時(shí)間：2023-07-06 16:28:30
導(dǎo)語：在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
[關(guān)鍵詞] 中央企業(yè)；安全技術(shù)；科技創(chuàng)新；安全生產(chǎn)
Abstract：National enterprises are the lifeingne of public ownership economy and the foundation of the devehpment of national economy．The situation of work safety in national enterprises represents the image ofthe nation，which reflects the highest level of work safety in China. National entelpdses possess not only the advantages of sufficient found and advanced equipment technology，but also high quality staff．Nalional enterprises own enough favorable conditions，bases and actual strength to innovate safeey tech—nology．NatiOnal enterprises taking the 1ead in the innovation of safety technology would play an important exemplary role in pro— pelling the progress of work safety technology and enhancing intrinsic safety 1evel of enterprises，and would exert decisive impact on work safety of the nation．The current status of work safety in national enterprises is analyzed，and their major problems about in-novation of safety technology are pointed out .The experience of top 500 enterprises in field of safety technology innovation is de-scribed， such as that of China Petrochemical Corporation(SINOPEC)，China National Petroleum Corporation (CNPC) and DUPONT.Furthermore，four suggestions about innovation of safety technology in national enterprises are made .
Key words：National enterprise Safety technology Technological innovation work safety
1 引 言
在我國能源、冶金、石油、石化、機(jī)械制造、軍工、航運(yùn)、海運(yùn)等關(guān)系國計(jì)民生的基礎(chǔ)性行業(yè)和領(lǐng)域，中央企業(yè)歷來占據(jù)著主體地位，具有決定性的作用。中央企業(yè)原油產(chǎn)量占全國總產(chǎn)量的97．5％，民航運(yùn)輸總周轉(zhuǎn)量占全國的82．9％，水運(yùn)貨物周轉(zhuǎn)量占全國的86．3％，發(fā)電量占全國的40．8％，汽車產(chǎn)量占全國的30．2％，鋼產(chǎn)量占全國的20．4％。
近年來，中央企業(yè)根據(jù)市場需求，不斷加大科技創(chuàng)新力度，開發(fā)、研究和生產(chǎn)出了不少具有國際、國內(nèi)先進(jìn)水平的新技術(shù)和新產(chǎn)品。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，2004年上半年，16戶中央科研企業(yè)申請專利215項(xiàng)，授權(quán)專利111項(xiàng)，中央企業(yè)的科研創(chuàng)新取得重大成果。
在安全生產(chǎn)工作的總體布局中，在實(shí)現(xiàn)全國安全生產(chǎn)狀況穩(wěn)定好轉(zhuǎn)的歷史進(jìn)程中，中央企業(yè)同樣具有重要的地位和作用。在推動(dòng)安全生產(chǎn)科技進(jìn)步、提高企業(yè)本質(zhì)安全水平上，中央企業(yè)也具有示范作用。如何提高中央企業(yè)的安全技術(shù)創(chuàng)新能力，是一項(xiàng)亟待解決的重大課題。
2 中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作現(xiàn)狀
我國目前正處于經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期，受生產(chǎn)力發(fā)展水平和從業(yè)人員素質(zhì)等因素的制約和影響，安全生產(chǎn)基礎(chǔ)薄弱，安全生產(chǎn)投入不足，安全生產(chǎn)科技水平相對(duì)落后。中央企業(yè)安全生產(chǎn)狀況總體上好于國內(nèi)企業(yè)的一般水平，但是，近年來隨著中央企業(yè)管理體制的改革創(chuàng)新，在安全生產(chǎn)工作上也出現(xiàn)了一些新情況。
在進(jìn)入市場、參與競爭的過程中，一些單位不能正確處理安全與生產(chǎn)、安全生產(chǎn)與改革發(fā)展的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)了效益優(yōu)先，忽略了安全生產(chǎn)；在企業(yè)兼并重組、優(yōu)化結(jié)構(gòu)和改制、改革過程中，一些單位削減了安全工作力量，甚至撤銷了內(nèi)部安全機(jī)構(gòu)；在企業(yè)不斷做大做強(qiáng)，子公司、分公司越來越多的情況下，一些單位安全管理出現(xiàn)了“高位截癱、層層衰減”現(xiàn)象，越到基層安全工作越薄弱。
中央企業(yè)生產(chǎn)集中度高，設(shè)備功率大，生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)涉及面寬，一旦發(fā)生事故，往往損失慘重。根據(jù)國家局調(diào)度數(shù)據(jù)，2003年中央企業(yè)發(fā)生傷亡事故303起，死亡535人，受傷162人。2004年上半年發(fā)生各類傷亡事故168起，死亡142人，受傷93人。近年來，中央企業(yè)相繼發(fā)生了一些重特大礦山事故、油田井噴事故、危險(xiǎn)化學(xué)品泄漏事故、交通運(yùn)輸事故等等，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)帶來巨大損失。2001年以來在國內(nèi)外影響嚴(yán)重的3起一次死亡百人以上事故，全部發(fā)生在大型、特大型企業(yè)，其中兩起發(fā)生在中央企業(yè)。此外，因各種人為因素造成的停產(chǎn)、停運(yùn)、停供等事故相當(dāng)頻繁，經(jīng)濟(jì)損失巨大。
分析中央企業(yè)安全生產(chǎn)工作中存在的問題，其深層次原因正是由于中央企業(yè)缺乏安全科技創(chuàng)新能力。《安全生產(chǎn)法》明確提出：“國家鼓勵(lì)和支持安全生產(chǎn)科學(xué)技術(shù)研究和安全生產(chǎn)先進(jìn)技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高安全生產(chǎn)水平?！眹鴦?wù)院《關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》中強(qiáng)調(diào)：“要加大政府投入，扶持大中型企業(yè)進(jìn)行安全生產(chǎn)技術(shù)改造；要推動(dòng)安全生產(chǎn)科技進(jìn)步，加快先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)、消化、吸收和自主創(chuàng)新。”
中央企業(yè)關(guān)于安全生產(chǎn)工作的總體思路中，提出“依靠科技進(jìn)步，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全，建立預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)的企業(yè)安全生產(chǎn)長效機(jī)制，全面提升中央企業(yè)安全生產(chǎn)和職業(yè)安全健康水平?！敝醒肫髽I(yè)在安全工作制度中，也提出“安全生產(chǎn)與企業(yè)改革發(fā)展‘三同步’制度，強(qiáng)調(diào)要把安全生產(chǎn)納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃的整體布局，做到同步規(guī)劃、同步實(shí)施、同步發(fā)展；安全投人和‘三同時(shí)’制度，企業(yè)要保障安全投人，安全設(shè)施要與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入生產(chǎn)和使用?！敝醒肫髽I(yè)的安全生產(chǎn)工作，要充分發(fā)揮科技第一生產(chǎn)力的作用，提高安全技術(shù)創(chuàng)新能力，走“科技興安”之路。
3 中央企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新存在的問題
隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，高新技術(shù)及其產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展，加快建立企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高技術(shù)創(chuàng)新能力已成為企業(yè)發(fā)展的重大戰(zhàn)略問題。而解決好這一問題，對(duì)于中央企業(yè)加快現(xiàn)代化、國際化的進(jìn)程尤為重要。安全科技創(chuàng)新屬于科技創(chuàng)新的一部分，安全科技創(chuàng)新能力必然依賴于企業(yè)的整體科技創(chuàng)新能力的提高。目前，中央企業(yè)進(jìn)行安全科技創(chuàng)新仍存在一定的問題。
3．1 企業(yè)安全技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不夠完善
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力來源于對(duì)經(jīng)濟(jì)利益的追求和外部市場的競爭壓力，由于我國正處于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌期，市場經(jīng)濟(jì)體系不夠完善，部分企業(yè)尤其是部分國有企業(yè)依賴政府的思想依然存在，技術(shù)創(chuàng)新的意識(shí)不強(qiáng)。安全技術(shù)創(chuàng)考新則更缺乏動(dòng)力。從企業(yè)內(nèi)部環(huán)境看，企業(yè)還沒有有效的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，尤其是研發(fā)激勵(lì)機(jī)制和研發(fā)經(jīng)費(fèi)。目前，在我國大中型工業(yè)企業(yè)中，有研究與試驗(yàn)發(fā)展活動(dòng)的企業(yè)僅占30％，有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅占25％。大部分企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)仍處于一種松散狀態(tài)，缺少必要的積累，企業(yè)自主創(chuàng)新能力很難提高。
關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；人因失誤；個(gè)體因素；情境因素；組織因素
中圖分類號(hào) F 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1673-0461（2014）04-0001-10
一、引 言
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)多維的、動(dòng)態(tài)的和復(fù)雜的非線性系統(tǒng)， 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)受企業(yè)內(nèi)部與外部環(huán)境多種因素的影響。一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新的成果，尤其是高新技術(shù)成果，從其創(chuàng)新構(gòu)思到研究開發(fā)以至進(jìn)入市場的過程中，需要經(jīng)過若干環(huán)節(jié)，幾乎每個(gè)環(huán)節(jié)都有出錯(cuò)的可能性。據(jù)美國的一項(xiàng)調(diào)查資料顯示，高科技企業(yè)只有60%左右的研究開發(fā)計(jì)劃在技術(shù)上獲得成功，而在技術(shù)上獲得成功的研發(fā)計(jì)劃中只有30%能夠推向市場，而推向市場的高科技產(chǎn)品中僅有12%是最終成功的[1]；鄭策等[2]通過問卷調(diào)查，得出技術(shù)創(chuàng)新失敗的階段從高到低依次為：開發(fā)、試制、生產(chǎn)、銷售、工程設(shè)計(jì)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓。追溯企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因，佘廉[3]將其歸因?yàn)楹侠硇允д`和非合理性失誤，二者共同構(gòu)成企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的成因體系；車斌[4]通過AHP分析，得出導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的影響因素依次為：①技術(shù)人才力量不足；②先進(jìn)適用的工藝設(shè)備不配套；③組織內(nèi)部不協(xié)調(diào)；④資金短缺；⑤市場預(yù)測失誤；⑥營銷管理不當(dāng)。技術(shù)創(chuàng)新失敗的原因雖然是多方面的，但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)歸根到底都是靠人來決策和執(zhí)行的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)作為一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，其中的人并不是孤立存在的，其行為不僅受心理、生理和能力等自身因素的影響，而且受情境狀態(tài)和組織因素的影響，而這些因素又相互影響，相互制約。因此，本文研究的技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤主要是人因失誤，指企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，人的感知、決策、執(zhí)行等行為因受到自身因素、情境狀態(tài)和組織因素的綜合影響而產(chǎn)生失誤，從而導(dǎo)致其未能完成規(guī)定的任務(wù)或達(dá)到預(yù)期的目的。
二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從技術(shù)和市場機(jī)會(huì)的選擇開始，經(jīng)技術(shù)開發(fā)、樣品制造、批量生產(chǎn)、市場開拓與銷售，到獲得顯在經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的連續(xù)發(fā)展過程?？萍汲晒麑?duì)技術(shù)創(chuàng)新的推力作用和市場需求對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的拉力作用構(gòu)成了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新構(gòu)思來源的客觀條件；創(chuàng)新構(gòu)思只有通過具有動(dòng)力和能力的技術(shù)創(chuàng)新組織，才能變?yōu)樾袆?dòng)。具有技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和能力的創(chuàng)新企業(yè)，必須對(duì)相互聯(lián)系、相互制約的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略和類型做出決策；在此基礎(chǔ)上，需要考慮市場因子、技術(shù)因子、生態(tài)環(huán)境因子以及制度政策因子的綜合影響后選擇創(chuàng)新項(xiàng)目；技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目確定后，就進(jìn)入了實(shí)施和商業(yè)化階段：技術(shù)開發(fā)與樣品試制、批量生產(chǎn)和營銷新產(chǎn)品。具體運(yùn)行機(jī)制如圖1所示。
從上述企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制可知，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)在不確定環(huán)境下，由眾多部門和人員通過對(duì)相關(guān)信息的收集和處理，進(jìn)行決策和執(zhí)行的系統(tǒng)過程，是一個(gè)“人―信息―機(jī)器―環(huán)境”的復(fù)雜系統(tǒng)。系統(tǒng)的有效運(yùn)行需要各部門的通力合作和密切配合，創(chuàng)新過程復(fù)雜，其中的任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)失誤，都可能導(dǎo)致整個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目的失敗。
三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的滋生土壤
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計(jì)劃的實(shí)施是一個(gè)不斷調(diào)整和修正的動(dòng)態(tài)過程，錯(cuò)誤的發(fā)生不可避免，諸多因素為其提供了滋生土壤。
1. 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體是人
人是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)能否順利實(shí)現(xiàn)的決定性因素。奧地利哲學(xué)家卡爾?波普爾（Karl Popper）[5]曾說：“人是生物機(jī)體，一切生物機(jī)體都要犯錯(cuò)。”因此，作為技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，人是會(huì)犯錯(cuò)誤，不犯錯(cuò)誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術(shù)創(chuàng)新決策的各個(gè)環(huán)節(jié)，決策者往往會(huì)受到心理和認(rèn)知因素的影響，會(huì)產(chǎn)生如情境依賴、信息瀑布、過度自信、確認(rèn)性偏差、羊群效應(yīng)等行為金融現(xiàn)象，從而形成錯(cuò)誤的決策行為。由于人的行為活動(dòng)總是受人的主觀能動(dòng)性支配，人對(duì)客觀世界的認(rèn)識(shí)總是伴有一定的自我主觀價(jià)值判斷。因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，無論是管理者，還是執(zhí)行者，都會(huì)不同程度地因主觀臆斷而犯錯(cuò)誤。
2. 技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)具有探索性
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是面向未來的一次性活動(dòng)，受技術(shù)、市場、生態(tài)環(huán)境、制度政策等眾多不確定因素影響的動(dòng)態(tài)過程。技術(shù)創(chuàng)新的探索性本質(zhì)意味著創(chuàng)新者不能完全預(yù)測技術(shù)創(chuàng)新過程中會(huì)發(fā)生的事情。即使技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目經(jīng)過精心計(jì)劃，仍然會(huì)有在對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目管理過程中產(chǎn)生預(yù)想不到的事情引起項(xiàng)目脫離正常軌道的時(shí)候，也就是說技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)一些問題、缺陷或錯(cuò)誤，需要不斷地調(diào)整和修正。
3. 技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目具有復(fù)雜性
技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性表現(xiàn)為信息的復(fù)雜性和知識(shí)的復(fù)雜性。信息的復(fù)雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息雪盲”現(xiàn)象；知識(shí)的復(fù)雜性在于知識(shí)總是以反映事物本質(zhì)的規(guī)律性和表現(xiàn)事物現(xiàn)象的無規(guī)律性的統(tǒng)一體出現(xiàn)的。解脫“信息雪盲”的困擾，從現(xiàn)象挖掘本質(zhì)并沒有直接的通道，得借助于人的思維進(jìn)行推理、判斷、假設(shè)， 甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創(chuàng)新者在認(rèn)知和實(shí)踐過程中出現(xiàn)錯(cuò)誤創(chuàng)設(shè)了可能性空間。
4. 技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施依賴于團(tuán)隊(duì)的協(xié)作性
團(tuán)隊(duì)的協(xié)作性很大程度上體現(xiàn)為團(tuán)隊(duì)成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質(zhì)是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源與信息接收者之間的知識(shí)程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經(jīng)常不能有效運(yùn)行，導(dǎo)致信息傳遞失真，溝通失效。
四、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的產(chǎn)生機(jī)理
1. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為的產(chǎn)生
企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)、新技術(shù)出現(xiàn)、新材料應(yīng)用等，技術(shù)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)或個(gè)人作為創(chuàng)新決策和執(zhí)行的主體，對(duì)于創(chuàng)新的結(jié)果起著決定性的作用。根據(jù)行為心理學(xué)的觀點(diǎn)，人的行為模式可表示為：S-O-R（刺激-機(jī)體-反應(yīng)），即人們在進(jìn)行有目的的活動(dòng)中， 通常都經(jīng)歷“感知―識(shí)別判斷―行動(dòng)操作”三個(gè)階段。技術(shù)創(chuàng)新個(gè)體如果在三個(gè)階段可以全面地感知外界的信息，作出準(zhǔn)確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動(dòng)，將取得良好的效果；反之，如果創(chuàng)新個(gè)體接受信息不清、判斷決策失誤或行動(dòng)受阻就會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤事件，導(dǎo)致不能完成預(yù)期的目的。由此可知，技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新個(gè)體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執(zhí)行行為時(shí)的失誤三個(gè)方面[7]。創(chuàng)新個(gè)體在每一個(gè)行為階段都可能受人自身因素、情境狀態(tài)因素，以及組織因素的影響而產(chǎn)生失誤，若干失誤經(jīng)過耦合，突破防御屏障，最終導(dǎo)致錯(cuò)誤事件的發(fā)生，即錯(cuò)誤的外部表現(xiàn)形式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤產(chǎn)生機(jī)理如圖2所示。
2. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的錯(cuò)誤模式
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤事件的發(fā)生主要是由于人的干預(yù)而產(chǎn)生的。因此，技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤模式是描述人誤的表現(xiàn)形式。人誤的產(chǎn)生是一個(gè)由內(nèi)而外不斷發(fā)展的過程，它包含潛在型與顯現(xiàn)型[8] 兩種形式。潛在型人誤是引發(fā)顯現(xiàn)型人誤的內(nèi)在原因，顯現(xiàn)型人誤是潛在型人誤表現(xiàn)出來的可直接觀察到的現(xiàn)象。
（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤與人的行為模式密切相關(guān)。人的認(rèn)知行為過程如下：首先，人對(duì)外部的刺激產(chǎn)生感知；然后，創(chuàng)新個(gè)體結(jié)合自己的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，采用比較、推理、歸納、重構(gòu)、糾正等認(rèn)知技能對(duì)感知到信息進(jìn)行處理/決策；最后，創(chuàng)新個(gè)體采取行動(dòng)，執(zhí)行行為一般作用于機(jī)器或人。同時(shí)，在人的整個(gè)行為過程中，注意和記憶作為人的內(nèi)在屬性，起著重要作用。因此，潛在型人誤主要描述人在技術(shù)創(chuàng)新過程中感知信息、做出決策和采取行動(dòng)過程中出現(xiàn)的失誤，具體可以分為感知錯(cuò)誤、注意分配不當(dāng)、記憶錯(cuò)誤、決策錯(cuò)誤和行動(dòng)錯(cuò)誤。如：在項(xiàng)目選擇和決策階段，決策者由于過度自信而認(rèn)為新產(chǎn)品具有良好前景時(shí)，往往會(huì)忽視銷售部門提供的關(guān)于市場需求容量有限的數(shù)據(jù)，以及研發(fā)部門提出的未來新替代品的出現(xiàn)會(huì)帶來的威脅等；在實(shí)體開發(fā)階段，實(shí)驗(yàn)人員對(duì)以往信息回憶錯(cuò)誤，造成實(shí)驗(yàn)的失敗等。具體描述如表1所示。
（2）顯現(xiàn)型人誤模式。顯現(xiàn)型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現(xiàn)出來的可直接觀察和度量的現(xiàn)象。項(xiàng)目管理往往要滿足各利益相關(guān)者在時(shí)間、費(fèi)用和性能上的不同要求，即項(xiàng)目的每項(xiàng)任務(wù)和項(xiàng)目整體都將受到完成期限、有限預(yù)算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目實(shí)施過程中可以直接監(jiān)控到的顯現(xiàn)型人誤模式可以分為三類：時(shí)間錯(cuò)誤類、成本錯(cuò)誤類、質(zhì)量錯(cuò)誤類。具體描述如表2所示。
五、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新致錯(cuò)因素的相互作用
