積極采用高效率、低成本的網(wǎng)上商業(yè)模式,推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。

第5篇

歐債危機(jī)發(fā)生的時(shí)期，正是全球經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)的不斷增強(qiáng)、世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的時(shí)期。尤其是我國(guó)改革開(kāi)放的逐步深入，我國(guó)市場(chǎng)進(jìn)一步開(kāi)放和我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)國(guó)際貿(mào)易迅速發(fā)展，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中越來(lái)越發(fā)揮著重要積極作用。2008年，由美國(guó)次貨危機(jī)引發(fā)的全球金融海嘯席卷全球經(jīng)濟(jì)，世界各經(jīng)濟(jì)實(shí)體遭受?chē)?yán)重打擊。幾年后歐債危機(jī)爆發(fā)。當(dāng)前，隨著各國(guó)政府對(duì)于經(jīng)濟(jì)的積極干預(yù)，尤其是一系列救市政策的實(shí)施和隨著時(shí)間的推移，各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展企穩(wěn)回暖，國(guó)際經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易都逐漸復(fù)蘇，經(jīng)濟(jì)危機(jī)最為動(dòng)蕩和黑暗的時(shí)期已基本過(guò)去，由此進(jìn)入相對(duì)平衡的歐債危機(jī)后期。但另一方面，在歐債危機(jī)后期新形勢(shì)下，產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源并沒(méi)有或不可能得到根本性的消除，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍存在著更為巨大的不確定性和不穩(wěn)定性，國(guó)際貿(mào)易面臨著全新的挑戰(zhàn)和發(fā)展機(jī)遇。因此，對(duì)歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易所呈現(xiàn)出的發(fā)展趨勢(shì)作全面深入的分析，掌握其不同于以往的新特點(diǎn)、新問(wèn)題及新趨勢(shì)，對(duì)于作為貿(mào)易大國(guó)的我國(guó)來(lái)講具有十分重要的意義。

一.歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)分析

歐債危機(jī)后期的國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)正在逐步增多。國(guó)際貿(mào)易是指不同國(guó)家或地區(qū)間所進(jìn)行的包括商品、服務(wù)、生產(chǎn)要素等在內(nèi)的國(guó)際轉(zhuǎn)移交換活動(dòng)，包括進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易兩個(gè)部分。從本質(zhì)上來(lái)講國(guó)際貿(mào)易是世界各國(guó)分工的具體表現(xiàn)形式，也從另一層面上深刻表明了當(dāng)前世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的相互依存的狀態(tài)。相對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易而言，國(guó)際貿(mào)易涉及各國(guó)經(jīng)濟(jì)政策、法律法規(guī)、社會(huì)風(fēng)俗、語(yǔ)言、海關(guān)、運(yùn)輸、商檢、貨幣制度等眾多因素，復(fù)雜程度較高。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易進(jìn)入歐債危機(jī)后期，從整體上來(lái)看，歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展呈現(xiàn)相較于以往不同的幾個(gè)特點(diǎn)：

歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易將逐漸回暖、恢復(fù)并實(shí)現(xiàn)更好的發(fā)展。歐債危機(jī)之前的2008年全球性金融危機(jī)被稱(chēng)之為歷史上最嚴(yán)重、規(guī)模最大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展也造成巨大的沖擊，在全球需求急劇下降的背景下，國(guó)際貿(mào)易在短短時(shí)間內(nèi)迅速萎縮，世界貨物貿(mào)易量下降，甚至于出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，金融危機(jī)對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的負(fù)面影響是不容忽視[1]。但另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是呈現(xiàn)出一定的周期性，危機(jī)過(guò)后必將走出低谷，實(shí)現(xiàn)復(fù)蘇和進(jìn)一步的繁榮發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展也不例外。2010年以來(lái)，各國(guó)政策效應(yīng)進(jìn)一步顯現(xiàn)，世界經(jīng)濟(jì)繼續(xù)復(fù)蘇，國(guó)際貿(mào)易尤其是世界主要貿(mào)易大國(guó)的國(guó)際貿(mào)易恢復(fù)性發(fā)展已不斷出現(xiàn)并逐漸轉(zhuǎn)好。因此，從目前世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的形勢(shì)來(lái)看，歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易在實(shí)現(xiàn)全面恢復(fù)的基礎(chǔ)上將進(jìn)一步得到全面快速發(fā)展，步入新一輪的增長(zhǎng)期。

歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易面臨著更加復(fù)雜的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境。雖然歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易發(fā)展面臨的總體環(huán)境持續(xù)不斷好轉(zhuǎn)，但同時(shí)也要看到世界經(jīng)濟(jì)真正復(fù)蘇的道路是十分曲折的，國(guó)際市場(chǎng)瞬息萬(wàn)變，各種積極和消極的不確定性不穩(wěn)定性因素同時(shí)存在，國(guó)際市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)將直接傳導(dǎo)到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展將面臨著比以往都更加復(fù)雜的環(huán)境。首先，世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的基礎(chǔ)仍較為薄弱，復(fù)蘇進(jìn)程仍存在許多風(fēng)險(xiǎn)性因素，尤其是較高失業(yè)率、經(jīng)濟(jì)體財(cái)政赤字率、產(chǎn)能過(guò)剩等，都仍將大大制約著消費(fèi)和投資需求，國(guó)際貿(mào)易發(fā)展缺乏根本的動(dòng)力支持，動(dòng)力嚴(yán)重不足[2]。二是，面對(duì)歐債危機(jī)的影響，不少?lài)?guó)家和地區(qū)為國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更傾向于采取較為保障的貿(mào)易政策，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義有越演越烈的趨勢(shì)，保護(hù)主義加劇，手段越趨隱蔽化、多樣化和綜合化，導(dǎo)致貿(mào)易摩擦增多，直接影響國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)的正常開(kāi)展和進(jìn)行，阻礙國(guó)際貿(mào)易發(fā)展。三是，當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易在各國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中都占據(jù)著不可替代的重要地位，國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域也成為各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的集中體現(xiàn)，因此，歐債危機(jī)后期各國(guó)都將更加致力于擴(kuò)大和搶占更多的市場(chǎng)份額，對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的爭(zhēng)奪將更將激烈。另外，國(guó)際區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的強(qiáng)化將成為推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易的主導(dǎo)性因素，對(duì)多邊貿(mào)易體制存在著一定程度上的忽視，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易將產(chǎn)生不可估量的影響。

歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易總量的結(jié)構(gòu)變化。歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易總量的結(jié)構(gòu)變化表現(xiàn)在很多方面。一是，20世紀(jì)90年代來(lái)發(fā)展中國(guó)家作為一個(gè)整體參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的程度不斷加深，國(guó)際貿(mào)易增速明顯高于全球平均水平，在提升自身整體貿(mào)易地位的同時(shí)也大大增加了國(guó)際貿(mào)易的活力，越來(lái)越受到關(guān)注和重視。從此次金融危機(jī)、歐債危機(jī)造成的影響來(lái)看，對(duì)于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的影響要超過(guò)其他經(jīng)濟(jì)主體。發(fā)展中國(guó)家，尤其是新興經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)在此次金融危機(jī)中仍然保持了相對(duì)穩(wěn)定和較快的發(fā)展速度，為世界經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)注入全新的力量支持，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的崛起，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)舞臺(tái)中扮演著越來(lái)越重要角色，世界經(jīng)濟(jì)格局將發(fā)生新的變化[3]。從國(guó)際貿(mào)易總量分析來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家占主導(dǎo)地位的情況將有所改變，發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中將發(fā)揮更加積極和重要的作用。其次，歐債危機(jī)后期隨著各國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化，第三產(chǎn)業(yè)面臨著重要的發(fā)展機(jī)遇，國(guó)際服務(wù)貿(mào)易將繼續(xù)保持上升的態(tài)勢(shì)，進(jìn)入高速發(fā)展時(shí)期。另外，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代下，知識(shí)、技術(shù)密集型的產(chǎn)品將越來(lái)越成為國(guó)際貿(mào)易的重要對(duì)象，比重將有所上升和提高，國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)趨向高級(jí)化。

歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易方式進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。歐債危機(jī)后期隨著科技的迅猛發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用范圍極度擴(kuò)張，電子商務(wù)迅速普及，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方式所具有優(yōu)勢(shì)，如降低交易成本、高效、不受時(shí)間、空間、自然條件等的限制和影響、互動(dòng)性強(qiáng)等，使得在國(guó)際貿(mào)易中越來(lái)越受到廣泛的關(guān)注和應(yīng)用，其應(yīng)用和推廣掀起了國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域內(nèi)的革命，不僅影響到國(guó)際貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變，更影響到貿(mào)易實(shí)質(zhì)內(nèi)容及發(fā)展觀念的變化等。尤其是金融危機(jī)、歐債危機(jī)爆發(fā)后，網(wǎng)絡(luò)國(guó)際貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易縮減的情況下呈逆勢(shì)上揚(yáng)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。不難看出，在傳統(tǒng)貿(mào)易方式受到挑戰(zhàn)的后金融危機(jī)時(shí)代，能否在新興的電子商務(wù)領(lǐng)域分得一杯羹和擴(kuò)大市場(chǎng)份額，成為各主要貿(mào)易國(guó)應(yīng)高度重視的問(wèn)題。因此，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方式將繼續(xù)保持強(qiáng)勢(shì)的發(fā)展勢(shì)頭，在國(guó)際貿(mào)易中日益凸顯其優(yōu)越性。

歐債危機(jī)后期跨國(guó)企業(yè)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響將進(jìn)一步加深。歐債危機(jī)后期從某種程度上來(lái)講跨國(guó)公司已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中最具影響力和不可或缺的重要力量，在國(guó)際貿(mào)易中所占份額不斷上升。危機(jī)過(guò)后，隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)格局的變動(dòng)，各跨國(guó)公司的對(duì)外投資決策行為的變化所形成的資本流動(dòng)將直接影響國(guó)際貿(mào)易的地區(qū)分布、貿(mào)易結(jié)構(gòu)等，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易的影響有進(jìn)一步加深的趨勢(shì)。

二.歐債危機(jī)后期發(fā)展我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的政策建議

我國(guó)作為危機(jī)后首先復(fù)蘇的經(jīng)濟(jì)體，在應(yīng)對(duì)此次金融危機(jī)、歐債危機(jī)的過(guò)程中凸顯了我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的優(yōu)越性，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)步發(fā)展。但另一方面同，作為主要貿(mào)易大國(guó)，面臨歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易所呈現(xiàn)的發(fā)展新趨勢(shì)，我國(guó)國(guó)際貿(mào)易發(fā)展面臨著嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。從世界經(jīng)濟(jì)和國(guó)際貿(mào)易發(fā)展形勢(shì)分析來(lái)看，未來(lái)國(guó)際貿(mào)易將步入快速發(fā)展的階段。在辯證地看待我國(guó)目前面臨著的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的前提下，機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存，我國(guó)應(yīng)抓住機(jī)遇，樹(shù)立全球化戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，未雨綢繆，積極做好相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施和準(zhǔn)備工作，深入推進(jìn)和提高我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放水平，推動(dòng)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)一步和全面，為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造更為有利的國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)環(huán)境[4]。

繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策，進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平。歐債危機(jī)后期國(guó)際貿(mào)易面臨著更加復(fù)雜多變的世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境，提高我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的質(zhì)量和水平的道路并不平坦。但無(wú)論如何，作為世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然趨勢(shì)，經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展是任何勢(shì)力都阻擋不了的，只有積極地去適應(yīng)新形勢(shì)下對(duì)各國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提出的新要求，才有可能在更加激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。因此，對(duì)外開(kāi)放作為我國(guó)的基本國(guó)策，要在繼續(xù)堅(jiān)持的基礎(chǔ)上，深刻把握當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)和基本格局，準(zhǔn)備定位，進(jìn)一步提高我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的水平和程度，積極參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)和合作。其中，為更好地參與更深層次和更廣范圍內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)，要進(jìn)一步推進(jìn)外貿(mào)體制的改革，將WTO基本原則、規(guī)則等給予積極貫徹與落實(shí)，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和氛圍。二是，準(zhǔn)確把握和處理好各大國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易關(guān)系，尤其要以更加積極的態(tài)度參與和推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和多邊經(jīng)貿(mào)合作實(shí)現(xiàn)經(jīng)貿(mào)關(guān)系往更深層次發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

堅(jiān)決反對(duì)和積極抵制貿(mào)易保護(hù)主義。中國(guó)作為世界主要貿(mào)易大國(guó)，深受貿(mào)易保護(hù)主義之害，尤其是一些別有目的的國(guó)家利用貿(mào)易保護(hù)政策對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)造成不良的影響。因此，針對(duì)歐債危機(jī)后期貿(mào)易保護(hù)主義重新抬頭和越演越烈的趨勢(shì)，我國(guó)政府要鄭重申明我國(guó)的立場(chǎng)，旗幟鮮明地反對(duì)和打擊貿(mào)易保護(hù)主義，建立健全反貿(mào)易保護(hù)的多方協(xié)調(diào)機(jī)制，提高應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的工作水平。尤其是要全面深入分析國(guó)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行準(zhǔn)則和WTO組織規(guī)則，依法利用各種貿(mào)易救濟(jì)措施，最大程度地化解貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響，實(shí)現(xiàn)我國(guó)國(guó)際貿(mào)易的持續(xù)健康發(fā)展。

進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和提高質(zhì)量。金融危機(jī)、歐債危機(jī)在給我國(guó)帶來(lái)巨大損失的同時(shí)，也給我國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展帶來(lái)了重大的機(jī)遇，歐債危機(jī)后期我國(guó)要把握契機(jī)，調(diào)整和優(yōu)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為優(yōu)化我國(guó)進(jìn)出口奠定良好的基礎(chǔ)，加快外貿(mào)增長(zhǎng)方式，提高優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的出口質(zhì)量。具體來(lái)講，通過(guò)相應(yīng)的優(yōu)惠扶持政策對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)行引導(dǎo)，加大國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展力度；營(yíng)造良好的市場(chǎng)環(huán)境，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，積極推進(jìn)、擴(kuò)大知識(shí)、技術(shù)密集型產(chǎn)品的出口等[5]。同時(shí)，在走出去的同時(shí)，引進(jìn)來(lái)先進(jìn)的技術(shù)、管理理念、模式等，實(shí)現(xiàn)引進(jìn)、消化、吸引和創(chuàng)新的有機(jī)協(xié)調(diào)和結(jié)合，不斷地增強(qiáng)并最終形成我國(guó)獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)。

積極推進(jìn)電子商務(wù)，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。從國(guó)際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，在國(guó)際貿(mào)易中通過(guò)電子商務(wù)的方式已經(jīng)是一種重要的方式。因此，歐債危機(jī)后期要轉(zhuǎn)變觀念，提升對(duì)于國(guó)際網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易重要性的認(rèn)識(shí)，多管其下，通過(guò)電子商務(wù)技術(shù)發(fā)展的積極推動(dòng)，為我國(guó)國(guó)際貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)化提供強(qiáng)有力的技術(shù)支撐；完善電子商務(wù)方面的法律法規(guī)體系，實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易電子商務(wù)的規(guī)范化運(yùn)作。

第6篇

一 當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新及其發(fā)展趨勢(shì)

當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新是村80年代末特別是90年代以來(lái)國(guó)際貧易領(lǐng)域各種創(chuàng)新現(xiàn)象的全面概括。當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新不是當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大事件，在整個(gè)國(guó)際賈易發(fā)展史上也有重要的地位。它不僅標(biāo)明了當(dāng)代國(guó)際貧易發(fā)展的突出特征，而且還預(yù)示著國(guó)際賈易新的發(fā)展時(shí)代的到來(lái)。當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新是全面的立體的創(chuàng)新。從基本內(nèi)容來(lái)看，當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新主要包括以下內(nèi)容。

(一)觀念創(chuàng)新

當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新首先表現(xiàn)為各國(guó)在時(shí)外貧易觀念上的創(chuàng)新。它具體包括:(1)把貧易開(kāi)放看成是對(duì)外開(kāi)放的起點(diǎn)和基本方面，因此，賈易開(kāi)放度就成了衡量一國(guó)對(duì)外開(kāi)放程度的基本標(biāo)志。80年代以來(lái)，特別是進(jìn)入90年代后，對(duì)外開(kāi)放已經(jīng)成為席卷全球特別是廣大發(fā)展中國(guó)家的巨大浪潮，而各國(guó)的時(shí)外貧易開(kāi)放則始終是這場(chǎng)浪潮的排頭浪。對(duì)外賈易作為最古老的村外聯(lián)系方式在當(dāng)代重新煥發(fā)了青春。(2)客觀估價(jià)襯外賈易在一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的實(shí)際作用，把經(jīng)濟(jì)發(fā)展與賈易發(fā)展的平衡、國(guó)際貧易與國(guó)內(nèi)賈易的協(xié)調(diào)看成是發(fā)展對(duì)外貧易的基本原則。在當(dāng)代國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了根本變化的情況下，許多國(guó)家都重新認(rèn)識(shí)了時(shí)外賈易在本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的現(xiàn)實(shí)作用，相繼逐步放棄了“貧易立國(guó)”、“賈易為本”的舊的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，越來(lái)越重視時(shí)外賈易與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的更大程度上的溶合。(3)把對(duì)外賈易看成是處理國(guó)家關(guān)系的越來(lái)越重要的外交手段，“貿(mào)易外交”成為當(dāng)代國(guó)際關(guān)系發(fā)展中的一個(gè)突出特征。在以“和平與發(fā)展”為主題的當(dāng)代國(guó)際環(huán)境中.由于“貨易外交”的“和平性”和“發(fā)展性”，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始把付外貧易在襯外關(guān)系中的重要性提到了從未有過(guò)的高度，并通過(guò)賈易促進(jìn)、貿(mào)易限制和賈易制裁等方式來(lái)調(diào)節(jié)襯外關(guān)系。美國(guó)是這一方面的典型代表?？肆诸D政府執(zhí)政后，很快把時(shí)外貨易提到“美國(guó)安全的首要因素”的高度，并到處揮舞“貧易報(bào)復(fù)”、“賈易制裁”的大棒，采取咄吹遇人的姿態(tài)，謀求所有的貧易伙伴對(duì)美更大規(guī)模地開(kāi)放市場(chǎng)，并以此來(lái)調(diào)節(jié)和制約雙邊關(guān)系的其它各個(gè)方面。觀念創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的基拙和核心，它不僅規(guī)定了當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新的方向，而且還決定或影響著當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的其它各個(gè)方面。

