時(shí)間：2023-03-25 10:42:55
導(dǎo)語：在質(zhì)量管控論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
目前建筑工程質(zhì)量管理存在的主要問題
質(zhì)量法律意識(shí)不強(qiáng)。國家有關(guān)質(zhì)量管理的法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的頒布實(shí)施，明確了建筑施工企業(yè)的責(zé)任、義務(wù)及質(zhì)量管理的操作程序和規(guī)范。但由于一些施工企業(yè)和施工人員法律意識(shí)淡薄，法制觀念弱化，在施工活動(dòng)中不遵守操作規(guī)程，不照?qǐng)D施工，不按規(guī)范操作，缺乏有效技術(shù)措施，有的甚至偷工減料、“粗制濫造”，工程質(zhì)量低劣，工程質(zhì)量事故時(shí)有發(fā)生。有的地方和招投標(biāo)管理等相關(guān)部門對(duì)《招投標(biāo)法》和市場準(zhǔn)入制度執(zhí)行不夠嚴(yán)格，建筑市場不規(guī)范，在招標(biāo)投標(biāo)中使用有資質(zhì)無能力或高資質(zhì)低能力的施工隊(duì)伍，更有的無證施工、借證賣照、超規(guī)定范圍承包工程，有的逃避市場管理、私下交易，還有的違法轉(zhuǎn)包、肢解工程。施工組織設(shè)計(jì)及施工方案編制和施工作業(yè)指導(dǎo)書缺乏針對(duì)性、科學(xué)性、有效性、具體性、指導(dǎo)性。每個(gè)建筑工程項(xiàng)目都有其各自的特殊性，但有的項(xiàng)目部卻照搬照抄方案，對(duì)重大方案不組織專家進(jìn)行有效論證，內(nèi)容空洞化、籠統(tǒng)化、形式化。對(duì)材料供應(yīng)商不進(jìn)行有效考察評(píng)價(jià)，使用無資質(zhì)或不合格供應(yīng)商提供的材料;材料進(jìn)場檢驗(yàn)及試驗(yàn)不到位，使用了不合格的建筑材料;工程質(zhì)量過程檢驗(yàn)控制不規(guī)范，作業(yè)人員以趕工期為目的，忽視工程質(zhì)量管理，而項(xiàng)目質(zhì)檢員和工程監(jiān)理人員又未能有效履行監(jiān)管責(zé)任;質(zhì)量控制點(diǎn)的設(shè)置與管理不合理、不規(guī)范，關(guān)鍵、重點(diǎn)部位有失控現(xiàn)象;工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定不及時(shí)等。
建筑施工企業(yè)如何加強(qiáng)質(zhì)量管理
組建精干高效的項(xiàng)目管理班子。施工項(xiàng)目現(xiàn)場管理具有復(fù)合型、綜合性、專業(yè)性的特點(diǎn)。培養(yǎng)一批高素質(zhì)管理班子隊(duì)伍，是建筑施工企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益、推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型跨越發(fā)展的重要基礎(chǔ)工作。項(xiàng)目班子主要由項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)、質(zhì)量等管理人員組成，是履行項(xiàng)目工程質(zhì)量管理職能的主要力量，又是執(zhí)行質(zhì)量計(jì)劃實(shí)行全過程控制的具體實(shí)施者，施工企業(yè)要根據(jù)項(xiàng)目規(guī)模等特點(diǎn)擇優(yōu)選用、優(yōu)化配置項(xiàng)目班子，充分發(fā)揮總體目標(biāo)功能。建筑工程質(zhì)量管理對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的要求。項(xiàng)目經(jīng)理是企業(yè)法人在項(xiàng)目上的全權(quán)委托人，是項(xiàng)目質(zhì)量的第一責(zé)任人和質(zhì)量總指揮，除必須具備的政治素質(zhì)外，還應(yīng)要求懂技術(shù)、善經(jīng)營、會(huì)管理。要求項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)具備良好組織管理能力、溝通協(xié)調(diào)能力、社會(huì)交際能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、專業(yè)技術(shù)能力、依法辦事能力、資源優(yōu)化組合能力，需要德才兼?zhèn)?。建立和完善工程質(zhì)量管理目標(biāo)責(zé)任制。
施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)所承擔(dān)施工項(xiàng)目的工程質(zhì)量負(fù)有終身責(zé)任。要認(rèn)真履行《工程施工合同》對(duì)業(yè)主的質(zhì)量承諾，積極制定實(shí)施工程項(xiàng)目創(chuàng)優(yōu)目標(biāo)計(jì)劃，要按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)工程質(zhì)量責(zé)任制，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，并把質(zhì)量指標(biāo)作為考核項(xiàng)目和有關(guān)人員的主要指標(biāo)。建立并確保企業(yè)質(zhì)量管理體系正常有效運(yùn)行。現(xiàn)階段，隨著我國與國際慣例接軌，大多數(shù)建筑施工企業(yè)已通過并建立貫徹ISO9000質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量管理體系，制定了企業(yè)質(zhì)量管理方針，編制了《管理手冊(cè)》和《程序文件》，要依據(jù)體系文件要求，加強(qiáng)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核，持續(xù)不斷開展并改進(jìn)全面質(zhì)量管理活動(dòng)。在企業(yè)內(nèi)部要自上而下建立總經(jīng)理—總工程師—質(zhì)量管理部—項(xiàng)目經(jīng)理—質(zhì)量員縱向到底、橫向到邊的完整的質(zhì)量管理體系網(wǎng)絡(luò)。堅(jiān)持以人為本，不斷提高職工隊(duì)伍的整體素質(zhì)。要大力實(shí)施以人為本的“人才興企”戰(zhàn)略和以質(zhì)取勝的“質(zhì)量品牌”戰(zhàn)略，不斷增強(qiáng)企業(yè)全員質(zhì)量意識(shí)，牢固樹立“百年大計(jì)、質(zhì)量第一”的觀念。
環(huán)境也是影響建筑工程施工質(zhì)量的重要因素，其主要包括社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境因素。自然環(huán)境因素如山洪、暴雨、泥石流等會(huì)直接影響工程的質(zhì)量安全，在施工過程中應(yīng)及時(shí)關(guān)注當(dāng)?shù)氐臍庀?、水文資料，預(yù)測可能發(fā)生的自然災(zāi)害，及時(shí)調(diào)整工程進(jìn)度，避免發(fā)生嚴(yán)重的人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失。
2、橋梁施工管理中的安全控制措施
橋梁施工管理中進(jìn)行安全控制是保證施工順利進(jìn)行，保證工程施工質(zhì)量的必要措施，橋梁施工管理的安全控制措施主要有：提高施工人員的安全意識(shí)、完善施工中的各項(xiàng)制度、杜絕使用不符合規(guī)格的設(shè)備和施工材料、做好施工現(xiàn)場的環(huán)境控制和設(shè)備的維護(hù)工作。
2.1提高施工人員的安全意識(shí)
現(xiàn)場施工過程中，需要提高施工人員的安全意識(shí)，使其樹立安全施工的思想觀念、明確安全生產(chǎn)目標(biāo)，在各項(xiàng)施工安全技術(shù)基礎(chǔ)上，晚上相關(guān)的安全生產(chǎn)濕度，規(guī)范對(duì)施工人員的管理，加強(qiáng)對(duì)施工者安全意識(shí)教育，保證工程的整體質(zhì)量，單位應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行定期考核，增強(qiáng)施工人員的安全生產(chǎn)意識(shí)。
2.2完善施工中的各項(xiàng)制度
制定有效的管理制度，確保橋梁施工管理目標(biāo)順利完成，在施工中，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)范制度。同時(shí)在監(jiān)理制度之外，建立安全監(jiān)督小組，嚴(yán)格監(jiān)督施工情況，把責(zé)任落實(shí)到每個(gè)人，保證橋梁施工的安全。
2.3杜絕使用不符合規(guī)格的設(shè)備和施工材料
施工材料符合質(zhì)量要求是橋梁安全的必要條件，在選用施工材料時(shí)，杜絕使用不符合規(guī)格的建筑材料，落實(shí)建筑材料驗(yàn)收及保管工作。對(duì)于進(jìn)場材料，要根據(jù)橋梁設(shè)計(jì)要進(jìn)行檢測，原材料不僅要進(jìn)行自檢，還要有監(jiān)理進(jìn)行抽檢，從設(shè)備材料源頭減少施工隱患。
2.4做好施工現(xiàn)場的環(huán)境控制
公路、鐵路橋梁施工的難度比較大，易受到環(huán)境因素的影響，因此要做好施工現(xiàn)場的環(huán)境控制。及時(shí)做好施工現(xiàn)場的照明和采光工作，便于施工人員施工，當(dāng)在夜間進(jìn)行施工時(shí)，保證施工現(xiàn)場的關(guān)照滿足施工要求，確保施工環(huán)境的安全。為了避免施工事故的出現(xiàn)，應(yīng)將安全標(biāo)語或警示標(biāo)志放在醒目的位置。由于橋梁建設(shè)中需要的材料比較多，堆放材料的場地必須保證場地平整，施工機(jī)械保證穩(wěn)固，為施工安全創(chuàng)造良好的環(huán)境。
2.5做好設(shè)備的維護(hù)工作
在橋梁施工過程中，機(jī)械設(shè)備的損耗較大，當(dāng)過期使用、檢查不合格時(shí)應(yīng)堅(jiān)決不用，做好施工設(shè)備的安全控制工作。因此施工過程中需要定時(shí)檢查和保養(yǎng)建筑設(shè)備，及時(shí)保養(yǎng)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)安全隱患，減少機(jī)械磨損，減少機(jī)械故障造成的工程質(zhì)量和安全問題。
3、橋梁施工管理中的質(zhì)量控制
3.1建立工程質(zhì)量責(zé)任制
在施工現(xiàn)場應(yīng)建立有各部門和各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)成的工程質(zhì)量保證體系，明確各部門和領(lǐng)導(dǎo)的安全責(zé)任范圍，技術(shù)人員加強(qiáng)施工階段的監(jiān)督和檢查。另外，要認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)理制度，配備質(zhì)量監(jiān)督方面的工程師，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)要求，建立互檢制度。