在人因可靠性分析中，隨著研究的深入，發(fā)現(xiàn)人誤不是問題的起源，Reason認(rèn)為[9]：“人誤是結(jié)果，不是原因，人誤的產(chǎn)生是由其上游的因素――工作環(huán)境和組織因素引起的?！背痰萚10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認(rèn)為存在“組織因素情境狀態(tài)因素直接出發(fā)人因失誤的個(gè)體因素人的認(rèn)知行為失誤”的因果關(guān)系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個(gè)體因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)施是通過人來決策和執(zhí)行的，而創(chuàng)新個(gè)體不是獨(dú)立的個(gè)體，其處于特定的組織和情境環(huán)境之中。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤行為也應(yīng)該遵循這樣的因果關(guān)系，即在組織錯(cuò)誤和情境狀態(tài)錯(cuò)誤的影響下，最終通過個(gè)體因素觸發(fā)而產(chǎn)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤致錯(cuò)因素相互作用的概念模型如圖4所示。
在上述概念框架中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的人因失誤是多種因素共同作用的結(jié)果，最為直接也最為顯性的就是創(chuàng)新個(gè)體本身的特征，即心理狀態(tài)、生理狀態(tài)，專業(yè)技能與道德素質(zhì)。創(chuàng)新個(gè)體的特征狀態(tài)和行為往往受情境狀態(tài)因素和組織因素的影響。情境狀態(tài)因素一般指創(chuàng)新個(gè)體所處工作場景，以及直接作用對(duì)象的狀態(tài)和特征，主要包括任務(wù)、工具設(shè)備以及工作環(huán)境等。組織因素對(duì)個(gè)體的作用主要反映在組織規(guī)范、組織溝通、組織功能、組織培訓(xùn)、組織文化氛圍等方面。本文根據(jù)一些企業(yè)災(zāi)難案例分析[11]、技術(shù)創(chuàng)新失敗案例分析[12][13][14]專家意見，以及組織錯(cuò)誤的一些研究成果[8][10][15]，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人因失誤的致錯(cuò)因子表現(xiàn)形式如表3所示。
六、 結(jié)論
技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)且充分風(fēng)險(xiǎn)的過程，任何理由的輕率和盲動(dòng)都是對(duì)創(chuàng)新的褻瀆。但技術(shù)創(chuàng)新也是一個(gè)受眾多不確定因素影響的面向未來的探索過程，錯(cuò)誤行為的產(chǎn)生在所難免。本文基于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制，分析了技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤產(chǎn)生的機(jī)理，得出如下結(jié)論：（1）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中存在滋生人因失誤的土壤，技術(shù)創(chuàng)新過程是一個(gè)不斷發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤和消除錯(cuò)誤的過程；（2）企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新既是一種個(gè)體行為，同時(shí)也是一種組織行為。技術(shù)創(chuàng)新錯(cuò)誤的產(chǎn)生，是在情境狀態(tài)錯(cuò)誤和組織錯(cuò)誤的影響下，通過創(chuàng)新個(gè)體自身因素的觸發(fā)而體現(xiàn)在人的認(rèn)知行為過程中，并最終外顯為對(duì)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目三大要素（時(shí)間、質(zhì)量和成本）要求的背離；（3）從個(gè)體層面、情境狀態(tài)層面和組織層面構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新致錯(cuò)因素相互作用的概念模型，并指出了各致錯(cuò)因素的外在表現(xiàn)形式。但技術(shù)創(chuàng)新不同層面的因素如何影響人因失誤，以及不同水平的致錯(cuò)因素對(duì)人因失誤影響的重要程度需進(jìn)一步定量實(shí)證，這樣才能更好地理解人因失誤的深層機(jī)理及其各層次致錯(cuò)因素之間的交互關(guān)系。這些是以后進(jìn)一步研究的問題。
[參考文獻(xiàn)]
[1] Carl L Pritchard. Risk Management[M]. Arlington Virginia，USA：ESI International，1999：215 -217.
[2] 鄭策，王月. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗階段分析及對(duì)策[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，1999（12）：36-38.
[3] 佘廉. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的成因分析[J]. 經(jīng)濟(jì)科學(xué)，1996（6）：42-45.
[4] 車斌. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新失敗的AHP分析[J]. 福州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2001（4）：141-143.
[5] 紀(jì)樹立. 科學(xué)知識(shí)進(jìn)化論――波普爾科學(xué)哲學(xué)選集[M]. 上海：生活讀書新知三聯(lián)書店，1987.
[6] 馮玲，汪陽. 行為金融應(yīng)用于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策行為的研究[J]. 福州大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2007（2）：40-44.
[7] 廉士乾，張力等. 人因失誤機(jī)理研究及預(yù)防對(duì)策[J].南華大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2007，8（6）：46-49.
[8] 程，王以群，等. 人誤模式與原因因素分析[J]. 工業(yè)工程與管理，2006（1）：94-99.
[9] Reason， J. Managing the risks of organizational accidents [M]. Aldershot： Ashgate Pub Ltd， 1997.
[10] 程，戴立操等.組織定向的人因失誤因果模型及影響關(guān)系研究[J].中國安全科學(xué)學(xué)報(bào)，2010，20（4）：75-82.
[11] Robert E. Mittelstaedt， Jr.著，俞利軍，閻彬譯.關(guān)鍵決策――阻止錯(cuò)誤鏈摧毀你的組織[M]. 北京：中國人民大學(xué)出版社，2007.
[12] 陳友芳. 亨利?福特的T型車與亨利?福特的悲劇――對(duì)20世紀(jì)技術(shù)創(chuàng)新史上一個(gè)重大案例的在分析[J].自然辯證法研究，2001，17（3）：30-34.
[13] 劉燕. 銥星童話破滅的教訓(xùn)[J]. 江蘇科技信息，2000（5）：6-7.
關(guān)鍵詞：企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；目標(biāo)系統(tǒng)；子系統(tǒng)；體系
中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673－291X（2011）14－0037－03
一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的含義
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種充滿著不確定性的、復(fù)雜多變的、受多種條件和因素影響和制約的實(shí)踐活動(dòng)，與之相對(duì)應(yīng)的分散于體系內(nèi)部各系統(tǒng)或企業(yè)各個(gè)部門技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)目標(biāo)也處于多種可能的變化之中，并越來越成為影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要的“非技術(shù)性”因素之一。因?yàn)椋髽I(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)構(gòu)成的“目標(biāo)群”能夠形成一個(gè)同步運(yùn)行的系統(tǒng)整體。目標(biāo)系統(tǒng)某一目標(biāo)的變化都會(huì)使其他目標(biāo)發(fā)生變化，并使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生相應(yīng)的變化。在很大程度上，目標(biāo)系統(tǒng)已經(jīng)發(fā)揮了在體系中實(shí)現(xiàn)跨越系統(tǒng)邊界，跨越部門邊界，實(shí)現(xiàn)有效溝通、合作、整合的一個(gè)既有效、又實(shí)用的“鏈條”作用。
但是對(duì)于目標(biāo)系統(tǒng)這個(gè)概念的認(rèn)識(shí)和選擇既不是基于傳統(tǒng)上對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)的理解，也不是簡單的目標(biāo)的堆砌和疊加，而是必須根據(jù)企業(yè)實(shí)際技術(shù)研發(fā)能力和市場實(shí)際需要來設(shè)定的，因?yàn)樵诤芏嗵幱谵D(zhuǎn)型企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)中，原有的為某一個(gè)目標(biāo)設(shè)定的前提已經(jīng)不存在，必須要制定新的目標(biāo)，來適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展[1]。據(jù)此，筆者認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)是由技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)、市場目標(biāo)、研發(fā)投入目標(biāo)、人力資源目標(biāo)、技術(shù)設(shè)備資源目標(biāo)、信息資源目標(biāo)、激勵(lì)目標(biāo)、時(shí)限目標(biāo)等要素按一定的內(nèi)在邏輯聯(lián)系所組合而成的系統(tǒng)。這些要素是成功實(shí)現(xiàn)任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)所必備的條件，它們在目標(biāo)系統(tǒng)里形成有機(jī)聯(lián)系，并產(chǎn)生相互作用和影響。
二、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的關(guān)系及地位
（一）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的關(guān)系
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)的”目標(biāo)群“的整合，這種整合使目標(biāo)系統(tǒng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)的一個(gè)關(guān)鍵的子系統(tǒng)，它把系統(tǒng)中的各個(gè)目標(biāo)連接起來，讓整個(gè)體系圍繞著實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)有規(guī)則地運(yùn)行，保證企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的目的性和目標(biāo)系統(tǒng)的目的性在出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)上始終一致，盡可能地減少目標(biāo)錯(cuò)位和偏離發(fā)生的可能性，在一定程度上，解決了企業(yè)在“技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展兩者之間因追求目標(biāo)的差異性所造成的矛盾”[2]，并最終統(tǒng)一在技術(shù)創(chuàng)新所要達(dá)到的成果當(dāng)中。因此，目標(biāo)系統(tǒng)直接影響著體系本身的價(jià)值。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系是對(duì)其內(nèi)部各子系統(tǒng)的所有目標(biāo)進(jìn)行有效地整合或優(yōu)化，并最終實(shí)現(xiàn)其整體功能運(yùn)行的規(guī)則和程序。目標(biāo)系統(tǒng)的作用就在于協(xié)調(diào)各子系統(tǒng)關(guān)系，推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的正常開展。目標(biāo)系統(tǒng)的運(yùn)行成果就是體系的價(jià)值所在。
（二）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的地位
就企業(yè)在完善技術(shù)創(chuàng)新體系的整體觀念的轉(zhuǎn)變來說，技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的建立可以讓企業(yè)普遍認(rèn)識(shí)到，企業(yè)各項(xiàng)目標(biāo)從根本上是為了使它們能夠更好地符合對(duì)自身愿景的追求和比競爭對(duì)手更好地滿足消費(fèi)者的需求，而不是像制定軍事目標(biāo)那樣，一切目的都是為了消滅敵人[3]，要更多地從企業(yè)內(nèi)部建立相關(guān)機(jī)制來施加對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的有效的影響，過多地關(guān)注對(duì)手，可能會(huì)導(dǎo)致在目標(biāo)的制定上過分強(qiáng)調(diào)形成某種壟斷，并以犧牲可以獲利的市場和滿足消費(fèi)者需求的承諾作為代價(jià)。
就技術(shù)創(chuàng)新體系具體的運(yùn)行來說，則切實(shí)需要一條紐帶把該體系中各子系統(tǒng)貫穿起來，目標(biāo)系統(tǒng)就是將整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新體系聯(lián)系起來的紐帶。它保證了企業(yè)各個(gè)部門、人員、職能之間的有效的溝通與合作，不僅能加速技術(shù)創(chuàng)新總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，而且加強(qiáng)了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中各子系統(tǒng)更緊密的互動(dòng)。
三、技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新子系統(tǒng)運(yùn)行的推動(dòng)機(jī)制
本文所采用的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)是由決策系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、組織規(guī)則系統(tǒng)和激勵(lì)系統(tǒng)等構(gòu)成的[4]。 目前，有很多企業(yè)意識(shí)到技術(shù)創(chuàng)新的最終績效越來越取決于企業(yè)整體各個(gè)部門，各個(gè)要素的創(chuàng)新及其要素之間的有效協(xié)同[5]。據(jù)此，筆者認(rèn)為，對(duì)于影響技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的其他各個(gè)子系統(tǒng)來說，它們之間是否能夠同步運(yùn)行，并在出現(xiàn)問題或者沖突時(shí)有效地調(diào)節(jié)，在一定程度上是由各子系統(tǒng)的目標(biāo)決定的，并通過目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行反映出來。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系中各子系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的重要作用在于目標(biāo)系統(tǒng)不僅通過決策系統(tǒng)與其他子系統(tǒng)產(chǎn)生互動(dòng)，而且又直接與各子系統(tǒng)緊密聯(lián)系。本文構(gòu)建了一個(gè)能夠反映目標(biāo)系統(tǒng)與各個(gè)子系統(tǒng)關(guān)系的基本分析框架，并利用該框架對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)是如何對(duì)其他子系統(tǒng)產(chǎn)生具體影響的做具體分析。框架如圖1所示。
（一）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)有機(jī)連接各子系統(tǒng)的機(jī)制
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)與決策系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)、組織規(guī)則系統(tǒng)和激勵(lì)系統(tǒng)的有機(jī)聯(lián)系是目標(biāo)系統(tǒng)有效協(xié)調(diào)運(yùn)行的前提，也是各子系統(tǒng)所期望達(dá)到的效果。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)能及時(shí)有效地為決策系統(tǒng)提供信息。決策系統(tǒng)是由企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策活動(dòng)以及與決策活動(dòng)有關(guān)的機(jī)構(gòu)所組成的有機(jī)系統(tǒng)。在與它進(jìn)行互動(dòng)的子系統(tǒng)當(dāng)中，目標(biāo)系統(tǒng)與決策系統(tǒng)的聯(lián)系最緊密，也最直接。因?yàn)槟繕?biāo)系統(tǒng)的各項(xiàng)目標(biāo)都需要經(jīng)過決策系統(tǒng)來確定或進(jìn)行調(diào)整，目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行中的每一個(gè)動(dòng)態(tài)變化，無論涉及哪個(gè)具體目標(biāo)，都會(huì)給決策系統(tǒng)提供需要進(jìn)行決策的信息范圍和方向，提示決策系統(tǒng)的跟蹤和關(guān)注，促使決策系統(tǒng)及時(shí)做出分析和反應(yīng)。當(dāng)目標(biāo)系統(tǒng)中的某一項(xiàng)或者幾項(xiàng)目標(biāo)不能同步協(xié)調(diào)運(yùn)行時(shí)，就會(huì)對(duì)決策系統(tǒng)提出調(diào)整要求，敦促?zèng)Q策系統(tǒng)迅速作出判斷，并依據(jù)企業(yè)實(shí)際隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)系統(tǒng)通常情況下是對(duì)技術(shù)、市場、資金投入、人力資源等支持目標(biāo)作出相應(yīng)的調(diào)整，而不會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)和核心技術(shù)研發(fā)目標(biāo)進(jìn)行重大改變。所以在調(diào)整過程中，大部分情況下，決策系統(tǒng)會(huì)依據(jù)目標(biāo)系統(tǒng)提供的信息，力保技術(shù)創(chuàng)新核心目標(biāo)，將那些支持不到位的支持目標(biāo)調(diào)整到位，使目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)同步運(yùn)行。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)引導(dǎo)資源配置系統(tǒng)把企業(yè)有限的資源向技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)流動(dòng)和聚集，對(duì)資源配置系統(tǒng)提出技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)所必需的資源配置需求。資源配置系統(tǒng)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)，是技術(shù)創(chuàng)新的血脈[6]。該系統(tǒng)建立的最根本的出發(fā)點(diǎn)就是通過資源在多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的合理配置，實(shí)現(xiàn)有限資源的效用的最大化。具體是通過目標(biāo)的指向完成資源在多個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中的合理的配置，引導(dǎo)資源配置系統(tǒng)把企業(yè)有限的資源進(jìn)行統(tǒng)一集中或有針對(duì)性地部署到研發(fā)目標(biāo)、人力資源目標(biāo)、信息資源目標(biāo)、生產(chǎn)設(shè)備制造與加工目標(biāo)等支持目標(biāo)中去，完成資源配置向技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)中有序的流動(dòng)和聚集。由于企業(yè)在目標(biāo)選擇與資源配置之間往往存在較大的差距，在某一時(shí)段內(nèi)，各項(xiàng)目均需要某些關(guān)鍵資源，導(dǎo)致資源供不應(yīng)求，而在另一時(shí)段又會(huì)出現(xiàn)資源的積壓，從而不能充分發(fā)揮企業(yè)內(nèi)外部各種資源的效用，影響到各技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)乃至企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)[7]。而目標(biāo)系統(tǒng)能夠通過與資源配置系統(tǒng)的連接作用，使資源分配有序、合理地進(jìn)行。在很多情況下，企業(yè)具有的這種合理分配資源的能力決定了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略是否成功，因?yàn)閺摹霸O(shè)定挑戰(zhàn)性的目標(biāo)制造出資源緊缺的內(nèi)部條件有效的積蓄資源合理的分配資源并完成預(yù)定目標(biāo)的整個(gè)動(dòng)態(tài)過程來看，企業(yè)的成長過程就是資源和目標(biāo)差異不斷調(diào)整的不均衡的發(fā)展過程”[8]。
目標(biāo)系統(tǒng)與組織規(guī)則系統(tǒng)之間的連接是在組織規(guī)則系統(tǒng)必須為目標(biāo)系統(tǒng)提供支持和保證的條件下進(jìn)行和完成的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織規(guī)則系統(tǒng)是由與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)有關(guān)的組織架構(gòu)和 “游戲法則”組成的系統(tǒng)。目標(biāo)系統(tǒng)要求組織規(guī)則系統(tǒng)既要構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)合理、人員分工明確、作業(yè)流程優(yōu)化、工作效率高的組織架構(gòu)，又要將技術(shù)創(chuàng)新制度化，為其運(yùn)行提供合適的組織規(guī)則環(huán)境，將有利的組織規(guī)則固定下來。同時(shí)，當(dāng)目標(biāo)系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)受到組織規(guī)則系統(tǒng)的制約時(shí)，會(huì)對(duì)組織規(guī)則系統(tǒng)提出新的要求，比如組織結(jié)構(gòu)不健全、責(zé)任界面不清晰、工作效率低下、規(guī)則剛性太強(qiáng)、缺少柔性等，以促進(jìn)組織規(guī)則系統(tǒng)向有利于目標(biāo)系統(tǒng)協(xié)調(diào)運(yùn)行的方面改變，進(jìn)一步調(diào)整完善技術(shù)創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)和“游戲規(guī)則”，為目標(biāo)系統(tǒng)的運(yùn)行創(chuàng)造有利條件。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)能夠要求和調(diào)整激勵(lì)系統(tǒng)的支持力度。激勵(lì)系統(tǒng)是目標(biāo)系統(tǒng)產(chǎn)生動(dòng)力的源泉之一。目標(biāo)系統(tǒng)依據(jù)自身運(yùn)行狀態(tài)主動(dòng)要求和調(diào)整激勵(lì)系統(tǒng)的支持力度的大小。目標(biāo)系統(tǒng)中的激勵(lì)目標(biāo)既加入目標(biāo)系統(tǒng)運(yùn)行，又對(duì)激勵(lì)系統(tǒng)提出激勵(lì)系統(tǒng)適時(shí)支撐到位的要求，從而實(shí)現(xiàn)既定的技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)。在多數(shù)情況下，企業(yè)管理者在鼓勵(lì)和調(diào)動(dòng)員工的技術(shù)創(chuàng)新積極性方面，更主張用見效快、實(shí)用性強(qiáng)的激勵(lì)手段，比如產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、薪酬激勵(lì)、職務(wù)晉升激勵(lì)等，以及輔以精神激勵(lì)，使激勵(lì)為行為轉(zhuǎn)變提供重要的推動(dòng)力。目標(biāo)系統(tǒng)從更廣的范圍擴(kuò)大了激勵(lì)系統(tǒng)本身對(duì)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響力，使激勵(lì)系統(tǒng)已不僅是通過物質(zhì)和精神手段來調(diào)動(dòng)人的積極性，創(chuàng)造技術(shù)成果，而且成為能夠影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系內(nèi)各個(gè)子系統(tǒng)聯(lián)動(dòng)的重要因素。
總之，技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)通過與各子系統(tǒng)的聯(lián)系，牽動(dòng)各子系統(tǒng)的行為向技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)聚焦。同時(shí)，要求目標(biāo)系統(tǒng)中由各子系統(tǒng)所承擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新支持目標(biāo)保持應(yīng)有的力度，其目的是為了保證自身的運(yùn)行，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的運(yùn)行，盡快取得技術(shù)創(chuàng)新成果。
（二）技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)各子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)機(jī)制