(二)格局創(chuàng)新

當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新突出地表現(xiàn)在國(guó)際賈易格局的創(chuàng)新上。它具體包括:(1)以地緣”經(jīng)濟(jì)為特征的貿(mào)易集團(tuán)取代了以政治聯(lián)盟為基礎(chǔ)的貨易聯(lián)盟，貿(mào)易集團(tuán)化格局基本確立。進(jìn)入90年代以來(lái)，歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)、北美自由貨易區(qū)相繼運(yùn)行，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)貧易合作也進(jìn)入了實(shí)質(zhì)性的起步階段。上述以貿(mào)易與投資自由化為基本目標(biāo)或標(biāo)志的三大賈易集團(tuán)的基本形成和相互對(duì)小寺，標(biāo)志著國(guó)際貧易集團(tuán)化發(fā)展格局的初步確立。(2)區(qū)域貧易集團(tuán)具有強(qiáng)烈的對(duì)外擴(kuò)展的趨勢(shì)，全球一體化的發(fā)辰步伐正在加快。歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)正在實(shí)質(zhì)性地考慮向東向南的延伸，北美自由貧易區(qū)己經(jīng)按照最新一輪“美洲國(guó)家首腦會(huì)議”的決議向全美洲擴(kuò)展，亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作組織(APEC)也有意向南美洲伸展。這種大型賈易集團(tuán)對(duì)外擴(kuò)展的趨勢(shì)本身就是貿(mào)易集團(tuán)化格局進(jìn)一步發(fā)展的產(chǎn)物，同時(shí)又是全球貨易一體化的階段性標(biāo)志?！粌H表明了貧易集團(tuán)化和賈易一體化之間的邏樣和歷史聯(lián)系，而且標(biāo)志著全球貧易一體化進(jìn)入了一個(gè)嶄新的發(fā)展階段。(3)國(guó)際貨易重心已經(jīng)從單一的歐洲重心過(guò)渡到了多重重心并存的狀態(tài)，并正在形成以亞太為重心的新的單一重心的格局。隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)多極格局的形成，國(guó)際賈易重心也相應(yīng)出現(xiàn)了分散化的特征。但是，隨著亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)及其在世界經(jīng)濟(jì)中的地位的不斷提高，國(guó)際貧易的重心有從多重重心逐步向亞太單一重心收縮的傾向。格局創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的典型標(biāo)志，它標(biāo)志著國(guó)際貧易發(fā)展的一個(gè)時(shí)代的結(jié)束和新時(shí)代的開(kāi)始。就，標(biāo)志著國(guó)際貧易制度向完善邁出了十分艱難的實(shí)質(zhì)性的一步。這是因?yàn)?國(guó)際貨易從此有了具有真正法人地位的組織機(jī)構(gòu);比關(guān)貧總協(xié)定預(yù)期更大的權(quán)威性、更強(qiáng)的約束性和更高的運(yùn)轉(zhuǎn)效能將更有利于全球賈易的協(xié)調(diào)和自由專(zhuān)發(fā)展;關(guān)賈總協(xié)定無(wú)法管轄的部分貨物賈易(農(nóng)產(chǎn)品和坊織品賈易)、服務(wù)貧易、與貧易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與投資等領(lǐng)域被真正納入了世界易組織的制度安排之中。(2)區(qū)域協(xié)調(diào)的迅速增強(qiáng)。隨著區(qū)域性貧易集團(tuán)的紛紛建立，區(qū)域內(nèi)貨易政策與措施的協(xié)調(diào)成為當(dāng)代國(guó)際貧易制度的一個(gè)最大特征。區(qū)域內(nèi)協(xié)調(diào)不僅起著在全球協(xié)調(diào)制度沒(méi)有真正建立和運(yùn)行的條件下部分地發(fā)揮全球協(xié)調(diào)功能的作用，而且還直接推動(dòng)了全球協(xié)調(diào)制度的創(chuàng)新。(3)國(guó)別管理貧易制度的推廣和泛化。在美國(guó)帶頭推行對(duì)外貨易的“管理貧易”制度后，“管理賈易”制度逐步成為流行于各國(guó)的基本的對(duì)外賈易制度。它構(gòu)成了當(dāng)代各國(guó)對(duì)外賈易制度上的共同的最鮮明的特征。制度創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的內(nèi)在的本質(zhì)特征，它構(gòu)建了當(dāng)代國(guó)際賈易發(fā)展的基本框架。

(三)制度創(chuàng)新

制度創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貫易創(chuàng)新的又一重要標(biāo)志。它具體包括:(])世界賈易組織的創(chuàng)設(shè)。根據(jù)“烏拉圭回合”簽署的“建立世界貨易組織協(xié)議”，從1995年1月1日起，新誕生的世界貧易組織取代了“臨時(shí)適用”40余年的關(guān)貧總協(xié)定。這是當(dāng)代國(guó)際貧易制度創(chuàng)新方面的最大成

(四)政策創(chuàng)新

政策創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貨易創(chuàng)新的重要內(nèi)容。它具體包括:(1)有限制的可調(diào)節(jié)的自由賈易政策逐步抬頭保護(hù)主義逐步地相對(duì)地退入低潮。在全球性的自由和開(kāi)放的浪潮推動(dòng)下，各國(guó)對(duì)外貧易政策在總體上有向自由化傾料的趨勢(shì)。盡管保護(hù)主義勢(shì)頭不減，但它已經(jīng)開(kāi)始從70聲O年代的那個(gè)泛濫猖撅的中回退下去。(2)直接的貧易限制措施逐漸被間接的貧易限制措施所取代，新型的更靈活和更隱蔽的貧易限制政策和措施正在不斷地被創(chuàng)造出來(lái)。從總體上看，各國(guó)對(duì)外賈易政策中的單純的關(guān)稅措施和直接的非關(guān)稅措施都在相襯地和絕對(duì)地減少，其作用也在明顯地減弱。但是，各種間接發(fā)展的步伐。而且，各種新型的非關(guān)稅措施層出不窮，并開(kāi)始成為各國(guó)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)外一33一貧易限制政策和措施的主體。(3)貧易毛政策趨向于和其它經(jīng)濟(jì)政策甚至外交政策的更大程度上的溶合。由于貧易和其它經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域包括某些非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的聯(lián)系日益增強(qiáng)，賈易政策的制定和實(shí)施越來(lái)越影響到一國(guó)其它領(lǐng)域的政策制定和實(shí)施。目前，許多國(guó)字的貧易政策有明顯的向綜合性方向發(fā)展的傾向。(4)區(qū)域內(nèi)的共同賈易政策開(kāi)始受到相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的歡迎。共同的貨馬政策往往意味著區(qū)域內(nèi)的共同開(kāi)放和區(qū)域外的共同保護(hù)，它是區(qū)域內(nèi)成員在獲得共同保護(hù)承諾的條件下最大限度地獲取自由貧易利益的基本政策選擇，因而構(gòu)成了當(dāng)代國(guó)際賈易政策創(chuàng)新的一個(gè)重要特征。政策創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易觀念創(chuàng)新、格局創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的反映和具體化。

(五)構(gòu)成創(chuàng)新

貿(mào)易內(nèi)容的構(gòu)成上的創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的又一重要方面。它具體包括:(1)國(guó)際賈易的內(nèi)容在比例結(jié)構(gòu)上出現(xiàn)了重大調(diào)整。它表現(xiàn)在:服務(wù)貿(mào)易的比重相對(duì)于貨物賈易正在快速上升;制成品中技術(shù)產(chǎn)品特別是高新尖技術(shù)產(chǎn)品的比重大幅度增加;原材針產(chǎn)品中具有特別意義或戰(zhàn)咯意義的資源產(chǎn)品的賈易量增長(zhǎng)迅速。(2)多邊賈易的內(nèi)容和范圍大大擴(kuò)展?！盀趵缁睾稀眳f(xié)議把長(zhǎng)期游離于關(guān)貧總協(xié)定之外的農(nóng)產(chǎn)品和紛織品納入了新的多邊貧易的范圍，并把服務(wù)貧易、與貧易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和與貧易有關(guān)的投資措施并入多邊貧易體制的管轄范圍。構(gòu)成創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新最顯著的方面之一，它清楚地揭示了當(dāng)代國(guó)你賈易在內(nèi)容構(gòu)成上的本質(zhì)特征。

(六)工具創(chuàng)新

當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新還包括國(guó)際賈易工具的創(chuàng)新。它具體包括:(1)投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為推動(dòng)國(guó)際貧易的越來(lái)越重要的手段。從這個(gè)意義上說(shuō)，當(dāng)代國(guó)際貧易的增長(zhǎng)在相當(dāng)大的程上得益于國(guó)際投資的增長(zhǎng)和以技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù)為特征的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的推動(dòng)。(2)現(xiàn)代通訊計(jì)算技術(shù)為國(guó)際貧易提供了新的手段。這突出地表現(xiàn)在EDI(電子數(shù)據(jù)交換)在全球范圍內(nèi)的日益普遍的運(yùn)用。而正在掀起的全球性的建設(shè)“信息高速公路”的浪潮進(jìn)一步便利國(guó)際貧易數(shù)據(jù)的交換和處理。(3)國(guó)際貧易慣例的不斷改革和創(chuàng)新更科學(xué)地規(guī)范了國(guó)際貧易的全過(guò)程。國(guó)際商會(huì)《1990年國(guó)際貧易術(shù)語(yǔ)解釋通則》的生效和《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(第500號(hào)出版物)的實(shí)施以及其它機(jī)構(gòu)有關(guān)貨易規(guī)則和慣例的變更都更便利了國(guó)際貧易的發(fā)展。(4)運(yùn)輸方式的革命使國(guó)際貧易如虎添冀。集裝箱運(yùn)輸?shù)钠占笆箓鹘y(tǒng)的“港—港”運(yùn)榆逐漸讓位于“門(mén)—門(mén)”運(yùn)輸，進(jìn)一步推動(dòng)了當(dāng)代國(guó)際貧易的迅猛發(fā)展。(5)各國(guó)政府為促進(jìn)或便利時(shí)外貧易發(fā)展而實(shí)施的各種新的貧易政策、措施和手段也是國(guó)際貧易工具創(chuàng)新的重要內(nèi)容，如各種便利的和優(yōu)惠的貧易融資方式、貧易信貨擔(dān)保方式等。工具創(chuàng)新是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的重要組成部分，它表明了當(dāng)代國(guó)際貧易在實(shí)現(xiàn)手段方面的巨大變革和創(chuàng)新。從發(fā)展趨勢(shì)看，當(dāng)代國(guó)際貨易創(chuàng)新在時(shí)間上還會(huì)順延一段時(shí)期，在內(nèi)容上可能還會(huì)擴(kuò)展，但主要是在原有基礎(chǔ)上的進(jìn)一步的滲透和溶合，尤其是在制度創(chuàng)新的進(jìn)一步完善與深化方面可能還會(huì)有新的突破，如世界貧易組織與相關(guān)其它國(guó)際組織的協(xié)調(diào)與聯(lián)合等。在創(chuàng)新的手段和方式上，可能會(huì)越來(lái)越依賴(lài)于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的進(jìn)展及其應(yīng)用和各國(guó)特料是西方發(fā)達(dá)國(guó)家之間真誠(chéng)合作的誠(chéng)意。與此同時(shí)，當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新對(duì)不同發(fā)展水平國(guó)家的影響將呈現(xiàn)出明顯的差別。發(fā)達(dá)國(guó)宇將越來(lái)越多地從創(chuàng)新中獲得實(shí)際經(jīng)濟(jì)貧易利益，而廣大發(fā)展中國(guó)家的時(shí)外貿(mào)易處境將更加艱難。當(dāng)然，這是一個(gè)需要具體研究的問(wèn)題。如果發(fā)展中國(guó)家能夠客觀地分析當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新對(duì)本國(guó)的實(shí)際影響，并及時(shí)采取正確的對(duì)策，當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新同樣可以成為本國(guó)經(jīng)濟(jì)貧易發(fā)展的很好機(jī)遇。

二、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新對(duì)我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的影響

當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新討我國(guó)來(lái)說(shuō)，和其它發(fā)展中國(guó)家一樣，也是一把雙刃劍，既有機(jī)遇，也挑戰(zhàn)。當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新為我國(guó)經(jīng)濟(jì)貨易發(fā)展帶來(lái)的機(jī)遇主要表現(xiàn)在:所改善。

(一)有利于我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制度的進(jìn)一步完善

我國(guó)時(shí)外經(jīng)濟(jì)貧易制度雖然在總體上符合關(guān)貧總協(xié)定的要求，但是這并不意味著我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貧易制度改革的任務(wù)已經(jīng)完成。事實(shí)上，我國(guó)時(shí)外經(jīng)濟(jì)貧易制度還有許多方面有待進(jìn)一步完善。當(dāng)代國(guó)際賈易的制度創(chuàng)新，特別是世界賈易組織的建立，不僅為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)賈易制度的進(jìn)一步改革、完善和規(guī)范化提供了新的尺度，而且，隨著我國(guó)加入世界貧易組織的時(shí)間日益臨近，又為我國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易制度的盡快完善帶來(lái)了壓力。

(三)有利于我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)更大程度上的溶合

當(dāng)代國(guó)際貨易創(chuàng)新突出了自由和開(kāi)放這兩個(gè)主題，因而將推動(dòng)各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)關(guān)系的強(qiáng)，推動(dòng)全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快。我國(guó)作為發(fā)展中的大國(guó)。是世界經(jīng)濟(jì)大字庭中的重要一員。不僅我國(guó)需要世芥.經(jīng)濟(jì)大家庭，而且世界經(jīng)大家庭同樣離不開(kāi)我國(guó)。相信在當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新的推動(dòng)下，我國(guó)能夠盡快成為關(guān)賈總協(xié)定和世界賈易組織的成員，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)的互補(bǔ)互利作用和功能更充分地發(fā)揮出來(lái)。

(二有利于我國(guó)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)

甘于象我國(guó)這樣一個(gè)急需大量發(fā)展資金而又面臨外匯嚴(yán)重短缺的發(fā)展中國(guó)家，出口增長(zhǎng)顯得特別重要。但是，近年來(lái)，我國(guó)出口增長(zhǎng)相對(duì)于進(jìn)口增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，總是不盡如人意。當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新為我國(guó)迅速擴(kuò)大出口貧易帶來(lái)了機(jī)遇。這主要表現(xiàn)在:其一，當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新正在有效地樞制長(zhǎng)期泛濫猖撅的賈易保護(hù)主義，為我國(guó)出口賈易的擴(kuò)大提供了更有利、更寬松的國(guó)際環(huán)境。其二，在相互依賴(lài)的世界經(jīng)濟(jì)中，我國(guó)越來(lái)越成為各國(guó)關(guān)注的中心之一。迅速發(fā)展同我國(guó)的貧易關(guān)系已經(jīng)成為許多國(guó)家的愿望，這為我國(guó)出口貧易發(fā)展提供了新的有利條件。其三，我國(guó)經(jīng)濟(jì)振興引起了少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的震驚，它們利用各種不公平竟?fàn)幨侄螘r(shí)我國(guó)出口貧易的發(fā)展進(jìn)行人為的打擊和壓制。隨著國(guó)際貧易制度的完善和強(qiáng)化，我國(guó)出口貧易發(fā)展的制度環(huán)境、法律環(huán)境和政策環(huán)境將會(huì)有、四)有利于對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用的發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用基本上屬于“外部促進(jìn)”型。在這種情況下，村外賈易在很大程度上分離于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)外貧易往往是通過(guò)一定的傳導(dǎo)機(jī)制外部作用于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。因此，從國(guó)氏經(jīng)濟(jì)總體看，時(shí)外貧易只是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的補(bǔ)充性的機(jī)械的組成部分。對(duì)外貨易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)有的促進(jìn)作用難以充分發(fā)揮。當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新推動(dòng)了各國(guó)對(duì)外貧易討國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全面的更深刻的滲透，使對(duì)外貿(mào)易逐漸成為一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的不可分離的有機(jī)組成部分和因素，對(duì)外貧易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的外部影響、夕卜部促進(jìn)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)閮?nèi)部影響、內(nèi)部促進(jìn)。這將更有效、更充分地發(fā)揮我國(guó)時(shí)外貧易對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用。當(dāng)然，作為發(fā)展中國(guó)字，我國(guó)也同樣面臨當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)新的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。(1)當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新是一個(gè)以觀念創(chuàng)新為基礎(chǔ)，以格局創(chuàng)新為突破，以制度創(chuàng)新為實(shí)質(zhì)，通過(guò)政策創(chuàng)新、構(gòu)成創(chuàng)新和工具創(chuàng)新具體體現(xiàn)的包含國(guó)際貧易各個(gè)方面、貫穿國(guó)際貧易各個(gè)領(lǐng)域的全面的主體的創(chuàng)新過(guò)程。它標(biāo)志著國(guó)際賈易進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。然而，我國(guó)對(duì)外賈易還處在一個(gè)較為幼稚的發(fā)展階段。從對(duì)外貧易觀念到時(shí)外賈易制度，從時(shí)外貿(mào)易政策、立法到襯外貨易措施、行為，都與發(fā)達(dá)國(guó)家包括一些發(fā)展中國(guó)家存在一定的差距。當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新可能會(huì)進(jìn)一步拉大上述差距，使我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的處境更為不利。(2)當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新突出了自由與開(kāi)放的主題，極大地推動(dòng)了全球貧易自由化的進(jìn)程。但是，我國(guó)還是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的幼稚性很容易在時(shí)外開(kāi)放、自由賈易的面前暴露出來(lái)。喪。果對(duì)外開(kāi)放度迫于外部壓力而不切實(shí)際地快速增大，討外貧易的自由度也大幅度地提高，那么，我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展就可能會(huì)受到來(lái)自外部力量的巨大沖擊，延緩我國(guó)現(xiàn)代化的進(jìn)程。(3)發(fā)達(dá)國(guó)家是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的發(fā)動(dòng)者、主導(dǎo)者和主要參加者，它們獲得了當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新的絕大部分的利益。發(fā)展中國(guó)家，包括我國(guó)在內(nèi)，從總體上看，則是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的被動(dòng)的接受者和參加者，無(wú)法影響當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的發(fā)展過(guò)程和其各個(gè)方面，因而也就難以公平地獲得國(guó)際貧易的利益。(4)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用是當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的重要基礎(chǔ)，也成為國(guó)際賈易利益的重要來(lái)源。我國(guó)技術(shù)水平落后，賈易商品結(jié)構(gòu)老化，技術(shù)含量低，貧易工具和貧易手段比較落后，也就難以改善貧易條件。因此，即使出口貧易規(guī)模擴(kuò)大了，貧易利益也可能會(huì)絕對(duì)地減少，造成時(shí)外貧易的貧困化增長(zhǎng)。(5)在代國(guó)際貧易創(chuàng)新的條件下，我國(guó)襯外賈易發(fā)展的國(guó)際政治環(huán)境發(fā)生了變化，在一定程度上影響了我國(guó)對(duì)外貧易的發(fā)展。在舊的國(guó)際政治格局中，我國(guó)處于美蘇對(duì)杭的“中間地帶”，國(guó)際環(huán)境相時(shí)寬松。但是，舊的格局打破后，“中國(guó)牌”的意義消失了。這無(wú)疑會(huì)影響我國(guó)的對(duì)外貧易發(fā)展。當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存，而且在總體上是挑戰(zhàn)大于機(jī)遇。但是，當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新為我國(guó)外賈發(fā)展和經(jīng)濟(jì)振興所創(chuàng)造的機(jī)遇可能比一般的發(fā)展中國(guó)家要大得多。這主要是因?yàn)?(1)我國(guó)有了相時(shí)較長(zhǎng)時(shí)期的時(shí)外開(kāi)放的豐富經(jīng)驗(yàn)和深刻教訓(xùn)，摸索出了一條中國(guó)式的對(duì)外開(kāi)放的理論思路和

