時(shí)間：2023-09-26 09:36:56
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關(guān)鍵詞：格式合同 成本收益 交易成本 完善
一、格式合同產(chǎn)生的根源
在較多闡述格式合同產(chǎn)生根源的文章中，大多談到格式合同由規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷市場(chǎng)的出現(xiàn)而大量產(chǎn)生。
一方面，格式合同產(chǎn)生和發(fā)展的直接原因，是為了適應(yīng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，提高交易效率和節(jié)約交易成本。經(jīng)濟(jì)是決定一切的基礎(chǔ)。格式合同的成長(zhǎng)與壯大，與其他許多社會(huì)現(xiàn)象一樣，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。19世紀(jì)中葉以后，自由經(jīng)濟(jì)制度蓬勃發(fā)展，資本的漸趨集中和大規(guī)模生產(chǎn)的日益形成，導(dǎo)致了產(chǎn)品的規(guī)格化和銷售的系統(tǒng)化，造成生產(chǎn)與消費(fèi)嚴(yán)重分化、對(duì)立。水、電、氣等公用事業(yè)日益發(fā)達(dá)，這些企業(yè)面對(duì)的是為數(shù)眾多的不特定消費(fèi)者，相互之間進(jìn)行的是頻繁重復(fù)、內(nèi)容固定的各種交易。在這種情況下，如果仍然按照普通的訂約方式，通過(guò)對(duì)合同條款反復(fù)協(xié)商來(lái)確定雙方的權(quán)利義務(wù)，顯然已不實(shí)際。簡(jiǎn)化契約訂立程序，成了企業(yè)與消費(fèi)者的共同愿望。于是，為了滿足社會(huì)經(jīng)濟(jì)機(jī)高效運(yùn)轉(zhuǎn)的需要，縮短交易時(shí)間、降低交易成本，一種毋須交易雙方反復(fù)討價(jià)還價(jià)的格式合同便應(yīng)運(yùn)而生。
另一方面，壟斷的出現(xiàn)與壟斷勢(shì)力的日益膨脹，是格式合同產(chǎn)生與發(fā)展的重要根源。格式合同的產(chǎn)生可能有各種各樣的客觀原因，但最主要的是格式合同的要約人在經(jīng)濟(jì)地位上的優(yōu)勢(shì)地位，而這種優(yōu)勢(shì)又來(lái)源于格式合同使用者在法律或事實(shí)上的壟斷。壟斷是自由競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展到一定程度而導(dǎo)致的必然結(jié)果。格式合同的出現(xiàn)是與大規(guī)模企業(yè)的產(chǎn)生密切相關(guān)。殘酷的競(jìng)爭(zhēng)，使許多企業(yè)被無(wú)情地淘汰，而實(shí)力相對(duì)雄厚的少數(shù)者則在這一角逐中不斷發(fā)展壯大，最終在某一行業(yè)或領(lǐng)域取得優(yōu)于其他同類企業(yè)的地位。壟斷的形成使企業(yè)之間純粹的競(jìng)爭(zhēng)日漸衰落。壟斷行業(yè)中通過(guò)采用格式合同的形式，節(jié)省了消費(fèi)者和生產(chǎn)者簽訂特定促銷契約的交易成本而提高了效率，同時(shí)還能在一定程度上減少交易風(fēng)險(xiǎn)。一般認(rèn)為，格式合同首先出現(xiàn)于西方國(guó)家公用事業(yè)領(lǐng)域，其后銀行、保險(xiǎn)、制造、出版、紡織各業(yè)逐一效仿。我們知道，公用事業(yè)從其產(chǎn)生起就帶有濃厚的壟斷色彩，經(jīng)營(yíng)公用事業(yè)的公司總是獨(dú)占某一地區(qū)乃至全國(guó)的市場(chǎng)，某些行業(yè)如鐵路、郵電等還是國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)。
筆者認(rèn)為，除上述兩方面原因外，減少由于締約雙方信息不對(duì)稱帶來(lái)的交易成本，也是格式合同產(chǎn)生并且仍活躍與市場(chǎng)交易中的重要原因。交易成本，就是在一定的社會(huì)關(guān)系中，人們自愿交往、彼此合作達(dá)成交易所支付的成本，也就是人-人關(guān)系成本，它與一般性的生產(chǎn)成本（人-自然界關(guān)系成本）相區(qū)別。由于科技的發(fā)展，產(chǎn)品的技術(shù)含量提高，合同的一方當(dāng)事人無(wú)法了解特定領(lǐng)域內(nèi)標(biāo)的物的真實(shí)、全面的信息，缺乏關(guān)于合同的重要信息。信息的缺乏會(huì)增加交易成本，減少商品流通，延緩經(jīng)濟(jì)發(fā)展。而讓當(dāng)事人在訂立合同前，充分了解合同內(nèi)容、專業(yè)知識(shí)又是不現(xiàn)實(shí)和不理智。一般而言，當(dāng)獲取信息成本超過(guò)獲悉信息后的預(yù)期收益時(shí)，信息不靈通的狀態(tài)就是理性。格式合同恰恰可以彌補(bǔ)當(dāng)事人對(duì)特定領(lǐng)域內(nèi)的信息不足。格式合同一般都是組織專門(mén)人員經(jīng)過(guò)周密研究后制定的，有的合同（如公共事業(yè)類）是國(guó)家主管部門(mén)或行業(yè)自律部門(mén)專門(mén)制定，其條款細(xì)致全面，內(nèi)容具體明確，權(quán)利義務(wù)及責(zé)任劃分、糾紛處理等事項(xiàng)規(guī)定協(xié)調(diào)一致，克服了單個(gè)人與之簽訂合同時(shí)內(nèi)容不確定的缺陷，并彌補(bǔ)了相對(duì)人在法律知識(shí)和專業(yè)技術(shù)知識(shí)方面的不足。
二、格式合同的成本與收益分析
格式合同自其產(chǎn)生之日就存在效率與公平、效益與正義的矛盾。法律的諸價(jià)值發(fā)生沖突時(shí)，就涉及法律的價(jià)值取向問(wèn)題。
（一）格式合同的收益
格式合同自其問(wèn)世以來(lái)，就遭到傳統(tǒng)民商法的抨擊，但仍以其強(qiáng)大的生命力在交換領(lǐng)域站穩(wěn)腳跟，并且迅速發(fā)展，以致成為許多領(lǐng)域（如公用事業(yè)）交換形式的主流。這一狀況是由格式合同本身所具有的不同于別種合同類型的特質(zhì)所決定的。但這也不能簡(jiǎn)單地歸咎于格式合同。導(dǎo)致消費(fèi)者利益受損的，并不是格式合同本身，傳統(tǒng)的契約自由和公正原則也不是沒(méi)有缺陷。正如梁慧星指出：“向來(lái)為人們所崇尚的契約自由從一開(kāi)始就存在某些缺陷”，“它很少注意到締約人之間不平等關(guān)系”。人與人之間的差別是客觀存在的，人們總是在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下，尤其是在特定領(lǐng)域中消費(fèi)者因?qū)I(yè)知識(shí)了解不足，影響雙方在締約過(guò)程中的平等、公正和契約自由。因此，契約自由及其與公正的因果關(guān)系的理念是法學(xué)家們?cè)O(shè)計(jì)的一種預(yù)想模式，“是一種理想公正，它與現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的事實(shí)公正是永遠(yuǎn)也不可能完全重合的”。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，格式合同所具有的優(yōu)越性更為突出和廣泛。
首先，格式合同的采用對(duì)于相對(duì)人來(lái)說(shuō)，可以避免交易談判的麻煩，簡(jiǎn)化手續(xù)，節(jié)省交易成本和時(shí)間。市場(chǎng)中任何交易都是有成本的。任何交易都離不開(kāi)交易成本與交易所耗時(shí)間這兩個(gè)因素，隨著科學(xué)技術(shù)水平的提高和交易背景的日漸復(fù)雜，締結(jié)合同本身不再是沒(méi)有代價(jià)的了。現(xiàn)代商業(yè)環(huán)境中，交易所涉及到的社會(huì)背景與法律問(wèn)題使得談判必須相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律專家以及翻譯的高價(jià)服務(wù)，快速的交通與通信也必不可少，這一切所需的費(fèi)用實(shí)際上都是交易成本。在大量激增和日益頻繁的交易類型中，提供商品或服務(wù)者，如與個(gè)別相對(duì)人逐一逐點(diǎn)磋商合同內(nèi)容，其締約成本將會(huì)很高，此點(diǎn)毋庸置疑。
其次，格式合同有利于事先明確各自的責(zé)任范圍，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、預(yù)估生產(chǎn)成本。格式合同一般出自熟悉相關(guān)的行家之手，他們能夠較詳盡地預(yù)見(jiàn)格式合同中可能出現(xiàn)的各種問(wèn)題，并在合同中對(duì)合同上負(fù)擔(dān)及風(fēng)險(xiǎn)的分配作出相應(yīng)的規(guī)定。格式合同條款使用人可以以此類條款預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生（如動(dòng)產(chǎn)出賣人以格式合同條款保留標(biāo)的物之所有權(quán)至買受人付清全部?jī)r(jià)金），限制風(fēng)險(xiǎn)的范圍（如預(yù)售房屋之出賣人在其格式合同中規(guī)定：“出售房屋之精確面積以地政機(jī)關(guān)復(fù)丈結(jié)果為準(zhǔn)，若復(fù)丈結(jié)果與本契約書(shū)所載面積不符，而其增減范圍在2%以內(nèi)者，互不增減價(jià)金總額”），甚至移轉(zhuǎn)風(fēng)險(xiǎn)予他方當(dāng)事人，同時(shí)預(yù)估多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率，以預(yù)先精確計(jì)算成本、利息、危險(xiǎn)負(fù)擔(dān)、付款期限、統(tǒng)計(jì)耗損等，從而形成合理的生產(chǎn)成本，確定商品或服務(wù)的價(jià)格，從而促進(jìn)企業(yè)的合理化經(jīng)營(yíng)。
再次，格式合同的采用有利于增進(jìn)交易安全，避免訟爭(zhēng)，以利商業(yè)的穩(wěn)定。格式合同的訂立采用書(shū)面形式，其合同條款明確而細(xì)致，特別是格式合同中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分配的條款，使得合同不履行時(shí)，當(dāng)事人雙方的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)明確。且格式合同因其標(biāo)準(zhǔn)而確定保護(hù)了缺乏相關(guān)知識(shí)的一般消費(fèi)者的利益，并因其形式上的固定而呈現(xiàn)一種強(qiáng)制的平等，對(duì)格式合同不加拒絕的所有被要約人都平等無(wú)差別地按照合同的規(guī)定享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)，不受政治資歷、行政級(jí)別等因素的影響。
最后，格式合同的采用，有利于國(guó)家進(jìn)行政策調(diào)控。現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有調(diào)控的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，格式合同條款的無(wú)協(xié)商性以及要約的長(zhǎng)期性，使國(guó)家進(jìn)行政策控制成為必要，否則，將嚴(yán)重影響廣大消費(fèi)者的利益，釀成社會(huì)公害，妨害國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
（二）格式合同的成本
格式合同的理論基礎(chǔ)是契約自由，但格式合同的發(fā)展最終背離了契約自由原則的本來(lái)意義。所謂契約自由原則，是指契約必須由當(dāng)事人自由意志彼此一致才能生效，契約的內(nèi)容由當(dāng)事人自由決定，契約的方式以及相對(duì)人的選擇等由當(dāng)事人決定，任何人無(wú)權(quán)干涉。 而格式合同的相對(duì)方在訂約中居于附從地位，相對(duì)方不參與協(xié)商過(guò)程，只能對(duì)一方制訂的格式合同條款“要么接受，要么走開(kāi)”。相對(duì)人不能就合同條款討價(jià)還價(jià)，因而相對(duì)方在合同關(guān)系中處于附從地位。正是由于雙方地位懸殊，格式合同使用人受利益之驅(qū)動(dòng)常使格式合同以追求一己之最大利益為目標(biāo)，常常制定出不公平條款。雖然，從經(jīng)濟(jì)分析的方式可以印證在特定場(chǎng)合格式合同是最有效率的。
格式合同還是以約定的方式排除任意性規(guī)范的適用來(lái)侵犯他人的權(quán)利而達(dá)到利己之目的，用一些隱含的語(yǔ)言、強(qiáng)制性條款、不當(dāng)免責(zé)條款，以此來(lái)減少自己的風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給相對(duì)人，任意掠奪相對(duì)人的利益，使得合同對(duì)對(duì)方不利。
三、從交易成本看格式合同的規(guī)制
交易成本的節(jié)約是格式合同產(chǎn)生的根源，筆者試從其根源來(lái)探討規(guī)制格式合同的問(wèn)題。合適的法律規(guī)制應(yīng)當(dāng)于交易成本水平相適應(yīng)，法律規(guī)則應(yīng)盡量減少各方的交易成本使之達(dá)到均衡。從格式合同的發(fā)展來(lái)看，它產(chǎn)生于長(zhǎng)期以來(lái)的商業(yè)貿(mào)易慣例的積淀。它的出現(xiàn)使交易談判的內(nèi)容相對(duì)固定化和程式化，減少了一對(duì)一方式談判的風(fēng)險(xiǎn)和摩擦，降低了交易成本，從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，是有效率的。 但由于雙方當(dāng)事人在地位上的差異，造成一方當(dāng)事人經(jīng)濟(jì)弱勢(shì)地位，相對(duì)人只能被動(dòng)地接受提供方訂立的格式條款，這樣的“效率”可能無(wú)償?shù)貭奚鄬?duì)人的利益，導(dǎo)致相對(duì)人的交易成本增加，最終造成社會(huì)總成本的增加。因此，格式合同在追求效率的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)兼顧公平，以減少效率與公平之間的沖突。在構(gòu)筑和完善立法、司法、行政和自律規(guī)制的過(guò)程中，突出保護(hù)處于弱勢(shì)地位的消費(fèi)者、公平規(guī)則原則和引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)限制壟斷原則。
（一）保護(hù)弱勢(shì)地位的消費(fèi)者、公平規(guī)則原則
隨著消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的發(fā)展，民法中的主體原型由“一元”變成“二元”，即從一個(gè)“自我決定、意思自治的個(gè)人”為單一主體模式，發(fā)展到保留形式上平等的個(gè)人、自治的“個(gè)人”與時(shí)刻處在需要法律提供外在保護(hù)的“弱者”并存的主體模式。我們應(yīng)該承認(rèn)人在各方面的不平等及其結(jié)果所產(chǎn)生的社會(huì)經(jīng)濟(jì)上的差異，對(duì)弱者加以保護(hù)；我們的法律應(yīng)該在發(fā)現(xiàn)和權(quán)衡契約的權(quán)利和義務(wù)的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)弱者的保護(hù)體現(xiàn)民法對(duì)人的終極關(guān)懷，實(shí)現(xiàn)對(duì)處于各種社會(huì)層次的人作為其本身能得到廣泛的保護(hù)。
（二）引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷原則