3.2建立施工質(zhì)量保證措施
在橋梁施工過程中嚴(yán)格按設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行，按照操作規(guī)程操作，按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查和驗(yàn)收；認(rèn)真做好工程質(zhì)量交底工作，即施工方法、施工注意事項(xiàng)、質(zhì)量要求和保證；認(rèn)真做好交接工作，完成每道工序后必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗(yàn)收方可進(jìn)入下一道工序，檢查者和施工者都必須簽字；施工中的原材料必須有合格證和出廠證明，不合格的材料不得進(jìn)場；保證施工原始資料齊全、準(zhǔn)確、完整，資料匯編應(yīng)與工程進(jìn)度同步；對(duì)進(jìn)場材料及時(shí)分析和檢驗(yàn)，在施工過程中嚴(yán)格把關(guān)，保證施工材料質(zhì)量。
3.3推行全面的質(zhì)量管理方法
建立以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)技術(shù)人員的培訓(xùn)，提高施工人員的安全施工意識(shí)，提高施工人員的整體素質(zhì)，保證整個(gè)橋梁施工安全、有序地進(jìn)行。實(shí)行崗位責(zé)任制，明確每個(gè)技術(shù)人員和施工人員的質(zhì)量責(zé)任，確保每位員工的工作質(zhì)量；組織技術(shù)人員和施工人員參加培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)橋梁設(shè)計(jì)文件，理解設(shè)計(jì)圖紙，在施工過程中嚴(yán)格按照規(guī)程施工，監(jiān)理在施工過程中做好監(jiān)督工作，在項(xiàng)目開工前，做好詳細(xì)的施工方法、方案和技術(shù)交底；關(guān)鍵工種需要持證上崗，并且有技術(shù)水平高、經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)人員帶頭；施工的整個(gè)過程嚴(yán)格按照監(jiān)理檢查、監(jiān)督、簽字認(rèn)可下進(jìn)行。
4、結(jié)語
關(guān)鍵詞：鉆孔灌注樁質(zhì)量缺陷防治與處理
隨著我國交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的快速發(fā)展，鉆孔灌注樁作為一種基礎(chǔ)形式以其適應(yīng)性強(qiáng)、成本適中、施工簡便等特點(diǎn)廣泛地應(yīng)用于公路橋梁及其它工程領(lǐng)域。但灌注樁屬于隱蔽工程，大部分是在水下進(jìn)行的，影響灌注樁施工質(zhì)量的因素很多，質(zhì)量檢查也比較困難，因此對(duì)其施工過程每一環(huán)節(jié)都必須嚴(yán)格要求，稍有不慎或措施不嚴(yán)就會(huì)在灌注中產(chǎn)生質(zhì)量缺陷，斷樁就是經(jīng)常發(fā)生且難以處理的病害之一。本文結(jié)合工程實(shí)例，詳細(xì)介紹了鉆孔灌注樁斷樁的處治方法，對(duì)類似工程將有一定的借鑒作用。
1工程概述
某高速公路主線橋橋臺(tái)基礎(chǔ)采用鉆孔灌注樁設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)樁長21m，直徑1.2m，樁基地質(zhì)層（樁基剖面圖），底部8m深為中砂礫層，鉆孔灌注樁完成后，在進(jìn)行樁基小應(yīng)變檢測時(shí)發(fā)現(xiàn)0＃臺(tái)的4＃樁在樁長17.5～18.0m處無樁長反應(yīng)，根據(jù)小應(yīng)變波形圖判斷，確定該樁為“短”樁或斷樁。
經(jīng)對(duì)該樁鉆孔鉆桿的長度以及孔深的檢測和灌注砼時(shí)埋設(shè)導(dǎo)管長度的原始記錄進(jìn)行分析后發(fā)現(xiàn)，該樁實(shí)際施工長度已達(dá)到21m，不可能為短樁，應(yīng)是斷樁，至于斷層以下樁長無檢測應(yīng)變波的反映，只能是斷層比較嚴(yán)重。根據(jù)該樁所斷位置接近樁底，已經(jīng)超過零彎矩點(diǎn)以下的特點(diǎn)，決定使用壓漿補(bǔ)強(qiáng)法進(jìn)行處理。
2補(bǔ)強(qiáng)處理過程
21施工準(zhǔn)備
首先明確現(xiàn)場處理時(shí)的各道工序負(fù)責(zé)制，并委派專業(yè)工程師對(duì)處理過程進(jìn)行全過程不間斷的控制，保證處理質(zhì)量。
其次準(zhǔn)備好所需鉆孔、壓漿等機(jī)具，由于施工現(xiàn)場極不平整，加上灌注樁的樁頭外露鋼筋擋視，須在該樁頭上部搭設(shè)一個(gè)懸空工作平臺(tái)，以保證鉆孔、壓漿作業(yè)。
22鉆孔取芯近一步檢查驗(yàn)證
由于斷層較深近樁底，因此鉆機(jī)在鉆孔過程中一定要不停地對(duì)鉆機(jī)主軸進(jìn)行垂直度校正，防止鉆孔到不了17.5～18.0m處就斜到樁壁以外，無法安排下道工序。同時(shí)，在鉆機(jī)（可選用砼取芯機(jī)G－210型）鉆孔取芯過程中，要對(duì)每節(jié)混凝土芯樣進(jìn)行認(rèn)真分析總結(jié)，密切關(guān)注芯樣的變化情況。
現(xiàn)場情況表明，該樁取芯到18m以上都完好無損，且無夾泥，混凝土的強(qiáng)度也較好，而在18m后無完整的混凝土，芯樣中除蜂窩狀?yuàn)A帶個(gè)別石料且很不成型的砂漿外，幾乎就是中粗砂。這說明了兩點(diǎn)，其一是小應(yīng)變檢測和實(shí)際是相吻合的，基本反映了工程的實(shí)際情況；其二證實(shí)了該樁鉆孔深度達(dá)到了設(shè)計(jì)深度21m，只是在灌注第一盤砼時(shí)沒有封住導(dǎo)管，加上沉淀過快，導(dǎo)管在砼開盤前已經(jīng)被中粗砂礫淤埋，之后在操作導(dǎo)管時(shí)可能過提，沒有被及時(shí)發(fā)現(xiàn)或重視，導(dǎo)致該底樁在3米范圍內(nèi)混凝土沒有成型，發(fā)生斷樁。
23孔底清淤
根據(jù)上述鉆孔取芯結(jié)果，表明樁底淤積了中粗砂，決定采取清空樁底淤積中粗砂后灌注高標(biāo)號(hào)水泥漿進(jìn)行置換處理。
但是采用7cm的鉆桿要將樁底約3.5m3的中粗砂清空是有很大難度的，尤其在中粗砂地質(zhì)中鉆進(jìn)很容易發(fā)生埋鉆事故，因此，要加大清孔頻度。
為了防止埋鉆事故的發(fā)生，根據(jù)清孔經(jīng)驗(yàn)，先將鉆頭下到18.5m處不停地清孔，約半小時(shí)后有大量的中粗砂沿鉆桿和孔壁陸續(xù)泛出。同時(shí)結(jié)合施工規(guī)范，根據(jù)清孔工作量準(zhǔn)備足量純堿（Na2CO3）和聚乙烯。純堿的作用可使PH值加大，使土顆粒分散，使粘粒表面負(fù)電荷增加，為粘土吸收外界的正離子顆粒提供了條件，增加水化膜厚度，提高泥漿的膠體率和穩(wěn)定性，降低失水量；聚乙烯的作用是提高泥漿的使用性能。用純堿、聚乙烯加少量黃土配制成的泥漿用手抓粘而有滴的感覺，即可開始清孔。
在清孔過程中要安排專人對(duì)泛砂不停地進(jìn)行排除清理，根據(jù)清出的中粗砂的總量統(tǒng)計(jì)，在清孔6小時(shí)后基本排盡了孔底3.5m3的中粗砂，之后孔口周壁泛砂已很少，且從孔口涌出大量呈白色的、和清孔時(shí)配制的泥漿幾乎一樣的泥漿，這就可以判定孔底基本排盡中粗砂。為了防止孔底周壁中粗砂的涌入，在壓漿前不能停止清孔。
24壓漿處理
為了保證壓漿能一次性成功，應(yīng)先計(jì)算壓漿所需的525＃水泥用量。在配制水泥漿時(shí)，盡可能按高標(biāo)號(hào)配制，但水泥漿過稠會(huì)導(dǎo)致壓注困難，通過多次配制壓注實(shí)驗(yàn)，最后確定水泥漿配制比例為1∶1。剛開始?jí)鹤r(shí)，將鉆頭埋設(shè)到樁底20.5m處，在壓注過程中，特別要注意對(duì)孔口壁的封閉，不能讓水泥漿外溢，只能有少許泥漿甚至清水流淌出來，直到無法壓注為止。隨后打開封閉的孔口壁，這時(shí)候如孔口壁處突然冒出大量水泥漿，與注入的配制水泥漿基本一致，補(bǔ)注水泥漿即可停止。為防止在17.5m處有新的斷層或蜂窩現(xiàn)象產(chǎn)生，應(yīng)將鉆頭定位于17.5～18m處進(jìn)行二次補(bǔ)漿，直到壓注不動(dòng)為止，然后慢慢提鉆并不斷壓漿到樁頂。經(jīng)過2小時(shí)壓注，壓力達(dá)到2MPa，共用去約2.1m3的水泥漿。
配制水泥漿時(shí)留下試件取樣，28天試件強(qiáng)度達(dá)到32.5MPa，超過樁體原設(shè)計(jì)強(qiáng)度。
注漿主要是通過擠密填充補(bǔ)強(qiáng)來保證樁體底部質(zhì)量。為了減少因水泥漿收縮而產(chǎn)生孔隙，可以在配制水泥漿時(shí)適當(dāng)加入膨脹劑（按1∶10000比例）。
25二次取芯驗(yàn)證
壓注水泥漿屬地下隱蔽工程，具體效果如何，只能通過再次取芯檢測。為了減少二次取芯的難度和費(fèi)用，待水泥漿終凝后12小時(shí)即在原孔位取芯驗(yàn)證。二次取芯驗(yàn)證的孔位確定要根據(jù)具體情況而定，二次取芯同樣要注意鉆桿的垂直度及17.5～18m處的芯樣質(zhì)量。經(jīng)過觀測，從樁頂?shù)綐兜?1m處的芯樣都完好密實(shí)。
待該樁底壓漿強(qiáng)度成型后，再次安排對(duì)該樁進(jìn)行小應(yīng)變檢測，檢測表明樁長21.0m，且被判為質(zhì)量較好的A類樁。
3小結(jié)
從上述處理過程可以看出：
環(huán)境監(jiān)測是一個(gè)系統(tǒng)的過程，中間若有一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)質(zhì)量問題，其監(jiān)測結(jié)果是不符合實(shí)際的一個(gè)數(shù)據(jù)?，F(xiàn)行環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理大多放在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部環(huán)節(jié)，良好的環(huán)境條件、相對(duì)穩(wěn)定的儀器設(shè)備、規(guī)范的操作規(guī)程，同時(shí)可以通過科學(xué)、有效的質(zhì)量控制手段取得準(zhǔn)確的分析數(shù)據(jù)，但對(duì)現(xiàn)場采樣測試階段的質(zhì)量管理重視程度和研究深度不夠，缺乏有效、系統(tǒng)的管理和控制，特別是在工作繁忙的情況下，現(xiàn)場質(zhì)量管理沒體現(xiàn)其相應(yīng)的獨(dú)立性和監(jiān)督性。大多數(shù)單位都認(rèn)為采樣是環(huán)境監(jiān)測中最簡單、最容易的工作，但采樣誤差往往是最大而且是最重要的誤差，因此完善和發(fā)展環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量管理體系是非常有必要的。
2加強(qiáng)現(xiàn)場采樣質(zhì)量管理控制建議
環(huán)境監(jiān)測現(xiàn)場采樣過程流動(dòng)性大、條件復(fù)雜、時(shí)間跨度長、任務(wù)要求緊、偶然因素多，對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)測技術(shù)規(guī)范有難度，所以要獲得科學(xué)準(zhǔn)確的監(jiān)測數(shù)據(jù)和信息，現(xiàn)場采樣測試階段規(guī)范化的質(zhì)量管理顯得十分重要。本文從提高現(xiàn)場采樣員素質(zhì)，完善現(xiàn)場采樣質(zhì)量管理制度、現(xiàn)場采樣儀器與設(shè)備管理和樣品保存運(yùn)輸?shù)确矫嫣岢鼍唧w措施和建議。