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)的評(píng)價(jià)功能，是整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目評(píng)估和考核的核心，決定了評(píng)價(jià)活動(dòng)要達(dá)到的目的和所依據(jù)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。它不僅可以對(duì)自身進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，還具有對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的整體評(píng)價(jià)作用。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)的評(píng)價(jià)性作用對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系來說是切實(shí)需要的。目標(biāo)系統(tǒng)評(píng)價(jià)最直接的作用在于明確責(zé)任界面，找出存在的問題，對(duì)于各子系統(tǒng)的不適應(yīng)的地方或者薄弱環(huán)節(jié)作出調(diào)整。目標(biāo)系統(tǒng)中的各項(xiàng)目標(biāo)，分布于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系的相關(guān)子系統(tǒng)之中，它是檢驗(yàn)各子系統(tǒng)是否發(fā)揮作用或者作用發(fā)揮好與壞的“晴雨表”，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程評(píng)價(jià)和結(jié)果評(píng)價(jià)方面發(fā)揮著不可替代的作用。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)衡量著來自決策系統(tǒng)的每一項(xiàng)決策是否及時(shí)迅速，有無因延誤而錯(cuò)失時(shí)機(jī)；決策是否正確，是否給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成損失。在決策出現(xiàn)問題，認(rèn)定決策責(zé)任上，目標(biāo)系統(tǒng)是有力的評(píng)價(jià)依據(jù)。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中，往往出現(xiàn)決策系統(tǒng)對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)中的某一項(xiàng)目標(biāo)調(diào)整的情況，特別是在決策過程中意見不一、存在爭議的情況下，調(diào)整以后的結(jié)果或者效果如何，主要依據(jù)目標(biāo)系統(tǒng)來衡量和檢驗(yàn)。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)決定著資源投入的方向，既在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中資源配置上不能投錯(cuò)方向，造成浪費(fèi)，又評(píng)價(jià)資源是否合理配置。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中出現(xiàn)的資源投向分散、重復(fù)建設(shè)、投錯(cuò)方向等浪費(fèi)現(xiàn)象，甚至一方面資源緊張，一方面資源積壓的現(xiàn)象，就是缺乏適時(shí)的跟蹤評(píng)價(jià)，也沒有有效的評(píng)價(jià)方法。目標(biāo)系統(tǒng)可以作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之一，衡量企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新資源上是否多頭匹配，或者本來就十分有限的資源是否由于部門之間的爭奪而分散，通過目標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)是一個(gè)客觀公正的標(biāo)尺，它有利于決策系統(tǒng)據(jù)此作出正確決策。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)隨時(shí)檢驗(yàn)著組織規(guī)則系統(tǒng)是否合適，是制約限制還是保護(hù)推動(dòng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)一旦確定，企業(yè)內(nèi)的一切組織規(guī)則都要圍繞目標(biāo)作出變化和調(diào)整，要求組織規(guī)則系統(tǒng)適應(yīng)和保證目標(biāo)系統(tǒng)的正常運(yùn)行。當(dāng)組織規(guī)則系統(tǒng)出現(xiàn)分工不合理、配合不協(xié)調(diào)、工作進(jìn)度慢，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)處處受到制約時(shí)，目標(biāo)系統(tǒng)會(huì)隨時(shí)成為判斷組織規(guī)則系統(tǒng)是否與之相適應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)系統(tǒng)中的激勵(lì)目標(biāo)作用發(fā)揮的好壞，是直接衡量激勵(lì)系統(tǒng)作用的標(biāo)準(zhǔn)。激勵(lì)系統(tǒng)的對(duì)象是直接指向員工的，如何調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)，是企業(yè)的重要課題之一。比較有效的措施是按照創(chuàng)新目標(biāo)難度的大小、創(chuàng)新目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效益、創(chuàng)新目標(biāo)既定的時(shí)間等來評(píng)價(jià)和確定激勵(lì)的等級(jí)。激勵(lì)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用必然通過技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)的推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)出來。目標(biāo)系統(tǒng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積極性和創(chuàng)造性、技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)成果的評(píng)價(jià)，實(shí)際上就是對(duì)激勵(lì)系統(tǒng)是否發(fā)揮作用的評(píng)價(jià)。
參考文獻(xiàn)：
[1] Michael，T.Matteson，John，M.Ivnacevich.Management and Organizational Behavior Classics.[M].The Mcgraw-hill Companies.2004，（7）：212-213.
[2] 程建林，艾春玲.技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展互動(dòng)作用機(jī)制分析[J].科技管理研究，2008，（5）：20.
[3] Henry Mintzberg，Joseph，Lampel.Reflecting on the Strategy Process Sloan Management Review.2002，（3）：59.
[4] 盧海東，連燕華.論大型國有企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的組織模式[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2007，（2）：91.
[5] 許慶瑞，鄭剛，喻子達(dá).企業(yè)創(chuàng)新管理的新趨勢――基于海爾集團(tuán)的案例研究[J].科研管理，2003，（4）：1.
[6] 連燕華，鄭弈榮.大型企業(yè)集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新體系組織結(jié)構(gòu)分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2007，（8）：783.
課題來源：單位自擬課題或省政府下達(dá)的研究課題
選題依據(jù)：
技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估， 可以使企業(yè)對(duì)未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)， 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強(qiáng)。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運(yùn)， 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估提出了更高的要求。
二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。
(1)趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)信息， 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律， 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下， 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計(jì)學(xué)家raymond pearl提出的pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l∕[1+a?exp(-b·t)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計(jì)學(xué)家gompertz提出的gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為: y=l·exp(-b·t))皆屬于生長曲線， 其預(yù)測值y為技術(shù)性能指標(biāo)， t為時(shí)間自變量， l、a、b皆為常數(shù)。ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法， 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項(xiàng)技術(shù)的人數(shù)成正比， 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴(kuò)散預(yù)測。
(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息， 建立預(yù)測對(duì)象與影響因素的因果關(guān)系模型， 預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認(rèn)為， 一種技術(shù)性能的改進(jìn)或其應(yīng)用的擴(kuò)展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對(duì)該項(xiàng)技術(shù)進(jìn)行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種: 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)驗(yàn)積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標(biāo)與手段的相關(guān)分析等方法。
(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見， 分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有: 專家個(gè)人判斷法、專家會(huì)議法、頭腦風(fēng)暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處， 避免了其缺點(diǎn)， 被認(rèn)為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。
趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)， 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時(shí)， 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個(gè)指標(biāo)來預(yù)測它的隨時(shí)間的發(fā)展趨勢， 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)、市場、社會(huì)及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟(jì)中， 對(duì)于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標(biāo)按時(shí)間的進(jìn)展來類推， 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時(shí)按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進(jìn)行預(yù)測， 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式， 而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對(duì)實(shí)際問題的表達(dá)能力也不夠準(zhǔn)確， 預(yù)測結(jié)果與實(shí)際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準(zhǔn)確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻(xiàn)， 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論， 但在新的經(jīng)濟(jì)和市場環(huán)境下， 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展， 以克服自身的不足， 更進(jìn)一步適應(yīng)時(shí)展的需要， 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進(jìn)的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。
目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估中， 一般只考慮如下四個(gè)方面的因素: (1) 技術(shù)的先進(jìn)性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟(jì)效果; (3) 社會(huì)效果; (4) 風(fēng)險(xiǎn)性， 在對(duì)此四方面內(nèi)容逐個(gè)分析后， 再作綜合評(píng)估。在綜合評(píng)估中所用的方法主要有: delphi法(專家法)、ahp法(層次分析法)、模糊評(píng)估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等， 但技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)， 其中存在著廣泛的非線性、時(shí)變性和不確定性， 同時(shí)， 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理、社會(huì)等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標(biāo)體系還是評(píng)估方法， 均處于研究之中， 我們認(rèn)為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估方面應(yīng)做的工作是: (1) 建立一套符合我國實(shí)際情況的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)估指標(biāo)體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評(píng)估方法。
這種情況下， 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢， 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習(xí)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能， 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項(xiàng)目以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)， bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成， 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估時(shí)， 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評(píng)估值的n個(gè)因素信息， 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標(biāo)的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)估值。這種n個(gè)因素指標(biāo)的設(shè)置， 考慮了概括性和動(dòng)態(tài)性， 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個(gè)體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預(yù)測和評(píng)估， 但事實(shí)證明它自身的強(qiáng)大學(xué)習(xí)能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行融合， 輸出一個(gè)經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評(píng)估值。
據(jù)文獻(xiàn)查閱， 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)有原理和方法的改進(jìn)和完善方面有一定的研究，如文獻(xiàn)[08]、[09]、[11]等， 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估方面的研究， 在當(dāng)前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)條件下， 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估模型， 是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評(píng)估方法的有益補(bǔ)充和完善。
三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價(jià)值
本項(xiàng)目研究的理論意義表現(xiàn)在: (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)， 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估， 有利于推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估方法的發(fā)展。
本項(xiàng)目研究的應(yīng)用價(jià)值體現(xiàn)在: (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)， 有利于提高預(yù)測的正確性; (2)提供一種基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評(píng)估方法， 有利于提高評(píng)估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估工作提供新的方法論和實(shí)用技術(shù)。
四、課題研究的主要內(nèi)容
研究目標(biāo)：
以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型， 并建立科學(xué)的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系及設(shè)計(jì)相應(yīng)的模型計(jì)算方法， 結(jié)合企業(yè)的具體實(shí)際， 對(duì)指標(biāo)和模型體系進(jìn)行實(shí)證分析， 使研究具有一定的理論水平和實(shí)用價(jià)值。
研究內(nèi)容：
1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)佑的相關(guān)指標(biāo)體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個(gè)方面入手， 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響， 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素， 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系， 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。
2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估各相關(guān)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評(píng)估模型時(shí)， 需要一組決定其相對(duì)重要性的初始權(quán)重， 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。
3、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點(diǎn)， 以bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)， 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型。
4、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法設(shè)計(jì)。根據(jù)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的基本特點(diǎn)， 設(shè)計(jì)其相應(yīng)的計(jì)算方法。
5、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型學(xué)習(xí)樣本設(shè)計(jì)。根據(jù)相關(guān)的歷史資料， 構(gòu)建基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的學(xué)習(xí)樣本， 對(duì)預(yù)測和評(píng)估模型進(jìn)行自學(xué)習(xí)和訓(xùn)練， 使模型適合實(shí)際情況。
6、基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)的實(shí)證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評(píng)估工作為背景， 對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估技術(shù)進(jìn)行實(shí)證研究。
創(chuàng)新點(diǎn)：
1、建立一套基于電子商務(wù)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系方面， 一種是采用傳統(tǒng)的指標(biāo)體系， 另一種是采用國外先進(jìn)國家的指標(biāo)體系， 如何結(jié)合我國實(shí)際當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢， 參考國外先進(jìn)發(fā)達(dá)國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估指標(biāo)體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項(xiàng)創(chuàng)新。
2、研究基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型及其計(jì)算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習(xí)、自組織、自適應(yīng)和容錯(cuò)性等優(yōu)良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評(píng)估的現(xiàn)實(shí)問題， 本項(xiàng)目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估， 這也是一項(xiàng)創(chuàng)新。
五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證
1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規(guī)范化的方法， 將國外先進(jìn)國家的研究成果與我國具體實(shí)際相結(jié)合， 建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估的指標(biāo)體系。
2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中， 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題， 歸納和總結(jié)出具有共性的東西， 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。
3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對(duì)基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的研究， 先從某一行業(yè)出發(fā)， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴(kuò)展， 逐步增加模型的復(fù)雜度。
4、理論和實(shí)踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)際相結(jié)合， 進(jìn)行實(shí)證研究， 在實(shí)踐中豐富和完善， 研究出具有科學(xué)性和實(shí)用性的成果。
六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施
本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作， 編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作， 發(fā)表了“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新”及“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新”等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文， 對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評(píng)估有一定的理論基礎(chǔ)， 也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)， 與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系， 同時(shí)， 對(duì)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進(jìn)行過專門的學(xué)習(xí)和研究， 所以， 本項(xiàng)目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實(shí)驗(yàn)場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預(yù)期的研究成果。
七、論文研究的進(jìn)展計(jì)劃
xx.07-xx.09：完成論文開題。
xx.09-xx.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標(biāo)體系研究及其量化和規(guī)范化。
xx.11-xx.01：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型的構(gòu)建。
xx.01-xx.03：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型計(jì)算方法研究。
xx.03-xx.04：基于bp神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評(píng)估模型體系的實(shí)證研究。
xx.04-xx.06：完成論文寫作、修改定稿，準(zhǔn)備答辯。
主要參考文獻(xiàn)：
[01] 傅家驥、仝允桓等. 技術(shù)創(chuàng)新學(xué). 北京: 清華大學(xué)出版社 1998
[02] 吳貴生. 技術(shù)創(chuàng)新管理. 北京: 清華大學(xué)出版社 xx
[03] 柳卸林. 企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新管理. 北京: 科學(xué)技術(shù)出版社 1997
[04] 趙志、陳邦設(shè)等. 產(chǎn)品創(chuàng)新過程管理模式的基本問題研究. 管理科學(xué)學(xué)報(bào). xx/2.