實(shí)踐模式，比許多剛開(kāi)始實(shí)行時(shí)外開(kāi)放的甚至目前仍然對(duì)外封閉的發(fā)展中國(guó)家更能夠適應(yīng)當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新所造成的更為開(kāi)放的國(guó)際貧易經(jīng)濟(jì)環(huán)境。(2)我國(guó)對(duì)外貧易和經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)取得了輝煌的成就，墓本上符合了關(guān)貧總協(xié)定所要求的發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)賈易體制，從能夠減輕外部體制的沖擊壓力。(3)我國(guó)企業(yè)十年余的直接參與國(guó)際市場(chǎng)竟?fàn)幹械玫搅四?，為更大程度地溶入?guó)際經(jīng)濟(jì)打下了一定的基礎(chǔ)。當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的時(shí)期正是我國(guó)改革開(kāi)放不斷深化的時(shí)期，也是我國(guó)外貧發(fā)展的繁榮時(shí)期。我國(guó)在事實(shí)上參與當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的范圍和程度比許多發(fā)展中國(guó)家都要大得多。這為我國(guó)更好地抓住和利用當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新給我國(guó)帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇創(chuàng)造了良好的條件。 三、對(duì)外貿(mào)易創(chuàng)新是我國(guó)外貿(mào)發(fā)展的根本出路

為了抓住當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新給我國(guó)帶來(lái)的發(fā)展機(jī)遇，更充分地面時(shí)挑戰(zhàn)，我國(guó)應(yīng)該實(shí)行對(duì)外貧易創(chuàng)新。具體包括以下幾個(gè)方面。

(一)對(duì)外貿(mào)易觀念創(chuàng)新

首先，應(yīng)該從理論上、觀念上確認(rèn)當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新的客觀性，正確認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貧易發(fā)展的’影響。同時(shí)，要以堅(jiān)決的態(tài)度勇敢地參與正在進(jìn)行中的當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新。只有勇敢地面對(duì)挑戰(zhàn)，才能抓住發(fā)展的機(jī)遇。其次，要檢討時(shí)外貧易討我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)作用，重新確立時(shí)外貧易在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位。丟把時(shí)外貧易看成是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的一個(gè)有機(jī)的分子，而不是機(jī)械的組成部分，并據(jù)此理順時(shí)外貧易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的各種傳導(dǎo)機(jī)制和內(nèi)在聯(lián)系，為充分發(fā)展對(duì)外貧易對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)發(fā)展創(chuàng)造起碼的條件。再次，要確立發(fā)展的觀念，反對(duì)單純的對(duì)外貧易增長(zhǎng)，警惕我國(guó)襯外貿(mào)易貧困化增長(zhǎng)現(xiàn)象的出現(xiàn)。要把對(duì)外貧易增長(zhǎng)同國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系起來(lái)，正確處理增長(zhǎng)與發(fā)展之間的關(guān)系。

(二)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略創(chuàng)新

要放棄長(zhǎng)期以來(lái)一直在反復(fù)進(jìn)行的在進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向兩種戰(zhàn)略之間做非此即彼的選擇的行為，確立平衡發(fā)展為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展的新戰(zhàn)略。我國(guó)是一個(gè)內(nèi)需型的發(fā)展中的大國(guó)，出口導(dǎo)向戰(zhàn)略不適合我國(guó)的基本國(guó)情。同時(shí)，我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)一直實(shí)行著進(jìn)口替代戰(zhàn)略，盡管取得了很大的成就，但畢竟也存在著許多難以自身克服的問(wèn)題。而且，我國(guó)進(jìn)口替代戰(zhàn)略已經(jīng)進(jìn)入了中間品和資本貨物的進(jìn)口替代階段，接近于完成一個(gè)進(jìn)口替代周期，因而在客觀上也面臨戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向的問(wèn)題。另一方面，從當(dāng)代國(guó)際環(huán)境來(lái)看，面對(duì)當(dāng)代國(guó)際貧易創(chuàng)新，任何單純的進(jìn)口替代和出。導(dǎo)向戰(zhàn)略都難以付諸實(shí)施因此，從我國(guó)的國(guó)情和當(dāng)代國(guó)際環(huán)境來(lái)看，應(yīng)該把進(jìn)口替代和出口導(dǎo)向有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，實(shí)施平衡發(fā)展戰(zhàn)略。從目前看，我國(guó)應(yīng)該抓住時(shí)機(jī)，盡快實(shí)現(xiàn)從進(jìn)口替代向平衡發(fā)展的轉(zhuǎn)移，更好地適應(yīng)當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新的新的國(guó)際環(huán)境。揮關(guān)稅的實(shí)際保護(hù)作用。(2)逐步放棄直接的非關(guān)稅措施，代之以間接的非關(guān)稅措施。直接的非關(guān)稅措施如進(jìn)口配額、進(jìn)口許可等在許多國(guó)家都開(kāi)始遭到冷落。相反，各種新型的更靈活更有效的間接的非關(guān)稅措施又十分興旺。這是當(dāng)代國(guó)際賈易政策發(fā)展的趨勢(shì)。和這種趨勢(shì)成鮮明襯照的是，我國(guó)目前仍以直接的非關(guān)枕措施作為主要的非關(guān)枕措施。因此，應(yīng)盡量實(shí)現(xiàn)以直接非關(guān)稅措施為主向間接非關(guān)稅措施為主的轉(zhuǎn)換。這樣做，不僅實(shí)際的保護(hù)效果更好，而且使用起來(lái)更靈活，同時(shí)，國(guó)際典論壓力也小得多。(3)要借鑒各主要國(guó)家通行的新的非關(guān)稅措施，更新和增加我國(guó)付外賈易的政策手段。同時(shí)，也可以從我國(guó)的實(shí)際情況出發(fā)，創(chuàng)造一些適合我國(guó)國(guó)情的新的非關(guān)稅措施。這不僅符合我國(guó)的國(guó)家利益，也符合國(guó)際貧易政策的基本潮流。

(三)對(duì)外貿(mào)易政策創(chuàng)新

要系統(tǒng)地檢討我國(guó)對(duì)外貧易政策的制仃和實(shí)施，實(shí)行對(duì)外貧易政策創(chuàng)新。主要應(yīng)包括:

(l)大幅度降低關(guān)稅水平，同時(shí)優(yōu)化關(guān)說(shuō)結(jié)構(gòu)。目前，世界各國(guó)都在逐步降低關(guān)稅政策在對(duì)外賈易政策中的含量，逐步放棄這種原始的和最鮮明、最簡(jiǎn)單的貧易保護(hù)政策。許多國(guó)家開(kāi)始實(shí)行有選擇的“零關(guān)稅”政策。相比之下，我國(guó)關(guān)稅水平明顯過(guò)高。而且，在關(guān)稅結(jié)構(gòu)上也不盡合理。因此，應(yīng)逐步降低關(guān)稅總水平，并根據(jù)通行的有效保護(hù)理論和政策，合理調(diào)整關(guān)稅結(jié)構(gòu)和水平，最大限度地降低原材料的進(jìn)口關(guān)稅，維持適度的中間產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅，以充分發(fā)

(四)對(duì)外貿(mào)易體制創(chuàng)新

這首先要清除一個(gè)一直困撓我國(guó)外貧體制改革的理論誤區(qū)，即體制改革二體制自由化。這實(shí)質(zhì)上是一種自我約束。我國(guó)對(duì)外貿(mào)易體制與國(guó)際貧易體制接軌最本質(zhì)的要求不是要擴(kuò)大我國(guó)外貧體制的自由度，而是要求我國(guó)外貿(mào)體制規(guī)范化，即按照國(guó)際通行的原則和規(guī)范設(shè)定和理順外賈體制。因此，和國(guó)際接軌，不僅包含放棄一些不符合國(guó)際規(guī)范的保護(hù)的內(nèi)容，也包括吸收一些符合國(guó)際規(guī)范的保護(hù)性的內(nèi)容，充實(shí)或糾正本國(guó)討外貿(mào)易體制。當(dāng)然，對(duì)于一個(gè)長(zhǎng)期實(shí)行較高程度的保護(hù)主義的我國(guó)來(lái)說(shuō)，外賈體制改革的重要任務(wù)之一就是要降低保護(hù)程度。尤其是在進(jìn)口體制上，盡管和關(guān)貿(mào)總協(xié)定的要求在總體上已經(jīng)取得基本上的一致，但仍有不少方面還需妥完善和加強(qiáng)。這不僅是我國(guó)復(fù)關(guān)的需要，也是我國(guó)外賈自身發(fā)展的需要。其需要完善的兩個(gè)比較突出的方面是:一是外匯體要逐步降低外匯的實(shí)際管制程度，完善外匯市場(chǎng)機(jī)制，提高市場(chǎng)自身的作用程度，并創(chuàng)造使人民幣實(shí)現(xiàn)自由兌換的條件。二是企業(yè)外貧自主權(quán)。要逐步增加外貧企業(yè)的自營(yíng)權(quán)的范圍和一37一程度，更應(yīng)盡快實(shí)現(xiàn)不同規(guī)模、不同所有制企業(yè)之間的外貧發(fā)展上的公平競(jìng)爭(zhēng)。

(五)對(duì)外貿(mào)易立法創(chuàng)新

要改變目前外貧立法滿(mǎn)足于修修補(bǔ)補(bǔ)的現(xiàn)狀，要有一個(gè)外賈立法的宏觀安排和總體思路。要構(gòu)建我國(guó)對(duì)外貧易法律的總體框架和體系。這是我國(guó)外貿(mào)立法的一個(gè)最突出的問(wèn)題。要加強(qiáng)外貧立法的專(zhuān)門(mén)化建設(shè)，通過(guò)制仃和碩布一列專(zhuān)門(mén)化的外貧法律，推動(dòng)我國(guó)外貧立法的系統(tǒng)化、立體化發(fā)展。例如，反傾悄法、反補(bǔ)貼法、反壟斷法等專(zhuān)門(mén)的法律門(mén)類(lèi)。我國(guó)對(duì)外立法需要借鑒國(guó)外貧易立法方面的一系列成功的經(jīng)驗(yàn)，這也是促進(jìn)我國(guó)外賈立法與國(guó)際貨易法律接軌的重要推動(dòng)力量。次，并相應(yīng)降低原材料出口比重，以改善對(duì)外貧易條件，擴(kuò)大外貿(mào)利益。三是提高制成品的技術(shù)含量，通過(guò)不斷增加出口產(chǎn)品附加價(jià)值和內(nèi)在質(zhì)量，提高國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)的要求。

(七)對(duì)外貿(mào)易工具創(chuàng)新漏”

要不斷更新和創(chuàng)造對(duì)外貧易工具，以推動(dòng)我國(guó)時(shí)外貨易更快地發(fā)展。主要有:(1)加快代通訊工具和手段在對(duì)外貿(mào)易中的運(yùn)用和普及，盡快推廣EDI;(2)建立和完善襯外貧易管理方面的法律、規(guī)章和制度;(3)建立和完善貧易擔(dān)保制度:(4)盡快實(shí)現(xiàn)從“港—港”運(yùn)輸向“門(mén)—門(mén)”運(yùn)輸?shù)霓D(zhuǎn)換;(5)逐漸普及國(guó)際貧易各個(gè)領(lǐng)域內(nèi)國(guó)際通行的則、慣例，劉正貧易行為和作法。

(六)對(duì)外貿(mào)易對(duì)象的構(gòu)成創(chuàng)新

我國(guó)對(duì)外貧易時(shí)象的構(gòu)成是影響我國(guó)貧易利益的一個(gè)重要因素。根據(jù)當(dāng)代國(guó)際賈易創(chuàng)新要求，應(yīng)注意下面幾個(gè)問(wèn)題:一是提高服務(wù)貧易產(chǎn)品的比重，增加目前有一定竟?fàn)幜Φ姆?wù)產(chǎn)品的對(duì)外輸出，同時(shí)培植新的服務(wù)產(chǎn)業(yè)和部門(mén)，并通過(guò)外向化發(fā)展提高其對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)的適應(yīng)性。二是提高制成品出口的比重，通過(guò)不斷增加襯出口甘象的加工程度，提高出口產(chǎn)品檔

第7篇

產(chǎn)業(yè)集群是一群在地理位置上靠近的相互聯(lián)系的企業(yè)和關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)，由于具有共性和互補(bǔ)性而相互聯(lián)系(王緝慈，1998)。產(chǎn)業(yè)集群作為一種有效的區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織形式，已經(jīng)引起了許多國(guó)家和地方政府部門(mén)的關(guān)注。從上世紀(jì)末開(kāi)始，產(chǎn)業(yè)集群在中國(guó)的浙江、廣東、福建及中部地區(qū)迅速崛起，已經(jīng)成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。但是，隨著生產(chǎn)和貿(mào)易全球化的不斷深入，產(chǎn)業(yè)集群在發(fā)展過(guò)程中所隱藏的危機(jī)逐漸顯現(xiàn)，有的產(chǎn)業(yè)集群優(yōu)勢(shì)弱化，后勁不足，甚至走向沒(méi)落和終結(jié)。引發(fā)產(chǎn)業(yè)集群衰退的原因很多，在我國(guó)的一些中小企業(yè)集群，由于缺乏有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，企業(yè)相互模仿成風(fēng)，由此導(dǎo)致產(chǎn)品同質(zhì)化，使企業(yè)陷入了低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)之中，從而打擊了企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力，并最終導(dǎo)致了集群的衰退。因此，技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)成為目前我國(guó)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展研究中的重要內(nèi)容。

本文主要探討行業(yè)協(xié)會(huì)在集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要作用及如何完善行業(yè)協(xié)會(huì)的功能，以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

一、產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概述

(一)知識(shí)溢出的負(fù)效應(yīng)與集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

產(chǎn)業(yè)集群的一個(gè)突出優(yōu)勢(shì)是知識(shí)的溢出效應(yīng)。在同一區(qū)域聚集的企業(yè)由于地理位置的接近性而能夠較容易地獲取他人的知識(shí)。知識(shí)的溢出效應(yīng)促進(jìn)了集群中企業(yè)的知識(shí)交流和再創(chuàng)造，對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和集群整體競(jìng)爭(zhēng)力的提升有重要意義。但是知識(shí)的溢出也同樣存在負(fù)效應(yīng)：

1、對(duì)創(chuàng)新者而言，由于溢出效應(yīng)的存在，集群中的知識(shí)可以被集群中的企業(yè)自由使用。但是，新知識(shí)和新技術(shù)的創(chuàng)造主要是企業(yè)的個(gè)體行為，是付出了巨大的成本的，如果沒(méi)有相應(yīng)的補(bǔ)償措施，企業(yè)將無(wú)力再進(jìn)行創(chuàng)新的投資，其創(chuàng)新動(dòng)力必然會(huì)受到打擊。

2、對(duì)模仿者而言，如果模仿容易且成本較低，企業(yè)會(huì)滋生“搭便車(chē)”思想，采取模仿戰(zhàn)略，坐享創(chuàng)新外溢的好處。如果模仿成了習(xí)慣，則容易引發(fā)集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新惰性，這對(duì)集群的創(chuàng)新和發(fā)展會(huì)造成巨大的負(fù)面影響。