2.1提高現(xiàn)場采樣員素質(zhì)
環(huán)境監(jiān)測采樣人員操作技能的高低、責(zé)任心的強(qiáng)弱、工作態(tài)度的好壞將會(huì)主觀地導(dǎo)致監(jiān)測結(jié)果的準(zhǔn)確性。要保證環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量體系有效施行，就要對(duì)現(xiàn)有的環(huán)境監(jiān)測工作人員加強(qiáng)管理培訓(xùn)，提高監(jiān)測人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)。定期組織現(xiàn)場采樣測試業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流，邀請(qǐng)現(xiàn)場采樣測試經(jīng)驗(yàn)豐富的同志授課或邀請(qǐng)現(xiàn)場測試儀器廠家技術(shù)人員上門培訓(xùn)，提高現(xiàn)場采樣測試人員的業(yè)務(wù)技能。定期進(jìn)行監(jiān)測人員的職業(yè)道德教育，提高現(xiàn)場采樣測試人員的工作責(zé)任心，通過組織持證上崗理論考試和實(shí)際操作考核，組織技術(shù)比武等形式和途徑提高現(xiàn)場采樣測試人員的整體業(yè)務(wù)素質(zhì)。
2.2現(xiàn)場采樣質(zhì)量管理制度
建立完整的現(xiàn)場采樣質(zhì)量管理體系，健全各項(xiàng)規(guī)章制度。每次環(huán)境監(jiān)測任務(wù)確定一名現(xiàn)場負(fù)責(zé)人，制定詳細(xì)現(xiàn)場監(jiān)測采樣計(jì)劃并組織實(shí)施?，F(xiàn)場監(jiān)測項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員熟悉掌握監(jiān)測任務(wù)書，明確現(xiàn)場采樣測試階段的總體工作內(nèi)容，列出項(xiàng)目所涉及的采樣容器、測試儀器、設(shè)備、吸收液、濾膜、濾筒、固定劑和顯色劑等清單?，F(xiàn)場監(jiān)測人員要依照規(guī)范進(jìn)行操作，認(rèn)真做好采樣記錄，妥善保管好樣品，并附現(xiàn)場監(jiān)測點(diǎn)位圖或流程圖，保證溯源性。
2.3加強(qiáng)現(xiàn)場采樣儀器與設(shè)備管理
現(xiàn)場采樣涉及到的儀器與設(shè)備種類和臺(tái)數(shù)較多，易產(chǎn)生混亂，每臺(tái)監(jiān)測用儀器與設(shè)備均應(yīng)設(shè)立檔案，粘貼唯一性標(biāo)識(shí)?，F(xiàn)場采樣人員要制定現(xiàn)場采樣儀器日常維護(hù)、保養(yǎng)、校準(zhǔn)操作規(guī)程，科學(xué)使用、維護(hù)、保養(yǎng)儀器。現(xiàn)場采樣儀器每次用完應(yīng)及時(shí)整理、維護(hù)，特別是監(jiān)測廢氣的儀器采樣結(jié)束后在現(xiàn)場就須空抽，用空氣清洗管道、氣路、傳感器，避免高濃度氣體殘留在管道、氣路、傳感器中，影響下次監(jiān)測數(shù)據(jù)，也避免高濃度氣體腐蝕儀器零部件?，F(xiàn)場采樣人員應(yīng)熟悉儀器構(gòu)造，具備小故障的排除能力，及時(shí)排除現(xiàn)場儀器故障，不能排除的應(yīng)及時(shí)在儀器箱體上貼標(biāo)簽并注明故障情況，聯(lián)系儀器廠家盡快維修、保養(yǎng)，并認(rèn)真填寫維修記錄，確保所有儀器均處于良好運(yùn)行狀態(tài)。
2.4采樣的質(zhì)量控制
現(xiàn)場負(fù)責(zé)人經(jīng)現(xiàn)場踏勘，審查采樣點(diǎn)的設(shè)置和采樣時(shí)段選擇的合理性和代表性，按環(huán)境要素分別制定詳實(shí)的采樣技術(shù)細(xì)則，樣品和交換與管理制度?，F(xiàn)場采樣人員應(yīng)正確操作與校準(zhǔn)儀器，查看儀器運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常、吸附劑是否有效、數(shù)量是否符合要求、采樣器放置的位置和高度是否符合采樣要求、是否避開污染源的影響。在采集樣品的同進(jìn)，采樣人員應(yīng)認(rèn)真做好采樣記錄，并妥善保管好樣品。
2.5樣品運(yùn)輸和保存中的質(zhì)量控制
在環(huán)境采樣時(shí)，不同項(xiàng)目樣品選擇不同的保存條件，樣品久放會(huì)受生物因素、化學(xué)因素和物理因素影響導(dǎo)致最終監(jiān)測結(jié)果的失真。采樣前或采樣后運(yùn)輸過程中采樣管不可傾倒，采樣管之間應(yīng)用軟體物隔離，以防吸收劑溢流；濾膜應(yīng)完整地封存在專用的潔凈袋子里，使用時(shí)用不銹鋼鑷子取放，避免濾膜在進(jìn)入采樣器前被污染。液體樣品采集后根據(jù)不同項(xiàng)目及時(shí)添加固定劑，對(duì)需要冷藏或避光保存的樣品從采集、保存到運(yùn)輸應(yīng)及時(shí)冷藏或貯存于暗處。樣品采集結(jié)束后及時(shí)貼好標(biāo)簽，填寫好采樣記錄單。樣品采集后應(yīng)立即送回實(shí)驗(yàn)室，如樣品不能及時(shí)進(jìn)行分析測試，樣品應(yīng)貯存在溫度低于4℃冰箱里。
3結(jié)語
1、工程概況
1.1哈爾濱市磨盤山水庫供水工程建設(shè)地點(diǎn)在黑龍江省拉林河干流上游，五常市沙河子鄉(xiāng)沈家營村上游1.8km處，距河口343km，壩址距哈爾濱市180km；是一座以向哈爾濱市居民生活供水為主，兼向沿線城鎮(zhèn)供水，并結(jié)合下游防洪、灌溉、環(huán)境用水等綜合利用的水利樞紐工程。
1.2磨盤山水庫為大（Ⅱ）型二等工程，主要建筑物為二級(jí)，水庫防洪標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)為100年，校核為5000年。水庫設(shè)計(jì)總庫容5.23億立方米。
1.3磨盤山水庫樞紐部分主要包括：攔河壩、溢洪道、導(dǎo)流灌溉洞、供水隧洞及取水塔、水庫管理區(qū)等。
2、磨盤山水庫工程監(jiān)理檢測范圍
粘土心墻砂礫石壩、溢洪道、導(dǎo)流灌溉洞、供水遂洞、壩下交通橋、永久1、2、3號(hào)路、管理區(qū)房建、水文測報(bào)工程。
3、檢測工作內(nèi)容
3.1、嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)程規(guī)范檢查各項(xiàng)項(xiàng)目的工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)文件及施工技術(shù)規(guī)程規(guī)范質(zhì)檢測與評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的要求。
3.2、工程開工前監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)督承包人建立健全質(zhì)量保證體系,并督促其貫徹執(zhí)行；審批承包人提交的工藝參數(shù)試驗(yàn)方案，對(duì)現(xiàn)場試驗(yàn)實(shí)施監(jiān)督，審核試驗(yàn)結(jié)果和結(jié)論，并監(jiān)督承包人嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的工法進(jìn)行施工。
3.3、檢測監(jiān)理工程師依據(jù)業(yè)主合同中授予的職責(zé)和權(quán)限，按照有關(guān)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和強(qiáng)制性條文及施工合同約定,根據(jù)磨盤山水庫工程的具體施工質(zhì)量活動(dòng)及質(zhì)量活動(dòng)的相關(guān)人員、材料、工程設(shè)備和施工設(shè)備、施工工法和施工環(huán)境進(jìn)行監(jiān)督控制，按照事前審批、事中監(jiān)督和事后檢驗(yàn)等監(jiān)理工作環(huán)節(jié)控制工程質(zhì)量，并制定了切合實(shí)際的質(zhì)量檢測和質(zhì)量控制計(jì)劃,充分運(yùn)用科學(xué)檢測技術(shù)和技能有效地開展檢測工作。
3.4、抽檢和復(fù)檢施工單位在施工過程中的各項(xiàng)檢測資料和成果。
3.5、檢查施工單位的質(zhì)檢工作，審核施工單位提出的試驗(yàn)報(bào)告，檢驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)檢資料。
3.6、不定期檢查施工單位的檢測試驗(yàn)室，核查試驗(yàn)室儀器設(shè)備配置情況及其率定的計(jì)量檢驗(yàn)證明。
3.7、參與所監(jiān)理工程項(xiàng)目的階段驗(yàn)收（單元及隱蔽工程）的竣工驗(yàn)收，并提供抽檢和復(fù)檢資料成果。
3.8、配合責(zé)任監(jiān)理，作好工程質(zhì)量的預(yù)控和監(jiān)控工作，及時(shí)報(bào)告檢測中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題。
3.9、定期對(duì)檢測試驗(yàn)資料進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，提出工程質(zhì)量階段檢測分析報(bào)告。
4、監(jiān)理檢測工作程序
4.1承包人首先對(duì)工程施工質(zhì)量進(jìn)行自檢。未經(jīng)承包人自檢或自檢不合格、自檢資料不完善的單元工程（或工序）監(jiān)理機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢驗(yàn)。
4.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)承包人經(jīng)自檢合格后報(bào)驗(yàn)的單元工程(或工序)質(zhì)量,應(yīng)按有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工合同約定的要求進(jìn)行檢驗(yàn),檢驗(yàn)合格后方予簽認(rèn)。
4.3監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采取跟蹤檢測、平行檢測的方法對(duì)承包人的檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行復(fù)合。平行檢測的檢測數(shù)量，混凝土試樣不少于承包人檢測數(shù)量的3%，重要部位每種標(biāo)號(hào)的混凝土最少取樣1組；土方試樣不應(yīng)少于承包人檢測數(shù)量的5%；重要部位至少取樣3組。跟蹤檢測的檢測數(shù)量，混凝土試樣不應(yīng)少于承包人檢測數(shù)量的7%；土方試樣不應(yīng)少于承包人檢測數(shù)量的10%。
5、檢測工作實(shí)施