法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯和波斯納等主張通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)解決這一問(wèn)題，即只要市場(chǎng)是競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，不是壟斷的市場(chǎng)，買方為了吸引顧客和在競(jìng)爭(zhēng)中占優(yōu)勢(shì)，就必然提出一些有利于消費(fèi)者的條款，其他競(jìng)爭(zhēng)者競(jìng)相仿效，就會(huì)使價(jià)格趨于成本，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的確定有利于消費(fèi)者。消費(fèi)者保護(hù)與市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)度有關(guān),自由競(jìng)爭(zhēng)是保護(hù)消費(fèi)者最好的辦法,在市場(chǎng)失靈的情況下，運(yùn)用國(guó)家干預(yù)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制,對(duì)壟斷進(jìn)行限制,豐富市場(chǎng)中消費(fèi)者的選擇對(duì)象，滿足消費(fèi)者的選擇權(quán),從格式條款的源頭上對(duì)不合理的免責(zé)條款加以化解至關(guān)重要。
[參考文獻(xiàn)]
[1]蘇號(hào)朋.《格式合同條款研究》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年版。
[2]杜軍.《格式合同研究》，群眾出版社，2001年版。
【關(guān) 鍵 詞】經(jīng)濟(jì)法/社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益/價(jià)值
隨著改變開(kāi)放的深入進(jìn)行，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的逐步建立，對(duì)經(jīng)濟(jì)法的研究亦須進(jìn)一步深化。筆者擬就經(jīng)濟(jì)法的一些基本理論問(wèn)題略述拙見(jiàn)，求教于專家和同仁。
一、經(jīng)濟(jì)法的基石范疇
任何一門(mén)學(xué)科，均為范疇邏輯推演、序列而生的范疇體系。其中作為邏輯起點(diǎn)，規(guī)定并貫穿著整個(gè)體系衍生的，則為基石范疇。它在體系中居于奠基和起始的核心地位，因而只能是一個(gè)。筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的基石范疇是社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，也就是狹義上的社會(huì)利益。社會(huì)利益廣義上包括物質(zhì)利益和精神利益；狹義上則指社會(huì)物質(zhì)利益，也就是社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益，既蘊(yùn)含現(xiàn)實(shí)利益，也蘊(yùn)含將來(lái)利益。社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益與個(gè)人利益、集體利益、國(guó)家利益相對(duì)，它蘊(yùn)含著后者的某些成分，但又不是后者的集合或某種利益的簡(jiǎn)單相加，而是后者合力的結(jié)果或有機(jī)總和。
筆者之所以將社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益作為經(jīng)濟(jì)法的基石，就是因?yàn)槔媸欠僧a(chǎn)生的根源，是劃分法律部門(mén)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益創(chuàng)造并發(fā)展了經(jīng)濟(jì)法。歷史已經(jīng)證明，法律產(chǎn)生的根源在于一定歷史時(shí)期的需求，主要是生產(chǎn)力發(fā)展的需求。這種需求總是體現(xiàn)為上層建筑對(duì)某種關(guān)系保護(hù)的需要，總是以某種利益的形式出現(xiàn)。因此，法律的實(shí)質(zhì)是利益法，即安排各種利益的制度。赫克曾指出：“法的每個(gè)命令都決定著一種利益的沖突：法起源于對(duì)立利益的斗爭(zhēng)，法的最高任務(wù)是平衡利益”[1]。因此，“利益——法律體系”可視為“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)——上層建筑”的縮影。不同時(shí)期的不同利益需求，造就了不同的法律部門(mén)，并決定著其特有的調(diào)整對(duì)象和方法。比如：商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，強(qiáng)調(diào)平等自由，要求保護(hù)個(gè)人（商人）利益，于是產(chǎn)生了以自由協(xié)調(diào)方式調(diào)整平等財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的民（商）法；國(guó)家或稱之為公共利益的需求，產(chǎn)生了以命令強(qiáng)制方式調(diào)整行政關(guān)系的行政法。進(jìn)入20世紀(jì)，正是由于有限資源與無(wú)限需求之間的緊張沖突，社會(huì)利益保護(hù)益愈迫切，經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法才應(yīng)運(yùn)而生。而二者的區(qū)別又在于社會(huì)法保護(hù)的是全方位的廣義社會(huì)利益，經(jīng)濟(jì)法保護(hù)的是狹義社會(huì)利益，具有鮮明“經(jīng)濟(jì)性”，而且主要在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中發(fā)生效力。由上可見(jiàn)，劃分法律部門(mén)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)是利益，而不是調(diào)整對(duì)象和方法。利益與調(diào)整對(duì)象、方法之間是本質(zhì)與形式的關(guān)系。社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益是經(jīng)濟(jì)法的立身之本，并蘊(yùn)涵著經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)在基本矛盾（即國(guó)家介入與社會(huì)自治的對(duì)立耦合），揭示著經(jīng)濟(jì)法的深層本質(zhì)（即社會(huì)性和經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)統(tǒng)一），更以其固有的解釋力和推演力，完成了對(duì)經(jīng)濟(jì)法必然性（即產(chǎn)生發(fā)展規(guī)律）、應(yīng)然性（即價(jià)值理念）和實(shí)然性（即規(guī)則制度安排）的整套邏輯貫穿（后面闡述），因而是經(jīng)濟(jì)法范疇的起始和核心。
二、經(jīng)濟(jì)法的性質(zhì)
公私法的劃分本是西方理論，前蘇聯(lián)和我國(guó)曾一度否認(rèn)或回避，但在近現(xiàn)代社會(huì)，這種劃分是合乎客觀實(shí)際的。私法、公法的實(shí)質(zhì)區(qū)別就在于其分別保障個(gè)體合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)與國(guó)家公權(quán)力的正確行使。關(guān)于民商法的私法性、行政法的公法性，已為國(guó)內(nèi)法學(xué)界所公認(rèn)，但對(duì)經(jīng)濟(jì)法的屬性卻頗有爭(zhēng)論。有的稱之為“公法”，有的稱之為“以公為主，公私兼顧”（筆者也曾持這種觀點(diǎn)），有的稱之為“社會(huì)法”，等等。筆者通過(guò)反思，以為經(jīng)濟(jì)法應(yīng)是與上述稱謂都不相同的公私有機(jī)融合的新法域。這一性質(zhì)，可通過(guò)社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益所賦予的經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)涵、使命，社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益促就機(jī)制矛盾運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的過(guò)程以及經(jīng)濟(jì)法內(nèi)容屬性的剖析來(lái)說(shuō)明。
社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益賦予了經(jīng)濟(jì)法“社會(huì)優(yōu)位、個(gè)體基礎(chǔ)”的辯證內(nèi)涵。即在尊重個(gè)體利益的基礎(chǔ)上促就社會(huì)利益，以犧牲少數(shù)人的利益去贏得大多數(shù)人的利益，以犧牲較小的自由去爭(zhēng)取更大的自由，以“不自由”、“不利益”的方式去光大真正的自由和利益，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益與個(gè)體利益的各自最大化和相互和諧發(fā)展。當(dāng)然，這是一種類似“帕累托效率”的理性狀態(tài)，但經(jīng)濟(jì)法的使命就在于不懈地迫近這一狀態(tài)。歷史經(jīng)驗(yàn)與理論邏輯證明：個(gè)體私利的自由追求在一定程度上確能既利己，又利他，使社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益隱存其中，并自發(fā)促就。換言之，社會(huì)自治機(jī)制在商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期確能實(shí)現(xiàn)社會(huì)與個(gè)體的相對(duì)和諧。但在以高度社會(huì)化生產(chǎn)為前提的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，由于個(gè)體私利無(wú)限膨脹的天性，勢(shì)必危害社會(huì)并最終殃及自身，同時(shí)，市場(chǎng)本身存在著天然缺陷（如公共產(chǎn)品缺陷、信息不對(duì)稱、貧富兩極分化、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)危機(jī)、對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)作用有限、自我調(diào)節(jié)恢復(fù)作用有限等），因此，亟需要特別維護(hù)受到嚴(yán)重?fù)p害的社會(huì)整體經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而恢復(fù)經(jīng)濟(jì)自由與有序、個(gè)體利益與社會(huì)利益相對(duì)平衡的格局。這就需要依賴外力強(qiáng)行推進(jìn)，對(duì)自由放任的社會(huì)自治機(jī)制予以修正。而修正的主體只能由“超社會(huì)”的最權(quán)威組織——國(guó)家（或國(guó)家聯(lián)合體）來(lái)充當(dāng)，社會(huì)外力只能以國(guó)家公權(quán)力來(lái)體現(xiàn)，國(guó)家成為與市場(chǎng)相對(duì)的重要一級(jí)，“國(guó)家之手”與“市場(chǎng)之手”的交互并用便孕育了經(jīng)濟(jì)法的誕生。可見(jiàn)，經(jīng)濟(jì)法是地地道道的社會(huì)責(zé)任本位法，國(guó)家只是以社會(huì)及其整體利益的代表人身份出現(xiàn)的，所謂經(jīng)濟(jì)法是“國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)之法”、“以國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活為本體的公法”不能不說(shuō)是一種偏解。正因?yàn)閲?guó)家畢竟也是社會(huì)的一個(gè)組織，在發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行規(guī)劃、引導(dǎo)、控制、調(diào)節(jié)和監(jiān)督的同時(shí)，又具有為自身利益“尋租”傾向，經(jīng)濟(jì)法才對(duì)經(jīng)濟(jì)權(quán)力的范圍和程序作出界定，以防范其放棄或?yàn)E用代表權(quán)，侵害、背離社會(huì)利益。另一方面，經(jīng)濟(jì)法又規(guī)制市場(chǎng)主體行為，抑制私權(quán)的惡意彌散，防止和排除對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序的損害。經(jīng)濟(jì)法在對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的調(diào)控管理中，既承接了公私法傳統(tǒng)理論的精華，如恪守“誠(chéng)實(shí)信用”、“嚴(yán)格責(zé)任”和“控權(quán)規(guī)則”，又對(duì)其進(jìn)行著超越性的變?cè)欤鐚?shí)行“雙重限權(quán)”、“綜合規(guī)制”、“加重責(zé)任”，從而完成了橫跨兩大法域的嬗變，成為既不“公”，又不“私”，而是公私有機(jī)融合的高層次法部門(mén)，顯示出高屋建瓴的宏大氣魄。
誠(chéng)然，20世紀(jì)的“社會(huì)本位”法哲學(xué)思潮，有力推動(dòng)了“私法公法化”、“公法私法化”的進(jìn)程，如私法中引入了誠(chéng)實(shí)信用、善良風(fēng)俗、權(quán)利不得濫用等社會(huì)性規(guī)則，對(duì)所有權(quán)絕對(duì)、契約自由、自己責(zé)任進(jìn)行了社會(huì)性修正；公法中也大大拓寬調(diào)整范圍并大量充實(shí)行政指導(dǎo)、行政契約等彈性調(diào)整手段，但民商法、行政法的基本屬性卻依然未變。而經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)法卻是本世紀(jì)法律體系適應(yīng)社會(huì)本位思潮的兩大創(chuàng)新。而且經(jīng)濟(jì)法又不同于以環(huán)境法、勞動(dòng)法、社會(huì)保障法為主要內(nèi)容的社會(huì)法，它是社會(huì)性與經(jīng)濟(jì)性的有機(jī)統(tǒng)一，是致力協(xié)調(diào)整個(gè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的法律部門(mén)。
關(guān)鍵詞：政府信用危機(jī)根源理論體制
作為維系社會(huì)共享價(jià)值、穩(wěn)定社會(huì)期望模式的復(fù)雜機(jī)制，“信用”是人類社會(huì)生活中必須面對(duì)的古老議題。社會(huì)信用體系主要包括政府信用、企業(yè)信用、個(gè)人信用等，其中政府信用在社會(huì)信用體系中占主導(dǎo)地位，整個(gè)社會(huì)信用都是基于政府信用來(lái)推動(dòng)和發(fā)展的。就整個(gè)社會(huì)信用體系來(lái)看，政府信用也面臨著危機(jī)。分析當(dāng)前我國(guó)政府信用危機(jī)的根源，并從根源上解決政府信用危機(jī)問(wèn)題是構(gòu)建和諧社會(huì)的需要。目前，我國(guó)政府信用危機(jī)的根源主要有以下幾個(gè)方面。
理論根源
政府信用理論雖然沒(méi)有被系統(tǒng)、完整地提出過(guò)，但是其它理論學(xué)派卻給這一理論提供了豐厚的理論基礎(chǔ)。委托—理論被廣大學(xué)者認(rèn)為是政府信任的理論基礎(chǔ)之一，而委托—情況下的信息不對(duì)稱也恰恰是政府信用危機(jī)的理論根源。公眾將行政權(quán)委托給政府，是委托人，政府是公眾委托的人，政府根據(jù)公眾的授權(quán)采取行動(dòng)完成委托的公共事務(wù)。而委托人要有效地控制人的行為，就需要了解人本身以及客觀環(huán)境的完全信息，了解什么樣的制度安排可以限制人的機(jī)會(huì)主義。
但是在現(xiàn)實(shí)生活中，一方面由于政府對(duì)信息的天然壟斷性，另一方面政府決策所要解決的問(wèn)題也越來(lái)越專業(yè)，這些都會(huì)導(dǎo)致信息不對(duì)稱，使公眾對(duì)政府監(jiān)督約束困難。在政府權(quán)力缺乏有效監(jiān)督約束的情況下，委托人和人的關(guān)系可能完全顛倒過(guò)來(lái)，人由于掌握著公共權(quán)力而成為管理者。這樣政府為了追求自身利益最大化可能會(huì)出現(xiàn)反客為主漠視委托人意愿的現(xiàn)象，使公眾的意愿和利益得不到回應(yīng)，公眾也就無(wú)法再信任政府。