[05] 王亞民、朱榮林. 風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目ecv評(píng)估指標(biāo)與決策模型研究. 風(fēng)險(xiǎn)投資. xx/6
[06] 趙中奇、王浣塵、潘德惠. 隨機(jī)控制的極大值原理及其在投資決策中的應(yīng)用. 控制與決策. xx/6
[07] 夏清泉、凌婕. 風(fēng)險(xiǎn)投資理論和政策研究. 國際商務(wù)研究. xx/5
[08] 陳勁、龔焱等. 技術(shù)創(chuàng)新信息源新探. 中國軟科學(xué). xx/1. pp86-88
關(guān)鍵詞:學(xué)發(fā)展觀;企業(yè)技術(shù);創(chuàng)新
中圖分類號(hào):C29 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1007-9599 (2010) 01-0000-02
企業(yè)要發(fā)展必須在一定條件下實(shí)現(xiàn)利潤最大化,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是為企業(yè)發(fā)展服務(wù)的,增強(qiáng)企業(yè)的核心競爭力,達(dá)到利潤最大化的目標(biāo)。黨的十七大報(bào)告指出:“提高自主創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家,這是國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心,是提高綜合國力的關(guān)鍵。”可見,企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要意義。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀及分析
(一)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
中國是一個(gè)中小企業(yè)占主體的國家,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)中國中小企業(yè)的作用非常顯著。清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所對(duì)中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新一項(xiàng)調(diào)查顯示,被調(diào)查大企業(yè)229個(gè),中小企業(yè)797個(gè),通過技術(shù)創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率和增加了產(chǎn)品品種,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益,96%的企業(yè)擴(kuò)大了市場,91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品的質(zhì)量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,77%的企業(yè)降低了材料消耗,69.4%的企業(yè)降低了能耗。據(jù)農(nóng)業(yè)部、國家科委和國務(wù)院發(fā)展研究中心共同進(jìn)行的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新調(diào)研結(jié)果顯示,被調(diào)查4530家企業(yè),有70.7%的企業(yè)有技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),34.4%的企業(yè)從事了研究與開發(fā)活動(dòng),22%的企業(yè)有研究活動(dòng)與開發(fā)機(jī)構(gòu)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)主要用于購買機(jī)器設(shè)備,占技術(shù)創(chuàng)新總支出的73.4%,用于購買技術(shù)的費(fèi)用僅占9.3%。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌鲂枨?創(chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場;在影響創(chuàng)新活動(dòng)的主要因素中,列前三位的是資金缺乏、技術(shù)人才短缺和市場信息不足。
(二)存在問題及分析
1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力仍較顯薄弱,自主創(chuàng)新能力有待加強(qiáng)。創(chuàng)新是國家強(qiáng)盛和企業(yè)走出困境實(shí)現(xiàn)振興之本,從應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的成功經(jīng)驗(yàn)案例便可見一斑。所以要高度重視,真正認(rèn)識(shí)到“創(chuàng)新是靈魂”。目前一些企業(yè)對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)還不到位,缺乏內(nèi)在動(dòng)力,影響了企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中主體作用的發(fā)揮。企業(yè)自主創(chuàng)新能力仍較為薄弱,缺乏擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品。主要原因:一是資金投入少,企業(yè)沒有成為創(chuàng)新主體。多數(shù)企業(yè)由于技術(shù)開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新能力不足,缺乏參與國際競爭的能力。二是項(xiàng)目安排往往按照國內(nèi)一些名企和國外的經(jīng)驗(yàn)及做法,對(duì)企業(yè)發(fā)展所需要的重大問題關(guān)注不夠。三是主攻方向習(xí)慣于跟蹤國內(nèi)外先進(jìn)水平的思路,選擇人家做過的成功項(xiàng)目,穿新鞋走老路。
2.高新技術(shù)應(yīng)用不夠,成果轉(zhuǎn)化效率較低。技術(shù)創(chuàng)新的目的是為了成果轉(zhuǎn)化,占有市場。聯(lián)想總裁柳傳志說:“技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)是技術(shù)變成錢,錢變成技術(shù),技術(shù)再變成更多錢的過程,這個(gè)過程是通過市場運(yùn)行實(shí)現(xiàn)的”。在這個(gè)過程中,高新技術(shù)起著關(guān)鍵作用。但由于運(yùn)用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不夠,有些企業(yè)重生產(chǎn)輕科研,重挖潛輕創(chuàng)新,重營銷輕技改。有些企業(yè)仍固守在傳統(tǒng)工藝、方法、技術(shù)和產(chǎn)品上,未能及時(shí)選擇先進(jìn)適用的新技術(shù)、新工藝、新材料、新方法從傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)中突圍,嚴(yán)重影響企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。有的新產(chǎn)品存在這樣的現(xiàn)象:由于各種原因,從設(shè)計(jì)、研制、試驗(yàn)、投產(chǎn)、推廣要經(jīng)歷一個(gè)很長的過程,即使試驗(yàn)成功了,等到產(chǎn)品出爐的時(shí)候,恐怕為時(shí)過境遷了。所以,提高技術(shù)成果轉(zhuǎn)化效率,使其在短時(shí)間發(fā)揮最大效益顯得尤其重要。
3.技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制缺乏,基礎(chǔ)管理運(yùn)行不夠完善。多數(shù)企業(yè)因科技創(chuàng)新缺乏激勵(lì)機(jī)制,以致創(chuàng)新能力不高。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是技術(shù)問題,也是管理問題。如管理決策層素質(zhì)低,管理水平落后,不思進(jìn)取,可導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新的障礙。有的企業(yè)在資源配置和政策導(dǎo)向上,存在諸多問題。如部門、地方之間相互分割,重復(fù)研究現(xiàn)象嚴(yán)重;科技政策與投資政策、產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)政策、貿(mào)易政策之間缺乏有機(jī)的銜接等。在技術(shù)創(chuàng)新方面,有些企業(yè)的管理還未完全實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化。
二、新形勢下科學(xué)發(fā)展觀對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要求
在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下,倡導(dǎo)和諧社會(huì)主義建設(shè)和新的經(jīng)濟(jì)理念,要按照科學(xué)發(fā)展觀的要求,結(jié)合實(shí)踐開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。
黨的十七大報(bào)告提出:“要堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路,把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力貫徹到現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面。加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系,引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)聚集,促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化”?！皩?shí)現(xiàn)長期持續(xù)發(fā)展要依靠科技進(jìn)步和勞動(dòng)力的提高,要深入實(shí)施科教興國戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國戰(zhàn)略,把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為科學(xué)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略基點(diǎn)和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變增長方式的中心環(huán)節(jié),大力提高原始創(chuàng)新能力,集成創(chuàng)新能力和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新能力”。這是科學(xué)發(fā)展觀對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提出的明確要求。
三、踐行科學(xué)發(fā)展觀,提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的幾點(diǎn)建議
(一)更新技術(shù)創(chuàng)新理念,強(qiáng)化科學(xué)發(fā)展意識(shí)
在新形勢下,只有把技術(shù)創(chuàng)新與時(shí)代和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相結(jié)合,才能做到科學(xué)發(fā)展,真正發(fā)揮其作用。不能單純?yōu)榱藙?chuàng)新而創(chuàng)新,要搞清楚創(chuàng)新的目的,有的放矢,把握方向。作為可持續(xù)發(fā)展主體的企業(yè),要充分認(rèn)識(shí)到減少環(huán)境污染、節(jié)約原材料和能源使用的重要性,重視“綠色技術(shù)創(chuàng)新”, 把綠色技術(shù)創(chuàng)新提到日程上來,作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點(diǎn)。 綠色技術(shù)創(chuàng)新是指能減少環(huán)境污染、降低和節(jié)約原材料與能源使用的技術(shù)、工藝或者產(chǎn)品的總稱,綠色技術(shù)創(chuàng)新是既要社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展又要保護(hù)環(huán)境不受污染的產(chǎn)物。
(二)完善技術(shù)創(chuàng)新體系,加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)
1.優(yōu)化外部政策環(huán)境。建立促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的良好的政策體系。建立健全科技開發(fā)貸款政策、技術(shù)開發(fā)經(jīng)費(fèi)成本化政策、科技人員獎(jiǎng)勵(lì)政策、減免稅政策、產(chǎn)業(yè)政策以及融資等政策。建立和完善技術(shù)市場、中介服務(wù)體系。
2.健全內(nèi)部創(chuàng)新體系。構(gòu)建科學(xué)有效的激勵(lì)約束機(jī)制,使企業(yè)成為自主型的市場主體,增強(qiáng)創(chuàng)新動(dòng)力。完善企業(yè)的管理基礎(chǔ)工作,從創(chuàng)新觀念、創(chuàng)新組織、創(chuàng)新規(guī)劃和創(chuàng)新決策上,為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好的微觀環(huán)境。加強(qiáng)企業(yè)人力資源管理,建立起科學(xué)的人才創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制,提高員工的創(chuàng)造性。
3.加強(qiáng)信息平臺(tái)建設(shè)。使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在實(shí)踐中快速反應(yīng),高效運(yùn)行。充分發(fā)揮高速傳網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施和信息管理系統(tǒng)等信息平臺(tái)的基礎(chǔ)性、綜合性和共享,適應(yīng)各種需求。
(三)注重高新技術(shù)應(yīng)用,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)提速增效
要充分利用高新技術(shù)整合各類資源,提高資源利用水平,提高決策能力和工作效率,推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí),提升國民經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)和產(chǎn)業(yè)競爭力,走出一條科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好、資源消耗低、環(huán)境污染少、人力資源得到充分發(fā)揮的新型工業(yè)化道路。要用高新技術(shù)改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),加快企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)型進(jìn)程,才能提升企業(yè)核心競爭力。技術(shù)競爭力都是在競爭中取勝的法寶,所以企業(yè)要高度重視技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新。中鐵正是靠這個(gè)法寶變危為機(jī),逆勢提升。
(四)堅(jiān)持以人為本原則,加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)
科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本。在實(shí)際技術(shù)創(chuàng)新中,要堅(jiān)持以人為本原則,加強(qiáng)創(chuàng)新人才隊(duì)伍建設(shè)。繼續(xù)實(shí)施人才戰(zhàn)略,努力改善人才的工作條件和生活環(huán)境,吸引更多科技人才投身創(chuàng)新實(shí)踐中去。利用各類培訓(xùn)基地,加強(qiáng)對(duì)企業(yè)技術(shù)人員的繼續(xù)教育;鼓勵(lì)各類人才以多種形式為企業(yè)提供技術(shù)服務(wù),進(jìn)一步完善企業(yè)技術(shù)人員技術(shù)入股,股權(quán)激勵(lì)等分配制度,充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新人才的積極性。
關(guān)鍵詞：企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新范式 選擇標(biāo)準(zhǔn) 經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
本文研究的基本框架是在充分調(diào)研石化、冶金、釀酒、建材、機(jī)械五大行業(yè)20戶大中型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例的基礎(chǔ)上，運(yùn)用交易成本理論從經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角對(duì)命題進(jìn)行研究和思考。
文獻(xiàn)綜述
目前學(xué)術(shù)界、企業(yè)界對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的研究成果較為豐碩，其中相關(guān)或類似研究成果可歸納為以下三種類型，其一，從我國企業(yè)實(shí)際情況和技術(shù)發(fā)展需要出發(fā)，重點(diǎn)探討與揭示后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑，并且作出了相應(yīng)的理論解釋。如，蔣再文、王濤研究后指出，后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力的提升是一種不斷學(xué)習(xí)與能力積累的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程，在這一過程中技術(shù)學(xué)習(xí)和技術(shù)能力積累是企業(yè)提升技術(shù)能力的兩條主要途徑。提升企業(yè)技術(shù)能力的基本邏輯思路是：技術(shù)學(xué)習(xí)―技術(shù)能力積累―技術(shù)活動(dòng)（新產(chǎn)品、新流程、新產(chǎn)業(yè)等）―企業(yè)績效。Choi&Lee提出“鋸木”模型，該模型并非把技術(shù)創(chuàng)新看作是從技術(shù)進(jìn)口―適應(yīng)―提高―創(chuàng)造的連續(xù)過程；相反，該模型認(rèn)為，創(chuàng)新是包括公司內(nèi)部累積技術(shù)、外部獲取技術(shù)、外部依賴技術(shù)三個(gè)層面的動(dòng)態(tài)整合。Bell&Pavitt對(duì)技術(shù)能力的內(nèi)涵提出了獨(dú)到的見解，認(rèn)為技術(shù)能力是指在生產(chǎn)應(yīng)用中創(chuàng)造和管理技術(shù)變化的能力，這些能力基于專有資源是技術(shù)知識(shí)的存量和知識(shí)的應(yīng)用，需要專門的投資才能累積內(nèi)在能力，是一個(gè)管理問題。該理論突出了管理對(duì)技術(shù)學(xué)習(xí)和能力累積的重要性。其二，采用多案例研究方法重點(diǎn)探討企業(yè)技術(shù)合作創(chuàng)新模式的選擇。如，付敬、朱桂龍通過研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)現(xiàn)有的合作創(chuàng)新模式具有多方合作和多種學(xué)習(xí)方式投入的狀態(tài)特征。從合作成員與組織結(jié)構(gòu)維度考察，合作創(chuàng)新模式主要包括以下三種類型：新一代產(chǎn)業(yè)技術(shù)層面的研發(fā)與應(yīng)用聯(lián)盟、項(xiàng)目合作關(guān)系、產(chǎn)業(yè)鏈合作關(guān)系。與合作創(chuàng)新模式相對(duì)應(yīng)的學(xué)習(xí)方式有“上下游合作中學(xué)”、“產(chǎn)學(xué)研合作研究中學(xué)”、“合作研發(fā)中學(xué)”、“交流中學(xué)”四種方式。在企業(yè)發(fā)展過程中合作創(chuàng)新模式具有動(dòng)態(tài)發(fā)展的變化特征，合作創(chuàng)新模式的變化既遵循技術(shù)發(fā)展軌跡，又隨企業(yè)自身能力的變化而演化。其三，是對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成功經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)與提煉。這方面研究成果主要收錄在全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會(huì)主編的企業(yè)管理創(chuàng)新成果（國家級(jí)）第13-14屆中的品牌建設(shè)與技術(shù)創(chuàng)新篇、循環(huán)經(jīng)濟(jì)建設(shè)篇。這些研究成果對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過程中的管理總結(jié)得比較全面、細(xì)致，因而具有較高的說服力和借鑒價(jià)值。