5.1磨盤山水庫監(jiān)理檢測工作重點(diǎn)是土壩填筑質(zhì)量控制、溢洪道、引水洞、灌溉洞、土壩防滲墻混凝土質(zhì)量控制。圍繞以上重點(diǎn)，將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)程、規(guī)范做檢測試驗(yàn)工作，以檢測各項(xiàng)目的工程質(zhì)量是否符合設(shè)計(jì)文件、施工技術(shù)規(guī)范規(guī)程質(zhì)量檢測和評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)的要求，做到以試驗(yàn)數(shù)據(jù)講話，嚴(yán)格、認(rèn)真、公正把好質(zhì)量關(guān)；同時(shí)，依照國家檔案管理技術(shù)要求作好質(zhì)檢資料的分析整理工作。
5.2對(duì)于土壩填筑部分，主要檢測重要填筑工序,加強(qiáng)料場控制力度保證壩料質(zhì)量，緊緊抓住設(shè)計(jì)指標(biāo)這個(gè)尺度，每填筑一層（數(shù)個(gè)單元）或一個(gè)單元由施工單位質(zhì)檢部門自檢，自檢合格后，報(bào)到監(jiān)理部，再由監(jiān)理部人員通過試驗(yàn)手段抽樣驗(yàn)證其指標(biāo)是否達(dá)到要求，如合格，由監(jiān)理部認(rèn)定后進(jìn)入下一道工序，如不合格，要求施工單位整改后再檢測，直至合格為止；土壩防滲墻混凝土：控制原材料質(zhì)量，和重要工序的檢測。同時(shí)監(jiān)理人員對(duì)于土壩填筑部分相關(guān)的技術(shù)指標(biāo)按一定頻率試驗(yàn)，為土壩提供數(shù)據(jù)技術(shù)資料的支持，以保證填筑質(zhì)量。
5.3對(duì)于溢洪道、引水洞、灌溉洞的砼工程的砼工程質(zhì)量控制，質(zhì)量監(jiān)控人員應(yīng)本著“預(yù)防為主”“過程控制”的原則，由原材料入場著手，每進(jìn)一批水泥、砂石等立刻進(jìn)行抽檢，及時(shí)提供數(shù)據(jù)技術(shù)資料，堅(jiān)決杜絕不合格品入場；同時(shí)對(duì)混凝土施工過程進(jìn)行控制，發(fā)現(xiàn)問題，立即制止，并提供技術(shù)資料，控制好混凝土質(zhì)量；對(duì)于與混凝土質(zhì)量相關(guān)的技術(shù)試驗(yàn)，按質(zhì)量檢測抽樣和頻率的要求定期試驗(yàn)，為混凝土工程質(zhì)量控制提供數(shù)據(jù)技術(shù)資料的支持。
5.4在及時(shí)完成規(guī)程、規(guī)范要求的檢測試驗(yàn)同時(shí)。監(jiān)理對(duì)各工程施工質(zhì)量進(jìn)行巡回檢查，及時(shí)收取各部監(jiān)理人員的質(zhì)量信息，做好預(yù)控和監(jiān)理工作，嚴(yán)格審核施工承包單位提出的試驗(yàn)報(bào)告、檢驗(yàn)報(bào)告和質(zhì)檢資料。
6、磨盤山質(zhì)量檢測工作體會(huì)
6.1、在水利工程建設(shè)監(jiān)理制中的質(zhì)量工作是采用科學(xué)可靠的跟蹤檢測手段與重點(diǎn)平行檢測為主，防止了單憑主觀經(jīng)驗(yàn)來判斷的做法，是監(jiān)理質(zhì)量控制的基礎(chǔ)工作。保證工程質(zhì)量的科學(xué)依據(jù)。
6.2、質(zhì)量控制手段是;通過對(duì)原材料、半成品、單元工程的檢驗(yàn)和竣工檢驗(yàn)活動(dòng)，具有預(yù)防和鑒別工程質(zhì)量的雙重職能，是質(zhì)量控制不可缺少的重要環(huán)節(jié)。
關(guān)鍵詞：高強(qiáng)混凝土質(zhì)量控制性能檢測
C60級(jí)以上的高強(qiáng)混凝土工程建筑中已得到較大范圍的應(yīng)用，而目前應(yīng)用廣泛的預(yù)應(yīng)力薄管樁，其砼強(qiáng)度已達(dá)到C80?，F(xiàn)結(jié)合多年的工作實(shí)踐，就如何做好C60級(jí)以上高強(qiáng)度混凝土的質(zhì)量管理與檢測，作一粗淺論述。
一、高強(qiáng)混凝土質(zhì)量控制
高強(qiáng)混凝土質(zhì)量管理的核心在于混凝土的流動(dòng)性和凝結(jié)時(shí)間，其早期強(qiáng)度與28天強(qiáng)度主要需做好以下工作：
（一）原材料的選擇與應(yīng)用
1、指定專人定期檢查、測定各種原材料和生產(chǎn)狀態(tài)，特別是對(duì)原材料的進(jìn)料、儲(chǔ)存、計(jì)量應(yīng)全方位監(jiān)控。
2、配制C60級(jí)高強(qiáng)混凝土，不需要用特殊的材料，但必須對(duì)本地區(qū)所能得到的所有原材料進(jìn)行優(yōu)選。除有較好的性能指標(biāo)外，還必須質(zhì)量穩(wěn)定，即在一定時(shí)期內(nèi)（至少在施工期內(nèi)）主要性能沒有太大的波動(dòng)。
3、強(qiáng)度等級(jí)在C80或C80以上的混凝土，在水泥水化時(shí)不可避免地會(huì)在內(nèi)部形成細(xì)微的毛細(xì)孔。為確保混凝土強(qiáng)度，必須采取措施將毛細(xì)孔填滿，以增加混凝土的密實(shí)性。因而，需要在砼配比中，加入微米級(jí)徑增密處理的超細(xì)活性顆粒。使其在水泥漿微細(xì)空隙中水化，減少和填充毛細(xì)孔，達(dá)到增強(qiáng)和增密作用。
4、高強(qiáng)混凝土要求低水灰比，高坍落度，這就需要摻入高性能的外加劑。目前，砼的外加劑品種較多，但高性能復(fù)合型外加劑國內(nèi)尚不多見，故應(yīng)作對(duì)比試驗(yàn)后確定。
（二）混凝土配比方案優(yōu)選
1、高強(qiáng)混凝土正式生產(chǎn)時(shí)應(yīng)進(jìn)行試配，選定不同的配比和投料順序，施行優(yōu)選方案。
2、試配必須嚴(yán)格模擬實(shí)際生產(chǎn)條件，在原材料有變動(dòng)時(shí)應(yīng)再次試配。
3、攪拌必須均勻，采用強(qiáng)制式攪拌機(jī)，較普通砼延長50%攪拌時(shí)間。
（三）工時(shí)質(zhì)量控制
在試驗(yàn)室配置符合要求的高強(qiáng)混凝土比較容易，而在整個(gè)施工過程中，穩(wěn)定質(zhì)量水平較為困難。一些在普通情況下不太敏感的因素，在低水灰比情況下會(huì)變得相當(dāng)敏感，這就要求在整個(gè)施工過程中必須注意各種條件、因素的變化，并且要根據(jù)變化，隨時(shí)調(diào)整配合比和各種工藝參數(shù)。主要做好幾項(xiàng)工作：
1、嚴(yán)格水灰比控制：骨料的含水量應(yīng)在用水量中扣除，每天需測定骨料含水量，每次配料時(shí)應(yīng)采用水量自動(dòng)測定儀連續(xù)測定砂子含水量，在任何情況下都不得添加額外水量；
2、探測砼拌和物溫度，必要時(shí)測定砼水化熱，控制溫升，延長和保證工作時(shí)間；
3、合理安排工藝和工序，計(jì)算各階段所需時(shí)間，合理縮短砼從攪拌到澆搗完畢的時(shí)間；
4、所有參與操作人員進(jìn)行技術(shù)交底，完善各項(xiàng)記錄文件。
二、高強(qiáng)砼性能檢測
判斷高強(qiáng)砼的抗壓強(qiáng)度重要之處，在于抗壓試件的采樣材料。
1、砼強(qiáng)度試件的留樣。由于高強(qiáng)混凝土變異性增大，強(qiáng)度數(shù)值受多種因素的影響，故高強(qiáng)混凝土抗壓試件的采樣頻數(shù)應(yīng)高于普通砼。
2、駐現(xiàn)場技術(shù)人員對(duì)拌和物性能進(jìn)行測定，并按規(guī)定留取砼強(qiáng)度試件，試件的數(shù)量應(yīng)至少能滿足提供早期及28天強(qiáng)度測定所需，每批應(yīng)不少于6組（每組3塊）。
3、由于高強(qiáng)砼水灰比很低，試件內(nèi)部容易產(chǎn)生較大拉應(yīng)力，對(duì)試件宜采取水中養(yǎng)護(hù)并對(duì)溫度進(jìn)行控制?？箟簭?qiáng)度試驗(yàn)前應(yīng)在正常自然條件中存放幾天后進(jìn)行，強(qiáng)度測試結(jié)果較為穩(wěn)定。
4、砼強(qiáng)度試件的強(qiáng)度測定。根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，高強(qiáng)混凝土試件強(qiáng)度測定時(shí)應(yīng)選用標(biāo)準(zhǔn)試件和高剛度承壓板試驗(yàn)機(jī)，控制勻速加荷，才能保證強(qiáng)度測定的準(zhǔn)確性和可靠性。
根據(jù)《混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范》（GB50204—2002）和《混凝土強(qiáng)度檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（GBJ107）的有關(guān)規(guī)定對(duì)砼強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)評(píng)定，但我們認(rèn)為用非統(tǒng)計(jì)方法對(duì)混凝土強(qiáng)度進(jìn)行檢驗(yàn)，其不足之處在于平均強(qiáng)度的要求對(duì)于高強(qiáng)混凝土偏高，而對(duì)最低強(qiáng)度的要求又偏低，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況作分析判斷。
對(duì)于高強(qiáng)混凝土強(qiáng)度，可按《回彈法檢測高強(qiáng)混凝土強(qiáng)度技術(shù)規(guī)程》（Q/JY17—2000）進(jìn)行強(qiáng)度測定，并應(yīng)建立新的地區(qū)測強(qiáng)曲線。超聲波法、超聲回彈綜合法等，對(duì)高強(qiáng)混凝土進(jìn)行檢測是適用的，但目前尚無可用的測強(qiáng)曲線。
1．1設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)缺陷
當(dāng)前企業(yè)實(shí)行的建筑工程質(zhì)量評(píng)價(jià)方式主要有:由政府負(fù)責(zé)單位開展工程項(xiàng)目質(zhì)量審查評(píng)定;由設(shè)計(jì)單位自行開展內(nèi)部設(shè)計(jì)質(zhì)量審查;由業(yè)主單位開展設(shè)計(jì)質(zhì)量審查評(píng)定。根據(jù)不同角度分析可以發(fā)現(xiàn)，不同的設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)方式都在一定程度上提高了建筑工程設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)質(zhì)量，但這些方式也存在部分缺陷性問題，具體表現(xiàn)有:
(1)有限性，其主要體現(xiàn)在評(píng)價(jià)時(shí)點(diǎn)及評(píng)價(jià)主體兩方面;在多種評(píng)價(jià)方式中，通常會(huì)存在兩個(gè)評(píng)價(jià)主體，且多由專業(yè)技術(shù)人員組成，缺少相關(guān)利益主體，其評(píng)價(jià)結(jié)果難以反映出不同主體的目標(biāo)需求和建議，評(píng)價(jià)形成的影響效果非常有限;同時(shí)部分評(píng)價(jià)是在階段成果形成后進(jìn)行的，而有的甚至是在工程竣工后進(jìn)行的，設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)與控制力度明顯不足，這就容易造成工程設(shè)計(jì)質(zhì)量的評(píng)價(jià)作用難以發(fā)揮，工程整體質(zhì)量難以保證;