體制根源
一是行政管理體制不規(guī)范。盡管政府行為的失信形式是多種多樣的，但本質(zhì)上都是一樣的，即政府未能正確有效地履行其管理和服務(wù)職能，不能滿意的回應(yīng)公眾的期待和信任。受封建文化和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的深刻影響，我國(guó)政府尤其是地方政府行政管理體制不規(guī)范，某些管理者超越公眾給予的委托權(quán)力。部門(mén)之間、地方之間相互推諉責(zé)任或者相互爭(zhēng)奪利益的現(xiàn)象普遍存在。
二是約束、監(jiān)督制度不完善。在實(shí)際生活中，我國(guó)現(xiàn)行的行政監(jiān)督機(jī)制缺乏應(yīng)有的力度，監(jiān)督達(dá)不到應(yīng)有的效果。在行政監(jiān)督中監(jiān)督主體過(guò)多、監(jiān)督無(wú)力和監(jiān)督職能不明確以及缺乏獨(dú)立性現(xiàn)象普遍存在，這些導(dǎo)致權(quán)力機(jī)關(guān)監(jiān)督幾乎流于形式。
三是行政責(zé)任追究制度不健全。至今我國(guó)還沒(méi)有建立一套完整的行政責(zé)任追究賠償制度。政府決策危害了公共利益時(shí)，應(yīng)對(duì)主要的政府責(zé)任人給予一定的懲罰，讓失信的行為和失信的責(zé)任、后果相對(duì)應(yīng)。長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)行政人員的權(quán)責(zé)主體很難劃分明確，即使有明確的責(zé)任主體，但是由于缺乏嚴(yán)格的行政程序規(guī)則，當(dāng)面對(duì)行政責(zé)任問(wèn)題時(shí)，無(wú)力追究或者是不去追究責(zé)任人的責(zé)任。
四是行政考核機(jī)制不健全。目前，對(duì)于政府官員的晉升考核機(jī)制不健全，過(guò)于看重政績(jī)和經(jīng)濟(jì)效益，忽略了把社會(huì)公眾的滿意度也作為一個(gè)考核標(biāo)準(zhǔn)。
能力根源
（一）財(cái)政能力有限
政府的存在和運(yùn)作需要龐大的財(cái)政開(kāi)支，如果財(cái)政能力弱小就會(huì)限制政府行政職能的履行。而政府行政職能的履行缺乏必要的經(jīng)費(fèi)支持，使得政府的政策執(zhí)行缺乏物質(zhì)保障，政策執(zhí)行不力。財(cái)力的缺乏也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)公共事業(yè)的服務(wù)滯后，像教育、衛(wèi)生、醫(yī)療、水電、交通等最基本的公共物品的供給不足。
（二）行政運(yùn)作的能力低效
我國(guó)行政管理體制經(jīng)歷了二十幾年的改革，各級(jí)地方政府的機(jī)構(gòu)設(shè)置幾經(jīng)調(diào)整、精簡(jiǎn)，但至今仍存在機(jī)構(gòu)臃腫、行政低效的局面。在同樣的財(cái)政能力條件下，一個(gè)運(yùn)作能力強(qiáng)、可以高效運(yùn)轉(zhuǎn)的行政管理機(jī)構(gòu)，毫無(wú)疑問(wèn)會(huì)比一個(gè)低效能的行政管理機(jī)構(gòu)更能滿足社會(huì)發(fā)展和公眾的需求，令公眾滿意和信任。
（三）意識(shí)形態(tài)的動(dòng)員能力較弱
在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，意識(shí)形態(tài)是非正式制度安排最主要的內(nèi)容。價(jià)值觀念、社會(huì)道德、風(fēng)俗習(xí)性等會(huì)在潛移默化中影響人們的選擇行為。正確的理念引導(dǎo)正確的行為，而錯(cuò)誤的理念也常常導(dǎo)致錯(cuò)誤的行政行為。政府危機(jī)表面上看是行政行為失范，但是從深層次上看是由于價(jià)值思想觀念引起的。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，通過(guò)意識(shí)形態(tài)來(lái)調(diào)整和改變公眾的價(jià)值偏好，使其意識(shí)形態(tài)能為公眾接受，政府就會(huì)有很強(qiáng)的威信，就會(huì)得到人們的信任。相反如果政府的意識(shí)形態(tài)的動(dòng)員能力很弱，就很難使得政府的意識(shí)為大眾接受。
（四）制度能力的短缺
提供制度規(guī)則是政府的一項(xiàng)重要功能和職責(zé)，政府根據(jù)社會(huì)需要設(shè)計(jì)和組織實(shí)施新的制度安排，來(lái)引導(dǎo)社會(huì)成員的行為和滿足公共利益的需要。政府也根據(jù)制度來(lái)為社會(huì)成員的行為設(shè)置合法的空間，來(lái)構(gòu)建、維護(hù)穩(wěn)定的社會(huì)秩序。制度同樣也是“經(jīng)濟(jì)人”行為選擇的一個(gè)約束。制度是現(xiàn)代社會(huì)最重要的社會(huì)信任生成機(jī)制，由于一些政府無(wú)法維護(hù)制度的權(quán)威性，無(wú)法有效的執(zhí)行制度，才會(huì)直接動(dòng)搖公眾對(duì)政府權(quán)威的信任。
利益根源
一是政府官員作為“經(jīng)濟(jì)人”有自己的利益。政府行為的主體是同樣具有個(gè)人私利的政府官員，當(dāng)然也不可能完全超脫于現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系之外。在可能的條件下，他們都要追求自身利益的最大化，特別是我國(guó)自改革開(kāi)放以來(lái)，人們更加注重追求自身利益，而這些行為目標(biāo)并不是總能與社會(huì)公共利益相吻合。社會(huì)公眾對(duì)政府的信任來(lái)自于對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活的切身體驗(yàn)，來(lái)自于同政府行政官員打交道的感知和評(píng)判。當(dāng)公眾感受不到公正時(shí)，也就會(huì)動(dòng)搖和瓦解他們對(duì)政府的信任。
二是政府機(jī)構(gòu)也有自己的利益。實(shí)際上，政府機(jī)構(gòu)本身作為一個(gè)獨(dú)立的社會(huì)經(jīng)濟(jì)主體，也有自己的利益，而且這些利益確實(shí)的存在著。隨著政府機(jī)構(gòu)管理地方公共事務(wù)的自不斷提高，其自利性的行為取向也越來(lái)越趨于強(qiáng)化，甚至?xí)灰恍┨厥獾睦婕瘓F(tuán)所左右。
三是地方政府機(jī)構(gòu)利益。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求市場(chǎng)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序。但是，改革開(kāi)放以來(lái)，很多地方為了追求高速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，運(yùn)用行政手段干預(yù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作，人為割裂市場(chǎng)、限制公平競(jìng)爭(zhēng)、破壞市場(chǎng)秩序。當(dāng)?shù)胤秸疄榱死鏍?zhēng)奪運(yùn)用種種技巧和策略博弈時(shí)，社會(huì)公眾對(duì)政府的信用也就逐漸喪失了。
行為根源
（一）政府對(duì)市場(chǎng)的過(guò)度介入
在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府的主要職能是引導(dǎo)市場(chǎng)的宏觀走向、培育市場(chǎng)體系、監(jiān)督市場(chǎng)運(yùn)行、維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境，讓市場(chǎng)在資源的配置中處于主導(dǎo)作用。但受長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的影響，傳統(tǒng)行政思維定勢(shì)還在一定程度上存在，在一些地方和部門(mén)，一些行政官員角色錯(cuò)位介入本不應(yīng)該介入的微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域。政府角色錯(cuò)位不但不會(huì)發(fā)揮維護(hù)社會(huì)公正秩序和社會(huì)信用體系的作用，而且只會(huì)成為信用體系的破壞者。
（二）政府行為不符合實(shí)際民意需要
有些地方領(lǐng)導(dǎo)在決策方面背離集體決策的原則，不走群眾路線，不從實(shí)際出發(fā)，根據(jù)自己的喜好和功績(jī)來(lái)制定某些脫離實(shí)際的政策，不但浪費(fèi)大量的人力、物力和財(cái)力，而且沒(méi)有任何的價(jià)值和效益，導(dǎo)致公眾對(duì)政府的政策不予以合作，對(duì)政府也更加的不信任。
（三）政府行為的短期化和政策的不穩(wěn)定性
樹(shù)立良好的公信力要求地方政府在制訂出臺(tái)政策時(shí)必須保持高度謹(jǐn)慎的態(tài)度，政策出臺(tái)后也必須持之以恒的加以貫徹執(zhí)行。現(xiàn)行的行政管理體制和干部選拔任用及考核評(píng)估機(jī)制的存在，客觀上形成了一種誘導(dǎo)、驅(qū)使地方政府官員片面追求短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)績(jī)效的激勵(lì)機(jī)制。這意味著政府的政策不再是穩(wěn)定和連續(xù)的，使人們對(duì)未來(lái)缺乏信心和穩(wěn)定的預(yù)期，從而降低了企業(yè)或個(gè)人講信用的積極性，同時(shí)也削弱了政府的信用。
（四）行政權(quán)力運(yùn)行的法制化程度低
國(guó)家法律是保障國(guó)家正常秩序的關(guān)鍵，政府必須在法律允許的范圍內(nèi)活動(dòng)，良好的社會(huì)信用環(huán)境是建立在完善的制度保障基礎(chǔ)上的。西方發(fā)達(dá)國(guó)家用了約150年的時(shí)間建立了相當(dāng)完善的信用法律體系，使得在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下信用不再是單純的道德規(guī)范，而更是一種法律要求。我國(guó)對(duì)政府行政權(quán)力運(yùn)行的制約機(jī)制還沒(méi)有完全建立起來(lái)，有關(guān)行政法律、規(guī)章較為抽象，規(guī)范性和操作性差，導(dǎo)致執(zhí)法部門(mén)和執(zhí)法人員出現(xiàn)有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究、徇私枉法、執(zhí)法犯法等濫用權(quán)力的行為。
（五）政府行為缺乏公開(kāi)性
我國(guó)政府信息偏重保密，公開(kāi)程度較低，許多涉及公眾利益的規(guī)范文件不向利益關(guān)系人和公眾公開(kāi)，公眾也沒(méi)有任何獲取信息的手段和途徑。政府信息不公開(kāi)，公眾對(duì)政府缺乏一種信任的基礎(chǔ)，即使政府政策努力追求合理，也難以得到公眾的理解和支持。
（六）社會(huì)信用體系不健全
在西方國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，社會(huì)信用體系也逐漸完備，并形成了一個(gè)較為系統(tǒng)的信用體系。完備的社會(huì)信用體系對(duì)政府信用的構(gòu)建起到了積極的促進(jìn)作用。當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，由于受文化傳統(tǒng)、小農(nóng)經(jīng)濟(jì)傳統(tǒng)的影響和社會(huì)信用保障的缺乏，我國(guó)目前并沒(méi)有建立起一個(gè)良好的社會(huì)信用體系。
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關(guān)鍵詞 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)；自然生態(tài)；社會(huì)經(jīng)濟(jì)；關(guān)系；二重性
中圖分類號(hào) F590
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A
文章編號(hào) 1002-2104(2009)06-0126-05
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系的二重性既表現(xiàn)為人與自然之間生產(chǎn)、生活、供給、接納、控制和緩沖等各種錯(cuò)綜復(fù)雜的自然生態(tài)關(guān)系，也表現(xiàn)為人與人之間競(jìng)爭(zhēng)、共生、隸屬、協(xié)同、互補(bǔ)等各種錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，兩者能否有機(jī)統(tǒng)一協(xié)調(diào)發(fā)展，直接決定生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性。
1 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系二重性的實(shí)踐表現(xiàn)
1.1 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系二重性的具體形式
1.1.1 自然生態(tài)關(guān)系
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)中的自然生態(tài)關(guān)系主要體現(xiàn)在：第一，生態(tài)旅游提供者與自然的關(guān)系：生態(tài)旅游提供者是自然生態(tài)的開(kāi)發(fā)利用者和保護(hù)者――生態(tài)旅游企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的獲取建立在對(duì)生態(tài)旅游資源開(kāi)發(fā)利用的基礎(chǔ)上；生態(tài)旅游企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的持續(xù)有賴于對(duì)生態(tài)旅游資源的合理保護(hù)。自然生態(tài)是生態(tài)旅游企業(yè)發(fā)展的自然基礎(chǔ)和現(xiàn)實(shí)約束――生態(tài)旅游資源的價(jià)值為生態(tài)旅游企業(yè)提供了經(jīng)濟(jì)前提；生態(tài)旅游企業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必須在生態(tài)的承受范圍之內(nèi)。第二，生態(tài)旅游社區(qū)與自然的關(guān)系：生態(tài)旅游社區(qū)是生態(tài)旅游資源的有機(jī)構(gòu)成部分――生態(tài)旅游社區(qū)是“活的自然”，生態(tài)旅游社區(qū)是“人化的自然”；自然生態(tài)是生態(tài)旅游社區(qū)生存、生活和生產(chǎn)的基礎(chǔ)――自然生態(tài)為生態(tài)旅游社區(qū)提供生存的基本條件；自然生態(tài)為生態(tài)旅游社區(qū)創(chuàng)造生活的基本環(huán)境；自然生態(tài)為生態(tài)旅游社區(qū)提供生產(chǎn)的物質(zhì)資料，社區(qū)與生態(tài)的和諧關(guān)系有賴于經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系的合理化。第三，生態(tài)旅游者與自然的關(guān)系：生態(tài)旅游者是自然生態(tài)的體驗(yàn)者、參與者和愛(ài)護(hù)者――生態(tài)旅游者通過(guò)生態(tài)旅游活動(dòng)獲得對(duì)自然生態(tài)和文化生態(tài)的體驗(yàn)，放松身心，回歸自然，求得人的發(fā)展；生態(tài)旅游者的活動(dòng)給自然生態(tài)帶來(lái)多重影響；生態(tài)旅游者是負(fù)責(zé)任的旅游者，自覺(jué)履行保護(hù)生態(tài)環(huán)境的義務(wù)；自然生態(tài)是生態(tài)旅游者的欣賞客體和承載基礎(chǔ)――生態(tài)旅游資源的自然風(fēng)光和人文價(jià)值是吸引生態(tài)旅游者的源動(dòng)力；生態(tài)旅游環(huán)境的承載力決定了生態(tài)旅游者的規(guī)模要限制在合理范圍內(nèi)；生態(tài)旅游資源的脆弱性要求生態(tài)旅游者嚴(yán)格約束自身的旅游行為。第四，生態(tài)旅游管理者與自然的關(guān)系：生態(tài)旅游管理者要有強(qiáng)烈的生態(tài)保護(hù)意識(shí)，約束生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)各微觀主體的行為，維護(hù)生態(tài)旅游市場(chǎng)的正常秩序，制止開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)中破壞生態(tài)的行為，制定有利于生態(tài)旅游發(fā)展的政策，加大對(duì)生態(tài)旅游建設(shè)的投入，尤其是有利于生態(tài)環(huán)境改善和旅游資源保護(hù)的資金投入。