上述研究成果在揭示企業(yè)技術(shù)能力提升路徑和學(xué)習(xí)方式，探討技術(shù)創(chuàng)新模式的形成緣由、不同創(chuàng)新模式的適用條件、左右技術(shù)創(chuàng)新模式演化的因素或力量，以及在總結(jié)與提煉技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的過程管理等方面均作出了有益探索。然而，這些研究在研究領(lǐng)域和適用理論的選擇上均有著顯著的共性特征，即均采用管理學(xué)理論與方法研究技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新管理。較少有學(xué)者將上述問題的研究納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架。我們沒有理由忽視兩個(gè)基本事實(shí)：一是，技術(shù)創(chuàng)新也是一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋求成本最小化和收益最大化是企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)所持有的基本價(jià)值取向；二是，技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)必然也屬于人類交易活動(dòng)的范疇。在交易活動(dòng)中人與人之間建立的競爭或合作關(guān)系必然會(huì)直接影響到交易的規(guī)模和交易效率。有鑒于此，不妨從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來研究技術(shù)創(chuàng)新范式選擇。筆者認(rèn)為成本-收益分析法同樣適用于技術(shù)創(chuàng)新問題的研究。這樣，在上述研究假設(shè)和研究思路的基礎(chǔ)上，筆者擬采用交易成本、沉入成本、機(jī)會(huì)成本、創(chuàng)新預(yù)期收益等變量，將命題研究納入成本-收益框架。借此來嘗試探討技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)。
基本經(jīng)濟(jì)變量的涵義
本文研究中使用的經(jīng)濟(jì)變量主要有：交易成本、沉入成本、機(jī)會(huì)成本、創(chuàng)新預(yù)期收益等。這些經(jīng)濟(jì)變量原本是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、技術(shù)貿(mào)易理論中的基本概念。本文在借用這些概念時(shí)，在不改變這些概念基本涵義的前提下作了有針對(duì)性的調(diào)整。
（一）交易成本
交易成本最初是指協(xié)商簽訂契約以及契約簽訂后付諸實(shí)施所需的成本。后來新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將這一概念廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)、法律、社會(huì)等研究領(lǐng)域。本文所指的交易成本是指在自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新中圍繞技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，企業(yè)創(chuàng)新管理層沿縱向、橫向?qū)哟畏謩e與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新個(gè)體、合作創(chuàng)新單位等協(xié)商、簽訂技術(shù)創(chuàng)新契約、管理、監(jiān)督契約履行以及獎(jiǎng)勵(lì)或支付創(chuàng)新成果紅利，以確保創(chuàng)新活動(dòng)順利有效開展而發(fā)生的費(fèi)用。企業(yè)交易成本可以細(xì)分為企業(yè)內(nèi)交易成本和企業(yè)間或市場交易成本。前者是指企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新單位之間、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)內(nèi)部項(xiàng)目組與創(chuàng)新個(gè)體之間為達(dá)成創(chuàng)新契約、管理和監(jiān)督契約履行、獎(jiǎng)勵(lì)或支付創(chuàng)新成果紅利等而發(fā)生的費(fèi)用。后者指企業(yè)與外部創(chuàng)新合作單位之間發(fā)生的上述費(fèi)用。
（二）沉入成本
又稱開發(fā)成本，是指研究和開發(fā)這項(xiàng)技術(shù)的成本，包括所投入的全部人力、物力、資金。它包括為研發(fā)和生產(chǎn)新技術(shù)而發(fā)生的機(jī)器、試驗(yàn)和檢測儀器購置成本，以及廠房改造或重建成本等。本文將沉入成本細(xì)分為自主創(chuàng)新沉入成本和合作創(chuàng)新沉入成本。前者指企業(yè)自主創(chuàng)新過程中所投入的全部人力、物力、資金。后者指在合作創(chuàng)新中企業(yè)為合作開發(fā)新技術(shù)而投入的人力、物力、資金，以及向合作方投入與支付的全部人力、物力和資金等。沉入成本專指新技術(shù)研發(fā)和生產(chǎn)過程中發(fā)生的費(fèi)用，屬于技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的費(fèi)用支出；而交易成本則專指組織、管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)支付的費(fèi)用，以及支付的創(chuàng)新成果紅利等。交易成本發(fā)生在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的交換和分配環(huán)節(jié)。交易成本與沉入成本不存在交集。
（三）機(jī)會(huì)成本
機(jī)會(huì)成本在經(jīng)濟(jì)學(xué)中是指廠商因生產(chǎn)某種商品或提供某種勞務(wù)而放棄使用該生產(chǎn)要素在其他用途中可以得到的最高收入。本文中使用的機(jī)會(huì)成本是指因技術(shù)創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新效率降低而導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失。從產(chǎn)出核算的角度看來，因技術(shù)創(chuàng)新失敗或創(chuàng)新效率降低而造成的經(jīng)濟(jì)損失等于生產(chǎn)損失。具體講，前者包括技術(shù)創(chuàng)新投入要素因用作創(chuàng)新而失去的在其他用途中可以得到的最高收入，后者是因新產(chǎn)品或新工藝延期投產(chǎn)或使用而損失的銷售收入和節(jié)約的成本等。
（四）創(chuàng)新預(yù)期收益
創(chuàng)新預(yù)期收益從經(jīng)濟(jì)效益單一維度來核算，是指一項(xiàng)新技術(shù)的使用預(yù)期會(huì)給企業(yè)帶來一定的邊際收益或新增價(jià)值，通常稱之為新增利潤。新增利潤包括：降低的生產(chǎn)成本；提高質(zhì)量或性能；提高銷售價(jià)值；增加銷售量。為了便于研究，本文將使用的經(jīng)濟(jì)變量及涵義列表如表1所示。
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)
技術(shù)創(chuàng)新范式從狹義的角度看，是指企業(yè)選擇的開展技術(shù)創(chuàng)新的方式，以及組織與管理技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的方式和方法。本文在研究上采用狹義的概念。從筆者所作的案例調(diào)研情況看，目前企業(yè)較多采用的技術(shù)創(chuàng)新范式大體有自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新兩種基本類型，其中合作創(chuàng)新可進(jìn)一步細(xì)分為：項(xiàng)目合作、產(chǎn)學(xué)研合作、產(chǎn)業(yè)鏈合作三種形式；或股權(quán)式合作、非股權(quán)式合作兩種形式。不同的技術(shù)創(chuàng)新范式各有其特點(diǎn)和適用條件，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新問題上首先要作出的決策是，選擇與其條件和發(fā)展目標(biāo)相匹配的創(chuàng)新范式。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是解決這一問題的關(guān)鍵。技術(shù)創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)論證和優(yōu)選技術(shù)創(chuàng)新范式時(shí)應(yīng)遵循或參照執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)，它對(duì)企業(yè)某項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新范式的最終確立發(fā)揮實(shí)質(zhì)性作用。從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，技術(shù)創(chuàng)新是手段，提高企業(yè)收益水平是目的。因此，可以將創(chuàng)新范式選擇標(biāo)準(zhǔn)的確立納入成本與收益分析框架，并從中推導(dǎo)出創(chuàng)新范式的遴選標(biāo)準(zhǔn)。
首先，假設(shè)創(chuàng)新收益是可知的，且企業(yè)內(nèi)部不存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則自主創(chuàng)新、合作創(chuàng)新均是可以選擇的創(chuàng)新范式，在這種情況下，若滿足下列三個(gè)條件：a.C內(nèi)交C合沉，c.（C間交-C內(nèi)交）≥（C自沉-C合沉），則應(yīng)選擇自主創(chuàng)新范式，交易成本的節(jié)約進(jìn)而總成本的節(jié)約是作出這種選擇的主要原緣。
若a、b兩個(gè)條件保留，但C項(xiàng)條件變?yōu)镃`.（C間交-C內(nèi)交）
其次，假定創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)存在創(chuàng)新投入資源的短邊約束，則合作創(chuàng)新范式是一種必然的選擇。但是，具體的合作創(chuàng)新范式選擇應(yīng)視創(chuàng)新成本和創(chuàng)新收益情況再作出決定。具體而言，可以分為以下兩種情形：
情形一：企業(yè)對(duì)外部技術(shù)依賴性強(qiáng)，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)大，創(chuàng)新預(yù)期收益大。創(chuàng)新收益的實(shí)現(xiàn)依賴于合作單位的精誠合作。若滿足下列三個(gè)條件：a.C機(jī)失C交（C交=C內(nèi)交+C間交），c.C合沉
情形二：企業(yè)具備控制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力，同時(shí)也具備實(shí)施創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的能力。在這種情形下，若滿足下列三個(gè)條件：a.C自沉>>C合沉，b.C內(nèi)交 C間交，c.R長期依賴合作方提供的產(chǎn)品或服務(wù)，則企業(yè)宜選擇契約式合作創(chuàng)新范式，而這類創(chuàng)新范式通常是以產(chǎn)業(yè)鏈合作為首選范式。在這種范式下，企業(yè)會(huì)向合作方明確技術(shù)改進(jìn)或創(chuàng)新要求，同時(shí)提供技術(shù)援助并承諾簽訂長期訂貨合同，但是要求合作方主動(dòng)開展服務(wù)本企業(yè)發(fā)展要求的技術(shù)創(chuàng)新。
再次，假設(shè)創(chuàng)新預(yù)期收益大，創(chuàng)新投入大，但是，企業(yè)自身在短期內(nèi)無攻克制約發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。在這種情況下，若滿足下列三個(gè)條件：a.C自沉>>C合沉，b.C機(jī)降> C間交，c.C間交
本文得出的研究成果來自對(duì)技術(shù)創(chuàng)新案例的總結(jié)、提煉，也來自在經(jīng)濟(jì)學(xué)指導(dǎo)下作出的初步理論推演。研究結(jié)論對(duì)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)有一定的參考價(jià)值。筆者認(rèn)為，開展一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，在客觀上一定存在適合企業(yè)自身?xiàng)l件和發(fā)展需要的最優(yōu)或次優(yōu)技術(shù)創(chuàng)新范式。一種正確的技術(shù)創(chuàng)新范式應(yīng)當(dāng)是一種在有效規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)前提下，能夠以盡可能節(jié)約創(chuàng)新投入來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新收益最大化的范式。
參考文獻(xiàn)：
1.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會(huì).國家級(jí)企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第13屆）[M].企業(yè)管理出版社，2007
2.全國企業(yè)管理現(xiàn)代化創(chuàng)新成果審定委員會(huì).國家級(jí)企業(yè)管理創(chuàng)新成果（第14屆）[M].企業(yè)管理出版社，2008
3.蔣自強(qiáng)，史晉川.當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)流派（第3版）[M].復(fù)旦大學(xué)出版社，2008
4.付敬，朱桂龍.企業(yè)合作創(chuàng)新模式與能力的協(xié)同演化研究[J].中國科技論壇，2013.8
5.蔣再文，王濤.后發(fā)企業(yè)技術(shù)能力提升路徑及其微觀機(jī)理研究[J].華東經(jīng)濟(jì)管理學(xué)，2013.7
關(guān)鍵詞中小微企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；科技信息服務(wù)；模式化；探索實(shí)踐
目前，我國中小微企業(yè)自主創(chuàng)新能力相當(dāng)薄弱，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌和高附加值產(chǎn)品的企業(yè)很少，對(duì)科技信息服務(wù)的需求極為迫切?？萍夹畔⒎?wù)的基本目標(biāo)是跟蹤國內(nèi)外科技發(fā)展動(dòng)態(tài)，開展科技理論、政策、規(guī)劃、研發(fā)等相關(guān)研究，為中小微企業(yè)提供高效的科技信息咨詢服務(wù)[1]。中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)體系建設(shè)、平臺(tái)構(gòu)建及其模式化探索實(shí)踐，既是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國家的應(yīng)有之義，也是區(qū)域科技創(chuàng)新體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)的必然要求。
1服務(wù)體系的構(gòu)建運(yùn)作
1.1建立服務(wù)組織體系
1.1.1組織體系的基本構(gòu)架以政府科技、信息管理部門為主導(dǎo)，市科技情報(bào)研究所為依托組建市級(jí)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)中心，作為一級(jí)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以各縣區(qū)主管部門或科技情報(bào)中心為骨干組建二級(jí)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，以產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)和技術(shù)聯(lián)盟等為主體組建三級(jí)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)。市、縣（區(qū)）、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等三級(jí)管理服務(wù)團(tuán)隊(duì)，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)同運(yùn)作，組織實(shí)施科技信息“線下服務(wù)”活動(dòng)。1.1.2組織體系的功能特點(diǎn)以市級(jí)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)中心為核心的中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)組織體系，堅(jiān)持以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求為導(dǎo)向，系統(tǒng)整合科技信息資源，科學(xué)建立科技信息服務(wù)平臺(tái)，全面推動(dòng)科技信息資源開放共享[2]。主要功能特點(diǎn)有4個(gè)：一是資源豐富、聯(lián)系廣泛、貼近企業(yè)、輻射面廣。兼顧各縣區(qū)和基層中小微企業(yè)創(chuàng)新的信息需要，為政府了解企業(yè)整體創(chuàng)新水平和制定產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃提供決策信息服務(wù)。二是專業(yè)科技信息服務(wù)隊(duì)系統(tǒng)了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求。實(shí)行專人負(fù)責(zé)制，對(duì)縣區(qū)或產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)企業(yè)按區(qū)塊或行業(yè)進(jìn)行劃分，保證每個(gè)企業(yè)都有對(duì)應(yīng)的信息員，及時(shí)了解企業(yè)最新的信息需求。三是統(tǒng)計(jì)各縣區(qū)或產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)中小微企業(yè)的科技資源。包括儀器設(shè)備、專利技術(shù)、科技成果和技術(shù)專家信息，并建立當(dāng)?shù)靥厣珨?shù)據(jù)庫，便于區(qū)域內(nèi)企業(yè)之間進(jìn)行科技資源共享。四是專家咨詢團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)提供專業(yè)的技術(shù)咨詢服務(wù)。各級(jí)科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供課題立項(xiàng)、成果鑒定、專利申請、新產(chǎn)品開發(fā)等查新咨詢服務(wù)，提供科技政策和產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究，以及決策咨詢和創(chuàng)新管理等服務(wù)。
1.2構(gòu)建服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)
以現(xiàn)有科技信息港網(wǎng)站為基礎(chǔ)，通過系統(tǒng)開發(fā)和功能提升，構(gòu)建面向中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)信息門戶和網(wǎng)絡(luò)共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技信息“線上服務(wù)”功能。重點(diǎn)通過集成中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息共享的8個(gè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)，在企業(yè)與企業(yè)、企業(yè)與政府、企業(yè)與市場、企業(yè)與高校、企業(yè)與院所之間搭建科技信息橋梁，充分發(fā)揮資源整合開放共享優(yōu)勢，提升科技管理合作服務(wù)水平，提高技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化應(yīng)用能力。1.2.1企業(yè)用戶中心與信息管理系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括2個(gè)方面：一是根據(jù)企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)品特點(diǎn)、營銷理念、信息需求、區(qū)域特點(diǎn)等，疏理整理企業(yè)信息，建立企業(yè)用戶中心，設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)化和個(gè)性化企業(yè)注冊登記檔案，使每一個(gè)登錄平臺(tái)的企業(yè)都能在企業(yè)用戶中心注冊成為會(huì)員，并能快捷、迅速的獲取相關(guān)信息；二是企業(yè)需要通過信息管理系統(tǒng)統(tǒng)一認(rèn)證身份，獲取訪問平臺(tái)內(nèi)信息資源和需求信息的權(quán)限。信息管理系統(tǒng)具體功能包括基本信息、企業(yè)收藏、企業(yè)分布、訂單管理、服務(wù)記錄等[3]。1.2.2信息資源與文獻(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括3個(gè)方面：一是開發(fā)建設(shè)特色產(chǎn)業(yè)和專題信息數(shù)據(jù)庫，重點(diǎn)建立石油化工、裝備機(jī)械、醫(yī)藥衛(wèi)生、電光源、羽絨服裝、食品家具等地方特色產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)庫，以及與之相關(guān)的項(xiàng)目、成果、專利、標(biāo)準(zhǔn)、人才等專題信息數(shù)據(jù)庫；二是引進(jìn)整合中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等科技文獻(xiàn)資源，以及科學(xué)儀器、科技成果、專利標(biāo)準(zhǔn)等科技信息資源，開發(fā)科技信息應(yīng)用導(dǎo)航系統(tǒng)和科技數(shù)字圖書館共享平臺(tái)；三是做好企業(yè)信息資源檢索知識(shí)培訓(xùn)和服務(wù)，幫助和引導(dǎo)企業(yè)以各類專題數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ)，通過平臺(tái)的檢索功能，查詢創(chuàng)新所需要的軟硬件資源。企業(yè)在查找到相應(yīng)需求信息資源后，可以根據(jù)平臺(tái)上提供信息直接下載或根據(jù)預(yù)留信息獲取。