(2)非常規(guī)性，因部分企業(yè)對(duì)于工程設(shè)計(jì)質(zhì)量評(píng)價(jià)缺乏基本認(rèn)識(shí)，且管理制度上存在缺陷，造成質(zhì)量評(píng)價(jià)工作的隨意性較高，設(shè)計(jì)單位內(nèi)部評(píng)定缺少一定的常規(guī)性，且通常采用三級(jí)審查方式難以保證設(shè)計(jì)質(zhì)量。
1．2優(yōu)化設(shè)計(jì)管理意識(shí)不足
(1)業(yè)主因?qū)I(yè)知識(shí)制約，很難從優(yōu)化角度對(duì)設(shè)計(jì)方案提出疑義或可行性建議;部分業(yè)主經(jīng)濟(jì)實(shí)力較高，項(xiàng)目工程追求新穎，未考慮優(yōu)化要求;
(2)設(shè)計(jì)單位選擇不佳，部分項(xiàng)目設(shè)計(jì)雖通過招投標(biāo)，但方案概算相對(duì)粗略，細(xì)化水平較低，難以開展綜合評(píng)定;
(3)未深刻認(rèn)識(shí)設(shè)計(jì)對(duì)工程投資的重要性，僅關(guān)注工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)，忽視設(shè)計(jì)方案優(yōu)化對(duì)工程造價(jià)的節(jié)省;
(4)部分業(yè)主對(duì)于工程應(yīng)具備的功能要求和設(shè)施配置不明確，且存在較大的隨意性。
2建筑設(shè)計(jì)管理問題的解決對(duì)策
2．1完善設(shè)計(jì)界面管理協(xié)調(diào)機(jī)制
相關(guān)設(shè)計(jì)單位應(yīng)不斷完善設(shè)計(jì)界面管理協(xié)調(diào)機(jī)制，構(gòu)建設(shè)計(jì)界面風(fēng)險(xiǎn)防范體系，以不斷提升界面管理質(zhì)量。具體采取的措施包括:
(1)業(yè)主控制的設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)過程應(yīng)建立高效的決策系統(tǒng)，不斷改善機(jī)電設(shè)備招投標(biāo)管理水平，以克服土建、設(shè)備設(shè)計(jì)與施工中存在的施工設(shè)計(jì)遲緩、設(shè)備安裝圖滯后難題;
(2)做好合同界面管理，確定各專業(yè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)單位為界面實(shí)施工作的執(zhí)行主體，各專業(yè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)單位應(yīng)在設(shè)備、技術(shù)、人員和組織上提供基本界面管理?xiàng)l件;
(3)總體設(shè)計(jì)單位應(yīng)重點(diǎn)開展技術(shù)管理，明確施工圖設(shè)計(jì)及初步設(shè)計(jì)階段、招投標(biāo)階段的工作要點(diǎn)，招投標(biāo)文件中明確的條框應(yīng)由投標(biāo)單位嚴(yán)格執(zhí)行;
(4)應(yīng)加快建立界面管理機(jī)構(gòu)，由業(yè)主開展直接領(lǐng)導(dǎo)管理，并編制工程、設(shè)計(jì)界面的具體管理辦法與程序，促進(jìn)界面管理的規(guī)范化、制度化、科學(xué)化發(fā)展;
(5)加快設(shè)計(jì)界面管理的信息化發(fā)展，通過設(shè)計(jì)界面管理機(jī)構(gòu)建立本機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)及系統(tǒng)管理軟件，以利用結(jié)構(gòu)完成對(duì)界面數(shù)據(jù)的訪問，采用直觀圖方式反映不同界面的樹狀層次結(jié)構(gòu)。
2．2加強(qiáng)建筑設(shè)計(jì)質(zhì)量控制
(1)根據(jù)建筑工程項(xiàng)目具體要求及相關(guān)勘查數(shù)據(jù)資料進(jìn)行深化研究分析，并以此為主要依據(jù)進(jìn)行設(shè)計(jì)方案大綱制定;通常情況下設(shè)計(jì)大綱可由項(xiàng)目主管工程師安排各專業(yè)工程師調(diào)查資料分析為前提，進(jìn)行綜合討論編制;隨后將編好的大綱交由業(yè)主進(jìn)行審核，最后按照審核通過的大綱開展具體方案設(shè)計(jì);
(2)設(shè)計(jì)方案前期審查;對(duì)設(shè)計(jì)方案的前期審查主要是核查項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)方案，通過與設(shè)計(jì)要求大綱的比較分析檢查設(shè)計(jì)方案是否符合工程標(biāo)準(zhǔn)、概算設(shè)計(jì)是否在允許范圍以內(nèi);
(3)核查施工圖:施工圖審核檢查是工程設(shè)計(jì)階段質(zhì)量控制的重要關(guān)鍵點(diǎn)，在具體審核中應(yīng)加強(qiáng)使用功能及質(zhì)量要求的標(biāo)準(zhǔn)檢查，具體審查的內(nèi)容應(yīng)包含給排水施工圖、建筑施工圖、暖通空調(diào)系統(tǒng)施工圖、電氣安裝施工圖、結(jié)構(gòu)施工圖等;
(4)做好設(shè)計(jì)項(xiàng)目施工及竣工后的反饋:項(xiàng)目主管應(yīng)安排各專業(yè)負(fù)責(zé)人參與技術(shù)交底工作，對(duì)技術(shù)交底過程提供意見和建議;對(duì)于施工會(huì)審過程中存在的疑問及修改意見等應(yīng)組織設(shè)計(jì)人員進(jìn)行核查，并考慮相應(yīng)修復(fù)或補(bǔ)救措施，以確保工程質(zhì)量;在工程竣工時(shí)，專業(yè)設(shè)計(jì)人員應(yīng)共同參與質(zhì)量驗(yàn)收。
2．3做好設(shè)計(jì)成本與進(jìn)度控制
在項(xiàng)目投資決策完成后，項(xiàng)目投資控制的核心在于設(shè)計(jì)。設(shè)計(jì)概算便是只在項(xiàng)目獲得可行性研究審核后，進(jìn)入規(guī)劃設(shè)計(jì)階段時(shí)開展的概括性初始預(yù)算。其是一種綜合考慮項(xiàng)目運(yùn)行可能形成的成本費(fèi)用及投資方投入資金量而具體編制的預(yù)算。通常項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)階段的工程造價(jià)要占到項(xiàng)目總投資成本的75%左右。所以設(shè)計(jì)概算是施工圖預(yù)算的造價(jià)上限，施工圖預(yù)算應(yīng)控制在設(shè)計(jì)概算的前期工程造價(jià)范圍內(nèi)。工程設(shè)計(jì)管理中需對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度控制的要求有:對(duì)主設(shè)計(jì)單位同分包設(shè)計(jì)單位間的關(guān)系，主設(shè)計(jì)與特殊專業(yè)設(shè)計(jì)、裝修設(shè)計(jì)等領(lǐng)域的關(guān)系進(jìn)行協(xié)調(diào)，調(diào)整施工圖進(jìn)度以保證其符合材料、招投標(biāo)、設(shè)備采購、施工進(jìn)度等標(biāo)準(zhǔn);對(duì)審計(jì)進(jìn)度計(jì)劃及出圖計(jì)劃進(jìn)行核查，并監(jiān)督執(zhí)行，防止出現(xiàn)因設(shè)計(jì)單位進(jìn)度延遲而導(dǎo)致施工單位需求索賠的問題;進(jìn)行設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃編制并控制其具體執(zhí)行;對(duì)設(shè)計(jì)單位提供的設(shè)計(jì)進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行核查，并對(duì)進(jìn)度計(jì)劃值與實(shí)際值進(jìn)行比較分析，制定各階段進(jìn)度控制報(bào)告及報(bào)表;制定設(shè)計(jì)階段進(jìn)度控制總結(jié)報(bào)表。
2．4實(shí)行系統(tǒng)化管理
采用由美國系統(tǒng)工程學(xué)專家霍爾提出的設(shè)計(jì)管理三維系統(tǒng)結(jié)構(gòu)，從時(shí)間、組織、知識(shí)三方面開展建筑設(shè)計(jì)管理，克服管理中存在的集成問題。設(shè)計(jì)管路可具體分為設(shè)計(jì)準(zhǔn)備、方案設(shè)計(jì)、擴(kuò)初設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)及施工配合等階段過程，不同階段按照先后順序組成了設(shè)計(jì)管理的整體過程，不同過程間相互影響、相互關(guān)聯(lián)。加強(qiáng)不同階段關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和設(shè)計(jì)任務(wù)管理的基本質(zhì)量目標(biāo)、概預(yù)算成本目標(biāo)的控制，是確保工程最終目標(biāo)有效完成的基本手段。
3結(jié)束語
經(jīng)重慶市多個(gè)工地調(diào)研總結(jié)，通?？刹捎靡韵滤姆矫娴目刂拼胧﹣斫档托阢@進(jìn)塌孔問題：
（1）鉆進(jìn)時(shí)采用全鋼套管護(hù)壁。全鋼套管護(hù)壁鉆進(jìn)具有以下優(yōu)點(diǎn):由于套管的護(hù)壁作用，避免了一般灌注樁可能發(fā)生的縮徑、斷樁、混凝土離析等質(zhì)量問題，使得成樁質(zhì)量大大提高。
重慶地區(qū)高填方填料多為開山放炮形成的塊石，而塊石填土與鋼套管管壁之間的摩阻力遠(yuǎn)比粘性土、粉土及淤泥等填土大，造成鋼護(hù)筒下管后拔出困難，若將套管留在孔內(nèi)則施工費(fèi)用太高，如何將套管拔出就成了急需解決的一大難題。重慶合川•中澳城項(xiàng)目采用全套管旋挖樁施工工藝取得了良好效果，簡述如下。
該建筑場地覆蓋有粘土層和較厚的卵石層，砂卵石下覆砂巖層。設(shè)計(jì)提出的持力層為中風(fēng)化砂巖層。場地地下水位在地表以下11m左右，水位的變化受涪江水位的變化影響較明顯，具有承壓性。根據(jù)現(xiàn)場旋挖試成孔發(fā)現(xiàn)，由于受地下水的影響，孔壁坍塌嚴(yán)重，經(jīng)綜合考慮后決定采用全鋼護(hù)筒護(hù)壁。該項(xiàng)目旋挖成孔問題經(jīng)反復(fù)多次試驗(yàn)，總結(jié)提出了如下拔管控制技術(shù)：①采用振動(dòng)錘邊振動(dòng)邊上拔。②護(hù)筒要緩慢拔出，防止拔出過快造成樁身損傷，同時(shí)要保證拔出時(shí)間在混凝土初凝時(shí)間之內(nèi)。混凝土初凝時(shí)間不宜早于2.5h。③拔出過程中應(yīng)對(duì)護(hù)筒垂直度進(jìn)行嚴(yán)格控制，避免護(hù)筒偏移造成樁身垂直度產(chǎn)生偏差。④拔出時(shí)要保證護(hù)筒內(nèi)混凝土面的高度高于護(hù)筒底不小于2m。
（2）鉆進(jìn)過程中遇塌孔時(shí)采用低標(biāo)號(hào)混凝土或砂漿填充護(hù)壁。高填方地基旋挖鉆進(jìn)施工遇塌孔時(shí)，可采用低標(biāo)號(hào)混凝土向孔內(nèi)塌孔段回填，間隔一定時(shí)間后重新鉆進(jìn)，此時(shí)，便在塌孔段形成一素混凝土圓環(huán)護(hù)壁。當(dāng)整個(gè)地層塌孔均比較嚴(yán)重時(shí)，可采取鉆一段、填一段，最終形成一從樁頂?shù)綐兜椎乃鼗炷磷o(hù)筒。