1.1.2 社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系體現(xiàn)在：第一，生態(tài)旅游提供者與旅游者之間是互相促進(jìn)的依存關(guān)系，生態(tài)旅游者需要借助于生態(tài)旅游提供者的生產(chǎn)過(guò)程得以完成生態(tài)旅游活動(dòng)，他們選擇理想的生態(tài)旅游景區(qū)實(shí)現(xiàn)生態(tài)體驗(yàn)，借助旅行社安排合理的生態(tài)旅游行程，依靠酒店、交通等服務(wù)企業(yè)提供生態(tài)旅游服務(wù)。生態(tài)旅游提供者通過(guò)生態(tài)旅游產(chǎn)品和服務(wù)的供給獲得生態(tài)旅游客源獲取經(jīng)濟(jì)效益，生態(tài)旅游者是促使生態(tài)旅游產(chǎn)品的價(jià)值得到市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)的重要環(huán)節(jié)，沒(méi)有生態(tài)旅游者的認(rèn)可，生態(tài)旅游產(chǎn)品的價(jià)值無(wú)法體現(xiàn)，生態(tài)旅游提供者也不能獲得收益。第二，生態(tài)旅游提供者是生態(tài)旅游社區(qū)發(fā)展的扶持者，他們幫助生態(tài)旅游社區(qū)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)支持改善社區(qū)的落后狀態(tài)，還要重視社區(qū)對(duì)生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與和分享。生態(tài)旅游社區(qū)是生態(tài)旅游提供者的社會(huì)基礎(chǔ)，社區(qū)為生態(tài)旅游提供者的經(jīng)營(yíng)提供勞動(dòng)力，對(duì)生態(tài)旅游提供者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有參與權(quán)，社區(qū)的支持是生態(tài)旅游企業(yè)經(jīng)營(yíng)得以持續(xù)的重要條件。在生態(tài)旅游提供者與社區(qū)之間，是互相支持的合作關(guān)系。第三，生態(tài)旅游提供者之間的良性競(jìng)爭(zhēng)有助于建立良好的生態(tài)旅游市場(chǎng)秩序，但是一擁而上的“生態(tài)”字眼使得生態(tài)旅游市場(chǎng)理性缺失，生態(tài)旅游提供者們?cè)谏鷳B(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的浮華面前紛紛最大化的放大了自身的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，使自己成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中孤立的經(jīng)濟(jì)個(gè)體，切斷了自己與自然生態(tài)的天然聯(lián)系，盲目競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品趨同、低價(jià)攬客的現(xiàn)象在市場(chǎng)上時(shí)有發(fā)生，不僅損害了生態(tài)旅游者的正當(dāng)權(quán)益，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，對(duì)自身的發(fā)展也極為不利。第四，生態(tài)旅游者與生態(tài)旅游社區(qū)之間是各取所需的和諧關(guān)系。生態(tài)旅游社區(qū)是生態(tài)旅游者了解當(dāng)?shù)匚幕徒邮苌鷳B(tài)教育的重要渠道，生態(tài)旅游者的旅游行為對(duì)生態(tài)旅游社區(qū)的生態(tài)有多重影響，既給當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)帶來(lái)新的知識(shí)，而其生活方式和價(jià)值觀念又對(duì)社區(qū)文化造成沖擊。第五，員工與生態(tài)旅游企業(yè)之間的關(guān)系：?jiǎn)T工是企業(yè)的人力資本和能動(dòng)因素；企業(yè)是促成員工身心全面發(fā)展的平臺(tái)。員工與生態(tài)旅游者之間的關(guān)系：?jiǎn)T工直接與生態(tài)旅游者接觸，為生態(tài)旅游者提供服務(wù)，其服務(wù)質(zhì)量直接影響旅游者的體驗(yàn)水平和所接受的生態(tài)教育。此外，生態(tài)旅游管理者應(yīng)該約束和規(guī)范生態(tài)旅游提供者的行為，積極扶持社區(qū)的發(fā)展，調(diào)查生態(tài)旅游市場(chǎng)，了解生態(tài)旅游者的需求。
1.2 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系二重性的現(xiàn)實(shí)背離
在生態(tài)危機(jī)背后隱藏的實(shí)際是嚴(yán)重失衡的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系，人與自然、人與社會(huì)、人與自身、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系都逐漸偏離了其本來(lái)面貌，經(jīng)濟(jì)關(guān)系凌駕于其他關(guān)系之上，成為驅(qū)動(dòng)生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)發(fā)展的唯一要素，經(jīng)濟(jì)關(guān)系越來(lái)越強(qiáng)勢(shì)，其他關(guān)系越來(lái)越弱化，生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)難以為繼的現(xiàn)象也就成為必然。
當(dāng)?shù)卣c旅游經(jīng)營(yíng)者功能角色錯(cuò)位導(dǎo)致旅游發(fā)展失控，政府對(duì)外來(lái)企業(yè)欠約束潛伏著經(jīng)濟(jì)漏損與依附，因此，必須加強(qiáng)政府與旅游經(jīng)營(yíng)者之間的溝通與合作；當(dāng)?shù)卣c社區(qū)居民在社區(qū)參與上缺乏有效的策略，社區(qū)參與在實(shí)踐中變形，教育與規(guī)劃管理不力導(dǎo)致社區(qū)參與非內(nèi)涵發(fā)展；政府對(duì)生態(tài)旅游市場(chǎng)缺乏研究導(dǎo)致生態(tài)旅游地盲目開(kāi)發(fā)，發(fā)展理念無(wú)法體現(xiàn)生態(tài)旅游者的真正需要；旅游經(jīng)營(yíng)者和當(dāng)?shù)鼐用裰g的合作程度有限，經(jīng)濟(jì)漏損難免發(fā)生，兩者利益分配失衡孕育旅游地發(fā)展危機(jī)；旅游經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下盲目擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模導(dǎo)致產(chǎn)品供給違背生態(tài)原則；游客數(shù)量控制與經(jīng)濟(jì)利益最大化的關(guān)系無(wú)法協(xié)調(diào)；生態(tài)旅游者和當(dāng)?shù)鼐用裰g因?yàn)閮r(jià)值取向的不同而矛盾重重，當(dāng)?shù)鼐用駥?duì)游客的態(tài)度隨既得利益而變化。這
些關(guān)系還只是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)的利益關(guān)系的描述，如果再加上與自然生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)聯(lián)，這些利益相關(guān)者之間所需要面對(duì)和處理的關(guān)系將更為復(fù)雜。
生態(tài)危機(jī)的出現(xiàn)其實(shí)說(shuō)明了生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系的危機(jī)，說(shuō)明生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系中自然生態(tài)關(guān)系與社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系出現(xiàn)了割裂與背離，人類將生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)視為一個(gè)孤立的經(jīng)濟(jì)循環(huán)，切斷了其與自然生態(tài)系統(tǒng)的聯(lián)系，在封閉的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)尋求資源配置的合理化和經(jīng)濟(jì)效益的最大化，其結(jié)果卻往往事與愿違。導(dǎo)致這一切的現(xiàn)實(shí)根源也正是生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系的不協(xié)調(diào)、不和諧、不可持續(xù)。
可見(jiàn)，利益關(guān)系的沖突，正在使生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)越來(lái)越多地出現(xiàn)不和諧的現(xiàn)象，突破利益關(guān)系制約的瓶頸，重建和諧的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系，正是解決生態(tài)危機(jī)的著眼點(diǎn)。
2 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系二重性的本質(zhì)回歸
建立在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)或經(jīng)濟(jì)發(fā)展，正是當(dāng)今世界范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)發(fā)展危機(jī)的經(jīng)濟(jì)根源。現(xiàn)實(shí)的人，既是社會(huì)存在物，也是生態(tài)存在物，是自然生態(tài)屬性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性的統(tǒng)一。生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)的可持續(xù)發(fā)展，必須建立在社會(huì)生態(tài)經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)上，促進(jìn)個(gè)人與社會(huì)、微觀與宏觀的經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)利益和生態(tài)利益相統(tǒng)一與最優(yōu)化，在代內(nèi)公平中，切實(shí)保證當(dāng)代人的福利增加并不使后代人福利減少。
2.1 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體的二重性
2.1.1 生態(tài)消費(fèi)者和社會(huì)消費(fèi)者的統(tǒng)一
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體首先是生態(tài)意義上的消費(fèi)者，需要和自然環(huán)境的無(wú)生命物質(zhì)以及自然界的其他生物進(jìn)行物質(zhì)能量交換，獲取營(yíng)養(yǎng)和能量，保持自己同自然環(huán)境的生態(tài)循環(huán)；無(wú)論是生態(tài)旅游提供者還是社區(qū)與旅游者，都需直接從生態(tài)系統(tǒng)攝取必要的物質(zhì)能量，維持生命的自然生態(tài)消費(fèi)。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體也是社會(huì)意義上的消費(fèi)者，即通過(guò)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，向自然界間接的索取物質(zhì)能量，滿足自身的各種物質(zhì)和精神消費(fèi)。生態(tài)旅游提供者通過(guò)消費(fèi)生態(tài)旅游資源加工生態(tài)旅游產(chǎn)品，并在市場(chǎng)上組織銷售；生態(tài)旅游社區(qū)通過(guò)消費(fèi)自然生態(tài)，提供相關(guān)服務(wù)，完善生態(tài)旅游產(chǎn)品的功能；生態(tài)旅游者通過(guò)消費(fèi)自然生態(tài)，獲得生態(tài)體驗(yàn)。他們以資本、技術(shù)、勞動(dòng)和貨幣等不同形式消費(fèi)自然生態(tài)，參與生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)生態(tài)旅游產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，通過(guò)生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)、交換、分配和消費(fèi)，滿足各自不同的需求。生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體的兩種消費(fèi)是統(tǒng)一的，只有通過(guò)這兩種消費(fèi)才能再生產(chǎn)自己的身體和勞動(dòng)力，使生命得以存在和延續(xù)，也使包括自然生態(tài)再生產(chǎn)在內(nèi)的整個(gè)社會(huì)再生產(chǎn)運(yùn)動(dòng)得以連續(xù)不斷地進(jìn)行下去。兩種消費(fèi)的統(tǒng)一，在于兩者互為中介：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)以自然生態(tài)的消費(fèi)為中介，自然生態(tài)的消費(fèi)又以社會(huì)經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)為中介。因?yàn)閮煞N消費(fèi)互為中介，所以生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的消費(fèi)規(guī)模應(yīng)該有一定的限制，不是毫無(wú)止境的。
2.1.2 生態(tài)生產(chǎn)者和社會(huì)生產(chǎn)者的統(tǒng)一