1.2.3科技管理與科技報(bào)告系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括2個(gè)方面：一是開發(fā)建設(shè)網(wǎng)上科技業(yè)務(wù)辦事大廳，包括高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定、技術(shù)貿(mào)易辦理、技術(shù)合同登記、職稱評(píng)定、研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等網(wǎng)上日常科技工作開展；二是開發(fā)引進(jìn)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)、科技成果申報(bào)評(píng)審系統(tǒng)和重點(diǎn)計(jì)劃項(xiàng)目科技報(bào)告系統(tǒng)等，積極推動(dòng)與國家、省、市、縣科技管理系統(tǒng)的無縫對(duì)接。1.2.4科技評(píng)價(jià)與企業(yè)診斷系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括3個(gè)方面：一是建立科技評(píng)價(jià)和企業(yè)診斷專家團(tuán)隊(duì)及信息數(shù)據(jù)庫，按照專家的所屬行業(yè)、領(lǐng)域、特長、年齡等，分門別類建立專家信息數(shù)據(jù)庫，企業(yè)通過平臺(tái)提供的專家?guī)旌蜋C(jī)構(gòu)庫了解專家或機(jī)構(gòu)的情況，針對(duì)中小微企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中存在的問題，組織專家小組進(jìn)行調(diào)查分析，找出解決問題的辦法并制定具體方案；二是開發(fā)引進(jìn)科技評(píng)價(jià)和企業(yè)診斷系統(tǒng)軟件或應(yīng)用工具，通過微博、微信、E-mail、留言板等形式向?qū)＜一驒C(jī)構(gòu)發(fā)送需要咨詢的問題，進(jìn)行實(shí)時(shí)咨詢[4]；三是組織開展相關(guān)服務(wù)活動(dòng)，針對(duì)中小微企業(yè)技術(shù)需求，組織專家開展現(xiàn)場診斷、咨詢、建議，及時(shí)為企業(yè)研發(fā)人員提供技術(shù)指導(dǎo)、為決策者提供參謀意見。1.2.5決策咨詢與專題分析系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括兩個(gè)方面：一是引進(jìn)開發(fā)一批監(jiān)視預(yù)警、跟蹤分析軟件和咨詢數(shù)據(jù)庫，通過對(duì)各類信息的歸納、整理、研究、分析、開發(fā)和有效利用提高企業(yè)競爭優(yōu)勢[5]；二是引進(jìn)開發(fā)相關(guān)的決策咨詢、專題分析應(yīng)用軟件。例如科技查新數(shù)據(jù)資源、特色產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)資源、科技報(bào)告系統(tǒng)、競爭情報(bào)分析軟件、專利分析軟件、文獻(xiàn)檢索分析軟件等等。1.2.6創(chuàng)新輔導(dǎo)與在線培訓(xùn)系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括2個(gè)方面。一是開發(fā)建設(shè)中小微企業(yè)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、營銷創(chuàng)新等知識(shí)、方法輔導(dǎo)數(shù)據(jù)庫[6]；二是開發(fā)引進(jìn)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在線培訓(xùn)系統(tǒng)，實(shí)施遠(yuǎn)程在線專業(yè)培訓(xùn)。1.2.7聯(lián)盟協(xié)作與技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括2個(gè)方面：一是依托各類科技社團(tuán)組織、高校院所機(jī)構(gòu)和高新技術(shù)企業(yè)，按照相關(guān)產(chǎn)業(yè)、領(lǐng)域或?qū)I(yè)組建網(wǎng)絡(luò)機(jī)構(gòu)聯(lián)盟。例如：產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)聯(lián)盟、學(xué)術(shù)聯(lián)盟、儀器聯(lián)盟、技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟、眾創(chuàng)空間聯(lián)盟等，組成專家團(tuán)隊(duì)，開展“線下”信息服務(wù)。二是根據(jù)各聯(lián)盟單位所提供的服務(wù)項(xiàng)目和技術(shù)成果，分門別類、系統(tǒng)登錄，以滿足不同企業(yè)的服務(wù)需求和技術(shù)轉(zhuǎn)讓、產(chǎn)學(xué)研合作、設(shè)備租賃、學(xué)術(shù)交流、創(chuàng)業(yè)孵化等“線上”信息服務(wù)。1.2.8信息與電子商務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)主要功能作用包括3個(gè)方面：一是開發(fā)建設(shè)網(wǎng)上技術(shù)市場，建立技術(shù)供求信息和技術(shù)成果交易展示系統(tǒng)；二是引進(jìn)開發(fā)新技術(shù)、新成果、新工藝、新產(chǎn)品的電子商務(wù)系統(tǒng)；三是組織開展企業(yè)信息和技術(shù)產(chǎn)品交易活動(dòng)。有需求的企業(yè)可以在平臺(tái)上對(duì)相應(yīng)的技術(shù)信息進(jìn)行查找并與供給方取得聯(lián)系。
2服務(wù)模式的探索實(shí)踐
通過小企微業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)模式探索，在建立科學(xué)的組織體系、實(shí)用的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和良好的共享機(jī)制基礎(chǔ)上，積極實(shí)踐“網(wǎng)絡(luò)共享、文獻(xiàn)應(yīng)用、定題咨詢、輔導(dǎo)培訓(xùn)、聯(lián)盟協(xié)作”五位一體線上線下互動(dòng)運(yùn)作服務(wù)新模式。
2.1網(wǎng)絡(luò)共享服務(wù)
側(cè)重信息共享，主要把區(qū)域科技信息港網(wǎng)站打造成中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，通過信息管理系統(tǒng)平臺(tái)等8個(gè)網(wǎng)絡(luò)信息系統(tǒng)集成，提供海量“線上”科技信息服務(wù)。按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息需求類別，針對(duì)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化、科技合作、信息、遠(yuǎn)程培訓(xùn)等，進(jìn)行整理、分類，鏈接到網(wǎng)站主頁，實(shí)現(xiàn)“一站式”檢索服務(wù)。
2.2文獻(xiàn)應(yīng)用服務(wù)
側(cè)重文獻(xiàn)應(yīng)用，主要利用科技數(shù)字圖書館打造中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)文獻(xiàn)平臺(tái)，通過中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、維普數(shù)據(jù)、超星數(shù)據(jù)等文獻(xiàn)跨庫檢索，以及電子閱覽室專家檢索和信息推送、文獻(xiàn)傳遞等形式提供豐富的“線上線下”文獻(xiàn)服務(wù)。
2.3定題咨詢服務(wù)
側(cè)重知識(shí)服務(wù)，主要發(fā)揮共享網(wǎng)絡(luò)、文獻(xiàn)資源、專家團(tuán)隊(duì)和應(yīng)用軟件的綜合優(yōu)勢，根據(jù)中小微企業(yè)需求開展科技查新、決策咨詢、項(xiàng)目評(píng)估、課題研究、專題調(diào)研、信息推送、科技報(bào)告、專利分析、企業(yè)診斷等個(gè)性化的“線上下線”知識(shí)服務(wù)。
2.4輔導(dǎo)培訓(xùn)服務(wù)
側(cè)重人才培養(yǎng)，主要通過網(wǎng)絡(luò)在線輔導(dǎo)培訓(xùn)、專家現(xiàn)場輔導(dǎo)培訓(xùn)和集訓(xùn)班輔導(dǎo)培訓(xùn)等形式，開展中小企業(yè)管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新培訓(xùn)，諸如產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)政策、項(xiàng)目申報(bào)、課題分析、科技報(bào)告、創(chuàng)新方法、案例分析培訓(xùn)，以及具體技術(shù)、方法等輔導(dǎo)培訓(xùn)。
2.5聯(lián)盟協(xié)作服務(wù)
側(cè)重協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)，主要依托各類科技社團(tuán)、高校院所和高新技術(shù)企業(yè)之間科技合作，通過引導(dǎo)或參與產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、眾創(chuàng)空間等創(chuàng)新平臺(tái)建立協(xié)作聯(lián)盟，為中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供項(xiàng)目研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移、課題協(xié)作等線上線下服務(wù)。
3服務(wù)模式的創(chuàng)新評(píng)價(jià)
3.1技術(shù)關(guān)鍵和技術(shù)路線
3.1.1技術(shù)關(guān)鍵技術(shù)關(guān)鍵主要有4點(diǎn)：一是實(shí)現(xiàn)8個(gè)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)平臺(tái)之間的服務(wù)器后臺(tái)融合鏈接；二是實(shí)現(xiàn)不同數(shù)據(jù)庫之間資源配置和智能跨庫檢索[7]；三是實(shí)現(xiàn)區(qū)域科技信息資源和企業(yè)科技信息資源的智能化處理與應(yīng)用；四是實(shí)現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)共享、文獻(xiàn)應(yīng)用、定題咨詢、輔導(dǎo)培訓(xùn)、聯(lián)盟協(xié)作”五位一體線上線下互動(dòng)運(yùn)作模式創(chuàng)新。3.1.2技術(shù)路線建設(shè)市、縣、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等三級(jí)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)動(dòng)的中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)組織體系構(gòu)建8個(gè)科技信息系統(tǒng)集成的中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)建立中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)共享機(jī)制實(shí)踐中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)“五位一體”線上線下互動(dòng)運(yùn)作新模式。
3.2創(chuàng)新點(diǎn)和區(qū)別點(diǎn)
中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)及服務(wù)模式，與一般意義上的科技創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)既有區(qū)別又有聯(lián)系，不僅要實(shí)現(xiàn)信息資源的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)共享和文獻(xiàn)資源的跨庫檢索應(yīng)用，更重要是實(shí)現(xiàn)組織體系和服務(wù)模式創(chuàng)新，通過現(xiàn)代與傳統(tǒng)、知識(shí)與信息、線上與下線的有機(jī)結(jié)合，全面實(shí)現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)共享、文獻(xiàn)應(yīng)用、定題咨詢、輔導(dǎo)培訓(xùn)、聯(lián)盟協(xié)作”五位一體互動(dòng)運(yùn)作服務(wù)。3.2.1主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)大致有3個(gè)：一是組織體系創(chuàng)新。建立三級(jí)信息服務(wù)機(jī)構(gòu)和專家團(tuán)隊(duì)涉及方方面面，是一個(gè)系統(tǒng)工程，難度較大，三級(jí)聯(lián)動(dòng)運(yùn)作的實(shí)踐、協(xié)作聯(lián)盟機(jī)制的引入和中小微企業(yè)創(chuàng)新主體地位的確立，體現(xiàn)了該組織體系的創(chuàng)新與活力。二是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)創(chuàng)新。通過中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)系統(tǒng)整合分散的科技信息資源并得以共建共享，既有協(xié)調(diào)難度又有專業(yè)難度。8個(gè)信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)子系統(tǒng)的聯(lián)動(dòng)設(shè)計(jì)、跨庫檢索和一站式服務(wù)，體現(xiàn)了該網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的完備與高效[8]。三是共享機(jī)制和服務(wù)模式創(chuàng)新。通過組織體系、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、共享機(jī)制和服務(wù)模式集成融合，以及服務(wù)方式方法的具體化標(biāo)準(zhǔn)化模式化，實(shí)現(xiàn)“網(wǎng)絡(luò)共享、文獻(xiàn)應(yīng)用、定題咨詢、輔導(dǎo)培訓(xùn)、聯(lián)盟協(xié)作”五位一體線上線下互動(dòng)運(yùn)作，體現(xiàn)了該機(jī)制模式的科學(xué)與可行。3.2.2主要區(qū)別點(diǎn)主要區(qū)別點(diǎn)大致有3個(gè)：一是服務(wù)領(lǐng)域不同。一般的科技共享平臺(tái)服務(wù)受眾范圍廣，針對(duì)性不夠強(qiáng)，涉及科研、企事業(yè)單位和黨政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體等領(lǐng)域，既包括科技工作者，也服務(wù)社會(huì)各界。該課題聚焦中小微企業(yè)，主要服務(wù)技術(shù)創(chuàng)新，針對(duì)性、專業(yè)性都比較強(qiáng)，強(qiáng)調(diào)信息服務(wù)的深度和精度。二是集成資源不同。一般的科技共享平臺(tái)集成的信息資源，大多涵蓋科技政策、法規(guī)、知識(shí)、信息、專家、文獻(xiàn)等，有管理、有業(yè)務(wù)、有技術(shù)、有市場等等，側(cè)重于共性問題公共服務(wù)。該課題平臺(tái)突出項(xiàng)目、成果、專利、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)等資源集成，專注于個(gè)性問題專業(yè)服務(wù)。三是手段措施不同。多數(shù)科技信息共享平臺(tái)只是通過網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)共享，僅限于提供線上服務(wù)。我們強(qiáng)調(diào)組織體系、網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)、共享機(jī)制和資源集成，注重信息服務(wù)模式創(chuàng)新和線上線下互動(dòng)運(yùn)作服務(wù)。
4服務(wù)模式的運(yùn)作評(píng)議
4.1破解了科技信息與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)融合的客觀瓶頸障礙
中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)體系構(gòu)建與模式實(shí)踐，立足科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合，著眼科技信息對(duì)企業(yè)研發(fā)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和決策咨詢與管理創(chuàng)新的服務(wù)支撐，緊緊圍繞中小微企業(yè)技術(shù)、人才、知識(shí)、研發(fā)、營銷需求，以及政府決策、經(jīng)濟(jì)規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略、技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化等提供科技信息服務(wù)，較好的克服了科技成果與企業(yè)經(jīng)濟(jì)“兩張皮”的現(xiàn)象，較好的破解了科技信息服務(wù)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相融合的瓶頸問題。
4.2形成了科技信息服務(wù)與企業(yè)研發(fā)需求的對(duì)接互動(dòng)機(jī)制
科技信息服務(wù)與企業(yè)研發(fā)需求的對(duì)接互動(dòng)，可以較好的解決如何高效服務(wù)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)實(shí)問題，是中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)模式化研究的主要成果。通過產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、產(chǎn)品類型、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平等信息的智能處理，系統(tǒng)了解中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方法途徑和服務(wù)需求[9]。通過中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求的系統(tǒng)分析，集聚科技信息優(yōu)勢資源，針對(duì)性地開展個(gè)性化技術(shù)咨詢服務(wù)。通過中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需求和自身優(yōu)勢的專業(yè)研判，探索制定科學(xué)的信息服務(wù)方式方法和服務(wù)措施。通過中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)律和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的科學(xué)總結(jié)，系統(tǒng)規(guī)范服務(wù)程序、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)模式，提升科技信息服務(wù)效率。
4.3提升了基層科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)的信息服務(wù)能力
基層科技部門特別是科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)通過服務(wù)模式探索實(shí)踐，可以強(qiáng)化科技基礎(chǔ)條件建設(shè)，提升科技信息服務(wù)手段，培養(yǎng)科技信息服務(wù)人才，提高科技信息服務(wù)水平，為中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升提供快捷高效的科技信息支撐。特別是“五位一體”線上線下互動(dòng)運(yùn)作服務(wù)模式的推廣應(yīng)用，為河南省乃至國內(nèi)一些基層科技信息服務(wù)機(jī)構(gòu)工作開展提供了經(jīng)典模式和寶貴經(jīng)驗(yàn)。
5服務(wù)模式的提升建議
5.1要進(jìn)一步提高對(duì)科技信息服務(wù)的重視程度
科技創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)特別是面向中小微企業(yè)的科技信息服務(wù)平臺(tái)建設(shè)缺乏應(yīng)有認(rèn)識(shí)和持續(xù)支撐。風(fēng)險(xiǎn)和投資意識(shí)不強(qiáng)，政策、財(cái)政支持和企業(yè)投入不足，科技信息服務(wù)供需失衡[10]。針對(duì)這些情況，要進(jìn)一步提高政府和企業(yè)對(duì)科技創(chuàng)新信息服務(wù)重要性的認(rèn)識(shí)，把區(qū)域科技創(chuàng)新體系和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力建設(shè)擺上議事日程，真正確立起中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。
5.2要進(jìn)一步完善信息服務(wù)模式的運(yùn)作機(jī)制
進(jìn)一步建立和完善科技信息服務(wù)的上下聯(lián)動(dòng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)市、縣（區(qū)）、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)等三級(jí)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)和工作人員的積極性。加大政府科技、信息部門支持相關(guān)資源整合集成的政策、措施落實(shí)力度，提升科技信息資源開放共享水平，真正形成“網(wǎng)絡(luò)共享、文獻(xiàn)應(yīng)用、定題咨詢、輔導(dǎo)培訓(xùn)、聯(lián)盟協(xié)作”五位一體線上線下互動(dòng)運(yùn)作的新模式和新機(jī)制。