在我國(guó)，產(chǎn)業(yè)集群主要以傳統(tǒng)的制造業(yè)為主，這些傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)資金壁壘和技術(shù)壁壘均較低，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不完善，互補(bǔ)性不強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)規(guī)模偏小，技術(shù)水平不高，同質(zhì)化特征明顯，因此，模仿行為很容易發(fā)生。在一些集群中，由于缺乏相應(yīng)的約束機(jī)制，行業(yè)發(fā)展秩序混亂，模仿成風(fēng)。假冒偽劣橫行，嚴(yán)重?fù)p害了創(chuàng)新者的利益和創(chuàng)新積極性，阻礙了集群的發(fā)展。因此，對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的保護(hù)以促進(jìn)創(chuàng)新是必要的。

(二)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要任務(wù)及機(jī)制

集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是通過(guò)司法、行政和經(jīng)濟(jì)等手段保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止新技術(shù)的不正當(dāng)不合法泄露和使用，并在充分發(fā)揮維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人合法權(quán)益的同時(shí)，通過(guò)創(chuàng)新成果的公開(kāi)化和合法有償使用，促進(jìn)技術(shù)交流，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

目前，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)主要通過(guò)五種機(jī)制：1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法，即通過(guò)國(guó)家立法來(lái)確立和保障創(chuàng)新者和權(quán)利人對(duì)技術(shù)的所有權(quán)；2、行政監(jiān)控，是指由政府執(zhí)行部門(mén)對(duì)當(dāng)事人嚴(yán)重違反知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律行為予以行政處罰；3、司法訴訟，司法保護(hù)就是指通過(guò)司法途徑對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)；4、集體管理組織保護(hù)，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人授權(quán)有關(guān)組織代為集中管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度；5、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人及利益相關(guān)者的自我保護(hù)。以上五個(gè)方面互相滲透、互相配合、形成一個(gè)完善的保護(hù)體系，才能夠及時(shí)制止、制裁侵權(quán)行為，有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)在產(chǎn)業(yè)集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的作用

(一)行業(yè)協(xié)會(huì)在集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要性

行業(yè)協(xié)會(huì)是某一行業(yè)或?qū)I(yè)內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者為保護(hù)和增進(jìn)全體成員的共同利益而組織起來(lái)的行業(yè)性社會(huì)團(tuán)體。作為社會(huì)自治的非營(yíng)利性組織，行業(yè)協(xié)會(huì)具有彌補(bǔ)政府缺陷和市場(chǎng)失靈的重要作用。它是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物，是承擔(dān)自律性行業(yè)管理職能的重要社會(huì)組織。

根據(jù)傳統(tǒng)的組織理論，社團(tuán)的存在是為了達(dá)到一個(gè)集團(tuán)成員所共同擁有的目的或利益。某一行業(yè)的企業(yè)不僅是競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)手，也具有一些共同的利益和要求，出于維護(hù)和實(shí)現(xiàn)這些共同利益的內(nèi)在需要，同行企業(yè)必然會(huì)聯(lián)合起來(lái)結(jié)成某種組織，這種共同利益的存在是促使行業(yè)協(xié)會(huì)產(chǎn)生與發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)同樣也是集群中企業(yè)的集體利益訴求，這種訴求是任何一個(gè)單獨(dú)的企業(yè)都無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)可以代表成員企業(yè)的利益，對(duì)外可與政府和有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)，對(duì)內(nèi)可以利用集體行動(dòng)的選擇性激勵(lì)機(jī)制懲罰違規(guī)和不合作者，獎(jiǎng)勵(lì)有貢獻(xiàn)者。一個(gè)團(tuán)體的存在可以為成員提供一個(gè)長(zhǎng)期交易重復(fù)博弈的平臺(tái)，使成員的行為從關(guān)注長(zhǎng)期利益出發(fā)，而不會(huì)輕易損害其他人的利益。有學(xué)者認(rèn)為，市場(chǎng)失靈和政府失靈的同時(shí)存在為行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)提供了必要性，在一些領(lǐng)域依靠市場(chǎng)和政府不能很好地發(fā)揮其功能，或者說(shuō)依靠市場(chǎng)或政府交易成本要更高，便需要更具相對(duì)優(yōu)勢(shì)的行業(yè)協(xié)會(huì)等組織來(lái)解決這些領(lǐng)域的問(wèn)題。集群中存在的對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的“搭便車(chē)”和非法仿冒行為，實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)失靈的一種表現(xiàn)，此時(shí)便需要外部力量的干預(yù)。通常認(rèn)為，作為“看得見(jiàn)的手”，政府干預(yù)是治理市場(chǎng)失靈最合適的辦法，但是，政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)的干預(yù)也會(huì)有失靈的可能。目前，法律手段和行政手段仍然是傳統(tǒng)和有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，但隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)手法日趨繁多和隱蔽，僅僅通過(guò)法律手段無(wú)法從根本上杜絕侵權(quán)現(xiàn)象。同時(shí)，由于政府部門(mén)工作人員往往缺乏相關(guān)行業(yè)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，且信息反饋速度較慢，因此，行政手段也存在不足之處。此時(shí)便需要更具有行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢(shì)的組織參與進(jìn)來(lái)，比如行業(yè)協(xié)會(huì)，以彌補(bǔ)政府部門(mén)由于信息反饋遲緩和不了解行業(yè)運(yùn)作而導(dǎo)致的決策延誤及失誤。

正因?yàn)榇?，我?guó)政府在《2006中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》中明確要求充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在服務(wù)社會(huì)、服務(wù)產(chǎn)業(yè)的重要作用，逐步形成“政府監(jiān)督管理、社團(tuán)自我維權(quán)、企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)”的良性互動(dòng)關(guān)系，這表明我國(guó)政府開(kāi)始意識(shí)到了行業(yè)協(xié)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的重要性。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)在集群知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的職能

一般而言，行業(yè)協(xié)會(huì)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具有三項(xiàng)基本職能：代表職能，即代表成員企業(yè)的合法權(quán)益，向社會(huì)和政府表達(dá)成員企業(yè)的意愿。反映行業(yè)的利益要求；服務(wù)職能，即提供各種服務(wù)，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)最大限度地獲取經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，包

括提供技術(shù)支持、營(yíng)銷(xiāo)和品牌推廣、信息咨詢(xún)、人力資源培訓(xùn)等；自律職能，即通過(guò)適當(dāng)?shù)臋C(jī)制安排，規(guī)范企業(yè)行為，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)權(quán)益，形成公平、有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，推動(dòng)整個(gè)行業(yè)的良性發(fā)展。當(dāng)然，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和行業(yè)協(xié)會(huì)功能的不斷完善，行業(yè)協(xié)會(huì)的職能也不斷多樣化，但這三項(xiàng)職能是最基本的，其它的職能均是這三項(xiàng)職能的擴(kuò)展與延伸。

行業(yè)協(xié)會(huì)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中同樣也應(yīng)該履行此三項(xiàng)職能，這是由行業(yè)協(xié)會(huì)獨(dú)具特色不可替代的戰(zhàn)略功能決定的。

1、代表集群企業(yè)的合法權(quán)益，與政府部門(mén)和其他組織溝通協(xié)調(diào)

首先，參與及影響政府有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法。如美國(guó)《半導(dǎo)體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》由美國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)(SIA)起草，最后上升為WTO《與貿(mào)易相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS)的8個(gè)重要組成部分之一。美國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)還是美國(guó)政府在WTO內(nèi)“國(guó)際談判平臺(tái)的設(shè)計(jì)者和提供者”。美國(guó)政府的所有談判條款，都是各行業(yè)協(xié)會(huì)提供，談判的結(jié)果，也要得到美國(guó)各行業(yè)協(xié)會(huì)的認(rèn)可才能獲得國(guó)會(huì)的批準(zhǔn)。其次，充當(dāng)行業(yè)利益代言人，及時(shí)與政府溝通，向政府反映企業(yè)的訴求，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)信息，追蹤侵權(quán)行為，并尋求政府的支持。

2、行業(yè)自律與維權(quán)

行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)制定合理的行業(yè)規(guī)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范技術(shù)創(chuàng)新的合理使用，懲罰侵權(quán)行為。比如，溫州的幾個(gè)產(chǎn)業(yè)集群的行業(yè)協(xié)會(huì)便通過(guò)制訂維權(quán)公約的方式來(lái)規(guī)范企業(yè)行為，達(dá)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的目的。以溫州打火機(jī)集群為例，以前集群中模仿成風(fēng)，整個(gè)集群陷入了惡性競(jìng)爭(zhēng)的泥潭，在對(duì)外貿(mào)易中處于很不利的位置。1993年12月，行業(yè)協(xié)會(huì)牽頭制訂了《煙具行業(yè)維權(quán)公約》，通過(guò)設(shè)立行業(yè)專(zhuān)利的方式來(lái)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，該公約規(guī)定了維權(quán)的條件和范圍、維權(quán)的程序以及對(duì)侵權(quán)的處罰措施等方面的內(nèi)容。此公約出臺(tái)后，集群中企業(yè)之間相互模仿的情況大大減少，企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)也不斷提高。

同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)還可以通過(guò)積極培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，引導(dǎo)企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)利，并構(gòu)建與實(shí)施專(zhuān)利戰(zhàn)略，利用專(zhuān)利制度提供的法律保護(hù)，充分利用專(zhuān)利情報(bào)信息，研究分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況，推進(jìn)專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)發(fā)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持自有的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，防止競(jìng)爭(zhēng)者的介入，以獲得最大經(jīng)濟(jì)利益，達(dá)到提升企業(yè)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的目的。

另外，行業(yè)協(xié)會(huì)還可以發(fā)揮其協(xié)調(diào)作用，組織企業(yè)聯(lián)合研發(fā)，對(duì)影響行業(yè)發(fā)展的共性技術(shù)進(jìn)行攻關(guān)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平。

3、提供信息和技術(shù)服務(wù)，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

為行業(yè)內(nèi)的企業(yè)提供服務(wù)是各國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的一項(xiàng)重要和基本職能。行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過(guò)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)，并提供定期培訓(xùn)和咨詢(xún)服務(wù)，一方面為企業(yè)提供國(guó)外各個(gè)相關(guān)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息和咨詢(xún)服務(wù)，包括專(zhuān)利的申請(qǐng)情況，企業(yè)技術(shù)的運(yùn)用情況等，引導(dǎo)企業(yè)充分利用自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)達(dá)到提升競(jìng)爭(zhēng)力的目的；另一方面也可以傳播企業(yè)的創(chuàng)新成果，使創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)效益。在法國(guó)，各行業(yè)協(xié)會(huì)一般都有自己的網(wǎng)站，供會(huì)員查閱，也有一種或多種專(zhuān)業(yè)刊物向會(huì)員分發(fā)?？镏饕窍驎?huì)員企業(yè)介紹國(guó)內(nèi)與國(guó)際同行發(fā)展情況和市場(chǎng)的需求，介紹當(dāng)前的新技術(shù)和新工藝，并提供各方面的咨詢(xún)服務(wù)。同時(shí)，一些協(xié)會(huì)每年還舉辦技術(shù)講座和研討會(huì)，總結(jié)交流經(jīng)驗(yàn)，使企業(yè)開(kāi)闊視野，不斷提高技術(shù)水平。

三、發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策

目前，我國(guó)一些地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展迅速，行業(yè)協(xié)會(huì)也隨之不斷成長(zhǎng)，在集群產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，如浙江溫州中小企業(yè)集群中的行業(yè)協(xié)會(huì)。但是縱觀全國(guó)，相當(dāng)一部分行業(yè)協(xié)會(huì)是從政府專(zhuān)業(yè)職能部門(mén)轉(zhuǎn)化而來(lái)的，或者是由政府出面成立，其在維持運(yùn)轉(zhuǎn)上依賴(lài)于政府部門(mén)，比如經(jīng)費(fèi)和場(chǎng)所，有些協(xié)會(huì)的會(huì)長(zhǎng)也由地方政府官員兼任。這盡管可以使其獲得政府的支持，但也在很大程度上使行業(yè)協(xié)會(huì)淪為政府部門(mén)的附庸，影響了其獨(dú)立性和功能的發(fā)揮。因此，為了使行業(yè)協(xié)會(huì)在產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的保護(hù)中發(fā)揮更好的作用，有必要通過(guò)一些措施促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)的成長(zhǎng)。

(一)政府的職能轉(zhuǎn)變和支持

首先，政府要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的法律、政策和資金扶持力度，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展；其次，要進(jìn)一步轉(zhuǎn)化政府職能，并逐步放權(quán)給行業(yè)協(xié)會(huì)，使其發(fā)揮行業(yè)自律功能，包括在制定相關(guān)的行業(yè)規(guī)則、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)成果鑒定和評(píng)比等方面享有自，以調(diào)動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)的積極性；再次，應(yīng)完善行業(yè)協(xié)會(huì)的法人治理結(jié)構(gòu)，形成內(nèi)部的權(quán)力制衡，實(shí)現(xiàn)真正的自治，并促使行業(yè)協(xié)會(huì)與政府部門(mén)在人、財(cái)、物方面徹底分開(kāi)，使其能夠自主管理、自我服務(wù)、自我約束，發(fā)揮其代表企業(yè)利益、服務(wù)企業(yè)的功能。從我國(guó)溫州行業(yè)協(xié)會(huì)的情況來(lái)看，協(xié)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)均是民選產(chǎn)生，主要領(lǐng)導(dǎo)多數(shù)由同行業(yè)中實(shí)力較強(qiáng)并有著較強(qiáng)責(zé)任感的企業(yè)家來(lái)?yè)?dān)任，協(xié)會(huì)的專(zhuān)兼職工作人員也由協(xié)會(huì)自主聘任，協(xié)會(huì)的經(jīng)費(fèi)來(lái)源也能自籌，包括會(huì)員會(huì)費(fèi)、資助、捐贈(zèng)和有償服務(wù)。協(xié)會(huì)的一切管理和決策都由協(xié)會(huì)自己決定，從而保證行業(yè)協(xié)會(huì)依法運(yùn)作，回歸自治性。

(二)行業(yè)協(xié)會(huì)自身的不斷完善

第8篇

[關(guān)鍵詞]溝域旅游；發(fā)展模式；旅游產(chǎn)業(yè)鏈

[中圖分類(lèi)號(hào)]F592.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1672-2426（2014）08-0045-04

“溝域旅游”是溝域經(jīng)濟(jì)新概念的一種延伸提法，是近年來(lái)逐漸興起的一種新的旅游經(jīng)濟(jì)業(yè)態(tài)，是利用山區(qū)山溝地域內(nèi)的自然、人文等資源開(kāi)展的一種旅游休閑活動(dòng)。近年來(lái)，由于國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)有了長(zhǎng)足的發(fā)展，遼寧省旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展也成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要戰(zhàn)略?xún)?nèi)容，特別是溝域旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了重要的推動(dòng)作用。

遼寧省將溝域旅游、溫泉旅游、鄉(xiāng)村旅游并列為三大旅游戰(zhàn)略。以溝域旅游為龍頭的遼寧省旅游業(yè)在發(fā)展過(guò)程中，逐漸形成了農(nóng)家樂(lè)、采摘園、度假村、高科技農(nóng)業(yè)園、觀光農(nóng)場(chǎng)、民俗文化村、鄉(xiāng)村酒店、休閑農(nóng)莊等溝域旅游產(chǎn)品體系。隨著遼寧省鄉(xiāng)村旅游的快速發(fā)展，溝域旅游掀起了發(fā)展的熱潮，遼寧溝域旅游的發(fā)展速度位列全國(guó)第二，年增長(zhǎng)在30%-40%。遼寧省政府通過(guò)溝域旅游項(xiàng)目招商會(huì)，引進(jìn)10億元以上重點(diǎn)項(xiàng)目28個(gè)，總招商項(xiàng)目達(dá)400余個(gè)，投資額達(dá)到901億元人民幣，牽動(dòng)了全省溝域旅游的快速發(fā)展和溝域旅游產(chǎn)品的全面構(gòu)建。遼寧省溝域旅游作為一種新興的旅游業(yè)態(tài)，正成為遼寧旅游業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新亮點(diǎn)。

遼寧省溝域地區(qū)面積廣大，人文旅游資源和自然旅游資源豐富，通過(guò)溝域旅游的開(kāi)發(fā)，能夠拓展旅游產(chǎn)品市場(chǎng)，完善旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開(kāi)拓旅游消費(fèi)空間，增加旅游者的消費(fèi)范圍。溝域旅游開(kāi)發(fā)可以吸納富余勞動(dòng)力，為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┚蜆I(yè)機(jī)會(huì)，使當(dāng)?shù)鼐用瘾@得一定的工資收入和相應(yīng)的投資回報(bào)，促進(jìn)當(dāng)?shù)鼐用裨鍪眨纳粕钯|(zhì)量，縮小與城市居民的差距，提高當(dāng)?shù)鼐用竦奈幕刭|(zhì)，改善生活方式。溝域地區(qū)具有豐富多彩的生態(tài)景觀，開(kāi)發(fā)溝域旅游可立足于原有的生態(tài)環(huán)境基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)溝域資源與環(huán)境的可持續(xù)開(kāi)發(fā)利用，達(dá)到資源增值和循環(huán)利用的效果。通過(guò)有效的旅游空間布局，可帶動(dòng)人流、物流、資金流、信息流在溝域與非溝域之間的流動(dòng)，有利于溝域產(chǎn)業(yè)聚集，帶動(dòng)食、住、行、游、購(gòu)、娛等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，取得旅游聚集效應(yīng)與關(guān)聯(lián)效應(yīng)。同時(shí)，能夠使當(dāng)?shù)鼐用衩撠氈赂?，從事旅游產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)制作和民俗旅游接待等工作，開(kāi)辟新的資金積累渠道，增加資金來(lái)源，帶動(dòng)溝域經(jīng)濟(jì)更快的發(fā)展。

遼寧省有著豐富的溝域旅游資源，如何開(kāi)發(fā)和利用這些資源，是關(guān)系到溝域旅游發(fā)展的重要問(wèn)題。遼寧省在溝域旅游開(kāi)發(fā)過(guò)程中取得了一定成績(jī)，但是在溝域旅游資源開(kāi)發(fā)方面還存在一定的問(wèn)題，需要在發(fā)展中尋求新的解決對(duì)策。