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體是社會(huì)的生產(chǎn)者，通過(guò)生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展，協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部人與社會(huì)相互發(fā)展的關(guān)系，通過(guò)生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展增加社會(huì)財(cái)富，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，改善生活水平，帶動(dòng)社會(huì)文明進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)改變和發(fā)展社會(huì)的目的。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體也是自然的生產(chǎn)者，生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)對(duì)自然生態(tài)的強(qiáng)烈依賴要求人們促進(jìn)良性自然生產(chǎn)和健全生態(tài)條件生產(chǎn)，通過(guò)這種生產(chǎn)調(diào)節(jié)生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展，協(xié)調(diào)自然界內(nèi)部和人與自然相互發(fā)展的關(guān)系，使人與自然和諧相處，通過(guò)資金投入、技術(shù)手段和制度創(chuàng)新來(lái)建設(shè)自然、創(chuàng)造自然財(cái)富，實(shí)現(xiàn)改變和發(fā)展自然的目的。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體是社會(huì)生產(chǎn)者和生態(tài)生產(chǎn)者的統(tǒng)一，符合自然和社會(huì)發(fā)展的規(guī)律，也是現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)發(fā)展的內(nèi)在的必然的要求。社會(huì)生產(chǎn)以生態(tài)生產(chǎn)為前提，也為生態(tài)生產(chǎn)提供必要的支持，人不僅在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有主體作用，在自然生態(tài)進(jìn)化中也具有主導(dǎo)作用，這樣才能使生態(tài)生產(chǎn)和社會(huì)生產(chǎn)都保持良性循環(huán)。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體也是生產(chǎn)者和消費(fèi)者的統(tǒng)一，人不能只以消費(fèi)者自居，任意掠奪自然資源，拼命消費(fèi)自然環(huán)境，生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造財(cái)富的能力在很大程度上受制于生態(tài)旅游資源的數(shù)量和質(zhì)量，所以，在生態(tài)瓶頸制約日益明顯的今天，生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體更要承擔(dān)作為自然生產(chǎn)者的責(zé)任，建設(shè)自然和美化自然，使生態(tài)資本的總量不致減少。人與自然的和諧，生態(tài)與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)，不僅有賴于生態(tài)經(jīng)濟(jì)行為主體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)，還要借助于生態(tài)經(jīng)濟(jì)行為主體的自然生態(tài)生產(chǎn)，這兩種生產(chǎn)行為是相互促進(jìn)的。
2.1.3 自然的調(diào)控者與共同進(jìn)化者的統(tǒng)一
在改變自然界的實(shí)踐活動(dòng)中，人無(wú)論是作為自然存在物還是社會(huì)存在物，都不是單純的、被動(dòng)的消費(fèi)者，而是對(duì)自然生態(tài)的建設(shè)和調(diào)控具有能動(dòng)性。人對(duì)自然的“合理調(diào)節(jié)”與“共同控制”，目的是克服與防止人與自然的異化關(guān)系，克服與防止自然的異化，達(dá)到有效保護(hù)、全面建設(shè)自然、使其與自然界保持和諧統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)共同生息與共同進(jìn)化，實(shí)現(xiàn)人與自然公平的互奉關(guān)系和平等的伙伴關(guān)系。
人作為生態(tài)經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)的組織者和受托管理人，與自然界是共存共榮的伙伴，通過(guò)自覺(jué)的有效的調(diào)控，建立起人與自然共存共榮、和諧發(fā)展的新型協(xié)調(diào)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)人與自然的共同進(jìn)化與全面發(fā)展［2］。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體對(duì)自然環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的呵護(hù)，既是生態(tài)系統(tǒng)價(jià)值品位的提升，也是經(jīng)濟(jì)行為主體倫理觀念和道德實(shí)踐的質(zhì)的飛躍，人類尊敬、順應(yīng)、熱愛(ài)自然，改變對(duì)旅游資源單方面的掠奪和利用，以呵護(hù)生態(tài)、珍愛(ài)環(huán)境、節(jié)約資源為原則，實(shí)現(xiàn)人與自然之間的相親相愛(ài)、高度和諧；通過(guò)呵護(hù)環(huán)境、珍愛(ài)自然、尊重生態(tài)，追求經(jīng)濟(jì)效益與生態(tài)效益并重，有效避免由于人為的生態(tài)破壞所造成的人與人之間的不公平和由此引發(fā)的矛盾沖突，促成人與人的地域之間和代際之間的和諧。
生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的根本目的是要實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，而這種全面發(fā)展是建立在人與自然、人與人以及人與自身全面和諧的基礎(chǔ)之上的。生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)行為主體既以經(jīng)濟(jì)效益的最大化來(lái)直接滿足人的物質(zhì)生理性需要，也以完美如初、甚至比原初更為美好的生態(tài)景觀來(lái)供人審美欣賞，滿足人的精神心理性需求，使人們心境得以調(diào)適，心情得以愉悅，心靈得以凈化，襟懷得以開(kāi)朗，情操得以陶冶，境界得以升華，從而促進(jìn)心理健康，促進(jìn)人性的豐富、人格的完善，促進(jìn)身與心的和諧［3］。
2.2 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)過(guò)程的二重性
2.2.1 生態(tài)旅游產(chǎn)品是自然生態(tài)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的統(tǒng)一體
生態(tài)旅游產(chǎn)品中凝結(jié)的無(wú)差別的人類勞動(dòng)是其價(jià)值源泉，反映了人與人之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。生態(tài)旅游產(chǎn)品的使用價(jià)值是人類勞動(dòng)和自然物質(zhì)相結(jié)合的產(chǎn)物，是以有目的的特殊的勞動(dòng)活動(dòng)為中介的特殊的自然物質(zhì)，為滿足某種特殊的人的需要服務(wù)的。構(gòu)成生態(tài)旅游產(chǎn)品天然存在的物質(zhì)基質(zhì)，就是自然生態(tài)因素。
生態(tài)旅游產(chǎn)品的交換雖然是按照價(jià)值來(lái)進(jìn)行的，可以不考慮其使用價(jià)值，或者說(shuō)只需要考慮其社會(huì)規(guī)定性方面而不考慮其自然規(guī)定性。然而，沒(méi)有這種自然生態(tài)關(guān)系，就沒(méi)有使用價(jià)值，價(jià)值的物質(zhì)基礎(chǔ)就沒(méi)有，生態(tài)旅游產(chǎn)品就不能成其為商品。如果只強(qiáng)調(diào)生態(tài)旅游產(chǎn)品的自然生態(tài)關(guān)系，而看不到它的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，生態(tài)旅游產(chǎn)品的價(jià)值就無(wú)法實(shí)現(xiàn)。
2.2.2 生產(chǎn)生態(tài)旅游產(chǎn)品的勞動(dòng)兼具自然生態(tài)屬性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性
生態(tài)旅游產(chǎn)品在市場(chǎng)上表現(xiàn)出多種多樣的形態(tài)，隨著生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推出的生態(tài)旅游產(chǎn)品類型還在不斷增加，根據(jù)馬克思的勞動(dòng)價(jià)值理論，具體勞動(dòng)是生態(tài)旅游產(chǎn)品價(jià)值的物質(zhì)承擔(dān)者和使用價(jià)值的創(chuàng)造者，是抽象勞動(dòng)的自然基礎(chǔ)，反映著人與自然之間的自然生態(tài)關(guān)系，是勞動(dòng)的自然生態(tài)屬性。不同的具體勞動(dòng)創(chuàng)造不同的使用價(jià)值，是不同質(zhì)的。抽象勞動(dòng)是生態(tài)旅游產(chǎn)品價(jià)值的源泉和創(chuàng)造者，體現(xiàn)了生產(chǎn)者之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，是勞動(dòng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性；抽象勞動(dòng)是價(jià)值的唯一源泉，是同質(zhì)異量的。生產(chǎn)生態(tài)旅游產(chǎn)品的勞動(dòng)是具體勞動(dòng)與抽象勞動(dòng)的統(tǒng)一，兼具自然生態(tài)屬性和社會(huì)經(jīng)濟(jì)屬性。
抽象勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值，反映了商品生產(chǎn)社會(huì)所特有的生產(chǎn)關(guān)系，是在物的外殼掩蓋下的人與人之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。抽象勞動(dòng)是人類勞動(dòng)力在生理學(xué)意義上的耗費(fèi)所采取的一種特殊社會(huì)形式，體現(xiàn)了生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系，它與具體勞動(dòng)體現(xiàn)著人與自然之間的生態(tài)自然關(guān)系的有機(jī)統(tǒng)一，說(shuō)明了生產(chǎn)生態(tài)旅游產(chǎn)品的勞動(dòng)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)。
2.2.3 生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)是自然生態(tài)過(guò)程與社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程的內(nèi)在統(tǒng)一
生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)需要依靠自然景觀和生態(tài)環(huán)境，自然生態(tài)因素對(duì)于生態(tài)旅游產(chǎn)品的價(jià)值形成具有強(qiáng)大作用，說(shuō)明生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程首先是一個(gè)自然過(guò)程。與此同時(shí)，生態(tài)旅游產(chǎn)品還需要在一定人與人結(jié)成的社會(huì)關(guān)系下，從事與自然的物質(zhì)變換，完成對(duì)“吃住行游購(gòu)?qiáng)省钡攘笠氐纳a(chǎn)，這又是一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。
生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程，不僅需要自然物質(zhì)與自然物質(zhì)之間的物質(zhì)變換，也需要自然物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)物質(zhì)之間的物質(zhì)變換；不僅是單純創(chuàng)造商品使用價(jià)值的自然過(guò)程，同時(shí)也是價(jià)值形成與增殖的社會(huì)過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，既有物質(zhì)改變的自然生態(tài)過(guò)程，也有價(jià)值形成、增殖的社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程；既是經(jīng)濟(jì)物質(zhì)不斷形成和增加的自然過(guò)程，又是價(jià)值不斷形成和增殖的過(guò)程。
生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)作為改變自然物質(zhì)的過(guò)程，是以人與自然關(guān)系為基礎(chǔ)的自然生產(chǎn)過(guò)程；作為價(jià)值形成與增殖的過(guò)程，是以人與人關(guān)系為基礎(chǔ)的一定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形式的生產(chǎn)過(guò)程。所以，生態(tài)旅游產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程是自然生態(tài)過(guò)程和社會(huì)經(jīng)濟(jì)過(guò)程交織在一起的生態(tài)經(jīng)濟(jì)過(guò)程。
3 生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系二重性的協(xié)調(diào)統(tǒng)一
變形的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系代表了生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)不可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)經(jīng)濟(jì)關(guān)系，在對(duì)失調(diào)的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系繼續(xù)修正的基礎(chǔ)上，變革傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展觀，以生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)和可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論為平臺(tái)，可以還原生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理想狀態(tài)，即人與自然和諧、生態(tài)與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)、自然生態(tài)關(guān)系與社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系統(tǒng)一的理想狀態(tài)。為代表的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)利益主體構(gòu)成社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，他們與自然生態(tài)系統(tǒng)的自然生態(tài)關(guān)系以及自身之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系交織在一起，形成生態(tài)經(jīng)濟(jì)關(guān)系。