5.3要進(jìn)一步加大信息服務(wù)模式的推廣力度
中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新信息服務(wù)平臺(tái)及模式的創(chuàng)新實(shí)踐取得了一定效果，但其作為新生事物更加需要呵護(hù)和推動(dòng)。一方面要在不斷創(chuàng)新實(shí)踐的同時(shí)認(rèn)真總結(jié)，逐步提高服務(wù)能力和應(yīng)用水平；另一方面要通過媒體、論壇、現(xiàn)場會(huì)等形式推廣宣傳，不斷擴(kuò)大其應(yīng)用效果和示范帶動(dòng)作用。
6結(jié)論
關(guān)鍵詞：專業(yè)鎮(zhèn)；中小微企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)；指標(biāo)體系
中圖分類號(hào)：F2
1背景
專業(yè)鎮(zhèn)最早是在20世紀(jì)80年代末90年代初由廣東省提出，指以鎮(zhèn)（街道）為行政區(qū)域單元，特色產(chǎn)業(yè)集聚度高、專業(yè)化分工協(xié)作程度高、技術(shù)創(chuàng)新活躍、產(chǎn)業(yè)輻射帶動(dòng)效應(yīng)強(qiáng)的鎮(zhèn)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。經(jīng)過20多年的發(fā)展，專業(yè)鎮(zhèn)取得了很大的成果，但也存在很多不足。分布不均、協(xié)同效應(yīng)弱、特色不明顯、以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為主、經(jīng)濟(jì)總量雖然大，但缺乏核心技術(shù)，綜合競爭力不強(qiáng)，這些因素嚴(yán)重制約了專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中小微企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)的主體，數(shù)量龐大，吸收就業(yè)力強(qiáng)，在國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中占據(jù)了絕對(duì)比重。2012年廣東省人民政府出臺(tái)的《關(guān)于加快專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的意見》（以下簡稱《意見》）中指出，建設(shè)中小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)，對(duì)改善中小微企業(yè)發(fā)展環(huán)境，增強(qiáng)市場競爭力，引導(dǎo)中小微企業(yè)從傳統(tǒng)加工型向“專精特新”型轉(zhuǎn)變，從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。中小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)不僅可以解決企業(yè)物資匱乏、人才稀缺、管理不當(dāng)、模式單一等問題；還能促進(jìn)技術(shù)推廣，科技成果轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)社會(huì)進(jìn)步。在所有公共服務(wù)平臺(tái)中技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)往往處于首要位置，因?yàn)閯?chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心動(dòng)力。2009年科技部、財(cái)政部等六部門將“技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)建設(shè)”列為實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程的三大載體之一。此舉說明，國家技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)依附于創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的高速發(fā)展亦是如此?！笆濉睍r(shí)期是我國實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國家的攻堅(jiān)階段。本文基于政府角度研究廣東省專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)績效評(píng)價(jià)體系完全符合當(dāng)前國家的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)，有助于規(guī)范創(chuàng)新平臺(tái)管理、提高服務(wù)效率。
2平臺(tái)內(nèi)涵界定
技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)目前還沒有明確、統(tǒng)一的定義。吳國林（2005）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)是某一區(qū)域中一系列共享要素的集合，包括人才、技術(shù)、知識(shí)、信息、政策及其相互聯(lián)系。余忠、石德金等（2010）基于公共物品理論視角認(rèn)為專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)是指為了提高專業(yè)鎮(zhèn)（鄉(xiāng)）企業(yè)自主創(chuàng)新能力、促進(jìn)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以“官產(chǎn)學(xué)研中金”等組織的有機(jī)合作為主要模式，形成一個(gè)優(yōu)勢互補(bǔ)且有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的具有準(zhǔn)公共物品屬性的支撐系統(tǒng)。張振剛，陳志明等（2014）提到技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)為一個(gè)由政府、企業(yè)、科研院所、銀行和社會(huì)組織等多層次主體構(gòu)成，通過優(yōu)化配置政策、人才、信息和資金等資源，為企業(yè)營造技術(shù)創(chuàng)新軟環(huán)境、搭建公共服務(wù)平臺(tái)、提升企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新服務(wù)的綜合系統(tǒng)。綜上，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)是指一個(gè)為達(dá)到某種技術(shù)目標(biāo)而組建的系統(tǒng)，其要素集合與組建方式因事而異。
廣東省專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新服掌教ㄕ庖桓拍罾叢從凇兌餳》中對(duì)中小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)的劃分，鑒于此，文中所指的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的內(nèi)涵以《意見》中的服務(wù)內(nèi)容為準(zhǔn)?！兑庖姟分忻鞔_規(guī)定專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)主要提供幫助企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料，開展技術(shù)咨詢，推廣技術(shù)應(yīng)用等服務(wù)。它能為政府、科研院所、高校、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等多方搭建一個(gè)溝通交流的平臺(tái)，引導(dǎo)、鼓勵(lì)、扶持多個(gè)主體聯(lián)合進(jìn)行共性技術(shù)的研發(fā)，從而使技術(shù)切實(shí)來源于需求，產(chǎn)品緊密聯(lián)系市場，全鏈條式提高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)品市場化的成功率。此外，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)有基礎(chǔ)設(shè)施和專業(yè)技術(shù)人員，也可以單獨(dú)為企業(yè)提供技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用、技術(shù)信息咨詢等服務(wù)。由此可知，平臺(tái)的服務(wù)范圍主要包含技術(shù)咨詢和技術(shù)研發(fā)兩大類，研發(fā)的對(duì)象可以是行業(yè)共性技術(shù)也可以是企業(yè)技術(shù)難題，其收費(fèi)模式并非完全公益，存在經(jīng)濟(jì)效益。
3構(gòu)建指標(biāo)體系
本文指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)，主要依據(jù)政府政策文件、歷史文獻(xiàn)資料和實(shí)地調(diào)研訪談?！稄V東省專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)績效管理與考核辦法》（粵科管字[2013]28號(hào)）中提出考核采取定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)議相結(jié)合、書面材料審查與現(xiàn)場評(píng)估相結(jié)合的原則。廣東省科技廳2012年使用的一套評(píng)價(jià)體系以綜合實(shí)力、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益作為一級(jí)指標(biāo)，并在附件信息中清楚地解釋每一個(gè)指標(biāo)概念，具有很高的參考價(jià)值。但其考核對(duì)象是大范圍的公共服務(wù)平臺(tái)，于技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)而言針對(duì)性不是很強(qiáng)。
已有研究中關(guān)于科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)也能為本文提供很好的借鑒。陳丹青、溫琴娜等（2009）將區(qū)域科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的指標(biāo)體系設(shè)計(jì)為平臺(tái)服務(wù)績效、平臺(tái)管理水平、創(chuàng)新研發(fā)能力三個(gè)層面。其中平臺(tái)服務(wù)績效包括研發(fā)服務(wù)、技術(shù)（條件）服務(wù)、信息服務(wù)、人才服務(wù)、其他測評(píng)項(xiàng)。每個(gè)業(yè)務(wù)模塊從服務(wù)次數(shù)、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)成效三個(gè)角度對(duì)其功效進(jìn)行意見搜集，確定最終的指標(biāo)項(xiàng)。李聰，杜偉錦（2007）運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法考察了各個(gè)行業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行績效，考慮行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的非營利性，將投入產(chǎn)出指標(biāo)分為科技投入與科技產(chǎn)出兩大類。其中科技投入包括人力、物力、財(cái)力的投入；科技產(chǎn)出包括專利產(chǎn)出、科技論文、技術(shù)市場、科技服務(wù)。周宇英，陳金德等（2014）構(gòu)建了綜合實(shí)力、運(yùn)行管理、經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，綜合實(shí)力包括軟硬件條件，涵蓋有形和無形資產(chǎn)。從相關(guān)文獻(xiàn)可以看出，創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)著重點(diǎn)在于分析服務(wù)平臺(tái)的內(nèi)外部環(huán)境，內(nèi)部環(huán)境包括運(yùn)行績效、管理水平、人力、財(cái)力、基礎(chǔ)設(shè)施等；外部環(huán)境包括研發(fā)成果、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等。其中，服務(wù)的數(shù)量與成效等指標(biāo)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益中要有所體現(xiàn)。在參考文獻(xiàn)資料時(shí)，應(yīng)考慮本文的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)與其他創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的差異，去掉研究對(duì)象服務(wù)范圍以外的指標(biāo)，并在可用指標(biāo)上做出適當(dāng)修改。
在對(duì)廣東省部分專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)調(diào)研的基礎(chǔ)上，我們發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的組織規(guī)模都不大，布局比較分散，不一定有嚴(yán)格的運(yùn)行管理機(jī)制或考核標(biāo)準(zhǔn)。專業(yè)鎮(zhèn)公共服務(wù)平臺(tái)九大類別的明確劃分是從12年起實(shí)施的，但之后學(xué)者們并沒有依照不同類別展開大力研究，因此對(duì)專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的目錄及現(xiàn)狀進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)比較困難。事實(shí)上，綜合類型的服務(wù)平臺(tái)數(shù)量較多，對(duì)綜合類平臺(tái)下的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行考核往往比較復(fù)雜，因?yàn)槠脚_(tái)總的數(shù)據(jù)包括各分類平臺(tái)的數(shù)據(jù)，各分類平臺(tái)之間還可能資源共享，很難區(qū)分開來。但技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)是廣東省中小微企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)最為核心的一類，具備很高的研究價(jià)值。為了克服上述問題，對(duì)以技術(shù)服務(wù)為主的綜合類平臺(tái)，可以考慮將總平臺(tái)的某些指標(biāo)直接采用，同時(shí)將以技術(shù)服務(wù)作為輔助業(yè)務(wù)的平臺(tái)排除在本指標(biāo)體系的考核對(duì)象之外。
本文基于以上三個(gè)層面進(jìn)行綜合考量，堅(jiān)持指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的可操作性、全面完整性、客觀公正性、定性與定量指標(biāo)相結(jié)合的原則，考慮中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的服務(wù)性、非營利性、共享性特點(diǎn)，經(jīng)由團(tuán)隊(duì)討論后，提出了以資源配置、管理水平、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益為一級(jí)指標(biāo)的評(píng)價(jià)體系。如表1所示。
4總結(jié)
本文設(shè)計(jì)了廣東省中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系有三個(gè)特點(diǎn)。第一，涵蓋了服務(wù)平臺(tái)考核的各個(gè)方面；第二，盡量使用定量指標(biāo)，保證搜集數(shù)據(jù)的客觀性；第三，定性指標(biāo)盡量采用是否類問題，降低調(diào)研對(duì)象對(duì)此指標(biāo)的模糊性。本套指標(biāo)體系并未完全脫離所能參考的文件資料，且本文所研究的技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)與以往研究有所區(qū)別，因此其科學(xué)性有待后續(xù)驗(yàn)證。在績效評(píng)價(jià)的過程中操作是否有難度，績效評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際狀況是否相符等都是未來應(yīng)該考慮的問題。可以遵循如下兩種思路：（1）如果采集數(shù)據(jù)很困難，例如公共服務(wù)平臺(tái)類型很多，對(duì)某類平臺(tái)進(jìn)行總體調(diào)研可能難度很大，但樣本量太少又不具備代表性；其次，對(duì)綜合類平臺(tái)而言，是否能將技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的數(shù)據(jù)從平臺(tái)整體運(yùn)營情況中抽離出來是個(gè)很大問題。那么可以先用仿真進(jìn)行數(shù)據(jù)模擬，然后采用數(shù)據(jù)包絡(luò)法進(jìn)行平臺(tái)之間相對(duì)效率的比較，只要該評(píng)價(jià)的結(jié)果滿足少數(shù)樣本的實(shí)際調(diào)研情況，即可證明本套指標(biāo)體系有效。（2）采用統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法，將指標(biāo)體系視為一個(gè)量表，目的在于測量平臺(tái)的效率。此時(shí)，需要對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)之間的相關(guān)性進(jìn)行檢驗(yàn)達(dá)到指標(biāo)體系優(yōu)化的目的；此外，要對(duì)搜集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度和效度檢驗(yàn)以保證平臺(tái)績效結(jié)果的真實(shí)有效。
參考文獻(xiàn)
[1]廣東省科學(xué)技術(shù)廳.關(guān)于加強(qiáng)專業(yè)鎮(zhèn)創(chuàng)新發(fā)展工作的指導(dǎo)意見[Z].20160429.
[2]周宇英，趙家將.加快推進(jìn)江門專業(yè)鎮(zhèn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的對(duì)策研究[J].科技管理研究，2013，（13）：8790，158.
[3]吳國林，李俠廣.廣東專業(yè)鎮(zhèn)核心技術(shù)的現(xiàn)狀與發(fā)展思路[J].科技管理究，2014，（15）：7782.
[4]廣東省人民政府.廣東省關(guān)于加快專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)的意見[Z].20120823.
[5]吳國林.區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)研究――大涌紅木家具專業(yè)鎮(zhèn)的技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2005，22（1）：162164.
[6]余忠，石德金，鄧燕雯等.專業(yè)鎮(zhèn)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)構(gòu)建模型及運(yùn)行機(jī)制研究――基于“官產(chǎn)學(xué)研中金”戰(zhàn)略聯(lián)盟的視角[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2010，10（1）：1923.
[7]張振剛，陳志明，余傳鵬等.中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新公共服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)與發(fā)展――基于小欖專業(yè)鎮(zhèn)的案例分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2014，（01）：2432，103.
[8]廣東省科技廳.廣東省專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)績效管理與考核辦法[Z].2013.
[9]陳丹青，溫琴娜，周艷等.基于AHP的區(qū)域創(chuàng)新科技服掌教績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].消費(fèi)導(dǎo)刊，2009，（3）：206207.
[10]李聰，杜偉錦.淺談行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)的構(gòu)建及評(píng)價(jià)[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2007，（22）：3537.
[11]周宇英，陳金德，羅祥.廣東省專業(yè)鎮(zhèn)中小微企業(yè)服務(wù)平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].科技管理研究，2014，（06）：6669.
[12]王斌，趙萌.基于平衡計(jì)分卡的黑龍江科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)共享服務(wù)平臺(tái)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].哈爾濱師范大學(xué)學(xué)報(bào)：社會(huì)科學(xué)版，2014，（01）：2226.
[13]張日鵬.陜西省高?？萍紕?chuàng)新平臺(tái)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[D].西安：西北大學(xué)，2011.
[14]申屠俊捷，蘭文燕.公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)績效評(píng)估指標(biāo)體系研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2009，（16）：9093.