一、遼寧省溝域旅游發(fā)展的重要性

溝域旅游是近年來(lái)逐漸興起的一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展亮點(diǎn)，是以農(nóng)村、農(nóng)業(yè)資源環(huán)境保護(hù)開(kāi)發(fā)為基礎(chǔ)，以滿(mǎn)足城市居民觀光體驗(yàn)、休閑度假等需求為目的，緊密連結(jié)農(nóng)業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的新型產(chǎn)業(yè)形態(tài)。

（一）優(yōu)化溝域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

溝域旅游是一個(gè)具有極強(qiáng)關(guān)聯(lián)性的綜合產(chǎn)業(yè)，發(fā)展溝域旅游需要解決游客的“吃、住、行、游、購(gòu)、娛”六大問(wèn)題，為游客提供多樣化的旅游產(chǎn)品和服務(wù)。因此，溝域旅游帶動(dòng)了與之相關(guān)的商業(yè)、貿(mào)易、餐飲、娛樂(lè)、產(chǎn)品加工、工藝品制造、交通等行業(yè)的發(fā)展，使得溝域內(nèi)的第一和第三產(chǎn)業(yè)得以發(fā)展壯大，提升了農(nóng)產(chǎn)品的附加值，延伸了當(dāng)?shù)氐穆糜萎a(chǎn)業(yè)鏈，優(yōu)化了溝域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使得當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)相互融合、協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）增加山區(qū)勞動(dòng)力就業(yè)

通過(guò)發(fā)展溝域旅游，能夠?yàn)樯絽^(qū)閑散的勞動(dòng)力創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就地轉(zhuǎn)移。旅游業(yè)屬于勞動(dòng)密集型行業(yè)，對(duì)勞動(dòng)力的需求量大，同時(shí)，由于溝域旅游多開(kāi)發(fā)在山區(qū)，地形復(fù)雜、資源隱蔽，為了熟悉當(dāng)?shù)氐匦危ＷC旅游開(kāi)發(fā)工作順利進(jìn)行，從項(xiàng)目規(guī)劃階段便需要雇傭大量熟悉當(dāng)?shù)氐匦危軌驗(yàn)檎{(diào)研團(tuán)隊(duì)提供有效信息的工作人員。在溝域旅游的開(kāi)發(fā)、建設(shè)階段，更是需要大量的建筑工人。到后期的運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)管理人員和服務(wù)人員的巨大需求都會(huì)給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民提供大量的就業(yè)機(jī)會(huì)。因此，通過(guò)發(fā)展溝域旅游，為農(nóng)村剩余勞動(dòng)力提供大量的就業(yè)崗位，使農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就地轉(zhuǎn)移得以實(shí)現(xiàn)，在一定程度上解決山區(qū)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力就業(yè)問(wèn)題。

（三）提高山區(qū)農(nóng)民收入水平

利用山區(qū)資源發(fā)展溝域旅游，為山區(qū)景點(diǎn)帶來(lái)絡(luò)繹不絕的客源，帶動(dòng)當(dāng)?shù)叵M(fèi)，給當(dāng)?shù)剞r(nóng)民創(chuàng)造了難得的發(fā)展機(jī)遇。當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)民通過(guò)向游客銷(xiāo)售特色產(chǎn)品，為其提供餐飲、住宿、交通等服務(wù)，開(kāi)展自主創(chuàng)業(yè)，獲取經(jīng)濟(jì)收入。此外，在一些旅游項(xiàng)目中，游客親自參與采摘瓜果蔬菜，農(nóng)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)就地銷(xiāo)售，減少了農(nóng)產(chǎn)品的流通環(huán)節(jié)，降低了交易成本和采摘的人工成本，從而使農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)效益得到大幅增加，從整體上提高了農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入。

（四）統(tǒng)籌城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展

溝域旅游的發(fā)展，不僅擴(kuò)大城鎮(zhèn)居民在農(nóng)村地區(qū)的消費(fèi)，而且加速了溝域的人流、物流、信息流、技術(shù)流、資金流的流動(dòng)，帶動(dòng)了農(nóng)村社會(huì)各業(yè)發(fā)展，加快了農(nóng)村現(xiàn)代化、城鎮(zhèn)化建設(shè)的進(jìn)程。此外，溝域旅游資源的開(kāi)發(fā)，增加了城市與山區(qū)居民接觸的機(jī)會(huì)，城里游客把現(xiàn)代化城市的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、意識(shí)等信息帶到農(nóng)村，開(kāi)拓了農(nóng)民的眼界，為城市與山區(qū)兩種文化的融合、互補(bǔ)與提高架起了橋梁，使得城鄉(xiāng)文化協(xié)同發(fā)展，為統(tǒng)籌城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展提供了保障。

（五）改善山區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量

溝域旅游作為溝域經(jīng)濟(jì)的一種發(fā)展模式，它的發(fā)展更多地是借勢(shì)山區(qū)自然生態(tài)特征，而不是對(duì)山區(qū)自然植被、地形、河流和土壤等做大的改造和變動(dòng)，在其開(kāi)發(fā)過(guò)程中嚴(yán)格遵循溝域旅游開(kāi)發(fā)要與山區(qū)生態(tài)、資源保護(hù)相結(jié)合的原則，不斷改善山區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量。另外，隨著溝域旅游的發(fā)展，當(dāng)?shù)厥斋@了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，地方政府和當(dāng)?shù)鼐用褚虼烁又匾暽絽^(qū)旅游資源和自然生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，積極搞好環(huán)境整治和村莊綠化美化，使生態(tài)環(huán)境持續(xù)改善，山川更加秀美。

二、遼寧省溝域旅游發(fā)展存在的問(wèn)題

（一）缺少科學(xué)合理的溝域旅游規(guī)劃

各地政府通過(guò)溝域旅游項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)，大量上馬森林公園、主題公園、濱河公園、房車(chē)營(yíng)地等項(xiàng)目，據(jù) 2013年5月7日“全省溝域旅游推進(jìn)會(huì)”報(bào)告情況統(tǒng)計(jì)，其總量達(dá)到68個(gè)，占溝域旅游項(xiàng)目總量的 43.04%，存在低質(zhì)、重復(fù)開(kāi)發(fā)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象。雖然各地政府都已經(jīng)認(rèn)識(shí)到發(fā)展溝域旅游的重要性，但是由于對(duì)溝域旅游的認(rèn)識(shí)不夠充分及對(duì)自身特色定位不明確，缺乏科學(xué)有效的規(guī)劃和合理的布局，導(dǎo)致有些地方出現(xiàn)了無(wú)序開(kāi)發(fā)、重復(fù)開(kāi)發(fā)、惡性競(jìng)爭(zhēng)等不利于旅游發(fā)展的現(xiàn)象。規(guī)劃是發(fā)展的龍頭，是指導(dǎo)發(fā)展的科學(xué)依據(jù)，各地政府要重視規(guī)劃，而不是盲目開(kāi)發(fā)。各地區(qū)、各部門(mén)編制、調(diào)整各種規(guī)劃時(shí)，要充分考慮溝域旅游發(fā)展的需要，因地制宜，特色鮮明，正確處理旅游發(fā)展與城鄉(xiāng)建設(shè)、資源利用和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，通過(guò)溝域旅游的發(fā)展，帶動(dòng)地區(qū)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，建立與生態(tài)環(huán)境相協(xié)調(diào)的溝域旅游發(fā)展模式。

（二）溝域旅游產(chǎn)品缺乏特色

遼寧省在過(guò)去的溝域旅游發(fā)展過(guò)程中，雖然打造了許多家喻戶(hù)曉的溝域旅游景點(diǎn)，但這些旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)層次較低、相似度較高，沒(méi)有形成各自的特色，不能很好帶動(dòng)溝域旅游的發(fā)展。目前遼寧省的溝域旅游開(kāi)發(fā)都集中于溫泉、采摘等相同的溝域旅游項(xiàng)目，沒(méi)有結(jié)合自身的文化、歷史、民俗、地區(qū)差異等獨(dú)具特色的內(nèi)容進(jìn)行開(kāi)發(fā)，如大連一大批圍繞海灘、海島、溫泉進(jìn)行開(kāi)發(fā)的溝域旅游項(xiàng)目，雷同情況嚴(yán)重。在溝域旅游產(chǎn)品開(kāi)發(fā)中，要結(jié)合各地區(qū)的特色，針對(duì)不同的消費(fèi)群體，增加溝域旅游產(chǎn)品的文化、科技和藝術(shù)含量，推動(dòng)產(chǎn)品升級(jí)，以豐富的產(chǎn)品組合來(lái)吸引游客，帶動(dòng)溝域旅游的發(fā)展。

（三）基礎(chǔ)配套設(shè)施不完善

由于溝域旅游資源大多集中于鄉(xiāng)村和山區(qū)，原有基礎(chǔ)配套設(shè)施相對(duì)落后，這也是很多溝域旅游重點(diǎn)開(kāi)發(fā)地區(qū)和后發(fā)地區(qū)迫切需要解決的問(wèn)題。要加快溝域路網(wǎng)的建設(shè)，保證旅游的可進(jìn)入性；加強(qiáng)溝域地區(qū)通信、電視及網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，以及環(huán)衛(wèi)設(shè)施、消防設(shè)施的建設(shè)；加大山區(qū)林業(yè)和水利設(shè)施的建設(shè)，保護(hù)自然環(huán)境；加快旅游配套設(shè)施的建設(shè)，包括游客服務(wù)中心、游客接待中心、停車(chē)場(chǎng)等。

（四）資金支持不足

在溝域旅游發(fā)展過(guò)程中，溝域旅游待建項(xiàng)目多，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)任務(wù)重，這些都需資金給予支持。目前，遼寧省面對(duì)溝域旅游開(kāi)發(fā)融資困難，地方政府對(duì)溝域旅游的發(fā)展投入不足，對(duì)溝域旅游相關(guān)企業(yè)的稅收支持不力，省旅游專(zhuān)項(xiàng)資金用于溝域旅游的比重較小，很多地區(qū)因資金困難限制了溝域旅游的發(fā)展。應(yīng)設(shè)立溝域旅游發(fā)展專(zhuān)項(xiàng)財(cái)政資金，實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，加大對(duì)省旅游專(zhuān)項(xiàng)資金用于溝域旅游的比重，制定溝域旅游發(fā)展評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，采取以獎(jiǎng)代補(bǔ)方式，引導(dǎo)溝域旅游健康快速發(fā)展。

（五）環(huán)境保護(hù)意識(shí)欠缺

隨著溝域旅游的發(fā)展，大量游客涌入景點(diǎn)，雖然帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)也使旅游景點(diǎn)和鄉(xiāng)村生活污水及垃圾排放量增加，河道遭受污染程度加劇，嚴(yán)重影響了河流、水庫(kù)水質(zhì)，對(duì)供水安全構(gòu)成威脅。各地政府及旅游企業(yè)容易重視短期的經(jīng)濟(jì)利益，而忽視環(huán)境問(wèn)題，忽略溝域旅游發(fā)展的可持續(xù)性。在溝域旅游的開(kāi)發(fā)及發(fā)展過(guò)程中，環(huán)境保護(hù)要放在首要位置，每條溝域都應(yīng)該規(guī)劃建設(shè)比例適當(dāng)?shù)奈鬯幚碓O(shè)施、固體廢棄物處理設(shè)施等，做到垃圾就地?zé)o害化處理。

三、遼寧省溝域旅游的模式選擇

遼寧省溝域旅游在各級(jí)政府的大力支持下發(fā)展迅速，取得了一定的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。目前已經(jīng)形成了多種形式，如采摘園、農(nóng)家樂(lè)、度假村、休閑農(nóng)莊、高科技農(nóng)業(yè)園以及一些具有一定規(guī)模性和代表性的溝域旅游景區(qū)。結(jié)合遼寧省溝域旅游資源優(yōu)勢(shì)以及考慮現(xiàn)有發(fā)展問(wèn)題，遼寧省溝域旅游發(fā)展不應(yīng)局限于某種發(fā)展模式，而應(yīng)結(jié)合自身特色采取多樣化的發(fā)展模式，從而促進(jìn)遼寧溝域旅游快速、健康、可持續(xù)發(fā)展。

（一）以鮮明的生態(tài)特色引領(lǐng)溝域旅游發(fā)展

以生態(tài)為核心來(lái)引領(lǐng)遼寧省溝域旅游的發(fā)展，依托遼寧現(xiàn)有的自然景區(qū)，重點(diǎn)發(fā)展休閑觀光旅游業(yè)，并帶動(dòng)特色林果業(yè)、農(nóng)業(yè)觀光園區(qū)和休閑農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展。以丹東青山溝和鐵嶺凡河生態(tài)文化旅游谷為例，位于丹東寬甸滿(mǎn)族自治縣境內(nèi)北部山區(qū)的青山溝，群山環(huán)抱，層巒疊障，森林濃綠，江水清澈，峽谷幽深，深潭寧?kù)o……各色自然景觀兼?zhèn)?，是完美的山水型自然風(fēng)景區(qū)，被聯(lián)合國(guó)專(zhuān)家列為全球六大無(wú)污染的自然景區(qū)之一。鐵嶺縣把“凡河溝域經(jīng)濟(jì)”作為增強(qiáng)縣域經(jīng)濟(jì)活力的重要工程來(lái)抓，提出將“凡河生態(tài)旅游谷”打造成“遼寧第一谷”的奮斗目標(biāo)，積極構(gòu)建集產(chǎn)業(yè)融合、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型、田園風(fēng)光、休閑度假于一體的大型“溝域旅游帶”。

（二）以清晰的文化定位開(kāi)展溝域旅游發(fā)展

通過(guò)創(chuàng)新思維改變?nèi)藗儸F(xiàn)有的消費(fèi)理念、方式和途徑，依托自然、歷史、文化資源開(kāi)發(fā)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)，打造新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。如大連“紫云花汐”薰衣草花田，花田按照國(guó)家4A級(jí)景區(qū)標(biāo)準(zhǔn)打造，有薰衣草花海景觀區(qū)、山谷溪流景觀區(qū)、森林生態(tài)景觀區(qū)、七彩花田景觀區(qū)、綜合服務(wù)區(qū)五大功能區(qū)和22個(gè)景點(diǎn)，是集花海觀光、藝術(shù)采風(fēng)、休閑度假為一體的綜合性旅游園區(qū)?；ㄌ镆劳星М€薰衣草主題花海，同時(shí)配備獨(dú)具風(fēng)格的功能設(shè)施，如北歐古堡、風(fēng)車(chē)組團(tuán)、薰衣草工坊、婚禮殿堂、秋葉彩屋，突出愛(ài)情主題的景觀設(shè)置，營(yíng)造出一處似夢(mèng)如幻的浪漫天堂，挈領(lǐng)大連“浪漫之都”主題。

依托傳統(tǒng)民居、宗教寺廟、革命遺址等人文景觀，重點(diǎn)發(fā)展民俗旅游、文化旅游和紅色旅游，并帶動(dòng)特色林果業(yè)、休閑農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)科技園區(qū)的發(fā)展。如撫順三塊石國(guó)家森林公園，三塊石國(guó)家森林公園集雄、險(xiǎn)、奇、峻、雅、幽、清于一體，森林覆蓋率高達(dá)92%，素有“天然物種基因庫(kù)”、“北方溫帶雨林”和“中國(guó)地方名山”之美譽(yù)。這里還是抗日和時(shí)期的革命根據(jù)地，是一塊充滿(mǎn)著神奇?zhèn)髡f(shuō)的佛教圣地，有栩栩如生的靈山臥佛、一千多年的觀音古洞、神僧坐化飛升的圣地比丘洞等景觀。

（三）以地方品牌打造溝域旅游形象

利用已有的特色支柱產(chǎn)業(yè)資源，注入科技、綠色、健康內(nèi)涵，配套發(fā)展環(huán)境友好型生態(tài)產(chǎn)業(yè)，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)。目前，遼寧省發(fā)展比較成熟的大青溝、青山溝、梨樹(shù)溝、冰峪溝為代表的特色溝域帶動(dòng)了全省溝域旅游的發(fā)展。大青溝國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)是一處保存完好的古代殘遺森林植物群落，總面積12.5萬(wàn)畝。溝內(nèi)的小河涓涓淌過(guò)，清冽澄明，入口甘甜芳美。溝內(nèi)的景致更是朦朧中夾雜清麗，好似夢(mèng)幻世界一般。大青溝旅游項(xiàng)目獨(dú)具特色，騎馬、漂流、空中游是大清溝的三大旅游項(xiàng)目。在不破壞生態(tài)環(huán)境和原始風(fēng)貌的前提下，現(xiàn)已開(kāi)發(fā)建成了漂流探險(xiǎn)、空中游覽、大漠漫游、草原賽馬、民俗風(fēng)情等項(xiàng)目。丹東大梨樹(shù)國(guó)家生態(tài)農(nóng)業(yè)觀光旅游區(qū)，由花果山、藥王谷、聯(lián)珠三湖、仿古新村、影視城、休閑游樂(lè)區(qū)等區(qū)域組成，是集賞花摘果、休閑娛樂(lè)、度假避暑、會(huì)議接待為一體的綜合性旅游區(qū)，其山水田園風(fēng)光、傳統(tǒng)中國(guó)醫(yī)藥文化、地道的農(nóng)家飯菜深受游人喜愛(ài)。冰峪溝旅游度假區(qū)是集觀光、游覽、休閑、度假為一體的山岳型景區(qū)，這里林木參天，山清水秀，宛如江南風(fēng)景，素有“遼南小桂林”之美譽(yù)。冰峪無(wú)山不美，無(wú)水不秀。景區(qū)內(nèi)森林覆蓋率達(dá)90%以上，是國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)、國(guó)家級(jí)森林公園、4A級(jí)國(guó)家旅游風(fēng)景區(qū)。景區(qū)內(nèi)是黃河以北罕見(jiàn)的保存完整的喀斯特地貌。冰峪溝四季景異，春季山花爛漫，夏季溪水潺潺，秋季霜染楓葉，冬季雪野冰川，有云雀峰、花果山、雙龍江、仙人洞等自然人文景觀400多處。