可以清晰地看到，生態(tài)旅游提供者、社區(qū)、政府和旅游者等利益主體他們既存在于自然生態(tài)系統(tǒng)中，又生活于社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中；他們既與自然生態(tài)發(fā)生著開(kāi)發(fā)、利用、保護(hù)、投入、儲(chǔ)存等關(guān)系，又在社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中彼此之間發(fā)生著合作、競(jìng)爭(zhēng)、參與、分享、互補(bǔ)等關(guān)系；他們既是社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體，也是自然生態(tài)關(guān)系的主體；交錯(cuò)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系和自然生態(tài)關(guān)系形成了生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系，割裂其中任何一種關(guān)系，生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系鏈條都有可能斷裂失衡，甚至威脅到生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。因此，和諧統(tǒng)一的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系是消除生態(tài)危機(jī)的途徑，是生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，只有充分的認(rèn)識(shí)生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系的二重性，并將其有機(jī)結(jié)合起來(lái)，才能在協(xié)調(diào)的生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)關(guān)系基礎(chǔ)上重新構(gòu)建生態(tài)旅游經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式。
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關(guān)鍵詞：保險(xiǎn)生態(tài)；理論演進(jìn)；研究述評(píng)
中圖分類號(hào)：F222 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-3890（2012）07-0038-05
2007年“兩會(huì)”，金融生態(tài)問(wèn)題被首次寫(xiě)入政府工作報(bào)告，總理在報(bào)告中提出，“我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，必須深化金融改革，改善金融生態(tài)環(huán)境是關(guān)鍵”。作為金融體系的三大支柱之一，保險(xiǎn)業(yè)的發(fā)展無(wú)疑與經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展息息相關(guān)。改革開(kāi)放30多年來(lái)，我國(guó)保險(xiǎn)業(yè)取得了輝煌成就，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人民生活中的重要地位也越來(lái)越凸顯。然而，相對(duì)于金融生態(tài)較為豐富的研究成果來(lái)說(shuō)，有關(guān)保險(xiǎn)生態(tài)的探討至今零星可數(shù)，成體系的理論追溯與范式構(gòu)建更為罕見(jiàn)。與此同時(shí)，處于初級(jí)發(fā)展階段的中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)整體上的不成熟又不可避免的滋生了諸多問(wèn)題，特別是近年來(lái)行業(yè)矛盾日益突出，一定程度上影響了保險(xiǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展的效益和質(zhì)量。而對(duì)于問(wèn)題產(chǎn)生的根源，人們的認(rèn)識(shí)和理解尚存在較大偏差，缺乏相對(duì)客觀、量化的指導(dǎo)依據(jù)，亟待從理論和實(shí)證上對(duì)其展開(kāi)切中要害、科學(xué)理性的探討。從生態(tài)學(xué)的原理和角度認(rèn)識(shí)保險(xiǎn)業(yè)的本質(zhì)特征與屬性，有利于更加深入的理解保險(xiǎn)業(yè)發(fā)展的自然規(guī)律。本文嘗試對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)生態(tài)的理論根源和演進(jìn)過(guò)程展開(kāi)較為全面的梳理和探討，并對(duì)我國(guó)保險(xiǎn)生態(tài)理論的研究現(xiàn)狀進(jìn)行了概述，以期為后續(xù)的應(yīng)用分析和行業(yè)實(shí)踐指導(dǎo)提供相對(duì)科學(xué)的理論支撐。
一、保險(xiǎn)生態(tài)的理論淵源——生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)
應(yīng)該說(shuō)，保險(xiǎn)生態(tài)的提出直接的來(lái)源是人們對(duì)于金融生態(tài)的探討①，二者都是具有中國(guó)特色的創(chuàng)新概念，外文文獻(xiàn)中并未有直接與之對(duì)應(yīng)的詞匯，然而，國(guó)外相關(guān)學(xué)科的發(fā)展的確為我國(guó)保險(xiǎn)生態(tài)的研究提供了邏輯起點(diǎn)，并不斷為其拓展和深化提供新的路徑。與金融生態(tài)類似，保險(xiǎn)生態(tài)的理論根源為生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。
1866年，德國(guó)動(dòng)物學(xué)家E.Haeckle初次對(duì)生態(tài)學(xué)進(jìn)行了定義，從此揭開(kāi)了生態(tài)學(xué)發(fā)展的序幕，人類開(kāi)始關(guān)注有機(jī)體與其非生物環(huán)境以及有機(jī)體之間的相互作用。此后，生態(tài)學(xué)基本原理在社會(huì)科學(xué)和自然科學(xué)的各個(gè)領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用。1935年，英國(guó)生態(tài)學(xué)家A.G.Tansley提出了生態(tài)系統(tǒng)的概念，極大地豐富了生態(tài)學(xué)的內(nèi)容。隨著生態(tài)學(xué)的發(fā)展，人們對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的認(rèn)識(shí)不斷深入，今天，對(duì)生態(tài)系統(tǒng)的普遍理解是：生態(tài)系統(tǒng)指在一定時(shí)間和空間內(nèi)，由生物群落與其環(huán)境組成的一個(gè)整體，各組成要素間借助物種流動(dòng)、能量流動(dòng)、物質(zhì)循環(huán)、信息傳遞和價(jià)值流動(dòng)而相互聯(lián)系、相互制約，并形成具有自我調(diào)節(jié)功能的復(fù)合體。在此基礎(chǔ)上，E.P.Odum（1958）等生態(tài)學(xué)家不斷拓展生態(tài)學(xué)新的內(nèi)涵，生態(tài)系統(tǒng)研究逐漸成為現(xiàn)代生態(tài)學(xué)主流。20世紀(jì)六七十年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開(kāi)始對(duì)人類經(jīng)典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式進(jìn)行全面反思。1966年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Kenneth Boulding發(fā)表了題為《一門(mén)科學(xué)——生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)》的重要論文，開(kāi)創(chuàng)性的提出了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和生態(tài)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的理論。Boulding認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制是“增長(zhǎng)型”的，而生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行機(jī)制是“穩(wěn)定型”的，因此，在生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，不斷增長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)自然資源需求的無(wú)止境性，與相對(duì)穩(wěn)定的生態(tài)系統(tǒng)對(duì)資源供給的局限性之間，就必然構(gòu)成一個(gè)貫穿始終的矛盾。圍繞這個(gè)矛盾，就必然要推陳出新，走向更加理性的現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。這種模式，既不是以犧牲生態(tài)環(huán)境為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，也不是以犧牲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為代價(jià)的生態(tài)平衡模式，而是強(qiáng)調(diào)生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互適應(yīng)、相互促進(jìn)、相互協(xié)調(diào)的生態(tài)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。
生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)超越了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)立考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)在規(guī)律的研究局限，通過(guò)生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的有機(jī)結(jié)合，圍繞人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和自然生態(tài)之間相互作用的關(guān)系，探索生態(tài)經(jīng)濟(jì)復(fù)合系統(tǒng)運(yùn)動(dòng)和發(fā)展的客觀規(guī)律，尋求其協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展的模式。而從該理論的發(fā)展歷程和熱點(diǎn)趨勢(shì)來(lái)看，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)內(nèi)涵和研究對(duì)象由最初的廣泛意義上的生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)“相互關(guān)系”研究逐漸轉(zhuǎn)向重點(diǎn)關(guān)注生態(tài)基礎(chǔ)上社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。基于此，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)即認(rèn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)子系統(tǒng)，其功能結(jié)構(gòu)和演化過(guò)程與生態(tài)系統(tǒng)具有內(nèi)在一致性，這一論斷確立了生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)——“用生態(tài)學(xué)的方法研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”[1]。由此可見(jiàn)，生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)為保險(xiǎn)生態(tài)從生態(tài)學(xué)的視角研究保險(xiǎn)系統(tǒng)提供了研究依據(jù)和研究基礎(chǔ)，為世界經(jīng)濟(jì)“生態(tài)化”背景下探討保險(xiǎn)行業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供了新的理論范式。
據(jù)史料記載在1963年～1973年英國(guó)管治香港期間，曾經(jīng)有一段非常黑暗的時(shí)期。當(dāng)時(shí)警隊(duì)貪污受賄是公開(kāi)的秘密，甚至是警員們不得不參與的日常工作。據(jù)影片旁白介紹，單單在1963至1973年的10年間，香港警員貪污的金額達(dá)到當(dāng)時(shí)的100億港元，這一數(shù)字相當(dāng)于2009年的5000億港元之巨。
難怪影片起名為金錢(qián)帝國(guó)，就是指當(dāng)時(shí)的香港警界已經(jīng)形成了一個(gè)帝國(guó)為黑金所利誘并控制。作為整個(gè)貪污帝國(guó)的統(tǒng)領(lǐng)香港總探長(zhǎng)對(duì)黑白兩道及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各個(gè)方面進(jìn)行控制和掌握。
影片導(dǎo)演王晶一直比較注重娛樂(lè)性，本片的取材背景和情節(jié)設(shè)計(jì)大都是為票房設(shè)計(jì)的，雖說(shuō)影片中的各個(gè)角色在現(xiàn)實(shí)中都有原型，但是藝術(shù)加工的成分還是比較明顯。跟大多數(shù)警匪黑幫片不同的是，本片劇情基本都是在靠對(duì)白和旁白來(lái)表現(xiàn)，并通過(guò)一些小劇情來(lái)展現(xiàn)當(dāng)時(shí)警界的黑幕，給人留下深刻的印象。
但瑣碎橋段很難體現(xiàn)當(dāng)時(shí)關(guān)于整個(gè)貪污集團(tuán)與社會(huì)各個(gè)階層的利益沖突關(guān)系，也不能體現(xiàn)集體貪污現(xiàn)象對(duì)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的深刻危害，沒(méi)有放在一個(gè)大時(shí)代的背景上來(lái)說(shuō)明問(wèn)題不能不說(shuō)是影片的一點(diǎn)缺憾。
《金錢(qián)帝國(guó)》是以當(dāng)時(shí)香港華人總探長(zhǎng)權(quán)力無(wú)限膨脹的時(shí)候，香港成立廉政公署來(lái)恢復(fù)香港政府和警界的嚴(yán)肅清白。通過(guò)一場(chǎng)你死我活曠日持久的反貪戰(zhàn)爭(zhēng)，最終正義戰(zhàn)勝了邪惡，影片以比較美好的結(jié)局收?qǐng)?。立法、司法和?zhí)法制度的整體改革無(wú)疑為香港警察隊(duì)伍建設(shè)提供很好的前景，但是“金錢(qián)帝國(guó)”的罪惡根源究竟是什么影片并沒(méi)有給出答案，這個(gè)問(wèn)題非常值得深刻思考。
看完影片不由想起了英國(guó)新聞?dòng)浾吆蜌v史學(xué)家米沙?格蘭尼寫(xiě)的一本書(shū)：《超級(jí)黑幫：揭秘全球地下經(jīng)濟(jì)》。畢業(yè)于英國(guó)的布里斯托大學(xué)和布拉格的查爾斯大學(xué)的米沙也是《衛(wèi)報(bào)》和英國(guó)廣播公司駐中歐的記者，他記錄了上世紀(jì)東歐國(guó)家的劇變和前南斯拉夫的戰(zhàn)爭(zhēng)。他曾獲得過(guò)多個(gè)新聞?lì)I(lǐng)域的重要獎(jiǎng)項(xiàng)，包括廣播業(yè)杰出貢獻(xiàn)索尼金獎(jiǎng)，并經(jīng)常擔(dān)任美國(guó)和歐洲政府在主要政策問(wèn)題上的顧問(wèn)。
在《超級(jí)黑幫》這本書(shū)中他談到了因?yàn)楦鞣N地下交易而構(gòu)成的所謂“影子經(jīng)濟(jì)”，并從其視角和多方位進(jìn)行了全面的披露與描述。該書(shū)一開(kāi)始以一起發(fā)生在英格蘭股票經(jīng)紀(jì)人圈內(nèi)駭人聽(tīng)聞和令人費(fèi)解的謀殺案觸發(fā)并講述許多恐怖稀奇和幽默的故事，為不為人知的影子經(jīng)濟(jì)描繪了一幅全面的畫(huà)面。據(jù)米沙評(píng)估，全球影子經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了快速的增長(zhǎng)，現(xiàn)在已經(jīng)占全球GDP的近20%左右。