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)鏈 知識(shí)轉(zhuǎn)移 技術(shù)創(chuàng)新
創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢形成的重要源泉。然而，在全球競爭日益激烈的形勢下，單一企業(yè)不可能具備創(chuàng)新所需的全部能力[2]（Powell, Koput and Smith-Doerr，1996），尤其當(dāng)處于技術(shù)發(fā)展非常迅速的產(chǎn)業(yè)時(shí)，企業(yè)若僅依靠自身現(xiàn)有能力，其競爭優(yōu)勢將難以保持[3]（Shan and Song，1997）。Levinthal和March（1993）的研究表明，外部知識(shí)（External Knowledge）可以幫助企業(yè)跳出“技術(shù)陷阱”[1]，這類知識(shí)尤其對(duì)處在動(dòng)態(tài)和復(fù)雜技術(shù)環(huán)境中的企業(yè)必不可少。目前，已經(jīng)有大量的研究表明，超越企業(yè)組織和技術(shù)邊界的外部知識(shí)對(duì)創(chuàng)新是有益的[4][5][6]（Rosenkopf and Nerkar，2001；Henderson and Cockburn，1994；Von Hippel，1994）。這些研究都說明企業(yè)若想進(jìn)行創(chuàng)新，必須尋求外部知識(shí)資源。企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移是企業(yè)獲取外部知識(shí)資源的途徑之一，本論文就旨在研究基于產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)間知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響問題。
1.產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移
1.1產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)的特點(diǎn)
產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)墙⒃诓ㄌ貎r(jià)值鏈基礎(chǔ)上的，其中各企業(yè)通過信息流、物質(zhì)流、資金流和知識(shí)流相互依存和制約，任一企業(yè)的變化都會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈中價(jià)值的傳遞和遞增過程產(chǎn)生重要影響。上游企業(yè)通常被認(rèn)為是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)源地、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的創(chuàng)建者，引領(lǐng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展；中游企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的追隨者、產(chǎn)品服務(wù)的提供者，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展；而下游企業(yè)則是技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用者、產(chǎn)品服務(wù)的配套者，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展起輔助作用[7]。表1給出了產(chǎn)業(yè)鏈中上、中、下游企業(yè)之間的差異。
1.2產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移
1994年Nonaka提出了著名的知識(shí)螺旋（SECI）模型：社會(huì)化（Socialization）、外化（Externalization）、整合（Combination）和內(nèi)化（Internalization），這是個(gè)體知識(shí)向組織知識(shí)轉(zhuǎn)移的四個(gè)階段。此后，隨著分工的演進(jìn)和市場競爭的深化，知識(shí)轉(zhuǎn)移由企業(yè)內(nèi)部擴(kuò)展到企業(yè)之間，并且在產(chǎn)業(yè)鏈層面上發(fā)生。
劉剛（2005）基于SECI模型建立了產(chǎn)業(yè)鏈的雙SECI模型――上中游和中下游構(gòu)成的兩個(gè)SECI結(jié)構(gòu)，它們相互依存和影響：上游企業(yè)通過知識(shí)轉(zhuǎn)移帶動(dòng)中游企業(yè)不斷發(fā)展，并將上游的知識(shí)傳遞給下游；下游企業(yè)則是上、中游企業(yè)知識(shí)的接受者，本身很少有知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，主要進(jìn)行新知識(shí)的傳播與擴(kuò)散[7]。韓菁等（2007）對(duì)中國電信產(chǎn)業(yè)上、下游中的兩個(gè)企業(yè)――華為公司與中國電信之間知識(shí)轉(zhuǎn)移的案例進(jìn)行分析，為產(chǎn)業(yè)鏈中的企業(yè)間如何實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移提供了一個(gè)分析框架。
從總體上看，產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)SECI的雙循環(huán)結(jié)構(gòu)，以中游企業(yè)的知識(shí)“整合”為紐帶連接。這既是企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢并構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟的重要途徑，也是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈中知識(shí)資源價(jià)值的重要途徑。
2.產(chǎn)業(yè)鏈知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制
產(chǎn)業(yè)鏈中不同位置的企業(yè)其知識(shí)屬性與創(chuàng)新能力有很大的差異，在與上游企業(yè)的合作過程中轉(zhuǎn)移的知識(shí)也大不相同（如圖1示），因此企業(yè)應(yīng)該圍繞自己的比較優(yōu)勢選擇創(chuàng)新能力的提升途徑。
2.1生產(chǎn)下游端的初級(jí)加工與裝配企業(yè)
大多數(shù)下游企業(yè)由于能力、資金等方面的限制，側(cè)重于對(duì)上游企業(yè)傳遞下來的言傳性知識(shí)與已有技術(shù)進(jìn)行模仿、學(xué)習(xí)和應(yīng)用。若下游企業(yè)僅基于簡單加工和裝配這一合作層次，知識(shí)轉(zhuǎn)移將只限于物理系統(tǒng)，且內(nèi)容僅為簡單的操作和維修技能這種可編碼化的顯性知識(shí)。由于上下游合作雙方能力差距過大，缺乏共有的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，下游企業(yè)吸收能力較低且存在多層中游企業(yè)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的效率和效果并不顯著。因此，上游企業(yè)對(duì)下游企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提升作用并不大。
2.2產(chǎn)品或零部件的標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)（OEM）企業(yè)
若下游企業(yè)具備一定的生產(chǎn)能力，可以進(jìn)行產(chǎn)品或零部件的標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)（OEM，Original Equipment Manufacturing）合作時(shí)，知識(shí)轉(zhuǎn)移的內(nèi)容主要體現(xiàn)在兩方面：一是生產(chǎn)技術(shù)層面。在為上游企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或零部件時(shí)，上游企業(yè)往往會(huì)對(duì)制造商企業(yè)進(jìn)行一定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓與培訓(xùn)，但這種技術(shù)一般是通用性和標(biāo)準(zhǔn)化的。另一方面，上游企業(yè)嚴(yán)格的質(zhì)量和成本控制間接提升了下游企業(yè)的經(jīng)營管理水平，這可以說是管理系統(tǒng)和價(jià)值觀念的間接轉(zhuǎn)移。此外，通過長時(shí)間的合作，下游企業(yè)還能從上游學(xué)習(xí)到整合產(chǎn)業(yè)鏈中上下游分工關(guān)系的能力，有助于促進(jìn)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)的聯(lián)系，發(fā)展生產(chǎn)投入品的穩(wěn)定來源。
與上一層次相比，在該層次的合作中，下游制造商可以與上游企業(yè)直接交流，減少了知識(shí)轉(zhuǎn)移過程中的許多“噪音”，加上該層企業(yè)本身知識(shí)水平的顯著提高，知識(shí)轉(zhuǎn)移效果較前有顯著提高，并且能培養(yǎng)下游企業(yè)的仿制能力，但對(duì)提升其技術(shù)創(chuàng)新能力的作用仍然不大。
在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟(jì)中，要想與上游企業(yè)保持更緊密的合作，還要求企業(yè)能夠以不同的方式重組價(jià)值活動(dòng)，做到仿制能力的“質(zhì)”的提高，以尋求與上游企業(yè)更進(jìn)一層的合作。
2.3產(chǎn)品或零部件的再設(shè)計(jì)（ODM）企業(yè)
與OEM只經(jīng)營制造業(yè)務(wù)的簡單外包與代工形式不同，ODM（Own Design & Manufacturing）經(jīng)營制造和產(chǎn)品設(shè)計(jì)兩個(gè)環(huán)節(jié)的代工業(yè)務(wù)。
制造商企業(yè)要與上游企業(yè)保持緊密與穩(wěn)定的業(yè)務(wù)聯(lián)系，必須在成本、品質(zhì)和速度上優(yōu)于產(chǎn)業(yè)中的競爭對(duì)手，同時(shí)還要提高自身的研發(fā)能力和市場控制能力。當(dāng)制造商企業(yè)在OEM的基礎(chǔ)上積累了較強(qiáng)的生產(chǎn)能力時(shí)，可以通過與當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)機(jī)構(gòu)或高等院校保持密切聯(lián)系，與上游企業(yè)進(jìn)行價(jià)值鏈中端的合作，即針對(duì)某一特定市場產(chǎn)品或零部件進(jìn)行適應(yīng)性開發(fā)與設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)OEM到ODM的升級(jí)。
基于這一層次的合作，知識(shí)轉(zhuǎn)移開始出現(xiàn)雙向流動(dòng)，但由于制造商企業(yè)在技術(shù)訣竅和基礎(chǔ)技術(shù)上還依賴于上游企業(yè)，這種雙向流動(dòng)也還是以上游向下游轉(zhuǎn)移為主，主要包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)技術(shù)和質(zhì)量、成本管理等方面的管理知識(shí)。而下游向上游轉(zhuǎn)移的知識(shí)主要是長久積累下來的應(yīng)用性知識(shí)。下游企業(yè)在消化吸收上游傳遞的新技術(shù)后，將其與舊技術(shù)整合，生成新的技術(shù)體系。根據(jù)市場需求，企業(yè)將改進(jìn)的技術(shù)和工藝用于對(duì)原有產(chǎn)品功能改進(jìn)或擴(kuò)展，或者生產(chǎn)出適應(yīng)不同細(xì)分市場的產(chǎn)品，甚至向市場提供全新的產(chǎn)品，以創(chuàng)造更多的附加價(jià)值。在這一過程中，企業(yè)實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新。
2.4合作創(chuàng)新（OBM）企業(yè)
OBM（Own Brand-name Manufacturing）是面向消費(fèi)者經(jīng)營從產(chǎn)品研發(fā)與設(shè)計(jì)、制造、營銷與分配及售后服務(wù)四個(gè)完整環(huán)節(jié)的自主品牌制造商。企業(yè)在技術(shù)、管理與營銷方面都有很大提高，并具備了一定的研發(fā)能力。這種OBM企業(yè)可以與上游進(jìn)行廣泛的研發(fā)合作，或建立平等意義上的技術(shù)聯(lián)盟，分享核心技術(shù)和信息，共同創(chuàng)新。這意味著它已具備一定的國際競爭力，與上游企業(yè)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工也達(dá)到了協(xié)作和競爭的關(guān)系，可以從產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)系逐漸向企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展。
OBM企業(yè)與上游企業(yè)在這一層的合作重在新技術(shù)的掌握和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。因而，企業(yè)需要建立更廣泛、更密切的知識(shí)網(wǎng)絡(luò)以獲取和使用充分的信息、知識(shí)和資源，并擺脫長期形成而現(xiàn)在不再使用的知識(shí)范式。
3.案例研究：以聯(lián)想為例
1984年聯(lián)想集團(tuán)成立。今天，聯(lián)想集團(tuán)已是全球第三大PC廠商。筆者期望通過對(duì)該案例的研究，揭示出企業(yè)如何通過產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。
3.1聯(lián)想集團(tuán)的發(fā)展歷程
3.1.1“貿(mào)”（1984年~1990年）
1984年11月，聯(lián)想集團(tuán)正式成立，通過計(jì)算機(jī)服務(wù)和國外電腦品牌積累原始資本。在該過程中聯(lián)想跟蹤和掌握了業(yè)界最新技術(shù)，學(xué)習(xí)了國外企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和生產(chǎn)、營銷理念，逐漸鍛煉和培養(yǎng)了自己的隊(duì)伍。1988年香港聯(lián)想科技有限公司成立，邁出生產(chǎn)制造的第一步。它成功開發(fā)出聯(lián)想漢卡，使公司步入流通領(lǐng)域。
3.1.2“工”（1991年~2000年）
基于前一階段積累的資金與管理經(jīng)驗(yàn)，在獲得生產(chǎn)許可證后，聯(lián)想開始了自己品牌的計(jì)算機(jī)生產(chǎn)制造（主要基于產(chǎn)品技術(shù)）。1999年，它獲得了中國地區(qū)第一位的市場占有率，亞太地區(qū)也位列第一。
3.1.3“技”（2000年~2005年）
2000年，聯(lián)想集團(tuán)成功拆分，并加大研發(fā)投入，大力發(fā)展核心技術(shù)，且大舉進(jìn)入信息服務(wù)領(lǐng)域，以互聯(lián)網(wǎng)為核心為客戶提供全方位的產(chǎn)品和服務(wù)。
3.1.4世界領(lǐng)先（2005年至今）
2005年3月9日聯(lián)想成功收購IBM公司PC業(yè)務(wù)，成為了全球第三大PC廠商，年生產(chǎn)電腦1400萬臺(tái)，占全球市場份額的7%，銷售額達(dá)到130億美元。
3.2聯(lián)想不同階段的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制
縱觀聯(lián)想的發(fā)展歷程，它走的是一條“貿(mào)工技”的道路，用了十幾年的時(shí)間建立企業(yè)的管理和營銷基礎(chǔ)，為技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)做好了準(zhǔn)備工作。在此基礎(chǔ)上，聯(lián)想提出了“依托市場發(fā)展產(chǎn)品技術(shù)，逐步發(fā)展核心技術(shù)”的技術(shù)創(chuàng)新途徑。其實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的具體步驟為：
3.2.1奠定企業(yè)管理和市場營銷基礎(chǔ)。在創(chuàng)始初期，聯(lián)想處于產(chǎn)業(yè)鏈的最底端，僅靠提供計(jì)算機(jī)服務(wù)和銷售參與到產(chǎn)業(yè)鏈中。它通過活動(dòng)積累了大量的國外企業(yè)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)與營銷知識(shí)。
3.2.2依托中國市場，依靠其市場和銷售能力、企業(yè)管理能力，推出自有品牌產(chǎn)品，并借此發(fā)展產(chǎn)品技術(shù)。主要的工作步驟有：①OEM產(chǎn)品，作為切入產(chǎn)品技術(shù)的基礎(chǔ)；②在自有品牌產(chǎn)品基礎(chǔ)上，發(fā)展其自有產(chǎn)品技術(shù)；③合作開發(fā)，特別是與國外芯片公司合作以獲得產(chǎn)品開發(fā)能力；④獨(dú)立開發(fā)，在該過程中聯(lián)想以各種投資的手段迅速獲得產(chǎn)品技術(shù)。
3.2.3在建立自有品牌產(chǎn)品系列的同時(shí)，通過聯(lián)想研究院大力發(fā)展核心技術(shù)，提高其在產(chǎn)品中的技術(shù)含量，提高產(chǎn)品利潤率。
聯(lián)想在開展電腦業(yè)務(wù)的初期并沒有很高的技術(shù)創(chuàng)新能力，然而它就是這樣一步一步成長起來，從先進(jìn)技術(shù)的使用者，過渡到促進(jìn)者，最后到創(chuàng)造者，甚至到現(xiàn)在成為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定者。
4.結(jié)論
產(chǎn)業(yè)鏈中處于不同位置的企業(yè)相互依存和制約，這使基于產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移狀況不同與其他組織間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，因而這種知識(shí)轉(zhuǎn)移帶給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響也有所不同。因此，產(chǎn)業(yè)鏈中的各類企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的戰(zhàn)略地位與競爭優(yōu)勢選擇合適的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，提高創(chuàng)新能力。聯(lián)想集團(tuán)正是由于產(chǎn)業(yè)鏈中知識(shí)轉(zhuǎn)移的作用，才逐漸由產(chǎn)業(yè)鏈的最底端發(fā)展成為上游企業(yè)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)已成為企業(yè)最有價(jià)值的戰(zhàn)略性資源，探討企業(yè)如何通過企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移獲取外部知識(shí)并進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新具有十分重要的意義。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈作為一種新的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究視角，近年來已經(jīng)受到眾多學(xué)者的高度關(guān)注。因此，本文將兩者結(jié)合，基于產(chǎn)業(yè)鏈中企業(yè)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移進(jìn)行研究，探討其對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響，期望帶來一個(gè)新的研究視角，為后續(xù)相關(guān)研究提供有益的理論基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
[1] Levinthal,March. The Myopia of Learning[J].Strategic Management Journal, 1993,Special Issue 14: 95-112
[2] Powell WW,Koput KW, Smith-Doerr L. Interorganizational Collaboration and the Locus of Innovation: Networks of Learning in Biotechnology[J]. Administrative Science Quarterly, 1996,41:116-145
[3] Shan W, Song J. Foreign Direct Investment and the Sourcing of Technological Advantage: Evidence from the Biotechnology Industry[J]. Journal of International Business Studies, 1997,28: 267-284
[4] Rosenkopf L, Nerkar A. Beyond Local Search: Boundary-spanning, Exploration, and Impact in the Optical Disk Industry[J].Strategic Management Journal, 2001,22(4):287-306
[5]Henderson RM, Cockburn IM. Measuring competence? Exploring firm effects in pharmaceutical research[J]. Strategic Management Journal, 1994, Special Issue 15: 63-84
[6]Von Hippel E.‘Sticky information’ and the locus of problem solving: implications for innovation[J]. Management Science, 1994,40: 429-439
[7] 劉剛.基于產(chǎn)業(yè)鏈的知識(shí)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新結(jié)構(gòu)研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理，2005，11
[8] 韓菁，賈建鋒，陳希.產(chǎn)業(yè)鏈中的知識(shí)轉(zhuǎn)移研究：以電信產(chǎn)業(yè)為例[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理2007.5