（四）以創(chuàng)新精神整合溝域旅游資源

遼寧省溝域旅游的發(fā)展應(yīng)在借鑒國(guó)內(nèi)外成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，不斷創(chuàng)新突破，在建設(shè)、管理等方面逐步走向規(guī)范與完善。在開(kāi)發(fā)模式方面的突破，不僅要發(fā)揮政府主導(dǎo)的作用，還要大力招商引資，特別要充分調(diào)動(dòng)旅游區(qū)域內(nèi)當(dāng)?shù)鼐用竦姆e極性，引導(dǎo)當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c、開(kāi)發(fā)、建設(shè)。在建設(shè)形式方面的突破，以?xún)?yōu)勢(shì)項(xiàng)目帶動(dòng)其他項(xiàng)目，這個(gè)過(guò)程中要注重核心項(xiàng)目與其他項(xiàng)目間的關(guān)聯(lián)性，注重整體推進(jìn)。資源整合方面的突破，要把發(fā)展溝域旅游與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與美麗鄉(xiāng)村生態(tài)環(huán)境建設(shè)緊密結(jié)合起來(lái)，與農(nóng)民致富增收緊密結(jié)合起來(lái)，積極爭(zhēng)取各方資金支持，實(shí)現(xiàn)各種資源的最佳組合。

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第9篇

內(nèi)容提要: 場(chǎng)外衍生品交易的特殊風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)自對(duì)方違約的信用風(fēng)險(xiǎn)。由此而建立的場(chǎng)外衍生品交易擔(dān)保之信用支持制度不僅成為市場(chǎng)慣例，也符合當(dāng)下各國(guó)金融改革立法的要求。場(chǎng)外衍生品交易擔(dān)保之信用支持制度與傳統(tǒng)債之擔(dān)保制度存在顯著差異，實(shí)質(zhì)是提前兌現(xiàn)衍生品合同下的全部收益并以保證金方式繳付。但是，“海升—大摩案”表明，這套新型金融擔(dān)保機(jī)制對(duì)于以套期保值為目的的企業(yè)用戶(hù)而言可能代價(jià)過(guò)高。只有在追求信用支持制度適用之普適性的同時(shí)合理兼顧各類(lèi)市場(chǎng)主體的利益，才能保障金融衍生品交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。

 

 

    一、問(wèn)題的提出：“海升—大摩案”

    在2008年金融海嘯曝出的中國(guó)企業(yè)衍生品交易重大損失事件中，中國(guó)海升果汁控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)海升）與國(guó)際著名投資銀行摩根士丹利集團(tuán)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大摩）下面的兩家公司——摩根士丹利國(guó)際公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大摩國(guó)際）和摩根士丹利亞洲有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大摩亞洲）——之間的外匯掉期合同爭(zhēng)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“海升-大摩案”）無(wú)疑最引人關(guān)注。[1]海升是一家在英屬開(kāi)曼群島注冊(cè)、中國(guó)香港聯(lián)合交易所上市、中國(guó)陜西省開(kāi)展實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的民營(yíng)企業(yè)，其產(chǎn)品大量出口國(guó)際市場(chǎng)并以美元作為產(chǎn)品出口的主要結(jié)算貨幣。為避免因人民幣升值而導(dǎo)致以美元計(jì)值的貿(mào)易應(yīng)收賬款的匯率損失，2008年7-8月間，海升經(jīng)時(shí)任公司評(píng)級(jí)顧問(wèn)大摩亞洲的介紹，與大摩國(guó)際訂立了為期5年的兩份外匯掉期合同。在這兩份外匯掉期合同中，海升承諾在2013年9月前分別按1：6.828和1：6.8555的固定匯率每月向大摩國(guó)際兌換500萬(wàn)美元和300萬(wàn)美元的人民幣。合同還約定，大摩國(guó)際有權(quán)在外匯掉期合同履行6個(gè)月后隨時(shí)終止該合同。2008年10月，海升與大摩國(guó)際將上述兩份合同合并，并分階段設(shè)定了新的合同匯率。[2]在新合同下，海升有權(quán)在2009年4月10日前支付不超過(guò)3 800萬(wàn)美元的解約金而提前終止合同。海升與大摩國(guó)際的交易雖然名為外匯掉期合同，但并不是標(biāo)準(zhǔn)的掉期合同，[3]而是一系列的外匯遠(yuǎn)期合同，[4]即海升有權(quán)同時(shí)也有義務(wù)在未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)，定期按照約定的匯率向大摩國(guó)際出售一定的美元。由于合同履行期長(zhǎng)達(dá)5年且每月結(jié)算交割一次，因此形成了一系列在不同時(shí)間履行的外匯遠(yuǎn)期合同的集合，類(lèi)似于傳統(tǒng)的貨幣兌換。[5]此外，由于交易的目的是為了對(duì)沖海升美元收入的匯率風(fēng)險(xiǎn)，大摩國(guó)際實(shí)際并不需要美元，因此合同采取了軋差交割本金的差額結(jié)算方式[6]——在每個(gè)月的結(jié)算日，當(dāng)事人無(wú)須向?qū)Ψ饺~交付800萬(wàn)美元或等值人民幣，而是按照結(jié)算日的市場(chǎng)匯率與合同約定匯率之差計(jì)算出一個(gè)凈支付額，并確定負(fù)有實(shí)際支付義務(wù)的一方，由該方當(dāng)事人向?qū)Ψ街Ц哆@個(gè)差額。現(xiàn)實(shí)中，自2008年底以來(lái)美元兌換人民幣的匯率基本圍繞1：6.83波動(dòng)，低于合同規(guī)定的美元匯率，[7]因此海升在外匯掉期合同的頭幾個(gè)月的實(shí)際結(jié)算中一直是獲利方，大摩國(guó)際截止訟爭(zhēng)時(shí)累計(jì)向海升支付了72 057.7美元。

    “海升—大摩案”源于長(zhǎng)達(dá)5年的衍生品合同帶來(lái)的保證金義務(wù)，成為海升無(wú)法承受的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)。2008年7月2日，海升與大摩國(guó)際簽署了國(guó)際互換及衍生品交易協(xié)會(huì)（isda）的主協(xié)議規(guī)則體系（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《isda主協(xié)議》）及相應(yīng)的《信用支持附件》，承擔(dān)了交付保證金的義務(wù)。[8]2008年9月，離岸市場(chǎng)上美元與人民幣遠(yuǎn)期匯率跌至1：7左右，低于當(dāng)期約定匯率，大摩亞洲根據(jù)自己的計(jì)算，首次通知海升支付現(xiàn)金保證金，但被海升拒絕。海升與大摩國(guó)際變更合同后，2009年4月，大摩國(guó)際再次要求海升支付約7000萬(wàn)元人民幣的保證金。海升再次拒絕支付，其理由是在合同編制及訂立時(shí)，公司評(píng)級(jí)顧問(wèn)大摩亞洲理應(yīng)了解公司的財(cái)務(wù)狀況及支付該保證金將對(duì)公司構(gòu)成不利影響，但大摩國(guó)際與大摩亞洲均未曾知會(huì)或披露關(guān)于任何該保證金的條款及任何與虧損有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。[9]2009年4月2日，海升以侵權(quán)為由，在陜西省西安市中級(jí)人民法院起訴大摩國(guó)際及大摩亞洲；而大摩國(guó)際則宣布提前終止合同，并依據(jù)合同的專(zhuān)屬管轄權(quán)條款訴諸英格蘭高等法院，追究海升的違約責(zé)任，索賠2 628萬(wàn)美元（折合人民幣約1.8億元）。

    從表面看，海升寧愿被指控“違約”也要終止一項(xiàng)正在盈利的衍生品交易的做法頗令人費(fèi)解。而實(shí)際上，它折射出國(guó)際金融衍生品交易特有的風(fēng)險(xiǎn)，即來(lái)自場(chǎng)外衍生品交易中對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)。那么，究竟何為來(lái)自場(chǎng)外衍生品交易中對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)呢？針對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)，法律為場(chǎng)外衍生品交易提供了一種什么樣的擔(dān)保機(jī)制呢？其運(yùn)作邏輯又如何呢？在這樣一種運(yùn)作邏輯之下，該機(jī)制在目前的市場(chǎng)條件下，對(duì)交易雙方是否具有普適性，真正保障金融衍生品交易市場(chǎng)的健康發(fā)展呢？

    二、場(chǎng)外衍生品交易之擔(dān)保安排：信用支持制度

    企業(yè)與銀行之間進(jìn)行的衍生品交易屬于場(chǎng)外衍生品交易，當(dāng)事人間是一對(duì)一的合同關(guān)系。場(chǎng)外衍生品交易的主要風(fēng)險(xiǎn)是來(lái)自對(duì)方的信用風(fēng)險(xiǎn)，即對(duì)方到期不能履行合同下的交付義務(wù)而給自己帶來(lái)的損失。在國(guó)際金融實(shí)踐中，化解信用風(fēng)險(xiǎn)的主要方式包括凈額結(jié)算、現(xiàn)金結(jié)算或差額結(jié)算、擔(dān)保安排等。其中，凈額結(jié)算、現(xiàn)金結(jié)算等都與支付方式相關(guān)，目的是減少合同項(xiàng)下實(shí)際支付的款項(xiàng)；而擔(dān)保則是保障對(duì)方履行合同義務(wù)、防范債權(quán)風(fēng)險(xiǎn)最基本的法律工具。由于擔(dān)保問(wèn)題的重要性，《isda主協(xié)議》也包含了專(zhuān)門(mén)規(guī)定擔(dān)保安排的法律文件——《信用支持附件》。[10]該文件對(duì)場(chǎng)外衍生品交易的擔(dān)保制度——信用支持制度——進(jìn)行了規(guī)定。

    （一）信用支持制度：基于傳統(tǒng)的債之擔(dān)保制度的比較分析

    信用支持制度是依據(jù)合同建立起來(lái)的一種擔(dān)保安排。參與場(chǎng)外衍生品交易的當(dāng)事人簽署了isda的《信用支持附件》后，方可適用其規(guī)則。根據(jù)《信用支持附件》的規(guī)定，在衍生品合同下有風(fēng)險(xiǎn)敞口（risk exposure）的一方，有權(quán)要求對(duì)方支付與風(fēng)險(xiǎn)敞口金額相當(dāng)?shù)膿?dān)保品。擔(dān)保品多為現(xiàn)金或流動(dòng)性很好的證券。提供擔(dān)保的一方或者將擔(dān)保品質(zhì)押給收取擔(dān)保的一方，或者將擔(dān)保品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給后者。不論哪種情形，占有擔(dān)保品的當(dāng)事人都有權(quán)使用、處置該擔(dān)保品，并在對(duì)方違約時(shí)直接用擔(dān)保品折價(jià)抵償；對(duì)方履約后，僅需要向?qū)Ψ酵诉€同等價(jià)值的擔(dān)保品即可。但是，如果合同履行期間內(nèi)合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口轉(zhuǎn)移到對(duì)方時(shí)，則原收到擔(dān)保品的一方不僅要退還擔(dān)保品，而且還需要按照對(duì)方的要求繳付與新的風(fēng)險(xiǎn)敞口對(duì)應(yīng)的擔(dān)保品。此外，擔(dān)保安排構(gòu)成衍生品合同存續(xù)的必備條件。如果負(fù)有繳付擔(dān)保品義務(wù)的一方未能履行義務(wù)，此一擔(dān)保上的違約行為可以導(dǎo)致整個(gè)合同或交易的提前終止。

    從形式上看，場(chǎng)外衍生品交易中的信用支持制度類(lèi)似于傳統(tǒng)債之擔(dān)保制度，即由合同一方當(dāng)事人在擔(dān)保物上設(shè)定擔(dān)保負(fù)擔(dān)以保障對(duì)方的利益。但是，在擔(dān)保安排的法律地位、擔(dān)保權(quán)人的權(quán)利、對(duì)質(zhì)押的態(tài)度、擔(dān)保物類(lèi)型、轉(zhuǎn)移方式等諸多方面，信用支持制度與傳統(tǒng)債之擔(dān)保制度都存在顯著差異。特別是，整套信用支持制度是圍繞著風(fēng)險(xiǎn)敞口而非特定債權(quán)人、債務(wù)人以及本金數(shù)額確定的“主債權(quán)”組織起來(lái)的。風(fēng)險(xiǎn)敞口決定了誰(shuí)有權(quán)收取擔(dān)保品繼而成為擔(dān)保權(quán)人。不僅如此，風(fēng)險(xiǎn)敞口又是變化的，其變化導(dǎo)致?lián)?quán)人與擔(dān)保人之間的身份發(fā)生轉(zhuǎn)移、擔(dān)保金額發(fā)生改變?！昂Ｉ?大摩案”正是基于風(fēng)險(xiǎn)敞口下不確定的擔(dān)保義務(wù)而產(chǎn)生的。

    （二）信用支持制度的核心概念：風(fēng)險(xiǎn)敞口

    “風(fēng)險(xiǎn)敞口”一詞源于銀行業(yè)務(wù)，本意指貸款人因借款人違約導(dǎo)致的可能承受風(fēng)險(xiǎn)的信貸余額。在金融衍生品交易中，“風(fēng)險(xiǎn)敞口”被用來(lái)泛指合同一方當(dāng)事人在衍生品合同下可實(shí)現(xiàn)的全部收益；若對(duì)方違約，則收益無(wú)法兌現(xiàn)，從而遭遇風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《信用支持附件》的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)敞口是指在任何估值日假設(shè)交易雙方在合同下的所有交易在相關(guān)的估值時(shí)間終止，根據(jù)衍生品交易主協(xié)議的“終止凈額結(jié)算”條款的規(guī)定應(yīng)由一方向另一方支付的數(shù)額。[11]這里有兩個(gè)概念需要解釋?zhuān)皇墙K止凈額結(jié)算，二是估值。終止凈額結(jié)算是場(chǎng)外衍生品交易提前終止時(shí)雙方當(dāng)事人了結(jié)合同項(xiàng)下全部債權(quán)債務(wù)關(guān)系的程序。[12]衍生品合同通常涉及當(dāng)事人之間未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)發(fā)生的一系列現(xiàn)金流支付，如在海升與大摩國(guó)際的交易中海升在5年內(nèi)每個(gè)月向大摩國(guó)際出售800萬(wàn)美元。如果交易提前終止，雙方不僅需要對(duì)已完成的交易部分進(jìn)行結(jié)算，而且還需要計(jì)算合同下尚未履行的各期支付義務(wù)的公允市場(chǎng)價(jià)值，比較雙方各自在合同下應(yīng)當(dāng)支付的總額，以?xún)烧咧g的差額作為凈支付額，由支付義務(wù)較大的一方將該差額支付給另一方。從本質(zhì)上看，雙方支付義務(wù)之間的差額也就是一方當(dāng)事人在合同下可獲得的全部收益以及另一方遭遇的全部損失。因此，盡管合同提前終止，但根據(jù)《isda主協(xié)議》的“終止凈額結(jié)算”條款的規(guī)定，合同一方在合同下的潛在收益依然能夠得到全部?jī)冬F(xiàn)。在為擔(dān)保的目的而計(jì)算合同風(fēng)險(xiǎn)敞口時(shí)，合同并沒(méi)有提前終止，只是參照上述“終止凈額結(jié)算”條款來(lái)計(jì)算、確定合同預(yù)期給一方當(dāng)事人帶來(lái)的全部收益（對(duì)另一方來(lái)說(shuō)則為損失），從而確定擔(dān)保品的價(jià)值及繳付義務(wù)人。這個(gè)程序也稱(chēng)為對(duì)衍生品合同進(jìn)行估值。衍生品合同最本質(zhì)的特征就是其價(jià)值隨著基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)波動(dòng)而變化，因此，在衍生品合同存續(xù)期間，合同下的收益（或風(fēng)險(xiǎn)敞口）的方向、金額都會(huì)隨著市場(chǎng)波動(dòng)而發(fā)生變化。相應(yīng)的，承擔(dān)繳付擔(dān)保品義務(wù)的當(dāng)事人也是變動(dòng)的，追加保證金或減少保證金也是常態(tài)。而對(duì)衍生品合同估值的目的就是為了使擔(dān)保安排與衍生品合同下的收益或風(fēng)險(xiǎn)敞口在方向、金額上保持一致，從而確保合同下獲利的一方得到充分的保障。實(shí)踐中，合同主體可以約定以每日、每周或每月作為一個(gè)估值周期，以便根據(jù)衍生品合同風(fēng)險(xiǎn)敞口的變化來(lái)調(diào)整保證金。在估值日，當(dāng)事人根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算合同下各方的實(shí)際支付義務(wù)，支付義務(wù)較小的一方有潛在的獲利，但存在風(fēng)險(xiǎn)敞口，從而可以要求支付義務(wù)較大的一方提供與此風(fēng)險(xiǎn)敞口金額相當(dāng)?shù)膿?dān)保品。通過(guò)比較基礎(chǔ)資產(chǎn)的合同價(jià)與市場(chǎng)價(jià)的估值方法稱(chēng)為“盯市計(jì)值”，所計(jì)算出來(lái)的金額代表了合同的公允市場(chǎng)價(jià)值，同時(shí)也反映了合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口，是對(duì)合同下信用風(fēng)險(xiǎn)的量化。[13]