《超級(jí)黑幫》的誘人之處在于其從不同的視角分析了全球范圍內(nèi)犯罪、政治和經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，并說(shuō)明這種關(guān)系自上個(gè)世紀(jì)80年代全球化以來(lái)就逐漸變得相互交織和相互依賴，其形式也與以往全然不同。
其實(shí)，這次國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議要求加大“定向降準(zhǔn)”措施力度，對(duì)解讀當(dāng)前中國(guó)貨幣政策具有十分重要的意義。
首先，在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)下行、房地產(chǎn)市場(chǎng)面臨著周期性調(diào)整、不少企業(yè)面臨著信用違約風(fēng)險(xiǎn)增加的情況下，“定向降準(zhǔn)”也就意味著央行在短期內(nèi)仍然采取適度從緊的貨幣政策，“去杠桿化”的政策取向不會(huì)改變，更不會(huì)如2008年下半年那樣讓貨幣政策突然逆轉(zhuǎn)，以此來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因?yàn)?，?dāng)年的過(guò)度刺激貨幣政策不僅有點(diǎn)倉(cāng)促?zèng)Q策，而且這些決策給整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)后遺癥也難以估算?？梢哉f(shuō)，當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)生活中存在的許多，比如影子銀行泛濫、地方政府融資平臺(tái)盛行、房地產(chǎn)泡沫巨大等，都是當(dāng)前信貸過(guò)度擴(kuò)張的結(jié)果。因此，當(dāng)前的貨幣政策不僅要保住系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)及區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生的底線，也得為化解既有的金融風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造條件。而央行的貨幣政策以靜制動(dòng)是最好的方式。
其次，“定向降準(zhǔn)”也意味著在嚴(yán)格控制信貸規(guī)模及社會(huì)融資規(guī)模過(guò)度增長(zhǎng)的情況下，又得采取差異化的貨幣政策來(lái)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特別是要支持農(nóng)業(yè)及小微企業(yè)、弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因?yàn)?，在早幾年，盡管信貸規(guī)模與社會(huì)融資規(guī)模增長(zhǎng)越來(lái)越快，但是由于國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)利率市場(chǎng)化改革嚴(yán)重滯后，從而使得有限的資金并沒(méi)有流入弱勢(shì)行業(yè)及中小企業(yè)。而這些弱勢(shì)行業(yè)及中小企業(yè)不僅關(guān)系到國(guó)計(jì)民生，也是社會(huì)經(jīng)濟(jì)最有活力的地方，它對(duì)解決社會(huì)就業(yè)問(wèn)題貢獻(xiàn)最大。如果政府采取優(yōu)惠的金融政策來(lái)解決這些企業(yè)融資難的問(wèn)題，降低這些行業(yè)及企業(yè)融資成本，對(duì)整個(gè)國(guó)內(nèi)微觀經(jīng)濟(jì)搞活是大有裨益的。
同時(shí)，這也是國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)秩序化的一個(gè)方面。因?yàn)?，早幾年?guó)內(nèi)銀行間同業(yè)市場(chǎng)之所以爆炸式的增長(zhǎng)，也是與不少中小銀行及金融機(jī)構(gòu)過(guò)度利用這個(gè)市場(chǎng)有關(guān)。國(guó)內(nèi)不少中小銀行的可貸資金不足，不得不進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)借短貸長(zhǎng)，市場(chǎng)出現(xiàn)了嚴(yán)重的期限錯(cuò)配。而市場(chǎng)一旦有風(fēng)吹草動(dòng)，就容易導(dǎo)致同業(yè)市場(chǎng)震蕩。2013年的“錢(qián)荒事件”很大程度就與這些行為有關(guān)。而采取差別化的存款準(zhǔn)備金率，就要促使更多的中小銀行及金融機(jī)構(gòu)面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也降低了這些金融機(jī)構(gòu)再進(jìn)入銀行間同業(yè)市場(chǎng)之風(fēng)險(xiǎn)。
現(xiàn)在問(wèn)題是，這種差異化的“定向降準(zhǔn)”能否真正解決國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)及中小企業(yè)的融資難、融資成本高的問(wèn)題嗎？如果不能，這些問(wèn)題的根源又是什么？如何來(lái)化解？
可以說(shuō)，加大“定向降準(zhǔn)”政策措施，當(dāng)然對(duì)農(nóng)業(yè)、中小企業(yè)的融資難、融資成本高的問(wèn)題是有一定作用的，但這種作用只是相當(dāng)這種政策不推出的情況下而言。如果剔除了這種相對(duì)性，這種定向政策所起到的作用仍然是十分有限的。
因?yàn)?，無(wú)論是國(guó)內(nèi)農(nóng)業(yè)還是中小企業(yè)或小微企業(yè)融資難及融資成本高的問(wèn)題，既有國(guó)內(nèi)金融，體制改革嚴(yán)重滯后的問(wèn)題，也有這些弱勢(shì)企業(yè)本身性質(zhì)問(wèn)題，而后者則是世界上的一個(gè)普遍問(wèn)題，只不過(guò)，不同的國(guó)家采取不同的金融政策，得到解決的程度不同而已。
[關(guān)鍵詞]“價(jià)格革命”；貨幣數(shù)量論；農(nóng)本到重商；人口增長(zhǎng)
16世紀(jì)歐洲爆發(fā)了嚴(yán)重的通貨膨脹，因其涉及到幾乎所有歐洲國(guó)家，持續(xù)時(shí)間達(dá)一個(gè)世紀(jì)之久，物價(jià)上漲幅度又高達(dá)幾倍，故稱“價(jià)格革命”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，到1600年，全西歐總價(jià)格水平比1500年高出20O～300%，其中西班牙上漲幅度最高，平均達(dá)到4倍。法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、荷蘭則平均上漲兩倍到兩倍半[1]。
一、貨幣數(shù)量理論的缺陷
對(duì)于西歐“價(jià)格革命”的動(dòng)因，學(xué)界過(guò)去往往側(cè)重美洲進(jìn)口金銀的影響，即貨幣數(shù)量理論。美國(guó)歷史學(xué)家漢密爾頓是這一理論的集大成者，他以大量數(shù)據(jù)資料論證了美洲白銀輸入對(duì)于西班牙和歐洲的影響，認(rèn)為美洲金銀是西班牙“價(jià)格革命”的主要原因，從而使貨幣數(shù)量論成為占主導(dǎo)地位的解釋模式。[2]這種理論影響深遠(yuǎn)，在吳于廑、齊世榮主編的世界史教材中，也單純地將“價(jià)格革命”的動(dòng)因歸為美洲進(jìn)口金銀的影響，“美洲白銀的大量涌進(jìn)歐洲，引起通貨膨脹及物價(jià)上漲，稱為‘價(jià)格革命’”[3]。所以有必要對(duì)貨幣數(shù)量理論進(jìn)行探討，以明晰其理論上的缺陷。
首先，貨幣數(shù)量說(shuō)認(rèn)為商品價(jià)格的高低是由貨幣數(shù)量的多少?zèng)Q定的，即供求關(guān)系決定價(jià)格，而政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已明確地闡明了商品的價(jià)值量是由生產(chǎn)商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的，價(jià)格由價(jià)值決定并受供求關(guān)系的影響。況且在以金屬貨幣作為流通手段的條件下，貨幣有充當(dāng)儲(chǔ)藏手段的職能，它可在一定程度上調(diào)節(jié)貨幣流通量，保持物價(jià)相對(duì)穩(wěn)定，所以不能認(rèn)為貨幣數(shù)量可左右一切。
其次，漢密爾頓的研究主要是以西班牙作為研究對(duì)象，缺乏普遍意義。西班牙有其特殊性，由于種種原因，出現(xiàn)財(cái)政危機(jī)，使得貴金屬貨幣處于短缺狀態(tài)，據(jù)史料載，“西班牙比任何國(guó)家得到的貴金屬都多，但在國(guó)內(nèi)商業(yè)流通方面卻缺少黃金，一直苦于貨幣不足?！盵4]西班牙的特殊性使其不能反映出歐洲價(jià)格上漲的整體性特征。
再次，將美洲金銀的流入看作16世紀(jì)西歐物價(jià)上漲的主要原因不符合當(dāng)時(shí)的史實(shí)。西歐物價(jià)的漲落與金銀輸入的時(shí)間和數(shù)量并不一致，西歐在16世紀(jì)前半期上漲率最高，但金銀流入西歐是從16世紀(jì)中葉才開(kāi)始擴(kuò)大。而且據(jù)資料顯示，“盡管18世紀(jì)美洲金銀仍源源不斷地輸往西歐，但這個(gè)時(shí)期西歐的物價(jià)卻并未隨之持續(xù)上漲。不但如此，在西班牙，金銀輸入量最大的16世紀(jì)末和17世紀(jì)初，物價(jià)反而穩(wěn)定下來(lái)?！盵5]
此外，16世紀(jì)西歐還存在著一些對(duì)美洲金銀流入起抵消作用的因素：其一，中世紀(jì)后期，西歐金屬貨幣一直處于缺乏狀態(tài)，諾大的西歐市場(chǎng)對(duì)貴金屬理應(yīng)有較強(qiáng)的吸納能力；其二，新航路開(kāi)辟后，東西方交往擴(kuò)大，為購(gòu)買東方的胡椒、香料等產(chǎn)品，西歐金銀的輸出迅速增加，對(duì)市場(chǎng)上金銀的飽和也會(huì)起到消解作用。
綜上所述，把“價(jià)格革命”的動(dòng)因單純看作美洲金銀的輸入是缺乏說(shuō)服力的?！皟r(jià)格革命”無(wú)疑與美洲白銀輸入歐洲有關(guān)，但它不是根本原因，而只是加劇了歐洲通貨膨脹的嚴(yán)重性。因此有必要突破貨幣數(shù)量理論的局限，將西歐“價(jià)格革命”的原因置于更為廣闊的社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景中去。
二、“價(jià)格革命”產(chǎn)生的時(shí)代背景
15、16世紀(jì)是西歐社會(huì)經(jīng)濟(jì)劇烈變動(dòng)的時(shí)代。隨著西歐莊園制和農(nóng)奴制的瓦解，商品經(jīng)濟(jì)開(kāi)始發(fā)展。這種變革產(chǎn)生了多方面的影響。
其一，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展引起了社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)，這一變動(dòng)的結(jié)果與16世紀(jì)的物價(jià)上漲有密切的關(guān)系。一方面，圈地運(yùn)動(dòng)的盛行使得養(yǎng)羊業(yè)侵占了大量的農(nóng)業(yè)，改變了種植業(yè)和畜牧業(yè)的比重，糧食種植規(guī)模大大縮減，從而導(dǎo)致糧食供應(yīng)緊張程度加劇，使糧價(jià)上漲日益嚴(yán)重。另一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)周期長(zhǎng)，受自然條件限制大，生產(chǎn)成本較高，使得農(nóng)產(chǎn)品價(jià)值難以迅速下降。而耕地向牧場(chǎng)的轉(zhuǎn)化，更加劇了糧食價(jià)格的上漲趨勢(shì)。因此，“隨著自足經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格多呈上升趨勢(shì)?！盵4]
其二，社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變化還促進(jìn)人們價(jià)值觀的變化，商業(yè)不再被認(rèn)為是賤業(yè)，商人地位逐步提高。16世紀(jì)西歐各國(guó)普遍推行重商主義政策，鼓勵(lì)工商業(yè)的發(fā)展，人為地?cái)U(kuò)大了國(guó)內(nèi)貨幣儲(chǔ)備，推動(dòng)了物價(jià)的上漲。而物價(jià)上漲“歸根結(jié)底是根源社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的一系列的比例關(guān)系的建立，是由于舊的社會(huì)生產(chǎn)和供給機(jī)制不適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)模式引起的”[6]。
三、“價(jià)格革命”發(fā)生的多因論
西歐社會(huì)由農(nóng)本向重商的轉(zhuǎn)變，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)為“價(jià)格革命”的發(fā)生提供了可能性和必要性。但不可否認(rèn)，“價(jià)格革命”的發(fā)生是多種因素共同起作用的結(jié)果。
首先，自然氣候因素起到一定的客觀作用。
16世紀(jì)的物價(jià)上漲主要是由糧食價(jià)格飛漲引起的，這與歐洲許多地方農(nóng)業(yè)收成欠佳，紛紛改耕為牧有很大關(guān)系。古貝爾在對(duì)17世紀(jì)博韋地區(qū)的研究中，發(fā)現(xiàn)每隔30年就會(huì)出現(xiàn)一次糧食歉收（1597、1630、1661、1691、1725），并且將其與太陽(yáng)活動(dòng)周期，即太陽(yáng)黑子周期及耀斑聯(lián)系在一起，認(rèn)為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的波動(dòng)性與自然環(huán)境有著極大的關(guān)系[2]。1450到1750年，英格蘭的總價(jià)格指數(shù)從100上漲到600。在法國(guó)，從1500到1592年，價(jià)格增長(zhǎng)了十倍。這種現(xiàn)象在很大程度上都與氣候不佳導(dǎo)致的糧食歉收有很大關(guān)系。
其次，人口增長(zhǎng)也對(duì)需求和價(jià)格產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。
歐洲各國(guó)在十四、十五世紀(jì)都經(jīng)歷了瘟疫與戰(zhàn)爭(zhēng)的劫難，人口或停滯或下降。十五世紀(jì)后期開(kāi)始出現(xiàn)人口增長(zhǎng)。據(jù)里格利帶領(lǐng)的劍橋人口小組調(diào)查結(jié)果顯示，在整個(gè)16世紀(jì)，人口自然增長(zhǎng)一直處于上升狀態(tài)?？滴譅栔赋?，“英國(guó)1430年人口為210萬(wàn)，在16世紀(jì)20年代上半葉為230萬(wàn)，而此后進(jìn)入高速的增長(zhǎng)期，到1545年達(dá)到280萬(wàn)，16世紀(jì)中期短暫的降低之后，到1603年達(dá)到了375萬(wàn)，在80年的時(shí)間內(nèi)增長(zhǎng)了63%”[2]。
隨著人口數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，食品短缺的情形益發(fā)嚴(yán)重。加之土地兼并，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，許多農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者被迫脫離土地，轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘械臒o(wú)地勞工。非農(nóng)人口增加，糧食的市場(chǎng)需求也隨之增長(zhǎng)。在此推力下，小麥的價(jià)格在16世紀(jì)上半葉急劇上升，“洛林的小麥價(jià)格從1540年的144格羅索上升到1575年的300格羅索，增長(zhǎng)了兩倍”[2]。這說(shuō)明在生存必需品有限的條件下，日益增長(zhǎng)的人口必然會(huì)推動(dòng)價(jià)格的上漲。在這個(gè)意義上，或可以說(shuō)人口增長(zhǎng)是“價(jià)格革命”的重要助力。