該措施已在重慶市茶園公租房、巴南南城國際等多個(gè)工程項(xiàng)目中加以應(yīng)用，取得了良好效果，是目前重慶市處理塌孔問題采取的主要手段。該措施由于多次重復(fù)填充混凝土后又將其作為棄土挖除，浪費(fèi)了大量的混凝土。據(jù)統(tǒng)計(jì)，通常施工一根樁的混凝土量是正常用量的1.8～2.5倍，增大了基礎(chǔ)投資及成樁工期。另外，充填混凝土形成的圓環(huán)護(hù)筒，其外徑大小、形狀均無法控制，對(duì)基樁負(fù)摩阻力計(jì)算帶來了困惑，基樁承載力設(shè)計(jì)時(shí)不考慮護(hù)筒外表面積將存在不安全隱患。
（3）鉆進(jìn)前通過強(qiáng)夯或灌漿等地基預(yù)處理措施來降低塌孔率。強(qiáng)夯或灌漿措施可減小填土的孔隙率，增加填土的密實(shí)性，有效改善填土的力學(xué)特性，進(jìn)而增強(qiáng)其自穩(wěn)定能力，從而降低塌孔率。相對(duì)而言，強(qiáng)夯投資成本低，施工工期短，經(jīng)濟(jì)性更好；而灌漿則存在由于填土孔隙率大而耗漿量大、成本高的問題而不易被業(yè)主所接受。
（4）以少進(jìn)尺勤提鉆為原則，慢速鉆進(jìn)，同時(shí)縮短混凝土待灌及澆筑時(shí)間。慢速鉆進(jìn)，提鉆、下鉆要緩慢均勻，每回次鉆深不宜過大，以每次下鉆少進(jìn)尺勤提鉆為原則。鉆進(jìn)時(shí)不可貪多求快，不能每回次長時(shí)間多進(jìn)尺鉆進(jìn)，下鉆提鉆時(shí)動(dòng)作不能過猛，以防孔壁坍塌。根據(jù)不同樁徑和地質(zhì)情況采取不同的升降速度。經(jīng)調(diào)查，鉆頭提升速度宜控制在0.6m/s以內(nèi)、下降速度宜控制在0.8m/s以內(nèi)。避免重型機(jī)械在施工區(qū)域附近行走，掏出來的泥土及時(shí)清運(yùn)，以避免孔壁在機(jī)械設(shè)備或填土的附加應(yīng)力作用下產(chǎn)生進(jìn)一步垮塌現(xiàn)象；同時(shí)，應(yīng)注意防止鋼筋籠搬運(yùn)、安裝時(shí)發(fā)生變形，下放過程中避免碰撞孔壁；另外，應(yīng)優(yōu)化工序安排，盡量縮短混凝土待灌及澆筑時(shí)間。
旋挖樁樁端沉渣控制一直是一個(gè)技術(shù)難題，尤其是高填方場地樁端沉渣。從多個(gè)工地的超聲波樁身完整性檢測結(jié)果來看，樁端沉渣很難控制在規(guī)范提出的5cm以內(nèi)。研究表明，沉渣不僅對(duì)樁端承載力存在明顯影響，而且對(duì)樁側(cè)阻力的發(fā)揮也有一定的影響，沉渣的存在降低了側(cè)阻力的峰值強(qiáng)度，尤其使得樁端附近的側(cè)阻力不能得到有效發(fā)揮，因此，控制沉渣厚度具有重要的工程意義。經(jīng)對(duì)多個(gè)工地現(xiàn)場調(diào)研分析，提出以下三個(gè)方面的沉渣控制技術(shù)，通過多個(gè)控制技術(shù)相結(jié)合，最終達(dá)到降低沉渣厚度、最大限度地消除沉渣對(duì)基樁承載力的不利影響的目的。
（1）成孔后使用專用清孔鉆頭進(jìn)行清孔，有條件時(shí)下鋼筋籠后進(jìn)行二次清孔。經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)，樁端沉渣較厚的產(chǎn)生原因主要有：①不少工地沒有使用專用清孔鉆頭，為了施工方便，用旋挖成孔鉆頭進(jìn)行清孔，造成清渣效果較差。②鋼筋籠吊裝、混凝土澆筑不及時(shí)，也會(huì)造成孔壁渣土掉入孔底，增加沉渣厚度。③未進(jìn)行二次清孔。清孔泥漿比重太小而難于將沉渣浮起。
經(jīng)多個(gè)工地現(xiàn)場試驗(yàn)分析，可采取以下措施控制沉渣厚度，效果良好：①選用平底撈砂鉆斗，進(jìn)行撈渣10min以上，并保持不進(jìn)尺，保持慢速空轉(zhuǎn)撈渣，撈渣結(jié)束后，不允許反轉(zhuǎn)。②合理確定混凝土澆筑時(shí)間。撈渣并驗(yàn)收后，要及時(shí)安裝鋼筋籠灌注混凝土，盡量縮短施工時(shí)間，成孔后待灌時(shí)間一般不超過3h，防止因等待時(shí)間過長，發(fā)生孔壁垮塌，渣土掉入孔底，使樁底不干凈。③鋼筋籠下放注意的問題。鋼筋籠吊放過程中，要求對(duì)準(zhǔn)孔位，垂直緩放入孔，盡量碰撞孔壁使泥土坍落樁底。成孔后，盡量縮短下鋼筋籠導(dǎo)管的時(shí)間，以防孔底沉渣沉淀太多。④有條件時(shí)采用導(dǎo)管二次清孔。降低導(dǎo)管底口，用泥漿泵將泥漿自導(dǎo)管頂部壓入樁底，使得泥漿從導(dǎo)管與孔壁之間的縫隙循環(huán)回到地表泥漿池，從而將孔底沉渣被沖刷泛起而被泥漿帶出孔口。應(yīng)采用性能較好的泥漿，控制泥漿的比重和粘度，不要用清水進(jìn)行置換。沖孔時(shí)間以導(dǎo)管內(nèi)測量的孔底沉渣厚度達(dá)到規(guī)范要求為準(zhǔn)。
（2）混凝土澆筑方式采用滑閥（隔水塞）式施工工藝。滑閥（隔水塞）式施工工藝是水下混凝土澆筑的常用方法，工藝較為成熟，導(dǎo)管內(nèi)設(shè)置滑閥（隔水塞）的基本作用是：使導(dǎo)管中下落的混凝土與水分離，其目的是在混凝土的重力作用下，滑閥（隔水塞）將水向下推動(dòng)，直至導(dǎo)管內(nèi)的水完全讓位于混凝土，從而完成首批混凝土的灌注。如果導(dǎo)管中沒有設(shè)置隔水塞，導(dǎo)管中下落的混凝土將呈劈楔形成與水混合，致使混凝土產(chǎn)生離析現(xiàn)象。對(duì)于孔底有沉渣的情況，首斗灌注混凝土還可起到利用導(dǎo)管內(nèi)混凝土高速?zèng)_擊管口的沖力擠開孔底沉渣的作用。因此，要求首斗混凝土有足夠的儲(chǔ)備量，確保導(dǎo)管一次埋入混凝土面以下1.20m以上，以利用混凝土的巨大沖擊力沖擊孔底沉渣，使其上浮到混凝土面，達(dá)到清除孔底沉渣的目的。隔水塞可采用砂袋內(nèi)裝同批次混凝土制作而成，大小以不漏氣漏水和壓出泥漿為宜。隔水塞用鐵絲系住，懸掛于導(dǎo)管內(nèi)水面以上0.2～0.5m位置處。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于施工單位認(rèn)為設(shè)置滑閥工藝較為繁瑣，不少項(xiàng)目并沒有開展此工序，也是造成沉渣較厚的原因之一。不過對(duì)于直徑大于1.5m以上的大直徑樁，混凝土在直徑為200mm左右的導(dǎo)管內(nèi)向下沖擊形成的壓力有限，并不能使全部沉渣隨混凝土的澆筑而從孔底上浮到孔頂，相當(dāng)部分沉渣只是從孔底中心位置附近被擠到孔底周邊而沉積下來。
（3）成樁后采用后注漿技術(shù)對(duì)沉渣進(jìn)行固結(jié)。樁端后壓漿技術(shù)在摩擦樁中的應(yīng)用非常廣泛，其作用機(jī)理也比較完善，但嵌巖樁樁端后注漿技術(shù)在國內(nèi)外的案例不多。根據(jù)目前收集到的資料表明，杭州、廣州、西寧、武漢等地的7個(gè)嵌巖樁后注漿工程案例都取得了良好效果。對(duì)于重慶市而言，除重慶金融街•金悅城二期工程采用了樁端后注漿技術(shù)外，還未見其它項(xiàng)目開展此項(xiàng)施工工藝。究其原因，一是施工單位認(rèn)為施工工藝繁瑣，增加了成本及工期；二是理論研究尚未提出嵌巖樁樁端后注漿效果的定量計(jì)算方法，設(shè)計(jì)單位也不便采用，還有的工程技術(shù)人員認(rèn)為嵌巖樁后注漿對(duì)承載力提高及變形控制不會(huì)有多大效果。
對(duì)于沉渣的不利影響，由建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范編制組主編的《建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范應(yīng)用指南》中也提出了可采用樁端后注漿技術(shù)解決嵌巖樁沉渣的技術(shù)思路。從理論分析角度來看，后注漿工藝可有效地改善樁底沉渣的受力特性，可增大沉渣的強(qiáng)度和變形模量，同時(shí)對(duì)受施工影響的持力層進(jìn)行滲透、擠密，填充樁端巖石裂縫，可提高持力層的強(qiáng)度，從而很大程度上可提高樁端阻力，與此同時(shí)，還可改善樁的沉降特性。
關(guān)鍵詞:商業(yè)銀行;內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目;質(zhì)量控制
內(nèi)部審計(jì)作為我國商業(yè)銀行內(nèi)部控制的第三道防線，其目的是為增加組織的價(jià)值和改進(jìn)組織的經(jīng)營。為使內(nèi)部審計(jì)能充分發(fā)揮作用，必須對(duì)內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目進(jìn)行有效的質(zhì)量控制。
一、我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制的涵義
中國內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)2005年的《內(nèi)部審計(jì)具體準(zhǔn)則第19號(hào)——內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制》規(guī)定：內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制是指為合理保證審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施符合內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的要求而制定的控制程序與方法。目前，我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制具體包括內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)為確保其審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量符合內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則的要求，在實(shí)施審計(jì)項(xiàng)目時(shí)，對(duì)審計(jì)立項(xiàng)、審計(jì)準(zhǔn)備、審計(jì)測試、審計(jì)報(bào)告、審計(jì)追蹤、項(xiàng)目評(píng)價(jià)等完整審計(jì)程序的全過程質(zhì)量控制。它是我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)和內(nèi)部審計(jì)人員對(duì)自身活動(dòng)進(jìn)行控制的自律行為，它貫穿于審計(jì)項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)。
二、加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制的重要性
1.加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制是推動(dòng)商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)事業(yè)發(fā)展的根本途徑