    （三）保證金義務(wù)：來(lái)自風(fēng)險(xiǎn)敞口的影響

    從技術(shù)層面來(lái)看，以終止凈額結(jié)算方式確定風(fēng)險(xiǎn)敞口及擔(dān)保義務(wù)有以下幾個(gè)特點(diǎn)，它們?cè)凇昂Ｉ?大摩案”中都有所體現(xiàn)：（1）在確定哪一方有義務(wù)交付擔(dān)保品時(shí)，并不是僅僅比較當(dāng)前或最近一期的支付義務(wù)，而是要把未來(lái)需要履行的全部支付義務(wù)合并在一起考慮。這就需要參考基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)長(zhǎng)期的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)。它可能與基礎(chǔ)資產(chǎn)的當(dāng)前價(jià)格表現(xiàn)完全不同，由此產(chǎn)生合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口與當(dāng)前盈虧狀況之間的背離這一獨(dú)特現(xiàn)象。在“海升-大摩案”中，海升對(duì)大摩國(guó)際提出的保證金要求感到意外與震驚也正源于此。盡管海升在2008年下半年的每月實(shí)際結(jié)算時(shí)是盈利的一方，但市場(chǎng)預(yù)期未來(lái)美元匯率將顯著上升，以此為基準(zhǔn)計(jì)算未來(lái)合同下的全部支付義務(wù)，海升是潛在的損失方，因此需要向有風(fēng)險(xiǎn)敞口的大摩國(guó)際支付保證金。（2）在金融市場(chǎng)中，風(fēng)險(xiǎn)與時(shí)間存在密切聯(lián)系。[14]在其他條件不變的前提下，一項(xiàng)金融交易期限越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)往往越大。這也意味著，期限越長(zhǎng)的衍生品合同，計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)敞口以及相應(yīng)的擔(dān)保金義務(wù)會(huì)更大。類(lèi)似海升與大摩國(guó)際之間長(zhǎng)達(dá)5年的外匯掉期合同，由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)敞口以及保證金義務(wù)也就不是一個(gè)小數(shù)目了。（3）衍生品交易合同風(fēng)險(xiǎn)敞口的計(jì)算涉及對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)未來(lái)價(jià)格走勢(shì)的判斷，具有一定的主觀性。如果相關(guān)基礎(chǔ)資產(chǎn)并不存在遠(yuǎn)期市場(chǎng)報(bào)價(jià)，就只能依賴(lài)于金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部技術(shù)模型來(lái)確定未來(lái)的價(jià)格。這也意味著，在企業(yè)與金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行的衍生品交易中，金融機(jī)構(gòu)占據(jù)了優(yōu)勢(shì)地位，企業(yè)通常只能被動(dòng)地接受金融機(jī)構(gòu)計(jì)算出的保證金義務(wù)額。[15]

    三、信用支持制度：運(yùn)作邏輯與制度價(jià)值分析

    場(chǎng)外衍生品交易中的信用支持制度以衍生品合同下的信用風(fēng)險(xiǎn)敞口為擔(dān)保對(duì)象，用“盯市計(jì)值”方法來(lái)計(jì)量被擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)敞口的價(jià)值；擔(dān)保義務(wù)隨著基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格變化而變化的并非一個(gè)確定的金額，擔(dān)保人和擔(dān)保權(quán)人的身份也并非一成不變。雖然這一套擔(dān)保機(jī)制的邏輯與傳統(tǒng)債之擔(dān)保制度存在根本性的差異甚至沖突，但其產(chǎn)生與發(fā)展有客觀的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，目的在于滿(mǎn)足快速發(fā)展的金融市場(chǎng)特別是場(chǎng)外衍生品交易市場(chǎng)對(duì)交易效率與安全的追求。

    （一）衍生品合同的內(nèi)在屬性構(gòu)成信用支持制度的基礎(chǔ)

    任何一種擔(dān)保安排總是為交易服務(wù)的，信用支持制度的運(yùn)作邏輯也源于衍生品合同的內(nèi)在屬性。衍生品交易的基本功能是風(fēng)險(xiǎn)管理，即市場(chǎng)主體基于對(duì)未來(lái)市場(chǎng)要素價(jià)格變動(dòng)的預(yù)期而訂立合同，鎖定未來(lái)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)要素的成本或產(chǎn)品服務(wù)的價(jià)格，或者對(duì)沖相關(guān)市場(chǎng)要素的價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。因此，衍生品合同的一個(gè)顯著特點(diǎn)是“當(dāng)前訂約，未來(lái)履行”。雙方當(dāng)事人都有在未來(lái)的某個(gè)時(shí)點(diǎn)向?qū)Ψ浇桓短囟ㄉ唐坊蜇泿诺臋?quán)利與義務(wù)，而無(wú)法事先確定誰(shuí)是債權(quán)人。例如，在利率互換交易中，一方支付固定利率，另一方支付浮動(dòng)利率，雙方互為債權(quán)人與債務(wù)人。在此情形下，傳統(tǒng)擔(dān)保法的為合同債權(quán)提供保障的理念在此很難適用，因?yàn)榭瓷先ッ恳环蕉季哂袀鶛?quán)人身份，都承擔(dān)對(duì)方違約的信用風(fēng)險(xiǎn)。

    針對(duì)衍生品合同的特點(diǎn)，市場(chǎng)實(shí)踐發(fā)展出凈額結(jié)算的理念，即合同下的雙向支付義務(wù)相互沖抵，僅就凈額部分進(jìn)行支付。這一理念體現(xiàn)在擔(dān)保安排上，就是以合同下的凈支付（預(yù)期收益）作為被擔(dān)保對(duì)象。市場(chǎng)通常預(yù)期，在合同下遭受損失的一方可能不愿意履行合同，從而令獲利方的潛在收益無(wú)法實(shí)現(xiàn)，暴露在信用風(fēng)險(xiǎn)之下。為防范這種信用風(fēng)險(xiǎn)，就要求潛在的損失方向潛在的獲利方提供與風(fēng)險(xiǎn)敞口金額相當(dāng)?shù)膿?dān)保品。從理論上說(shuō)，衍生品合同一旦訂立，當(dāng)事人之間不僅是合同對(duì)方關(guān)系，同時(shí)也被區(qū)分成獲利方和損失方，這也使得風(fēng)險(xiǎn)敞口而非合同債權(quán)更適宜成為度量信用風(fēng)險(xiǎn)的尺度。

    衍生品合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口是隨衍生品合同下基礎(chǔ)資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格變化而變化的，作為履約保障的擔(dān)保安排也應(yīng)隨時(shí)反映市場(chǎng)的變化以保障合同的履行并維持金融交易秩序的穩(wěn)定。如果說(shuō)傳統(tǒng)債之擔(dān)保制度的目的在于保障合同債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，那么場(chǎng)外衍生品交易信用支持制度則是為了消除衍生品合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口、保障獲利方“合同收益”的實(shí)現(xiàn)而存在的。

    （二）金融市場(chǎng)的效率與安全是信用支持制度的價(jià)值追求

    相較于實(shí)體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，金融市場(chǎng)由于以資金為處理對(duì)象，流量大、速度快、參與主體眾多、影響面廣，因此對(duì)市場(chǎng)效率與安全有著更高的要求。2009年下半年，場(chǎng)外衍生品交易的市場(chǎng)容量達(dá)到615萬(wàn)億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他類(lèi)型的金融市場(chǎng)及實(shí)體經(jīng)濟(jì)的規(guī)模，[16]金融機(jī)構(gòu)、對(duì)沖基金等活躍的市場(chǎng)主體持有大量的合同，主要通過(guò)背對(duì)背交易[17]在衍生品市場(chǎng)中形成了一個(gè)緊密交織、錯(cuò)綜復(fù)雜的網(wǎng)絡(luò)。任何一個(gè)主要市場(chǎng)參與人的違約或者破產(chǎn)都可能導(dǎo)致市場(chǎng)的連鎖反應(yīng)。為保障合同的正常履行，信用支持制度不僅將合同下的潛在獲益作為擔(dān)保對(duì)象，要求潛在損失方交付與獲利方的風(fēng)險(xiǎn)敞口額相當(dāng)?shù)膿?dān)保品，而且根據(jù)市場(chǎng)變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)敞口的影響，隨時(shí)調(diào)整擔(dān)保義務(wù)。此外，信用支持制度還賦予擔(dān)保權(quán)人對(duì)擔(dān)保品靈活的使用、處分權(quán)，以確保合同下的獲利方可以隨時(shí)兌現(xiàn)合同收益。這樣不僅便于快速處理違約事宜，維護(hù)金融市場(chǎng)的效率與穩(wěn)定，而且也能夠最大限度地遏制對(duì)方違約。不僅如此，信用支持制度通過(guò)將衍生品合同下的潛在收益全部提前兌現(xiàn)，以擔(dān)保品的方式存在，實(shí)現(xiàn)了擔(dān)保與收益的一體化，從而極大地方便了合同的轉(zhuǎn)讓。如果衍生品合同逐期正常履行，隨著每期收益的實(shí)現(xiàn)，剩余的風(fēng)險(xiǎn)敞口逐漸減小，擔(dān)保品也將逐步減少或被返還。如果衍生品合同被提前終止，應(yīng)獲利的一方也通過(guò)持有等額的擔(dān)保品而不會(huì)遭受任何損失。實(shí)踐中，擔(dān)保品往往是現(xiàn)金或者現(xiàn)金等價(jià)物（如美國(guó)國(guó)債等流動(dòng)性極佳的債券），這更令擔(dān)保安排蛻變?yōu)楹贤找娴呢泿疟憩F(xiàn)形式。

    可以說(shuō)，信用支持制度作為從國(guó)際金融實(shí)務(wù)中發(fā)展起來(lái)的一種合同安排，不僅對(duì)單個(gè)衍生品合同的安全性而且對(duì)整個(gè)衍生品市場(chǎng)的效率與秩序都具有良好的促進(jìn)作用。附帶了信用支持的衍生品合同具有更大的流動(dòng)性，不僅方便當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓相關(guān)合同，更有助于場(chǎng)外衍生品交易的做市商——金融中介機(jī)構(gòu)——進(jìn)行背對(duì)背交易，從而更好地轉(zhuǎn)移、分配、管理風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)衍生品交易作為風(fēng)險(xiǎn)管理工具的核心功能。目前，《isda主協(xié)議》以及中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（nafmii）的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》（2009年版）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《nafmii主協(xié)議》）都屬于金融行業(yè)組織擬訂的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，作為其附件的《信用支持附件》或《履約保障文件》的法律地位也是如此。隨著金融全球化以及場(chǎng)外衍生品交易市場(chǎng)的快速發(fā)展，《isda主協(xié)議》下的擔(dān)保安排也逐漸開(kāi)始獲得法律上的認(rèn)可。2002年歐盟議會(huì)及理事會(huì)通過(guò)的《金融擔(dān)保品指令》以及2009年國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)（unidroit）外交會(huì)議通過(guò)的《中介化證券實(shí)體法公約》在擔(dān)保權(quán)人的權(quán)利、擔(dān)保物的類(lèi)型、轉(zhuǎn)移方式等方面都采納了與信用支持制度類(lèi)似的規(guī)則。這或許代表著一套新的金融擔(dān)保規(guī)則正在形成。但是，這套與傳統(tǒng)擔(dān)保規(guī)則不同的擔(dān)保規(guī)則的運(yùn)作邏輯是否具有普適性呢？

    四、企業(yè)用戶(hù)與金融機(jī)構(gòu)：信用支持制度的普適性爭(zhēng)議

    表面上看，“海升-大摩案”似乎是一個(gè)老掉牙的故事：中國(guó)企業(yè)因不了解國(guó)際慣例而陷入被動(dòng)境地。[18]然而，這并非故事的全部。海升在擔(dān)保問(wèn)題上違約并非僅僅是不了解信用支持制度，而是即便知曉也不可能遵守，因?yàn)椤啊Ц对摫ＷC金將對(duì)本集團(tuán)構(gòu)成不利影響”。[19]換言之，若海升事先被大摩方面告知他們之間的場(chǎng)外衍生品交易有此擔(dān)保安排，恐怕一開(kāi)始就不會(huì)訂立外匯掉期合同了。這里就暴露出一個(gè)問(wèn)題：擔(dān)保本是保障主合同債權(quán)實(shí)現(xiàn)的輔助手段，但如果它反而變成了締結(jié)主交易合同的障礙，那么就令人對(duì)這種擔(dān)保安排的正當(dāng)性、合理性產(chǎn)生懷疑了?，F(xiàn)實(shí)中，這也正是信用支持制度遭遇的挑戰(zhàn)——質(zhì)疑的聲音主要來(lái)自以套期保值為目的而參與場(chǎng)外衍生品交易的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)企業(yè)用戶(hù)）。在當(dāng)下美國(guó)、歐盟正在進(jìn)行的場(chǎng)外衍生品交易監(jiān)管改革的進(jìn)程中，一方面是立法者為減少場(chǎng)外衍生品交易的對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)制要求普遍性地適用信用支持制度；[20]另一方面則是作為場(chǎng)外衍生產(chǎn)品最終用戶(hù)的非金融企業(yè)強(qiáng)烈抵制信用支持制度的普遍適用，主張這種擔(dān)保安排僅應(yīng)適用于商業(yè)銀行、投資銀行等金融中介機(jī)構(gòu)以及對(duì)沖基金、保險(xiǎn)公司等場(chǎng)外衍生品交易的活躍主體。[21]從這個(gè)角度看，“海升-大摩案”也折射出企業(yè)用戶(hù)與金融機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)活躍主體之間在金融擔(dān)保規(guī)則上的尖銳對(duì)立。

    企業(yè)用戶(hù)群體抵制包括信用支持制度在內(nèi)的金融擔(dān)保規(guī)則的原因在于，金融擔(dān)保規(guī)則是一種“貧富懸殊”、明顯偏向強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)主體的制度安排：合同下的獲利方通過(guò)占有、使用擔(dān)保品而提前收獲了全部盈利；相反，合同下的損失方則不得不承受沉重的現(xiàn)金流負(fù)擔(dān)。企業(yè)用戶(hù)簽訂的套期保值合同期限都比較長(zhǎng)，這種現(xiàn)金流壓力就更大，嚴(yán)重時(shí)甚至可能威脅到虧損方的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。而為這種擔(dān)保安排辯護(hù)的理由通常是：參與衍生品交易的雙方當(dāng)事人對(duì)未來(lái)的市場(chǎng)變動(dòng)各自有不同的預(yù)期，雙方都有可能成為獲利方，因此不能說(shuō)這種擔(dān)保安排天然就不合理。但是，在交易雙方為金融機(jī)構(gòu)與最終用戶(hù)是從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、僅為套期保值目的而間或參與場(chǎng)外衍生品交易的非金融企業(yè)用戶(hù)的情形下，金融擔(dān)保規(guī)則所預(yù)設(shè)的主體平等前提實(shí)質(zhì)上是不存在的。這是因?yàn)椋?/p>

    第一，金融機(jī)構(gòu)與企業(yè)用戶(hù)在衍生品交易中處于信息、技術(shù)不對(duì)等的地位，這意味著擔(dān)保義務(wù)額的確定即風(fēng)險(xiǎn)敞口的計(jì)算完全掌控在掌握著復(fù)雜金融市場(chǎng)技術(shù)模型的大型金融機(jī)構(gòu)手中，企業(yè)用戶(hù)完全沒(méi)有能力對(duì)自己可能承受的擔(dān)保義務(wù)加以控制，甚至無(wú)法形成可靠的預(yù)期。如果金融機(jī)構(gòu)在此過(guò)程中欺詐、誤導(dǎo)企業(yè)用戶(hù)或隱瞞關(guān)鍵信息，都可能給企業(yè)用戶(hù)帶來(lái)意想不到的損失。筆者在調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，實(shí)踐中一些外資金融機(jī)構(gòu)還利用自己的信息優(yōu)勢(shì)地位，惡意占用對(duì)方的擔(dān)保品及其資金：當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格變化顯示風(fēng)險(xiǎn)敞口在自己一方時(shí)，則要求對(duì)方提供或追加擔(dān)保品；而當(dāng)市場(chǎng)反向變化，風(fēng)險(xiǎn)敞口轉(zhuǎn)移到對(duì)方時(shí)，卻不告知對(duì)方，不返還對(duì)方提交的擔(dān)保品，更不提交自己應(yīng)交付的擔(dān)保品。許多場(chǎng)外衍生品交易都是量身定做的產(chǎn)品，缺乏市場(chǎng)報(bào)價(jià)，因此處于信息、技術(shù)弱勢(shì)地位的一方特別是企業(yè)用戶(hù)甚至都不知道自己的權(quán)益遭到侵害，就更不用說(shuō)要求賠償了。

    第二，金融機(jī)構(gòu)通常具有較強(qiáng)的流動(dòng)性，擁有大量的現(xiàn)金、國(guó)債等資產(chǎn)，足以應(yīng)付頻繁變動(dòng)的、金額巨大的保證金及追加保證金義務(wù)。但是，企業(yè)用戶(hù)則不然，它們通常不持有或者僅持有極少的證券類(lèi)資產(chǎn)，所持有的現(xiàn)金也是完全服務(wù)于企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)流轉(zhuǎn)目的。一旦遭遇市場(chǎng)急劇變動(dòng)，需要支付高額的保證金，企業(yè)的流動(dòng)資金就會(huì)迅速減少，影響企業(yè)正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。海升的情形就是一個(gè)典型例子。由于外匯掉期合同為期5年，總交易金額達(dá)4.8億美元，大摩國(guó)際要求海升支付的保證金義務(wù)達(dá)到1.4億元人民幣之巨，扣除了大摩國(guó)際提供的1 000萬(wàn)美元信用額度后依然高達(dá)7 000萬(wàn)元人民幣。以海升的財(cái)務(wù)狀況特別是現(xiàn)金流水平，根本不可能滿(mǎn)足大摩國(guó)際的要求。[22]海升的境遇并非個(gè)案。美國(guó)商業(yè)圓桌會(huì)議2010年4月的調(diào)研報(bào)告顯示，按照目前的衍生品交易規(guī)模，僅標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)中的非金融機(jī)構(gòu)最終用戶(hù)每戶(hù)平均需要撥出2.69億美元來(lái)作為參與場(chǎng)外衍生品交易的初始保證金，合計(jì)331億美元。這將導(dǎo)致企業(yè)不愿進(jìn)行套期保值甚至削減相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)和雇員，或者將套期保值業(yè)務(wù)移到海外進(jìn)行。不論產(chǎn)生哪種后果，都將對(duì)美國(guó)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的振興產(chǎn)生顯著的負(fù)面影響。[23]