毋庸置疑，“價(jià)格革命”的發(fā)生是多種因素共同起作用的結(jié)果。西歐社會(huì)由農(nóng)本向重商的轉(zhuǎn)變，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)是“價(jià)格革命”最深刻的根源。美洲金銀的大量涌入、氣候、人口增長(zhǎng)、糧食供應(yīng)等因素則對(duì)“價(jià)格革命”的產(chǎn)生起了催化劑作用。歷史從來(lái)沒(méi)有“述而不作”的，在回答“西歐價(jià)格革命發(fā)生的動(dòng)因”這類問(wèn)題時(shí)，單一的結(jié)論幾乎是不可能的。探析一種歷史現(xiàn)象的原因必須著眼于多因論，把它置于大的歷史背景中并綜合考察與其相關(guān)的各種因素，才有可能得出一個(gè)盡可能客觀的結(jié)論。
參考文獻(xiàn)：
[1]周一良、吳于廑主編：《世界通史？中古部分》，人民出版社1972年版，第354頁(yè)
[2]朱明：《16世紀(jì)西歐“價(jià)格革命”新探》，《史學(xué)理論研究》2008年第4期。
[3]吳于廑、齊世榮主編：《世界史？近代史編（上卷）》，高等教育出版社2002年版，第18頁(yè)。
[4]姚凱：《“價(jià)格革命”原因質(zhì)疑》，《世界歷史》1987年第3期。
關(guān)鍵詞:外部性;經(jīng)濟(jì)法實(shí)施;內(nèi)在化
中圖分類號(hào):DF41文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2009)26-0152-02
一、經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的概念
經(jīng)濟(jì)法實(shí)施是指經(jīng)濟(jì)法主體實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的活動(dòng),即經(jīng)濟(jì)法主體將經(jīng)濟(jì)法規(guī)范貫徹落實(shí)到社會(huì)現(xiàn)實(shí)中,將靜態(tài)經(jīng)濟(jì)法規(guī)范轉(zhuǎn)化為動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)法規(guī)范,啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)法規(guī)范的社會(huì)調(diào)整功能,規(guī)范人們的行為,調(diào)整特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系,以期實(shí)現(xiàn)預(yù)定的經(jīng)濟(jì)法目標(biāo)的活動(dòng)。它是一種有目的有意識(shí)的自覺(jué)活動(dòng),是一種對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控和市場(chǎng)管理活動(dòng)。它包括國(guó)家機(jī)關(guān)根據(jù)經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的授權(quán),嚴(yán)格依照經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定來(lái)管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng);以及市場(chǎng)主體遵守和執(zhí)行經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)從事各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)法只有通過(guò)實(shí)施,才能使法律規(guī)范的要求轉(zhuǎn)化為人們的行為。但是,經(jīng)濟(jì)法在實(shí)施過(guò)程中,有時(shí)會(huì)給他人帶來(lái)非自愿的成本或收益,此即經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性。
二、經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性分析
(一)外部性
“外部性”是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的概念,源于馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中的概念――“外部經(jīng)濟(jì)”。對(duì)“外部性”的定義,從其產(chǎn)生主體角度,“是指那些生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他團(tuán)體強(qiáng)征了不可補(bǔ)償?shù)某杀净蚪o予了無(wú)需補(bǔ)償?shù)氖找娴那樾巍盵1]263。從其接受主體角度,“是某些效益被給予,或某些成本被強(qiáng)加給沒(méi)有參加這一決策的人”[2]。該概念及相關(guān)理論為經(jīng)濟(jì)法實(shí)施過(guò)程中存在的顯著外部效應(yīng)提供了理論分析依據(jù)。
從法律是通過(guò)權(quán)利和義務(wù)的配置進(jìn)行調(diào)整社會(huì)關(guān)系的社會(huì)規(guī)范的考查視角看,外部性不是一個(gè)過(guò)程而是一種結(jié)果,是經(jīng)濟(jì)主體之間權(quán)利與義務(wù)的不對(duì)等而導(dǎo)致的利益失衡。負(fù)的外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施主體在其行使其權(quán)利時(shí)將本應(yīng)該由自己承擔(dān)的義務(wù)施加給其他經(jīng)濟(jì)主體;正的外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施主體在行使其權(quán)利時(shí)將其可由自己行使的權(quán)利讓渡給他人且沒(méi)有施加任何義務(wù)[3]。
(二)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性
經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性,指行為主體在具體運(yùn)用和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法時(shí)產(chǎn)生的外部性。法的實(shí)施,通常有公共法律實(shí)施和私人法律實(shí)施兩種機(jī)制[4],經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施,也不例外。因此,經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性包括公共實(shí)施的外部性和私人實(shí)施的外部性。經(jīng)濟(jì)法公共實(shí)施的外部性,是指經(jīng)濟(jì)執(zhí)法機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在實(shí)施經(jīng)濟(jì)法時(shí),對(duì)他人產(chǎn)生的額外成本或收益。經(jīng)濟(jì)法私人實(shí)施的外部性,指私人可對(duì)與之沒(méi)有直接利害關(guān)系的經(jīng)濟(jì)違法行為如壟斷、偷稅、環(huán)境污染等提出的公益訴訟,使某個(gè)人的行為能使不特定的多數(shù)人受益而產(chǎn)生的外部性。
(三)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性的根源
1.根源于經(jīng)濟(jì)法的公共利益所具有受益對(duì)象的不確定性與經(jīng)濟(jì)性。經(jīng)濟(jì)法的公共利益具有受益對(duì)象的不確定性與經(jīng)濟(jì)性的特性。公益概念的最特別之處,在于其概念內(nèi)容的“不確定性”,這主要表現(xiàn)在其“利益內(nèi)容”的不確定性及“受益對(duì)象”的不確定性兩個(gè)方面。公共利益之經(jīng)濟(jì)性,是指經(jīng)濟(jì)法保護(hù)公共利益以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的正義,它使經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容具有建構(gòu)性、易變性、關(guān)聯(lián)性等其他部門(mén)法所不曾具有的特征。
經(jīng)濟(jì)法上公共利益的上述特征,成為經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性產(chǎn)生的根源之一。首先,經(jīng)濟(jì)法上公共利益之經(jīng)濟(jì)性,使經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施在很大程度上演變成為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。一方面,經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施是一種不斷克服“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”的制度創(chuàng)新,這種制度創(chuàng)新能節(jié)約經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的交易成本與交易費(fèi)用,對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)產(chǎn)生重要影響;另一方面,經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施,與市場(chǎng)主體的經(jīng)濟(jì)利益具有緊密聯(lián)系,這種聯(lián)系強(qiáng)化了具有“經(jīng)濟(jì)人”特性的經(jīng)濟(jì)法實(shí)施者同利益集團(tuán)間的聯(lián)系。由于經(jīng)濟(jì)法的建構(gòu)性、多變性、關(guān)聯(lián)性等特征,使經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容成為可選擇的,并且是可以改變的。這種選擇或改變,會(huì)直接對(duì)市場(chǎng)主體的利益產(chǎn)生重要影響。因而市場(chǎng)主體往往把影響經(jīng)濟(jì)法的實(shí)施作為實(shí)現(xiàn)自己經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的重要手段之一。其次,由于公共利益的受益對(duì)象是不確定的。所以,公眾對(duì)于公共利益的促進(jìn)與保護(hù)常常缺乏足夠的熱情。他們總希望別人能出面維護(hù)公共利益,自己能坐享其成。當(dāng)需要有人為實(shí)現(xiàn)公共利益時(shí),或當(dāng)公共利益受損時(shí),既沒(méi)有人主動(dòng)去實(shí)現(xiàn)公共利益,也沒(méi)有人去阻止損害公共利益的行為。
2.根源于經(jīng)濟(jì)法的公共利益本位。隨著人類經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步,公共利益也逐步成為一種現(xiàn)實(shí)利益。雖然民商法也能在保護(hù)與促進(jìn)公共利益方面起一定作用,但它畢竟屬于個(gè)體利益本位法。民商法只能規(guī)定私法主體在追求個(gè)人利益時(shí)不得損害公共利益,并不能給私法強(qiáng)加促進(jìn)公共利益的義務(wù),其對(duì)公共利益的促進(jìn)與保護(hù)始終是從屬的、消極的。因而,不能滿足人們對(duì)公共利益的需求。公共利益在人類生活中重要性的日益增長(zhǎng),及民商法在促進(jìn)與保護(hù)公共利益方面的不足,促使了經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生并以追求公共利益為己任,這使得經(jīng)濟(jì)法成為公共利益本位法。
3.根源于經(jīng)濟(jì)法的實(shí)體上和程序上規(guī)定的不完善。實(shí)體是程序的基礎(chǔ),程序是實(shí)體的保障,實(shí)體法作用的發(fā)揮,除了要完善本身的制度建設(shè)以外,還需要程序法的保障,才能達(dá)到所設(shè)目的。由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)法實(shí)體上和程序上規(guī)定的不完善,導(dǎo)致違法行為屢屢發(fā)生,造成了經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的混亂,使得經(jīng)濟(jì)法實(shí)施的外部性發(fā)生,實(shí)施成本提高。
三、經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性的解決
(一)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性之內(nèi)在化
“不論采取什么特殊辦法,對(duì)付外部經(jīng)濟(jì)一般的藥方是,外部經(jīng)濟(jì)效果必須用某種辦法使之內(nèi)在化?！盵5]
“在古代社會(huì),刑事(實(shí)際上包括所有其他的)法律實(shí)施幾乎全部是由私人來(lái)進(jìn)行的。但私人法律實(shí)施可能導(dǎo)致私人訴訟競(jìng)爭(zhēng)等浪費(fèi)社會(huì)資源的現(xiàn)象,因而當(dāng)代法律制度中出現(xiàn)了公共法律實(shí)施和私人法律實(shí)施的混合?！盵4]779-780可見(jiàn),經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性的內(nèi)在化,既應(yīng)完善公共實(shí)施制度,也應(yīng)完善私人實(shí)施制度,要實(shí)現(xiàn)公共實(shí)施與私人實(shí)施的有機(jī)結(jié)合。
1.經(jīng)濟(jì)法公共實(shí)施制度的完善。經(jīng)濟(jì)法主要由公共機(jī)構(gòu)實(shí)施,因此,經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性的內(nèi)在化,應(yīng)重點(diǎn)完善公共實(shí)施制度?，F(xiàn)行許多法律制度都具有使經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性內(nèi)在化的功能。但這些制度也存在許多缺陷,使其內(nèi)在化功能尚難充分發(fā)揮,必須采取相應(yīng)措施予以完善。如我國(guó)《國(guó)家賠償法》,在賠償范圍上,沒(méi)有規(guī)定對(duì)行政不作為給受害人造成的損害給予賠償;在賠償請(qǐng)求人上,沒(méi)有規(guī)定間接受行政行為影響的第三人可以提出賠償請(qǐng)求。這些缺陷極大地限制了行政賠償這一制度的外部性內(nèi)在化功能,對(duì)此應(yīng)建立行政不作為損害賠償制度,將受經(jīng)濟(jì)執(zhí)法行為影響的第三人納入賠償請(qǐng)求人的范圍等。
2.經(jīng)濟(jì)法私人實(shí)施制度的建立與完善。為了建立與完善經(jīng)濟(jì)法私人實(shí)施制度,應(yīng)當(dāng)建立公益訴訟制度。目前,我國(guó)尚未建立公益訴訟制度,但現(xiàn)實(shí)中卻出現(xiàn)了許多公益訴訟案例。這表明,公益訴訟制度在我國(guó)已經(jīng)具有一定的社會(huì)基礎(chǔ)。但公益訴訟制度本身也具有外部效應(yīng),因此,在建立公益訴訟制度時(shí),應(yīng)處理好鼓勵(lì)公民提出公益訴訟與防止濫用公益訴訟的關(guān)系。既要給公益訴訟當(dāng)事人以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì),又要對(duì)公益訴訟的范圍進(jìn)行嚴(yán)格限定。
(二)經(jīng)濟(jì)法實(shí)施外部性的強(qiáng)制性