審計(jì)質(zhì)量是內(nèi)部審計(jì)工作的生命，而審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量則是內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的靈魂。加強(qiáng)審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制，提高審計(jì)質(zhì)量，必然給內(nèi)部審計(jì)自身的發(fā)展帶來積極的影響：首先是有利于提高審計(jì)部門的地位，“有為才能有位”,高質(zhì)量的審計(jì)項(xiàng)目容易得到領(lǐng)導(dǎo)的重視，被審計(jì)單位的尊重，樹立內(nèi)審的良好形象，為以后更好地開展工作、履行職責(zé)提供了理想的環(huán)境；其次是有利于審計(jì)隊(duì)伍素質(zhì)的提高，通過對(duì)審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制，使審計(jì)人員對(duì)素質(zhì)要求有了新的標(biāo)準(zhǔn)和認(rèn)識(shí)，審計(jì)隊(duì)伍的職業(yè)道德素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)將會(huì)在外界壓力、自身動(dòng)力的雙重作用下得到提高，以更好的適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展對(duì)內(nèi)部審計(jì)的需要?？梢哉f，內(nèi)部審計(jì)工作的發(fā)展完善是在不斷提高其項(xiàng)目質(zhì)量的前提下實(shí)現(xiàn)的，提高審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量是推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)事業(yè)發(fā)展的根本途徑。
2.我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量的控制現(xiàn)狀需要加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制
我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量的控制現(xiàn)狀重點(diǎn)表現(xiàn)為“三重三輕”：即“重審計(jì)實(shí)施、輕審計(jì)準(zhǔn)備”，審計(jì)方案可操作性不強(qiáng)，審計(jì)實(shí)施與審計(jì)方案“兩張皮”，造成審計(jì)目標(biāo)不明確，重點(diǎn)不突出，影響項(xiàng)目質(zhì)量；“重審計(jì)問題、輕審計(jì)規(guī)范”，審計(jì)取證不齊全，工作底稿不規(guī)范，審計(jì)定性不準(zhǔn)確；“重審計(jì)報(bào)告、輕整改落實(shí)”，使審計(jì)的效能大打折扣。因此，我們需要加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制以便對(duì)以上控制缺陷“糾偏”和其他控制環(huán)節(jié)“防患于未然”。
3.加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制是規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段
開展內(nèi)部審計(jì)工作，勢必存在內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在我國內(nèi)部審計(jì)事業(yè)發(fā)展的現(xiàn)階段，決定內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小的直接因素就是內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量的高低，二者之間存在此長彼消的關(guān)系，內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量越高，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)就越小；反之，則審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)越大。所以控制和降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的核心在于提高內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量。只有加強(qiáng)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)全過程的質(zhì)量控制管理，才能有效地保證審計(jì)工作質(zhì)量，規(guī)范審計(jì)工作行為，最大限度地規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。
4.加強(qiáng)項(xiàng)目質(zhì)量控制是為我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制準(zhǔn)則的完善提供實(shí)踐基礎(chǔ)
科學(xué)的理論來源于科學(xué)的實(shí)踐，在不斷強(qiáng)化項(xiàng)目質(zhì)量控制的實(shí)踐過程中積極地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、尋找規(guī)律，將為完善我國商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量控制準(zhǔn)則打下堅(jiān)實(shí)的實(shí)踐基礎(chǔ)。
三、商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制的措施
商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制是一個(gè)過程，包括立項(xiàng)、準(zhǔn)備、實(shí)施、報(bào)告、后續(xù)等各環(huán)節(jié)。以下則是審計(jì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)質(zhì)量控制的具體措施。
1.立項(xiàng)階段的質(zhì)量控制
高度重視立項(xiàng)階段的質(zhì)量控制。首先，內(nèi)部審計(jì)立項(xiàng)應(yīng)以本組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，以幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，為組織提供增值服務(wù)為目的，時(shí)刻跟上組織前進(jìn)的步伐，配合組織發(fā)展中遇到的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題進(jìn)行審計(jì)，尤其關(guān)鍵的是內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)要能體現(xiàn)組織不斷發(fā)展變化的審計(jì)需求。其次，為保證項(xiàng)目主題明確、重點(diǎn)突出，就需要適當(dāng)控制和縮小審計(jì)范圍。根據(jù)以往審計(jì)經(jīng)驗(yàn)，在沒有特定需要情況下，適宜采用“集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)”的戰(zhàn)術(shù)，一次審計(jì)只針對(duì)某一個(gè)管理環(huán)節(jié)或一個(gè)業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行深入細(xì)致的審計(jì)，盡量減少盲目的泛泛的全面審計(jì)。有利于審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制的把握及控制審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)。因此，項(xiàng)目立項(xiàng)把握的好，在總體不斷拓展審計(jì)范圍和影響的同時(shí)細(xì)化審計(jì)項(xiàng)目分類，在每個(gè)審計(jì)項(xiàng)目上力求做深做透，就會(huì)為審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制在前期打下良好的基礎(chǔ)。
2.準(zhǔn)備過程的質(zhì)量控制
準(zhǔn)備階段是整個(gè)項(xiàng)目的基礎(chǔ)，在項(xiàng)目前期做好各項(xiàng)質(zhì)量控制，不僅能從開始確保審計(jì)質(zhì)量，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，而且可以節(jié)約具體審計(jì)過程的時(shí)間和成本，提高審計(jì)效率。加強(qiáng)審前準(zhǔn)備的質(zhì)量控制，主要措施有以下幾個(gè)方面：
(1)配備與審計(jì)項(xiàng)目相適宜的審計(jì)組成員。內(nèi)部審計(jì)部門在配備相應(yīng)的項(xiàng)目成員時(shí)應(yīng)主要考慮兩方面因素。一是審計(jì)人員應(yīng)符合客觀性的要求。國際內(nèi)部審計(jì)師協(xié)會(huì)修訂的《職業(yè)道德規(guī)范》中要求“內(nèi)部審計(jì)人員在審計(jì)過程中應(yīng)展示其最大限度地職業(yè)客觀”。內(nèi)部審計(jì)人員的客觀性，是保證審計(jì)質(zhì)量的重要因素，審計(jì)部門負(fù)責(zé)人不應(yīng)委派那些可能有利害沖突或偏見的審計(jì)人員參與該項(xiàng)目的審計(jì)，以保證審計(jì)人員公正客觀、不偏不倚。二是，審計(jì)人員應(yīng)符合專業(yè)勝任的要求?！堵殬I(yè)道德規(guī)范》中同時(shí)要求，內(nèi)部審計(jì)師在開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)具備專業(yè)能力和應(yīng)有的職業(yè)審慎性。作為內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目組人員的組成，需要基本的勝任能力，才能基本保證項(xiàng)目質(zhì)量。
(2)把好審前調(diào)查關(guān)，確定審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域。審前調(diào)查是保證項(xiàng)目質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。實(shí)踐證明，凡是審計(jì)效果比較突出、審計(jì)質(zhì)量比較高的審計(jì)項(xiàng)目，都進(jìn)行了充分的審前調(diào)查。審計(jì)調(diào)查應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注被審計(jì)單位的業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控狀況及關(guān)鍵崗位管理人員、管理方式和信息系統(tǒng)的主要變化。調(diào)查結(jié)束后，審計(jì)組應(yīng)執(zhí)行分析性程序，對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，明確潛在的關(guān)鍵控制點(diǎn)、控制缺陷或控制過度的情況，對(duì)被審計(jì)事項(xiàng)的重要性和審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)作出合理評(píng)估，初步確定審計(jì)的重點(diǎn)領(lǐng)域。只有把審前調(diào)查作為審計(jì)階段的一個(gè)重要環(huán)節(jié)認(rèn)真抓好，才能編制出行之有效的審計(jì)實(shí)施方案，確保高質(zhì)量地實(shí)現(xiàn)審計(jì)目標(biāo)。