    筆者認(rèn)為，為套期保值目的而參與場(chǎng)外衍生品交易的非金融企業(yè)用戶(hù)，其行為模式與其他主體（金融中介以及為投機(jī)獲利目的而參與交易者）有本質(zhì)區(qū)別，通常不會(huì)給交易對(duì)方帶來(lái)顯著的信用風(fēng)險(xiǎn)。因此，信用支持制度的內(nèi)在價(jià)值——保障合同安全、增加衍生品交易市場(chǎng)流動(dòng)性等——在涉及企業(yè)用戶(hù)的交易中缺乏明顯的體現(xiàn)，而其操作方式——提前兌現(xiàn)合同收益并以保證金方式繳付——卻給企業(yè)用戶(hù)施加了無(wú)法承受的負(fù)擔(dān)。具體來(lái)說(shuō)，套期保值表明企業(yè)用戶(hù)參與場(chǎng)外衍生品交易的目的是為了對(duì)沖現(xiàn)貨交易部分的風(fēng)險(xiǎn)，兩者是反向變動(dòng)的。[24]即使衍生品交易下出現(xiàn)潛在損失，企業(yè)用戶(hù)也可以用現(xiàn)貨交易的額外收益來(lái)抵消；或者直接用現(xiàn)貨來(lái)履行衍生品合同，從而避免衍生品交易潛在損失貨幣化。換言之，為套期保值目的的企業(yè)用戶(hù)通常不存在衍生品交易下違約的動(dòng)機(jī)。以海升為例，其進(jìn)行套期保值交易的初衷就是為了鎖定出口外匯收入的人民幣金額，并非謀求從匯率變動(dòng)中獲利。因此，不論衍生品合同的價(jià)格與市價(jià)相比如何變化，它都是企業(yè)能夠接受、也愿意接受的價(jià)格，否則也不會(huì)訂立衍生品合同了。[25]此外，企業(yè)用戶(hù)為套期保值目的而訂立衍生品合同后，通常也不會(huì)轉(zhuǎn)讓、更不會(huì)頻繁轉(zhuǎn)讓合同。在此情形下，作為其對(duì)方的金融機(jī)構(gòu)還要求將合同下未來(lái)收益全部提前兌現(xiàn)就顯得過(guò)分了，這只會(huì)逼得企業(yè)退出衍生品交易。相反，如果金融機(jī)構(gòu)的對(duì)方是對(duì)沖基金等投機(jī)者，信用支持制度就很有必要。因?yàn)橥稒C(jī)者在衍生品交易下出現(xiàn)潛在損失時(shí)，由于缺乏對(duì)沖損失的現(xiàn)貨頭寸，違約的概率會(huì)大大增加。因此，通過(guò)提前占有潛在損失方的擔(dān)保品，金融中介機(jī)構(gòu)可以抑制對(duì)沖基金等投機(jī)者的違約沖動(dòng)。同時(shí)，對(duì)沖基金等準(zhǔn)金融實(shí)體擁有的流動(dòng)性資產(chǎn)比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于企業(yè)，承受追加保證金的能力也比較強(qiáng)，強(qiáng)制對(duì)其適用信用支持制度也不會(huì)帶來(lái)太大的負(fù)面影響。

    由此來(lái)看，信用支持制度內(nèi)在的理念以及制度設(shè)計(jì)無(wú)可厚非，但適用范圍卻需要進(jìn)一步斟酌。畢竟，信用支持制度的產(chǎn)生不過(guò)十幾年的時(shí)間，而且之前主要適用于金融機(jī)構(gòu)之間的場(chǎng)外衍生品交易，僅最近幾年才出現(xiàn)非金融企業(yè)在簽署《isda主協(xié)議》的同時(shí)也簽署《信用支持附件》的情形。因此，信用支持制度的局限性特別是其對(duì)非金融企業(yè)可能產(chǎn)生的負(fù)面影響才剛剛開(kāi)始顯現(xiàn)。從這個(gè)角度看，“海升-大摩案”本可以提供一個(gè)國(guó)際化的平臺(tái)來(lái)充分討論信用支持制度甚至金融擔(dān)保規(guī)則的普適性問(wèn)題，但雙方最終庭外和解使得中、英兩國(guó)的法官都喪失了一個(gè)絕佳的發(fā)言機(jī)會(huì)。好在國(guó)際場(chǎng)外衍生品交易市場(chǎng)的規(guī)則仍處于演變當(dāng)中，各國(guó)的監(jiān)管框架正在建立之中，我們依然可以期待未來(lái)場(chǎng)外衍生品交易之擔(dān)保機(jī)制得以修正、改進(jìn)，從而兼顧到不同市場(chǎng)主體的利益。

    五、余論：“海升-大摩案”的啟示

    “海升—大摩案”是2008年金融海嘯中遭遇衍生品損失的中國(guó)企業(yè)與國(guó)際金融巨頭最直接的一場(chǎng)法律較量。這場(chǎng)較量的庭外和解并不會(huì)消解其本身的重要意義，而至少給我們打開(kāi)了一扇了解國(guó)際層面場(chǎng)外衍生品交易的運(yùn)作方式、觀察并可能有機(jī)會(huì)參與到一套新的金融擔(dān)保法律規(guī)則形成過(guò)程的窗口。從單個(gè)的合同安排到市場(chǎng)慣例并進(jìn)一步上升為普遍適用的具有強(qiáng)制性的法律規(guī)則，場(chǎng)外衍生品交易的擔(dān)保機(jī)制并未完成其演進(jìn)的歷程。從這個(gè)意義上看，不論是對(duì)實(shí)務(wù)界還是對(duì)理論界，“海升-大摩案”都提供了非常有益的啟示。

    第一，“海升-大摩案”提醒中國(guó)企業(yè)關(guān)注常規(guī)場(chǎng)外衍生品交易中的擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。這里不存在復(fù)雜、令人眼花繚亂的結(jié)構(gòu)性衍生品，而存在與最普通的衍生品交易相伴隨的法律問(wèn)題。至少在目前，鑒于《isda主協(xié)議》以及《信用支持附件》在國(guó)際金融市場(chǎng)中所處的主導(dǎo)地位，它恐怕是希望運(yùn)用衍生工具管理經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)無(wú)法回避的。擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的是現(xiàn)金流壓力而并非直接的、現(xiàn)實(shí)的損失，除非因保證金不足而被終止合同、強(qiáng)制結(jié)算。由于迄今為止國(guó)內(nèi)與國(guó)際金融實(shí)務(wù)的差異，絕大多數(shù)中國(guó)企業(yè)甚至一些金融機(jī)構(gòu)都并不了解衍生品交易中獨(dú)特的擔(dān)保安排，更沒(méi)有意識(shí)到這種法律風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)隨著我國(guó)2009年推出的《nafmii主協(xié)議》文件體系進(jìn)入到了國(guó)內(nèi)銀行間市場(chǎng)。“海升-大摩案”無(wú)疑向國(guó)內(nèi)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)敲響了警鐘。亡羊補(bǔ)牢，猶未晚也。

    第二，對(duì)于中國(guó)金融機(jī)構(gòu)而言，“海升—大摩案”展示了定價(jià)能力在場(chǎng)外衍生品交易中的極端重要性。確定衍生品交易擔(dān)保義務(wù)的金額需要計(jì)算合同的風(fēng)險(xiǎn)敞口，這是一個(gè)技術(shù)性很強(qiáng)的工作。我國(guó)金融機(jī)構(gòu)由于缺乏市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)手段，估值能力很弱，因此在國(guó)際金融衍生品交易中往往受制于大的跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)。類(lèi)似于海升這樣的企業(yè)用戶(hù)就處于更為不利的地位。因此，盡快提升估值能力、強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)技能也是中國(guó)金融機(jī)構(gòu)參與國(guó)際金融衍生品交易前必須補(bǔ)上的一課。

    第三，“海升—大摩案”也給理論界提出新的研究課題，即包括場(chǎng)外衍生品交易擔(dān)保機(jī)制在內(nèi)的金融擔(dān)保規(guī)則的普適性問(wèn)題。雖然信用支持制度設(shè)計(jì)的初衷可能是為了保障整個(gè)場(chǎng)外衍生品交易市場(chǎng)的安全性與流動(dòng)性，但這套制度可能更適合于金融機(jī)構(gòu)之間以及金融機(jī)構(gòu)與為投機(jī)套利目的而參與場(chǎng)外衍生品交易的主體之間的交易關(guān)系，而非基于套期保值目的參與交易的企業(yè)用戶(hù)。法律規(guī)則通常追求普遍適用、平等適用，但若市場(chǎng)參與者之間已然不平等，機(jī)械地普遍適用某一規(guī)則可能導(dǎo)致更大的不公平。因此，如何合理地確定各種金融擔(dān)保規(guī)則的適用條件與適用范圍，是一個(gè)亟待理論界包括中國(guó)的法學(xué)界在內(nèi)深入研究的課題。

 

 

 

注釋:

  [1]see morgan stanley & co international plc. v.china haisheng juice holdings co.，ltd.，[2009] ewhc 2409 （comm），queen's bench division，commercial court，mr justice teare，5 october 2009.

  [2]新合同為5年期，前2年的匯率為1美元兌6.85元人民幣，中間2年為1美元兌6.78元人民幣，最后1年為1美元兌6.77元人民幣。

  [3]外匯掉期是交易雙方約定以貨幣a交換一定數(shù)量的貨幣b，并以約定價(jià)格在未來(lái)的約定日期用貨幣a反向交換同樣數(shù)量的貨幣b。參見(jiàn)中國(guó)人民銀行：《2005年第四季度中國(guó)貨幣政策執(zhí)行報(bào)告》，http：//moc.gov.cn/zizhan/siju/caiwusi/guanlipindao/gongzuodongtai/200709/t20070921_404693.html，2010-12-08。

  [4]根據(jù)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易定義文件》第4.3.1條的規(guī)定，人民幣外匯遠(yuǎn)期交易指交易雙方以約定的外匯幣種、金額、匯率，在約定的未來(lái)某一日期交割的外匯對(duì)人民幣的交易。

  [5]關(guān)于貨幣兌換，參見(jiàn)[英]沃倫•愛(ài)德華茲：《核心金融衍生工具》，夏瀠炎、葛曉鵬譯，劉錫良審校，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社2005年版，第192頁(yè)。

  [6]根據(jù)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易定義文件》第4.3.4條的規(guī)定，外匯遠(yuǎn)期交易下的差額結(jié)算是指在結(jié)算日根據(jù)約定的遠(yuǎn)期匯率與定價(jià)日即期匯率或交易雙方約定的其他價(jià)格軋差交割本金的結(jié)算方式。

  [7]2008年上半年，人民幣對(duì)美元匯率升值6.4%。但是，2008年9月金融危機(jī)爆發(fā)后，我國(guó)政府對(duì)人民幣匯率實(shí)行管制，匯率水平重新回到對(duì)美元波動(dòng)相對(duì)狹小的局面，維持在1：6.82-1：6.85之間。參見(jiàn)胡敬艷：《匯改重啟》，《財(cái)經(jīng)》2010年第7期。

  [8]大摩國(guó)際為海升提供了1 000萬(wàn)美元的信用額度，即海升支付保證金的義務(wù)為大摩國(guó)際計(jì)算出的該合同的市值減去大摩國(guó)際給予海升的信用額度。換言之，當(dāng)海升的保證金義務(wù)低于1 000萬(wàn)美元時(shí)，其不需要實(shí)際支付保證金。see morgan stanley & co international plc. v.china haisheng juice holdings co.，ltd.，[2009] ewhc 2409 （comm），queen's bench division，commercial court，mr justiceteare，5 october 2009.

  [9][19]參見(jiàn)蔣云翔：《金融衍生品再起波瀾海升果汁起訴大摩》，《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》2010年11月2日。

  [10]考慮到各國(guó)法律下?lián)Ｒ?guī)則的差異，《isda主協(xié)議》的《信用支持附件》所針對(duì)的信用支持制度也分為四種，分別基于美國(guó)紐約州法、英國(guó)法以及日本法而制訂。其中，美國(guó)紐約州法下的信用支持制度是質(zhì)押制度，而在英國(guó)法下信用支持制度又分為契據(jù)制和所有權(quán)轉(zhuǎn)讓制兩種。國(guó)際金融市場(chǎng)中經(jīng)常適用是英國(guó)法下的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓制和美國(guó)紐約州法下的質(zhì)押制度，兩者分別對(duì)應(yīng)于中國(guó)銀行交易協(xié)會(huì)的《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》下的《轉(zhuǎn)讓式履約保障文件》與《質(zhì)押式履約保障文件》。不同的信用支持制度的主要差異在于擔(dān)保品移轉(zhuǎn)的程序和處分方式，而對(duì)于被擔(dān)保債權(quán)的確定、計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)敞口的意義等問(wèn)題則是完全一致的。本文所討論的“海升-大摩案”涉及的恰好是后一方面，因此不再區(qū)分英國(guó)、美國(guó)紐約州或日本版的信用支持制度，而是統(tǒng)稱(chēng)為isda信用支持制度。

  [11]中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的履約保障文件中也有相同的規(guī)定，參見(jiàn)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)《質(zhì)押式履約保障文件》第13條（定義條款）對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)敞口”的定義。

  [12]參見(jiàn)《中國(guó)銀行間市場(chǎng)金融衍生產(chǎn)品交易主協(xié)議》第9條第2款和第3款。

  [13]盯市計(jì)值既是一種會(huì)計(jì)方法，也是一種很好的可對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估的方式。參見(jiàn)寧海：《國(guó)際金融衍生品交易法律問(wèn)題研究》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2002年版，第234-235頁(yè)。

  [14]在金融學(xué)上，“風(fēng)險(xiǎn)”被界定為“不確定性”：“風(fēng)險(xiǎn)是關(guān)于一項(xiàng)投資未來(lái)回報(bào)的不確定性的度量，它相對(duì)于某種基準(zhǔn)并有時(shí)間長(zhǎng)度”。[美]斯蒂芬•g.切凱蒂：《貨幣、銀行與金融市場(chǎng)》，鄭振龍譯，北京大學(xué)出版社2007年版，第91頁(yè)。

  [15]事實(shí)上，即使在金融機(jī)構(gòu)與金融機(jī)構(gòu)之間的交易中，往往也有更專(zhuān)業(yè)的金融機(jī)構(gòu)主導(dǎo)這種計(jì)算的問(wèn)題。例如，在美國(guó)國(guó)會(huì)金融危機(jī)調(diào)查委員會(huì)對(duì)幾乎導(dǎo)致美國(guó)國(guó)際保險(xiǎn)集團(tuán)（aig）破產(chǎn)的aig與高盛（goldman sachs）間的信用違約互換（cds）交易的調(diào)查聽(tīng)證過(guò)程中，aig就公開(kāi)指責(zé)高盛的定價(jià)機(jī)制不合理，指出正是由于高盛在2007-2008年不斷提出的追加保證品的要求導(dǎo)致了aig的財(cái)務(wù)困境，盡管高盛公布了長(zhǎng)達(dá)9頁(yè)的定價(jià)依據(jù)。see gretchen morgenson & louise story，documents show goldman pressure on a.i.g.，the new york times，june 30，2010； serena ng & thomas catan，we were“prudent”，aig man at center of crisis，the wall street journal，july 1，2010；serena ng & carrick mollenkamp，goldman detail its valuation with aig，the wall street journal，aug. 1，2010.

  [16]see bis，otc derivatives market activity in the second half of 2009，http：//bis.org/publ/otc_hy1005.pdf？ noframes=1，2009-11-22.

  [17]背對(duì)背交易是指金融中介機(jī)構(gòu)通過(guò)進(jìn)行兩筆標(biāo)的相同、方向相反的交易，把從前一個(gè)交易的對(duì)方承接的風(fēng)險(xiǎn)與收益轉(zhuǎn)移給后一個(gè)交易的對(duì)方。

  [18]據(jù)筆者的調(diào)研，我國(guó)銀行與國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的外匯衍生業(yè)務(wù)采用的是傳統(tǒng)的債主擔(dān)保。銀行向企業(yè)收取一個(gè)固定比例的保證金，它并不隨著合同風(fēng)險(xiǎn)敞口變化而調(diào)整方向或者金額。即使合同下企業(yè)有浮動(dòng)盈利，銀行不會(huì)退還企業(yè)已交付的保證金。因此，企業(yè)方面也沒(méi)有感受到外匯衍生品交易下的追加保證金的壓力?！秐afmii主協(xié)議》（2009年版）后，監(jiān)管部門(mén)雖然規(guī)定金融機(jī)構(gòu)必須簽署《nafmii主協(xié)議》才能進(jìn)入銀行間市場(chǎng)從事衍生品交易，但并沒(méi)有強(qiáng)制金融機(jī)構(gòu)簽署兩份履約保障文件。因此，交付變動(dòng)金額的擔(dān)保品尚未成為國(guó)內(nèi)金融衍生品交易市場(chǎng)的慣例。

  [20]see h.r. 4173，one hundred eleventh congress of the united states of america，at the second session，http：//sec.gov/about/laws/wallstreetreform-cpa.pdf，2010-11-15.

  [21][23]see katy burne，minimum thresholds for swaps urged，the wall street journal，sept. 29，2010.

  [22]海升在香港聯(lián)合交易所披露的2008年半年報(bào)顯示，海升在2008年6月30日的現(xiàn)金及銀行存款合計(jì)人民幣1.3億元。參見(jiàn)《中國(guó)海升果汁控股有限公司2008年中期報(bào)告》，http：//hkexnews.hk/listedco/listconews/sehk/20080828/ltn20080828534_c.pdf ，2010-12-22。大摩所要求的7 000余萬(wàn)元人民幣保證金占海升現(xiàn)金的一半以上，這勢(shì)必嚴(yán)重影響海升的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。