(3)制定切實(shí)可行的審計(jì)實(shí)施方案。審計(jì)實(shí)施方案是項(xiàng)目質(zhì)量控制的“龍頭”。切實(shí)可行的實(shí)施方案應(yīng)具備三個(gè)特征。第一，它從根本上規(guī)定了項(xiàng)目的方向，是指導(dǎo)審計(jì)人員現(xiàn)場作業(yè)的“路線圖”，對(duì)實(shí)施項(xiàng)目起著全面控制的作用；第二，它是執(zhí)行審計(jì)和質(zhì)量檢查的標(biāo)準(zhǔn)。依照實(shí)施方案，管理者可以判斷審計(jì)人員審了什么、怎么審的、結(jié)果怎樣，從而最大限度地減少審計(jì)人員的隨意性；第三，它是審計(jì)報(bào)告的基礎(chǔ)，好的實(shí)施方案已基本摸清被審計(jì)單位經(jīng)營活動(dòng)情況及存在的主要問題，使現(xiàn)場實(shí)施有的放矢，審計(jì)報(bào)告也就水到渠成了。
3.實(shí)施過程的質(zhì)量控制
審計(jì)實(shí)施過程的質(zhì)量控制是整個(gè)項(xiàng)目質(zhì)量保證的核心。因此，必須強(qiáng)化實(shí)施過程的控制，以保證項(xiàng)目質(zhì)量，降低項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)場實(shí)施過程的質(zhì)量控制關(guān)鍵在于嚴(yán)格執(zhí)行審計(jì)程序，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，重點(diǎn)把握好兩方面的質(zhì)量控制。其一，審計(jì)證據(jù)的質(zhì)量控制。審計(jì)證據(jù)為內(nèi)部審計(jì)人員作出審計(jì)結(jié)論和建議提供了依據(jù)，是項(xiàng)目質(zhì)量的核心。審計(jì)證據(jù)的質(zhì)量控制包括三點(diǎn)：一是要明確審計(jì)取證的范圍。審計(jì)證據(jù)要足以支持審計(jì)報(bào)告和審計(jì)結(jié)論中揭示的問題。二是要規(guī)范審計(jì)取證的方法。為保證審計(jì)證據(jù)的充分性、相關(guān)性和可靠性，應(yīng)根據(jù)取證的要求不同，對(duì)取證方法有所側(cè)重，以規(guī)范審計(jì)取證行為。三是要恰當(dāng)處理和評(píng)價(jià)審計(jì)證據(jù)。內(nèi)審人員應(yīng)要求證據(jù)的提供者進(jìn)行簽名或蓋章，確認(rèn)其來源真實(shí)，證據(jù)有效。無法獲取簽名蓋章的證據(jù)，應(yīng)當(dāng)了解原因，并在底稿中注明原因和日期；評(píng)價(jià)審計(jì)證據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮證據(jù)之間的相互印證及證據(jù)來源的可靠程度。其二，審計(jì)底稿的質(zhì)量控制。審計(jì)底稿是保證審計(jì)質(zhì)量，防范審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。編制工作底稿時(shí)，應(yīng)遵循工作底稿的質(zhì)量要求，做到內(nèi)容完整、記錄清晰、結(jié)論明確，客觀反映項(xiàng)目計(jì)劃與審計(jì)方案的制定及實(shí)施情況，并包括與形成審計(jì)結(jié)論和建議有關(guān)的所有重要事項(xiàng)。保證認(rèn)定事實(shí)客觀存在、問題性質(zhì)判斷準(zhǔn)確、審計(jì)建議合理專業(yè)。
4.審計(jì)報(bào)告的質(zhì)量控制
審計(jì)報(bào)告是審計(jì)監(jiān)督活動(dòng)的“產(chǎn)品”，是實(shí)施審計(jì)后，對(duì)審計(jì)項(xiàng)目做出審計(jì)意見的書面文件，是審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的最終載體，要想提高審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量，重視審計(jì)報(bào)告的撰寫是非常必要的。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀、完整、清晰、及時(shí)、具有建設(shè)性，并體現(xiàn)重要性原則。審計(jì)報(bào)告質(zhì)量控制的關(guān)鍵是復(fù)核審定和最終審定控制。審核重點(diǎn)包括五個(gè)方面：一是審計(jì)報(bào)告是否以審計(jì)底稿為基礎(chǔ)，問題事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿。對(duì)審計(jì)底稿不能充分支持審計(jì)報(bào)告、但必須在報(bào)告中揭示的情況，責(zé)成審計(jì)組繼續(xù)深入檢查，將工作底稿補(bǔ)充完整。二是審計(jì)報(bào)告是否以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，引用法規(guī)條文是否有效、準(zhǔn)確。三是審計(jì)報(bào)告是否以實(shí)事求是，客觀公正為原則，問題定性是否正確，評(píng)價(jià)是否到位。四是審計(jì)報(bào)告是否以幫、促為出發(fā)點(diǎn)，審計(jì)建議是否可行，對(duì)被審計(jì)單位目前或未來的經(jīng)營管理活動(dòng)是否具有指導(dǎo)意義。五是審計(jì)報(bào)告結(jié)構(gòu)是否合理，報(bào)告的層次是否按問題的重要性排列，用詞是否恰當(dāng)，審計(jì)報(bào)告作為專業(yè)文書，應(yīng)切忌用華麗辭藻或修飾的方法等。
5.審計(jì)項(xiàng)目后期及后續(xù)的質(zhì)量控制
做好以下項(xiàng)目后期及后續(xù)的質(zhì)量控制，對(duì)于提升以后項(xiàng)目的質(zhì)量具有重要作用。
(1)認(rèn)真開展項(xiàng)目總結(jié)。每一個(gè)審計(jì)項(xiàng)目結(jié)束后，項(xiàng)目組長要認(rèn)真組織開展項(xiàng)目總結(jié)，提出本次項(xiàng)目開展中的不足并指明今后類似項(xiàng)目中應(yīng)注意的事項(xiàng)。審計(jì)總結(jié)是內(nèi)部審計(jì)部門的寶貴財(cái)富，對(duì)今后的審計(jì)工作有極強(qiáng)的借鑒和指導(dǎo)意義，有利于不斷提高審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高審計(jì)效率。
(2)后續(xù)審計(jì)質(zhì)量控制。后續(xù)審計(jì)是內(nèi)部審計(jì)人員用以確認(rèn)管理層針對(duì)已報(bào)告的業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)和建議所采取的行動(dòng)是否適當(dāng)、有效和及時(shí)的過程。為保證后續(xù)審計(jì)的質(zhì)量得到控制，首先，應(yīng)將后續(xù)審計(jì)的責(zé)任在內(nèi)部審計(jì)部門的書面章程中得到明確。其次，在后續(xù)審計(jì)中，審計(jì)人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)是否得到控制，加強(qiáng)審計(jì)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)接受程度的準(zhǔn)確判斷，以規(guī)避審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，保證項(xiàng)目質(zhì)量。
6.商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目質(zhì)量控制的其他配套措施
(1)建立審計(jì)項(xiàng)目督導(dǎo)的平行作業(yè)機(jī)制。審計(jì)項(xiàng)目督導(dǎo)工作的好壞直接關(guān)系到內(nèi)審項(xiàng)目質(zhì)量的高低。針對(duì)目前商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)由于受人員、機(jī)構(gòu)編制等因素的制約，審計(jì)項(xiàng)目的督導(dǎo)缺乏實(shí)質(zhì)內(nèi)容，僅僅是對(duì)審計(jì)方案和審計(jì)報(bào)告做象征性復(fù)核，在深度和廣度上還不能達(dá)到項(xiàng)目質(zhì)量控制得要求。因此，應(yīng)建立審計(jì)項(xiàng)目督導(dǎo)的平行作業(yè)機(jī)制。明確審計(jì)項(xiàng)目的督導(dǎo)工作應(yīng)貫穿于項(xiàng)目的始終，保證對(duì)項(xiàng)目各環(huán)節(jié)督導(dǎo)的質(zhì)量控制。
(2)不斷完善審計(jì)績效考評(píng)機(jī)制，引導(dǎo)審計(jì)項(xiàng)目資源合理配置。績效考評(píng)的目的本身是獎(jiǎng)勤罰懶，但在商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)部門實(shí)際運(yùn)行的情況看，由于內(nèi)部審計(jì)部門基本采用矩陣式組織方式，一個(gè)審計(jì)項(xiàng)目中的審計(jì)人員受本科室和項(xiàng)目組的雙重領(lǐng)導(dǎo)，而這雙重領(lǐng)導(dǎo)出于各自利益出發(fā)，可能會(huì)將不具備勝任能力的審計(jì)人員選入項(xiàng)目組，這勢必影響審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量，加大審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。因此，內(nèi)審部門應(yīng)不斷完善審計(jì)績效考評(píng)機(jī)制，引導(dǎo)審計(jì)項(xiàng)目資源合理配置，保證審計(jì)項(xiàng)目的質(zhì)量控制。
綜上所述，商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)只有不斷提高項(xiàng)目質(zhì)量的控制水平，才能真正實(shí)現(xiàn)內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量的整體提升，從而有效發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)的作用。
參考文獻(xiàn)：
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